陳健

[摘 要]文章對(duì)國(guó)內(nèi)外部分一流高校論文發(fā)表量、論文引用量、科研合作的情況進(jìn)行了研究，認(rèn)為要提高我國(guó)普通高校的科研競(jìng)爭(zhēng)力，必須注重科研成果質(zhì)量、發(fā)揮領(lǐng)軍人才引領(lǐng)、構(gòu)建創(chuàng)新科研團(tuán)隊(duì)以及科研合作注重績(jī)效。

[關(guān)鍵詞]學(xué)科建設(shè);科研競(jìng)爭(zhēng)力;評(píng)價(jià)對(duì)策

[中圖分類號(hào)] G640 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 2095-3437（2021）09-0035-04

一、前言

科研作為高校的一項(xiàng)基本建設(shè)任務(wù)，在高校的發(fā)展中發(fā)揮著重要的作用。高水平的科研成果將影響到學(xué)校的教學(xué)培養(yǎng)、人才隊(duì)伍建設(shè)、學(xué)校聲譽(yù)等多個(gè)方面。教育部、科技部印發(fā)了《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹(shù)立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見(jiàn)》，以破除論文“SCI至上”的思想。但是，不“以SCI至上”，不代表完全不要SCI，公認(rèn)的高水平高質(zhì)量的論文仍將是科研成果最常見(jiàn)的科研能力表現(xiàn)形式之一，是高校參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、擴(kuò)大國(guó)際影響的有效途徑。如何合理看待SCI以及用好SCI，進(jìn)一步促進(jìn)我國(guó)高?？蒲懈?jìng)爭(zhēng)力的提升，是現(xiàn)階段各高校面臨的一個(gè)問(wèn)題。本研究以SCI相關(guān)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，以學(xué)校、學(xué)科整體為研究對(duì)象，對(duì)科研發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)估，同時(shí)加以分析總結(jié)，以期為我國(guó)大部分普通高?？蒲懈?jìng)爭(zhēng)力的發(fā)展提供有效借鑒。

二、數(shù)據(jù)來(lái)源及評(píng)價(jià)模式建立

本研究分別選取了三所國(guó)外高校（哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、牛津大學(xué)）和三所國(guó)內(nèi)高校（北京大學(xué)、清華大學(xué)、浙江大學(xué)）為研究主體，對(duì)ESI 所有22個(gè)學(xué)科的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，以重點(diǎn)高質(zhì)量論文和高水平學(xué)者為主要研究對(duì)象，對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)構(gòu)建統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)模型，通過(guò)研究其相互之間的關(guān)系影響，以期發(fā)現(xiàn)科研發(fā)展規(guī)律，提高科研創(chuàng)新能力，助力我國(guó)高?？蒲懈?jìng)爭(zhēng)力的提升。

三、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析

（一）整體論文發(fā)表情況

一個(gè)單位的整體實(shí)力和綜合科研創(chuàng)新水平的高低，主要包括科研成果的數(shù)量和質(zhì)量?jī)煞矫?。?duì)于論文評(píng)價(jià)而言，本研究通過(guò)“論文發(fā)表數(shù)量和篇均被引”兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。研究發(fā)現(xiàn)，從發(fā)文數(shù)量、被引次數(shù)來(lái)看，國(guó)內(nèi)一流高校與國(guó)際一流高校相比，尚存在一定的差距，這也能推測(cè)出國(guó)內(nèi)的其他普通高校在這方面差距估計(jì)更大（見(jiàn)表1）。

[統(tǒng)計(jì)類別 論文發(fā)表數(shù)量 論文被引次數(shù) 篇均被引次數(shù) 國(guó)外高校平均 125305 3756911 29.42 國(guó)內(nèi)高校平均 72784 1025631 14.16 ]

（二）高被引論文情況

“高被引論文”定義為同一領(lǐng)域內(nèi)引用次數(shù)居前1%的論文，該指標(biāo)從一定程度上體現(xiàn)了該研究成果的科研引領(lǐng)度和同行認(rèn)可度，是論文質(zhì)量較為直觀的體現(xiàn)。同時(shí)，高被引論文產(chǎn)出分布學(xué)科情況，也是一個(gè)學(xué)校優(yōu)勢(shì)的具體體現(xiàn)。通過(guò)分析高被引論文發(fā)表情況來(lái)看，目前國(guó)內(nèi)高校高被引論文與國(guó)際高校相比，無(wú)論是數(shù)量和整體的占比都還存在較大的差距（詳見(jiàn)表2）。

