張衛(wèi)

[摘 要]證據(jù)表明，雖然日本的人口老齡化處于全球最高水平，但日本的技術進步并未持續(xù)減緩，相反，日本仍然具有較強的自主創(chuàng)新能力。文章首先分析了日本人口老齡化的發(fā)展態(tài)勢和技術進步的總體圖景，然后重點研究了日本為了緩解人口老齡化和促進技術進步采取的應對策略，包括提高創(chuàng)新和研發(fā)支出、加強教育和人力資本投資、加速發(fā)展人工智能和自動化等措施。日本的經(jīng)驗為中國提供了重要參考，隨著中國人口老齡化的加劇，中國可以借鑒日本的經(jīng)驗，積極應對人口老齡化的挑戰(zhàn)，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動型發(fā)展。

[關鍵詞]人口老齡化;技術進步;人力資本;人工智能

[中圖分類號]D669.6;C913.6[文獻標識碼] A[文章編號]1673-0461（2021）07-0077-09

一、引 言

改革開放40余年，中國經(jīng)濟增長速度位居世界前列，舉世矚目。這一高速增長的背后是巨大的人口紅利（demographic dividend）及二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型所帶來的近乎無限彈性的勞動力供給[1]。然而，隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展和醫(yī)療水平的提高，人均壽命不斷延長，中國老齡人口絕對數(shù)量不斷增加。另外，由于計劃生育政策和家庭生育意愿的降低，出生率大幅下滑，中國人口自然增長率不斷下降，老齡人口占比不斷上升。2000年以來，中國65歲及以上老年人口占總?cè)丝诒戎匾衍S過7%，其后這一比例逐年上升，2019年高達12.6%;老年撫養(yǎng)比也與日俱增，2019年已高達17.8%①，人口老齡化進程不斷加深。

由新古典增長模型可知，技術進步（technological progress）是影響一個國家或地區(qū)經(jīng)濟持續(xù)增長的重要因素。在此背景下，人口老齡化必然對技術進步產(chǎn)生重要影響，因此研究人口老齡化與技術進步具有重要的現(xiàn)實意義。

過去幾十年西方發(fā)達國家普遍經(jīng)歷了大幅的生育率衰退，各國的總和生育率均低于世代更替水平，人口老齡化不斷加劇，如日本、韓國、德國和美國等。目前部分發(fā)展中國家的生育率也出現(xiàn)下降趨勢，開始向發(fā)達國家收斂?？傊?，人口老齡化已成為全球人口轉(zhuǎn)型的普遍趨勢。

值得注意，即使在發(fā)達國家之中，日本的人口老齡化程度也處于前列，日本在人口老齡化和政策應對方面的經(jīng)驗可以作為研究人口老齡化問題時的基準情境。此外，日本在人口老齡化問題上的政策教訓可能對正在經(jīng)歷快速人口轉(zhuǎn)變的發(fā)展中國家，特別是亞洲國家具有重要參考價值[2]。而且日本作為全球第三大經(jīng)濟體，與中國同屬東亞文化圈，兩國在文化上具有相似性，因此其人口政策相比一般發(fā)達國家更具有借鑒意義。鑒于此，本文主要以日本為例，分析日本人口老齡化的發(fā)展態(tài)勢、日本技術進步的總體圖景及其緩解人口老齡化對技術進步負面效應而采取的政策措施，為中國正確理解人口老齡化和應對老齡化提供國際經(jīng)驗借鑒。

二、日本人口老齡化的發(fā)展態(tài)勢

日本在20世紀70年代已經(jīng)進入老齡化社會，至今已50余年，老齡化程度處于全球最高水平，生育率持續(xù)下降，預期壽命不斷延長，勞動力人口逐漸減少。

（一）人口和勞動力總量

日本總?cè)丝谠?960年為9千萬左右，隨后持續(xù)增長，在2010年達到1.280 7億人，之后人口數(shù)量出現(xiàn)輕微下降，2017年人口總量為1.267億人。從增長率看，1961年日本人口增長率為2.61%，隨后持續(xù)下降，2009年首次出現(xiàn)負增長，增長率為-0.012%（圖1陰影部分），2017年繼續(xù)降至-0.16%。從性別結(jié)構(gòu)看，與中國不同，日本女性人口占比較高，2017年女性人口占總?cè)丝诒戎貫?1.166%，高于男性人口占比（見圖1）。