[統(tǒng)計(jì)類別 高被引論文數(shù)量 論文總數(shù)量 高被引論文占比 國(guó)外高校平均 5551 125305 4.38% 國(guó)內(nèi)高校平均 1322 72784 1.83% ]

通過(guò)進(jìn)一步分析各高校高被引論文占比分別排前三的學(xué)科情況，可以發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是國(guó)外高校還是國(guó)內(nèi)高校，排名前三的學(xué)科所發(fā)表的高被引論文的數(shù)量占比均超過(guò)了該校所有論文發(fā)表量的40%，最高的接近60%，平均都接近50%，這體現(xiàn)了一個(gè)高校的學(xué)科優(yōu)勢(shì)具有較強(qiáng)的集聚性（詳見(jiàn)表3）。

（三）高被引作者貢獻(xiàn)度分析

人才是科研創(chuàng)新的基礎(chǔ)，高水平的人才是高水平科研成果產(chǎn)出的保證和前提。每所高校分別選擇被引次數(shù)排名前50名的作者作為評(píng)價(jià)對(duì)象，對(duì)其發(fā)表論文數(shù)量和論文被引次數(shù)的關(guān)系進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，研究發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是國(guó)內(nèi)一流高校還是國(guó)際一流高校中，其前50名高被引作者論文被引次數(shù)和數(shù)量比都接近3.0，這體現(xiàn)了高被引作者發(fā)表論文的質(zhì)量較高，得到了同行的認(rèn)可（詳見(jiàn)表4）。

（四）高被引作者論文發(fā)表學(xué)科布局分析

通過(guò)分析各個(gè)高校被引次數(shù)排名前20的作者發(fā)表論文的情況，了解各高校作者學(xué)科分布的情況，研究發(fā)現(xiàn)文章作者自身的學(xué)科分布以及發(fā)表論文的學(xué)科分布都具有高度的聚集性。以國(guó)際一流高校一為例，排名前20 的作者總共發(fā)表論文5516篇，該校的三個(gè)學(xué)科的發(fā)文量就占了總發(fā)文量的88.5%;同樣，國(guó)內(nèi)一流高校也有同樣的高度聚集性。以某高校為例，其前20名作者累積發(fā)表論文7721篇，兩個(gè)學(xué)科發(fā)文量占了總發(fā)文量的91.3%，其他高校的數(shù)據(jù)也同樣支持以上情況（詳見(jiàn)表4）。

（五）論文合作關(guān)系分析

科研合作是科研活動(dòng)自身發(fā)展的需要，因?qū)W科特點(diǎn)不同，開(kāi)展合作的需求各異，為更加全面地了解各學(xué)科科研合作的情況，本研究選取ESI全部22個(gè)學(xué)科發(fā)表的論文，每個(gè)學(xué)科選擇被引次數(shù)居前20名的論文，統(tǒng)計(jì)每篇論文作者的署名單位情況。

從整體22個(gè)學(xué)科來(lái)講，平均合作單位數(shù)為8.7，5個(gè)學(xué)科合作單位數(shù)達(dá)到10個(gè)及以上，其中PHYSICS學(xué)科合作單位平均數(shù)達(dá)到了53.8，SPACE SCIENCE學(xué)科合作單位數(shù)達(dá)到了36.1，所有學(xué)科合作單位平均數(shù)都超過(guò)了2個(gè)。從各個(gè)學(xué)科單獨(dú)分析來(lái)看，SPACE SCIENCE學(xué)科統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)發(fā)表的文章均存在合作關(guān)系，所有學(xué)科合作占比均超過(guò)了50%。以上研究體現(xiàn)了科研合作的重要性（詳見(jiàn)表6）。

四、國(guó)內(nèi)外一流高校科研創(chuàng)新的特性

研究發(fā)現(xiàn)，一流高校的科研創(chuàng)新情況具有以下幾個(gè)特性。

（一）量質(zhì)并重、質(zhì)量為先

科研競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)之一，是要得到同行的認(rèn)可，認(rèn)可度越高，說(shuō)明其競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)。研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)外一流高校發(fā)表的論文量和篇均被引頻次，相對(duì)于國(guó)內(nèi)一流高校而言，明顯處于一個(gè)較高的水平。論文的被引頻次反映了論文的同行認(rèn)可度和科研成果的引用情況，較高頻次的被引次數(shù)是高質(zhì)量論文的直觀體現(xiàn)，體現(xiàn)了該項(xiàng)科學(xué)研究成果的原創(chuàng)性和創(chuàng)新性?，F(xiàn)階段，國(guó)內(nèi)高校科研實(shí)力需要進(jìn)一步做大做強(qiáng)，必須堅(jiān)持量質(zhì)并重、質(zhì)量為先，注重科研成果要能創(chuàng)造實(shí)際價(jià)值，得到同行和社會(huì)的認(rèn)可。

（二）人才為本、示范引領(lǐng)

無(wú)論是世界一流高校還是國(guó)內(nèi)一流高校，小部分的科研人員其成果產(chǎn)出貢獻(xiàn)度要明顯高于其他科研人員，相當(dāng)數(shù)量和大部分高質(zhì)量的成果產(chǎn)出更多集中于高校的少部分科研人才?？蒲蓄I(lǐng)軍人才是科研創(chuàng)新的重要保證，在科研創(chuàng)新活動(dòng)中承擔(dān)著引領(lǐng)與示范作用，一個(gè)學(xué)校、一個(gè)學(xué)科的科研競(jìng)爭(zhēng)力水平，取決于該單位頂尖科研工作者自身的科研實(shí)力和創(chuàng)新能力水平。應(yīng)充分發(fā)揮領(lǐng)軍人才的示范引領(lǐng)作用，建立高水平的科研團(tuán)隊(duì)，帶動(dòng)高?？蒲袆?chuàng)新水平的整體提升。

（三）優(yōu)勢(shì)集聚、有所側(cè)重

一所高校其高被引論文的發(fā)表，雖然所有的學(xué)科都有涉及，但論文歸屬的學(xué)科更多的是集中于兩到三個(gè);同樣的，對(duì)于高被引作者的研究，一個(gè)單位的高被引作者發(fā)表的論文，也是主要集中于兩到三個(gè)學(xué)科?？茖W(xué)研究的高度集聚性，是有限資源在自然選擇下最合理的配置，任何一所高校都不可能在學(xué)科建設(shè)中做到面面俱到，高校建設(shè)要堅(jiān)持有所為有所不為，鞏固特色，集聚優(yōu)勢(shì)，重點(diǎn)打造。

（四）主動(dòng)合作、提升聲譽(yù)

由于學(xué)科性質(zhì)自身的特點(diǎn)不同，不同的學(xué)科在科研合作的范圍和合作深度方面存在著一定的差異，但是，所有的學(xué)科都存在著至少不低于一個(gè)合作單位和作者的情況?？蒲械膭?chuàng)新離不開(kāi)各科研機(jī)構(gòu)、科研人員之間的廣泛合作，而跨單位甚至跨國(guó)之間的科研合作，成為推動(dòng)科研創(chuàng)新的巨大助力和發(fā)展趨勢(shì)。不同人員、不同機(jī)構(gòu)、不同國(guó)家之間的合作是科研創(chuàng)新能力提升的迫切要求，閉門造車已經(jīng)不適合現(xiàn)代科研發(fā)展的需要，要發(fā)出中國(guó)聲音，增強(qiáng)影響力。

五、基于評(píng)價(jià)結(jié)果的對(duì)策與舉措

（一）以高質(zhì)量成果產(chǎn)出為導(dǎo)向，目標(biāo)明晰，提升論文和科研成果質(zhì)量

科研競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)外在表現(xiàn)是能產(chǎn)出一流的科研成果，以適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際需要，推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)科研活動(dòng)的本質(zhì)目的和初心。

一流成果的產(chǎn)出不是隨意的，也不是空想的，是在立足于校情和科研發(fā)展現(xiàn)有的基礎(chǔ)上尋求不斷突破。高校科研工作者一方面要清楚了解自身的科研水平和實(shí)力，要摸清家底，準(zhǔn)確定位，合理規(guī)劃。以客觀數(shù)據(jù)分析為基礎(chǔ)，研究本單位科研人員的研究現(xiàn)狀，分析本單位科研創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)狀和水平，既要腳踏實(shí)地，不好高騖遠(yuǎn)，又要避免本單位研究人員從事低水平和無(wú)效研究;另一方面，要及時(shí)掌握世界科研的前沿動(dòng)態(tài)，學(xué)校相關(guān)職能部門和學(xué)科科研人員要以科研方法創(chuàng)新為手段，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)[1]。要充分利用各種數(shù)據(jù)庫(kù)資源，深入研究數(shù)據(jù)庫(kù)提供的各個(gè)學(xué)科高被引論文和熱點(diǎn)論文，時(shí)刻關(guān)注和緊跟科研熱點(diǎn)，以此來(lái)指導(dǎo)自身科研創(chuàng)新方向。