從勞動力人口總量看，日本在1960年15—64歲勞動力人口總量為5.9千萬人，隨后持續(xù)上漲，在1995年達到頂峰（圖2淺色陰影部分），勞動力總量為8.712 5千萬人，然后出現(xiàn)下降趨勢，2017年勞動力總量下降至7.615千萬人，下降幅度接近1千萬人左右。從勞動力人口占比來看，1960年占比為64.11%，隨后小幅上漲，在1969年達到一個頂峰，為69.03%;隨后下降后又開始上升，1992年達到另一個頂峰（圖2深色陰影部分），占比為69.78%，然后一直處于衰退狀態(tài)，至2017年15—64歲勞動力人口占比下降至60.06%，已經(jīng)低于1960年水平，勞動力下降幅度較大。

（二）老年撫養(yǎng)比和老齡化系數(shù)

從日本的老年撫養(yǎng)比數(shù)據(jù)來看，自1960年開始，日本的老年撫養(yǎng)比一直處于上升態(tài)勢，1960年老年撫養(yǎng)比僅為8.76%，1970年升至9.96%，2017年已高達45.03%。

從老齡化系數(shù)來看，65歲及以上人口占總?cè)丝诒戎兀ɡ淆g化系數(shù)）和總量均處于上升狀態(tài)。根據(jù)聯(lián)合國人口展望的標準，當一個國家老齡化系數(shù)達到7%時，即進入老齡化社會，按此標準，日本在1971年已經(jīng)進入老齡化社會，老齡化系數(shù)為7.045%（圖3陰影部分）。隨后日本的老齡化系數(shù)持續(xù)上升，在2017年高達27.048%，遠高于中國。從65歲及以上人口總量來看，1960年僅為0.519千萬人，1971年升至0.745千萬人，2017年高達3.429千萬人。

（三）生育率和預期壽命

生育率的降低和預期壽命的延長將直接導致人口老齡化的加深。圖4表明，從日本的生育率來看，總和生育率（婦女平均生育子女數(shù)量）在1960年為2.001，已經(jīng)低于世代更替水平（2.1），隨后總和生育率在波動中下降，在2005年下降至谷底，總和生育率僅為1.26;自2005年后，總和生育率出現(xiàn)小幅上漲，2016年升至1.66，和中國居民的總和生育率較為接近，但是仍低于世代更替水平。眾多學者探究了日本低生育率的主要原因，他們認為20世紀70年代日本婚姻率的低迷造成了生育率的持續(xù)衰退[3]。

從預期壽命來看，1960年日本居民的預期壽命為67.66歲，隨后一直保持上升態(tài)勢，2016年高達83.98歲，遠高于我國平均預期壽命。由于生育率降低是日本人口老齡化加速的主要原因[4]，如果未來生育率未能出現(xiàn)反彈，未來日本的人口老齡化將會進一步加深。

綜上，日本進入老齡化社會較早，至今已50余年，老年撫養(yǎng)比較高，老齡化系數(shù)持續(xù)上升，老年人口總量增長較快，預期壽命不斷上升，勞動力人口出現(xiàn)持續(xù)下降趨勢，而生育率仍處于低位，老齡化程度較高，未來人口老齡化趨勢不會得到緩解。

三、日本技術進步的總體圖景

目前，日本仍是創(chuàng)新強國，自主創(chuàng)新能力處于全球前列。從全要素生產(chǎn)率、專利申請量和授權量、全球創(chuàng)新指數(shù)等多種指標衡量，其創(chuàng)新能力和技術進步并未因為人口老齡化的加深而出現(xiàn)持續(xù)衰退趨勢。

（一）全要素生產(chǎn)率

根據(jù)索洛模型，全要素生產(chǎn)率最直接地反映了一個國家的技術進步狀況。佩恩表9.0（Penn World Table，Version 9.0）詳細計算了世界各國的全要素生產(chǎn)率指標。本節(jié)主要分析日本全要素生產(chǎn)率的演化趨勢。

根據(jù)佩恩表9.0計算的全要素生產(chǎn)率指標結(jié)果，1950年之后日本的全要素生產(chǎn)率水平不斷上漲，即使20世紀70年代日本進入老齡化社會，其全要素生產(chǎn)率仍然存在上漲趨勢，1974年全要素生產(chǎn)率水平達到頂峰，隨后出現(xiàn)輕微下降，2014年為1左右，仍然處于較高水平（見圖5）。從與福利相關的全要素生產(chǎn)率水平來看，其變化趨勢與全要素生產(chǎn)率基本保持一致，并未出現(xiàn)持續(xù)下降趨勢。