以科學(xué)前沿研究為引領(lǐng)，有目的地整合本單位相關(guān)人員，聯(lián)合攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)科研能力的創(chuàng)新和突破，滿足高水平成果產(chǎn)出的建設(shè)要求。

（二）利用好高層次人才，發(fā)揮其引領(lǐng)作用，保持科學(xué)研究的長(zhǎng)盛不衰

科研活動(dòng)的關(guān)鍵在于人才，人才是科研創(chuàng)新的根本，是最寶貴的資源。要全面發(fā)揮人才的優(yōu)勢(shì)來(lái)滿足人的基本需求，并實(shí)現(xiàn)個(gè)體的全面發(fā)展[2] ，其中高層次人才是科研創(chuàng)新取得突破的核心。

各高校要尊重人才，要充分發(fā)揮高層次領(lǐng)軍人才的價(jià)值，要充分滿足人才的合理需求，使高層次人才能安于研究、樂(lè)于探索、勇于擔(dān)當(dāng)、敢于創(chuàng)新。對(duì)高水平成果的產(chǎn)出要留有耐心和充滿信心;同時(shí)要以高層次人才的帶動(dòng)引領(lǐng)，加強(qiáng)科研團(tuán)隊(duì)成員科研素養(yǎng)與科研能力的培養(yǎng)，圍繞高層次人才組建團(tuán)隊(duì)，要鼓勵(lì)高層次人才在青年人才的培養(yǎng)中發(fā)揮主動(dòng)作用，明確團(tuán)隊(duì)帶頭人的權(quán)利和職責(zé)。同時(shí)，高層次人才自身也要做到樂(lè)于傳教，善于幫扶，要具備世界眼光和敢為人先的氣魄，長(zhǎng)遠(yuǎn)地規(guī)劃和建設(shè)科研梯隊(duì)，實(shí)現(xiàn)科研水平的快速提升和突破。

以高層次人才為引領(lǐng)，以堅(jiān)實(shí)的人才梯隊(duì)為保障，實(shí)現(xiàn)科研創(chuàng)新的高質(zhì)量持續(xù)性開(kāi)展。

（三）構(gòu)建科研團(tuán)隊(duì)，集聚資源，保持科研活動(dòng)的特色與創(chuàng)新

科研活動(dòng)是團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)，一個(gè)具有明確的研究目標(biāo)的科研團(tuán)隊(duì)是取得高水平科研成果產(chǎn)出的保障，是實(shí)現(xiàn)科研有效性和取得科研創(chuàng)新成果的根本。

科研團(tuán)隊(duì)的構(gòu)建要堅(jiān)持“四個(gè)度”。一是要堅(jiān)持“有高度”，一個(gè)團(tuán)隊(duì)必須要有高水平的領(lǐng)軍人才，高水平的領(lǐng)軍人才是科研的領(lǐng)先者，是團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)路人。團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)者要做好高起點(diǎn)的規(guī)劃，為整個(gè)科研團(tuán)隊(duì)的發(fā)展高屋建瓴，確?？蒲蟹较虻那把匦院蜏?zhǔn)確性。二是要“有寬度”，要善于吸納不同學(xué)科背景的人員加入團(tuán)隊(duì)?，F(xiàn)階段的科學(xué)研究更多的是前沿交叉性研究，單純依靠某個(gè)學(xué)科的人員滿足不了科研發(fā)展的需要。三是要“有厚度”，團(tuán)隊(duì)人員組成要有梯度、有傳承，科研的發(fā)展不是一朝一夕的事，而在于持續(xù)不斷。要做到在領(lǐng)軍人才的科研指導(dǎo)下，高效實(shí)現(xiàn)整個(gè)團(tuán)隊(duì)的研究任務(wù)和目標(biāo)。四是要“有廣度”，要敢于吸納不同研究機(jī)構(gòu)的人員加入，不要害怕意見(jiàn)相左，同樣的問(wèn)題，不同的研究機(jī)構(gòu)會(huì)使用不同的研究思路去解決。吸納不同的研究機(jī)構(gòu)人員加入，是解決自身團(tuán)隊(duì)在科研研究中存在的思路僵化、故步自封等問(wèn)題的有效途徑，更有利于科研的創(chuàng)新。