從日本的利率水平來看。圖6表明，盡管老年人口占比不斷上升，工作人口減少，消費人群增多，對均衡實際利率（Real interest rates）形成向上壓力。然而隨著日本居民預期壽命的不斷延長，由于理性預期，家庭將做出最優(yōu)回應，增加儲蓄以維持未來退休時期的消費水平。而且出生率和人口增長率的衰退增加了人均資本存量，降低了資本的邊際產(chǎn)出，均衡實際利率將下降。根據(jù)Carvalho 等[5]、Sudo和Takizuka[6]的研究，西方國家的實際利率在二戰(zhàn)后均存在下降趨勢，而 其共同特征均是預期壽命的延長、生育率的衰退和人口老齡化的加劇，他們分別通過生命周期儲蓄模型和世代交疊模型研究發(fā)現(xiàn)人口老齡化導致了日本實際利率的下降。由圖6可知，除去日本資產(chǎn)泡沫時期，1961—2016年日本的貸款利率、存款利率和實際利率均呈現(xiàn)下降趨勢，而貨幣政策是周期性因素，并不能決定利率的長期走勢。因此，一般而言，實際利率的下降，有利于研發(fā)部門增加研發(fā)支出進而推動技術進步。通過日本實際利率和TFP的對比，可以發(fā)現(xiàn)兩者呈現(xiàn)反方向變動關系，具而言之，實際利率降低，則TFP上升。

由圖7可知，日本經(jīng)濟年增長率在1961年保持高速增長，GDP增長率高達12.04%，人均GDP增長率高達9.16%。隨后日本經(jīng)濟增長速度在波動中下降。20世紀90年代后，經(jīng)濟增長速度大幅下降，隨后穩(wěn)定在1%—2%左右。據(jù)吳宇和王珂珂（2018）[7]的研究，雖然1990年以來日本的經(jīng)濟增長速度有所下降，但是經(jīng)濟增長質(zhì)量卻大幅提升。因此，日本經(jīng)濟已完成向現(xiàn)代經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)型，向新古典經(jīng)濟收斂，轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟體。

由索洛增長模型可知，經(jīng)濟增長由資本、勞動和技術進步推動。目前，日本的經(jīng)濟增長已經(jīng)主要依靠技術進步，完成了向創(chuàng)新型經(jīng)濟體轉(zhuǎn)型的過程。即使在日本所謂的“失去的二十年”，全要素生產(chǎn)率輕微下降，但基本保持穩(wěn)定增長狀態(tài)。全要素生產(chǎn)率的輕微下降是否是因為人口老齡化仍處于爭議之中。而且日本的全要素生產(chǎn)率的演化趨勢由先上升后微弱下降然后再上升繼而保持穩(wěn)定發(fā)展狀態(tài)，存在波動非平穩(wěn)特征，而人口老齡化是人口因素，處于緩慢上升狀態(tài)，平穩(wěn)狀態(tài)變量不能解釋另一變量的非平穩(wěn)性特征。目前并不存在人口老齡化上升引起日本技術進步下降的因果證據(jù)[8]。

綜上，20世紀70年代日本已經(jīng)進入老齡化社會，但全要素生產(chǎn)率卻未出現(xiàn)持續(xù)衰退，且處于較高水平，日本已經(jīng)成功轉(zhuǎn)型為創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟體。另外，伴隨人口老齡化而來的是實際利率的下降，而實際利率下降與全要素生產(chǎn)率上升并存，說明日本各經(jīng)濟行為主體（家庭、企業(yè)和政府等）對人口老齡化做出了較好的回應，從而減輕了人口老齡化對技術進步和經(jīng)濟增長的負面效應。

（二）專利申請和授權量

專利申請和授權量可以間接反映一個國家的創(chuàng)新能力。世界銀行數(shù)據(jù)庫和世界知識產(chǎn)權協(xié)會（World Intellectual Property Organization）記錄了各國的居民和非居民專利申請和授權量。本節(jié)主要根據(jù)世界銀行和世界知識產(chǎn)權協(xié)會數(shù)據(jù)庫分析日本的專利申請和授權狀況，進而闡述日本的創(chuàng)新能力。

據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)，1963年日本居民專利申請量為53 876件，隨后不斷上升，在2000年達到頂峰為384 201件，之后處于微弱下降趨勢，2016年居民專利申請量為260 244件，相當于1985年的水平，而2017年小幅升至260 290件。非居民專利申請量方面，1963年為17 914件，隨后一直處于穩(wěn)步上升狀態(tài)，2016年升至58 137件，2017年繼續(xù)增至58 189件。由圖8可知，居民專利申請量遠高于非居民專利申請量。因此，日本居民和非居民專利申請總量演化趨勢與居民專利申請量演化趨勢存在同步性。

考慮到日本在20世紀70年代進入老齡化社會，隨后老齡化水平一直處于平穩(wěn)上升狀態(tài)。然而在1970—2000年間專利申請量仍處于上漲狀態(tài)，2000—2016年出現(xiàn)微弱衰退，可知專利申請量具有非平穩(wěn)特征。人口老齡化的平穩(wěn)上升不能解釋專利申請量的非平穩(wěn)性特征。因此，專利申請量的衰退是否由人口老齡化導致尚無定論。

而從專利授權量來看，據(jù)World Intellectual Property Organization（WIPO）數(shù)據(jù)，日本的專利授權量1980年開始存在波動上升趨勢，1980年居民和非居民專利授權總量為461 06件，其中，居民專利授權量為38 032件，非居民專利授權量為8 074件。至2017年，居民和非居民專利授權總量已升至199 577件，其中居民專利授權量為156 844件，非居民專利授權量為42 733件（見圖9）。日本人口老齡化程度的加深與專利授權量的波動上升趨勢共存，至少說明日本采取了一系列措施成功減輕了人口老齡化對技術進步的負面沖擊。

（三）全球創(chuàng)新指數(shù)

2018年，康奈爾大學、歐洲工商管理學院和世界知識產(chǎn)權組織聯(lián)合發(fā)布了《2018年全球創(chuàng)新指數(shù)：世界能源，創(chuàng)新為要》，其中，他們根據(jù)各國創(chuàng)新投入和產(chǎn)出次級指數(shù)得分的簡單平均數(shù)計算了全球創(chuàng)新指數(shù)排名。其中，創(chuàng)新投入次級指數(shù)包括制度、人力資本和研究、基礎設施、市場成熟度和商業(yè)成熟度。創(chuàng)新產(chǎn)出次級指數(shù)包括知識和技術產(chǎn)出及創(chuàng)意產(chǎn)出。

2018年全球創(chuàng)新指數(shù)排名中，高收入經(jīng)濟體排名靠前，日本排名13名，較2017年上升1個位次，中國排名第17名，較2017年上升8個位次。值得注意的是，排名靠前的國家老齡化程度均較高，日本的排名已經(jīng)連續(xù)6年處于上升趨勢，與日本人口老齡化的日益加深并存。另外，根據(jù)全球創(chuàng)新投入次級指數(shù)排名來看，日本位居第12名，較2017年下降1個位次，中國位居第27名。根據(jù)全球創(chuàng)新產(chǎn)出次級指數(shù)來看，日本位居18名，較2017年上升2個位次;中國位居第10名②。

另外，根據(jù)世界經(jīng)濟論壇發(fā)布的《2018全球競爭力報告》（The Global Competitiveness Report 2018）數(shù)據(jù)③，日本全球競爭力排名第5名，競爭力較2017年上升3個位次，全球競爭力存在上升趨勢。因此，日本總體創(chuàng)新能力仍然處于世界前列，并未因為人口老齡化的加深而阻礙創(chuàng)新能力的提升。

四、日本應對人口老齡化的主要策略

由上可知，日本的人口老齡化處于全球最高水平，但其技術進步并未出現(xiàn)持續(xù)衰退趨勢，其背后的動力機制為何？鑒于此，本節(jié)將探索日本應對人口老齡化進而促進技術創(chuàng)新的政策措施，從而為我國應對人口老齡化提供經(jīng)驗借鑒。為了應對人口老齡化的負面效應，日本政府實施了一系列的政策和措施，較好地緩沖了人口老齡化的負面沖擊。

（一）加大創(chuàng)新和研發(fā)支出

根據(jù)內(nèi)生增長理論，一個社會或經(jīng)濟體研發(fā)人員及研發(fā)支出的增多將促進技術進步[9]。為了促進科技進步，日本制定了《科學技術基本法》（The Science and Technology Basic Law）并于1995年11月15日開始執(zhí)行，對應于《科學技術基本法》，日本制定了“科學基本規(guī)劃”（the Science and Technology Basic Plan），以每5年為一期④，旨在促進日本科學技術發(fā)展。其中強調(diào)培養(yǎng)科技人員，要大力發(fā)展科學技術，努力加強基礎研究，推進產(chǎn)學研合作（industry-academia-government cooperation），R&D支出占GDP比重要與西方主要發(fā)達國家持平。