團(tuán)隊(duì)建設(shè)要做到尊重科研的客觀規(guī)律，為團(tuán)隊(duì)成員營(yíng)造人性化、可持續(xù)發(fā)展的科研環(huán)境[3]。圍繞高校自身優(yōu)勢(shì)學(xué)科，集聚有限資源，通過(guò)行政部署和高校教師自然選擇，鼓勵(lì)優(yōu)秀科研團(tuán)隊(duì)圍繞學(xué)?？傮w建設(shè)目標(biāo)，進(jìn)一步做大做強(qiáng)自身的優(yōu)勢(shì)和特色，確保實(shí)現(xiàn)有限資源投入效益的最大化。

（四）加強(qiáng)科研合作與交流，協(xié)同創(chuàng)新，提升科研創(chuàng)新能力和科研水平

要強(qiáng)化協(xié)同創(chuàng)新，深化跨部門、跨領(lǐng)域、跨國(guó)別合作，整合科研力量，強(qiáng)化聯(lián)合攻關(guān)，發(fā)揮團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)，在重大理論和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題上不斷突破[1]。要堅(jiān)持走出去和引進(jìn)來(lái)相結(jié)合，堅(jiān)持主動(dòng)作為，要重視國(guó)內(nèi)不同研究機(jī)構(gòu)之間的交流與合作。國(guó)外整體的科研水平相對(duì)國(guó)內(nèi)要更高，各高校對(duì)國(guó)際化交流的要求也越來(lái)越高，但與之相對(duì)應(yīng)的國(guó)內(nèi)不同研究機(jī)構(gòu)之間的交流則顯得關(guān)注度不夠。各高校在鼓勵(lì)國(guó)際交流的同時(shí)，也要鼓勵(lì)科研人員在國(guó)內(nèi)進(jìn)行科研合作。相對(duì)于國(guó)際交流而言，國(guó)內(nèi)間的合作存在著多方面的優(yōu)勢(shì)，如合作周期可以更長(zhǎng)、合作形式可以更加多樣、合作內(nèi)容可以更加深入，產(chǎn)出的成果更有利于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)力的推動(dòng)等。做好國(guó)內(nèi)間的合作交流，將有助于現(xiàn)階段實(shí)現(xiàn)科研合作產(chǎn)出成果的效益最大化。

打破長(zhǎng)期以來(lái)存在于高等教育系統(tǒng)內(nèi)部的學(xué)科壁壘和行政壁壘，這是提升高等教育系統(tǒng)整體科研創(chuàng)新水平和推動(dòng)體制內(nèi)高水平科研機(jī)構(gòu)建設(shè)與發(fā)展的關(guān)鍵[4]。要充分挖掘自身辦學(xué)的優(yōu)勢(shì)，鼓勵(lì)學(xué)校內(nèi)部不同學(xué)科之間的交叉融合，圍繞前沿研究，組建跨學(xué)科科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新，推動(dòng)醫(yī)、工、理等不同學(xué)科門類的聯(lián)合攻關(guān)。通過(guò)各學(xué)科間的合作共建、成果共享，保持科學(xué)研究與國(guó)際前沿的緊密聯(lián)系，促進(jìn)新興交叉學(xué)科發(fā)展，提升科研創(chuàng)新能力和科研水平。

要更加注重科研合作活動(dòng)中的績(jī)效管理。改變以往只重形式不重內(nèi)容的合作模式，改變單純數(shù)數(shù)字的考核模式，探索由單一的學(xué)術(shù)科研交流向多層次、多渠道、全方位的實(shí)質(zhì)性科技合作發(fā)展，為自身科研水平的提升和人才培養(yǎng)質(zhì)量的提高創(chuàng)造條件[5]。通過(guò)制訂明確合理的合作目標(biāo)和任務(wù)，績(jī)效為先，圍繞自身高校重點(diǎn)建設(shè)領(lǐng)域科學(xué)前沿，提升科研人員的創(chuàng)新和創(chuàng)造能力，以反哺自身科研的發(fā)展。

[ 參 考 文 獻(xiàn) ]

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[責(zé)任編輯：劉鳳華]