面對人口老齡化的不斷加深，為了實現(xiàn)成為全球先進技術領導者的戰(zhàn)略目標，日本逐漸加強培養(yǎng)科技人才，進一步提升人力資本水平，培養(yǎng)范圍包括兒童、青少年、研究人員和工程師。與此同時，日本也逐步加快了科研基礎設施建設，例如先進的研究設備和設施、研究材料、數(shù)據(jù)庫和信息基礎設施等。更進一步，2007年日本科技部成立了“全球總理國際研究中心（WPI）倡議”（World Premier International Research Center Initiative）項目，為研究人員提供良好的研究環(huán)境和待遇，激勵全球優(yōu)秀研究人員加入WPI項目，推動日本前沿技術研究。日本的科技戰(zhàn)略也逐步完善，經(jīng)歷了戰(zhàn)后至20世紀70年代末的“技術引進消化再吸收”戰(zhàn)略、20世紀80—90年代的“科學技術立國戰(zhàn)略”、20世紀90年代中期到目前的“科學技術創(chuàng)造立國”戰(zhàn)略[10]，極大地推動了日本的技術進步。

從日本的研發(fā)人員數(shù)量來看，1996年每百萬人中研發(fā)技術人員的數(shù)量為672人左右，2015年小幅降至527人，僅出現(xiàn)輕微下降。從每百萬人中R&D研究人員的數(shù)量來看，1996年為4 947人，2015年升至5 230人，出現(xiàn)小幅上漲。從研發(fā)支出占GDP比重來看，1996年為2.691%，隨后不斷上升，2015年研發(fā)支出占GDP比重已達3.283%（見圖10）。與日本相比，中國2015年研發(fā)支出占GDP比重僅為2.065%，低于日本1個百分點左右⑤。

因此，日本的研發(fā)人員和研發(fā)支出在老齡化不斷加深的背景下均出現(xiàn)小幅上漲趨勢。說明日本政府為了應對人口老齡化不斷加大對研發(fā)支出的投入，重視科學技術的發(fā)展與應用，從而較大程度上抵消了人口老齡化的負面效應。

（二）加強教育和人力資本投資

通過教育進行人力資本投資不僅可以便利全球前沿技術的采用，發(fā)展技術密集型產(chǎn)業(yè)，還可以有效促進創(chuàng)新和技術進步[11]。

日本的基本教育體系由6年的小學教育、3年的初中教育、3年的高中教育組成。日本的高等教育體系由?？圃盒＃?—2年制）、社區(qū)大學（2—3年制）、普通大學（例如學士、碩士和博士階段）和專業(yè)化高等教育組成。日本學校每學年從4月開始，到下一年的3月結(jié)束，實行九年免費義務教育制度，即6年小學和3年初中。九年義務教育之后，經(jīng)過高中入學考試，大約98%的學生進入高中階段繼續(xù)學習，另有部分學生進入專業(yè)技術學院學習專業(yè)技術。高中階段完成后，經(jīng)過普通高等院校入學考試，大約50%的學生進入大學階段學習，其余的學生將進入?？茖W院、社區(qū)大學或直接就業(yè)[12]。由上可知，中國的教育體系和日本教育體系較為相似。

二戰(zhàn)后，日本一直注重教育和人力資本投資。1947年3月日本頒布實施《教育基本法》（The Basic Act on Education）規(guī)定了機會均等、義務教育、男女同校、學校教育、社會教育、禁止黨派政治教育、禁止在國家和地方公眾中對特定宗教進行宗教教育等教育原則。

20世紀70年代，進入老齡化社會后，日本相應地改變了其教育制度，對《教育基本法》進行了修訂，并于2006年12月15日開始執(zhí)行。其中規(guī)定了重視培養(yǎng)日本人民所具有的公共精神和其他形式的“規(guī)范意識”，以及尊重培養(yǎng)這種意識的傳統(tǒng)和文化并制定促進教育的基本政策和措施。2008年日本制定了《促進教育基本計劃》（Basic Plan for the Promotion of Education），旨在重構(gòu)日本的教育體系，提升軟實力（Soft Power），向知識社會轉(zhuǎn)型（Knowledge-based Society），建立教育型國家（an education-based nation），進而促進經(jīng)濟和社會的可持續(xù)發(fā)展。

關于日本教育發(fā)展成果。從教育公共支出來看，1971年教育公共開支占GDP比重為3.67%，隨后由于日本經(jīng)濟的高速發(fā)展，1987年升至5.61%，隨后出現(xiàn)日本“失去的十年”，經(jīng)濟增速放緩，教育公共開支占GDP比重下降至1998年的3.36%。然后保持穩(wěn)定并小幅上漲至2015年的3.6%左右。

從高等院校入學率來看，1971年日本總體的高等院校入學率為17.34%，男生入學率為24.44%，女生入學率僅為9.96%，女生入學率嚴重低于男生入學率。隨著日本政府對教育支出力度的加大，高等院校入學率快速上漲，1980年升至30.47%。隨后由于教育經(jīng)費的縮減，高等教育入學率也出現(xiàn)下降趨勢，1986年下降至27.65%，之后教育開支出現(xiàn)較為穩(wěn)定的發(fā)展趨勢，高等院校入學率出現(xiàn)較為勻速的發(fā)展。2015年總體入學率由2014年的62.93%升至63.24%，男生入學率由2014年的65.11%小幅降至65.10%，女生入學率由2014年的60.63%升至61.27%，雖然仍低于男生入學率，但是差距已經(jīng)大幅縮?。ㄒ妶D11）。

根據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)，2015年中國高等院?？傮w入學率僅為45.35%，低于日本約將近20個百分點。其中男生入學率為41.66%，女生入學率為49.48%，與日本不同的是，女生入學率反而高于男生。總之，中國應繼續(xù)加大教育支出，推動高等教育發(fā)展，進一步提升人力資本積累。

從受教育年限來看，中國和日本在1990年預期受教育年限（Expected years of schooling）分別為8.8年和13.3年，平均受教育年限（Mean years of schooling）分別為4.8年和9.6年。雖然兩國預期和平均受教育年限均不斷上漲，但是差距仍然巨大，2017年中國和日本預期受教育年限分別為13.8年和15.2年，相差近2年;平均受教育年限分別為7.8年和12.8年，相差近5年（見圖12）。由上可知，雖然日本人口老齡化不斷加深，但是其國民平均受教育年限不斷提高，人力資本積累不斷提升。而反觀中國，中國居民的平均受教育年限仍存在巨大提高空間，未來政府需要進一步加大教育投入，加強教育投資，進一步提升平均人力資本水平，進而抵消人口老齡化的負面效應。

從教育指數(shù)（Education index）來看，中國和日本在1990年教育指數(shù)分別為0.405和0.691;

2017年兩國教育指數(shù)分別為0.644和0.848，差距仍然巨大，中國2017年教育指數(shù)甚至低于日本1990年水平（見圖13）。由此可知，日本的教育水平較為發(fā)達，而中國仍存在較大提高空間。

從人力資本指數(shù)（Human capital index）來看，1950年日本人力資本指數(shù)僅為2.29，隨后基本保持勻速增長狀態(tài)，1970年升至2.80，2014年增至3.54，在全球處于較高水平（見圖14）;而中國僅為2.45。因此，雖然日本生育率不斷下降，但是人力資本積累卻在不斷提升。這不僅是人口數(shù)量和質(zhì)量替代的過程，也是日本政府加強教育和人力資本投資的結(jié)果。

綜上，從高等院校入學率、教育支出占GDP比重、平均受教育年限、教育指數(shù)和人力資本指數(shù)來看，日本發(fā)展均較為迅速，教育事業(yè)較為發(fā)達，人均受教育年限和平均人力資本水平均處于較高水平，說明日本在人口老齡化不斷加深的背景下越發(fā)重視教育和人力資本積累;而中國的各項指標均低于日本，說明中國在教育和人力資本積累方面存在較大改善空間。

（三）加速發(fā)展人工智能和自動化

機器人和人工智能已成為西方發(fā)達國家新的增長引擎，例如歐洲和美國。機器人已經(jīng)替代了部分常規(guī)化的生產(chǎn)任務，并且改變了技術創(chuàng)新和商業(yè)經(jīng)濟模式。

20世紀80年代，工業(yè)機器人已經(jīng)開始出現(xiàn)在日本的制造業(yè)部門，推動了日本機器人工業(yè)的迅速發(fā)展，使得日本的機器人工業(yè)全球排名第1。2017年日本工業(yè)機器人全球銷售量達45 566臺，較2016年增長18%，僅次于中國;在2012—2017年，銷售量年平均增長10%，增速較快（IFR，2018）。從機器人密度來看，日本每萬雇工所使用的機器人數(shù)量高達308臺，僅次于韓國（710臺）、新加坡（658臺）和德國（322臺）（IFR，2018），日本的工業(yè)機器人產(chǎn)業(yè)和應用均處于世界前列。

目前，隨著人口老齡化程度的加深，日本日益加強了對人工智能和自動化的創(chuàng)新和投資，以替代日益衰退的勞動力供給[13]。2013年日本發(fā)布“日本振興戰(zhàn)略”（Japan Revitalization Strategy），將日本定位為機器人超級大國，在2020年東京奧運會之前擁有最先進的人工智能技術。2015年日本出臺“新機器人戰(zhàn)略”（New Robot Strategy），旨在大力發(fā)展機器人產(chǎn)業(yè)，普及機器人在民眾日常生活中的應用，例如健康護理、無人駕駛汽車、制造業(yè)和家庭服務等，從而實施“機器人革命”。隨后日本機器人革命促進會成立，標志日本新機器人戰(zhàn)略成功邁出了第一步。據(jù)此，日本政府提出了發(fā)展新機器人戰(zhàn)略的愿景、策略和行動計劃。

日本政府將投入1 000億日元集中于3個總目標。第一，提升機器人創(chuàng)新的全球競爭力;第二，提升機器人的自動化能力;第三，建立一個新的機器人時代。日本政府將機器人產(chǎn)業(yè)作為未來的主導產(chǎn)業(yè)進行發(fā)展。為了響應日本政府的號召，日本的眾多公司已表明要加大對機器人創(chuàng)新的投資。機器人和人工智能有望成為日本經(jīng)濟增長的新動力。

對應于以上3個總目標，日本的“新機器人戰(zhàn)略”也提出了3個具體目標。一是通過機器人和人工智能技術改變傳統(tǒng)的生產(chǎn)任務。二是在制造業(yè)部門和居民日常生活中大量利用機器人進行生產(chǎn)和服務。三是制造業(yè)和服務業(yè)部門通過機器人和人工智能進行轉(zhuǎn)型升級提升全球競爭力。為此，日本政府提出3個具體措施。一是把日本打造成機器人創(chuàng)新的全球基地。二是把日本改造為機器人能力利用最大化的全球領先社會。三是建立適用于機器人時代的全球領先策略。機器人并不是要替代所有勞動力，而是幫助人類攀升全球價值鏈的高端。為了實現(xiàn)上述目標，日本需要建立適合于創(chuàng)新的基礎設施，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，為機器人革命提供人才基礎并提前研發(fā)適用于未來世代的新興技術。

日本政府為此還制定了五年行動計劃。第一，提出“機器人革命倡議”（Robot Revolution Initiative，RRI），推動日本機器人戰(zhàn)略的實施。第二，大力發(fā)展適用于未來世代的新興技術。第三，建立機器人的全球標準，推動日本的機器人應用于全球。第四，建立機器人實驗場地。第五，大力發(fā)展人力資本，加強機器人創(chuàng)新能力和人工智能的發(fā)展。第六，制定規(guī)范機器人應用的政策法律。第七，設立機器人創(chuàng)新獎項。第八，考慮舉辦機器人奧林匹克運動會，擴大日本機器人影響力。此外，日本政府還制定了制造業(yè)部門、服務業(yè)部門、健康醫(yī)療領域、基礎設施部門、農(nóng)林牧漁和食品行業(yè)等多行業(yè)的具體行動計劃。

由于日本機器人和人工智能的快速發(fā)展，相關領域的規(guī)制和政策體系卻相應滯后。為此，日本政府還倡議進行制度變革以保障機器人行業(yè)和人工智能的有序、良性發(fā)展，使之保持在可控的軌道之上。例如，設立機器人應用的安全標準推進機器人行業(yè)的安全發(fā)展，建立支持機器人開發(fā)利用的新無線電波體系和法案，在健康醫(yī)藥領域建立程序使得機器人應用合法化，完善支持無人駕駛汽車的道路和基礎設施政策體系，等等。旨在推進機器人和人工智能的可持續(xù)發(fā)展，建立完整的人工智能生態(tài)系統(tǒng)。

綜上，長期以來，日本一直受到人口老齡化的困擾。然而，隨著人工智能和自動化的快速發(fā)展，日本可以依靠人工智能提升自身的創(chuàng)新能力，抵消人口老齡化對技術進步的負面影響。

五、結(jié)論與啟示

人口老齡化對宏觀經(jīng)濟的影響將因為不同國家的社會制度、經(jīng)濟和文化的靈活性而存在差異。持續(xù)的挑戰(zhàn)并不是來自于人口老齡化本身，而在于各國對老齡化反應的延遲。雖然日本深受人口老齡化的困擾，其對增長質(zhì)量的關注導致了犧牲增長速度為代價的長期緩慢調(diào)整。然而，日本存在一個非常龐大、富裕、技術成熟和受過高等教育的中產(chǎn)階級，且日本政府和民眾對人口老齡化做出了較好的應對，技術創(chuàng)新能力仍然處于世界前列。反觀日本面對人口老齡化的應對策略，吸取其成功經(jīng)驗，可以為我國緩解人口老齡化的負面效應提供政策借鑒。

自明治維新（1868—1912年）以來，日本積極學習西方先進技術，完成了從封建國家向工業(yè)化國家的轉(zhuǎn)型。第二次世界大戰(zhàn)后，當時的新技術不僅幫助日本修復了戰(zhàn)爭期間的損失，而且還幫助其實現(xiàn)了廣泛的繁榮。20世紀70年代，日本開始進入老齡化社會，工業(yè)機器人也隨之興起。日本逐漸采用新的自動化方法進行工藝優(yōu)化，從而實現(xiàn)了紡織和汽車行業(yè)的自動化生產(chǎn)。20世紀80年代，日本機器人工業(yè)的迅速發(fā)展，使得日本的機器人工業(yè)位列全球第一，工業(yè)機器人產(chǎn)業(yè)和應用均處于世界前列。隨著人口老齡化程度的加深，日本日益加強了對人工智能和自動化的創(chuàng)新和投資，開始實施“新機器人戰(zhàn)略”以替代日益衰退的勞動力供給。因此，從全要素生產(chǎn)率、專利申請和授權量、全球創(chuàng)新指數(shù)等指標觀察，日本的技術進步并未因為人口老齡化的加深而出現(xiàn)持續(xù)衰退趨勢。

目前，中國的人口老齡化遠沒有日本嚴重，這為我國積極應對人口老齡化提供了重要的機會窗口[14]。為了有效應對人口老齡化的挑戰(zhàn)，我國應實施如下應對策略：

第一，進一步加強教育和人力資本投資，提升人均受教育年限。2017年中日兩國的平均受教育年限分別為7.8年和12.8年，中國居民的平均受教育年限仍存在巨大提升空間。未來政府需要進一步加大教育投入，加強教育和人力資本投資，進一步提升平均人力資本水平，培訓創(chuàng)新人才，為實現(xiàn)創(chuàng)新型社會提供人才基礎，實現(xiàn)“人口質(zhì)量紅利”。

第二，加大研發(fā)和創(chuàng)新投入力度，進一步提升自主創(chuàng)新能力。近年來，雖然我國研發(fā)支出占GDP比重存在上升趨勢，但與日本仍存在一定差距。政府和企業(yè)應進一步提高創(chuàng)新投入力度，加強產(chǎn)學研合作，提升我國的自主創(chuàng)新能力，實現(xiàn)“技術紅利”。

第三，大力發(fā)展人工智能和自動化。人工智能，特別是機器學習和機器人技術正在對生產(chǎn)和服務業(yè)產(chǎn)生根本性變革。我國應加大對人工智能人才的培養(yǎng)，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才;重點發(fā)展機器人產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)制造業(yè)和服務業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，提升勞動生產(chǎn)率，有效應對未來勞動力短缺危機;建立與人工智能社會相匹配的基礎設施，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動式發(fā)展。

[注 釋]

①

數(shù)據(jù)來源于中國統(tǒng)計年鑒。

② 數(shù)據(jù)來源于康奈爾大學、歐洲工商管理學院和世界知識產(chǎn)權組織聯(lián)合發(fā)布的《2018年全球創(chuàng)新指數(shù)：世界能源，創(chuàng)新為要》。

③ 該報告在2018年采用一套新型綜合指標刻畫第四次工業(yè)革命中的全球經(jīng)濟動態(tài)，評估各國的生產(chǎn)率及其長期潛力，指標包括商業(yè)活力與創(chuàng)新、創(chuàng)意、教育和技能、企業(yè)文化、開放性和靈活性等等。

④ 2016年1月日本已開始執(zhí)行第五次科學基本規(guī)劃（the 5th Science and Technology Basic Plan）。

⑤ 數(shù)據(jù)來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫。

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Population Aging and Technological Progress：

Japans Experience and Its Enlightenment for China

Zhang? Wei

（School of Economics， Southwest Minzu University， Chengdu 610041，China）

Abstract： ?The evidence shows that although Japans population aging is at the highest level in the world， Japans technological progress has not continued to slow down. On the contrary， Japan still has a strong ability of independent innovation. This paper first analyzes the development trend of Japans population aging and the overall picture of technological progress， and then focuses on the coping strategies adopted by Japan to alleviate the population aging and promote technological progress， including increasing innovation and R&D expenditure， strengthening education and human capital investment， accelerating the development of artificial intelligence and automation. Japans experience provides an important reference for China. With the aggravation of Chinas population aging， China can learn from Japans experience， actively respond to the challenges of population aging， and realize innovation driven development.

Key words： population aging; technological progress; human capital; artificial intelligence

（責任編輯：蔡曉芹）