甘甜 鞠邦青 李瑩

摘 要：文章對比分析了2010—2020年國內外科技成果轉化領域的研究脈絡，選擇Web of Science核心合集和CNKI部分數(shù)據(jù)庫2010—2020年科技文獻為研究對象，運用定量統(tǒng)計、聚類分析、突發(fā)關鍵詞探測等方法，結合可視化軟件CiteSpace、VOSviewer和Excel繪圖功能，實現(xiàn)國內外成果轉化領域的知識圖譜比較分析。文章研究發(fā)現(xiàn)，2010—2020年國外平臺更集中在成果轉化鏈條的末端研究，國內平臺更偏向成果轉化的頂層設計研究和經(jīng)驗模式的探索。研究預測，圍繞高校為主體的成果轉化多維度研究將是國內外研究的發(fā)展方向。

關鍵詞：成果轉化;技術轉移;可視化分析;知識圖譜

中圖分類號：F204;G32文獻標識碼：A

DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2021.07.07

Visualization Analysis of Sci-tech Achievements Transformation Research Situation at Home and Abroad（2010—2020）

Gan Tian1 Ju Bangqing1 Li Ying2

（1.Hunan Institute of Scientific and Technical Information，Hunan，Changsha，410001;2.Xuzhou University of Technology，Jiangsu，Xuzhou，221018）

Abstract：The research trend of sci-tech achievements transformation in China and abroad is analyzed，based on the literatures from 2010 to 2020 in Web of Science and CNKI database，this paper makes visualization analysis with the help of several visualization softwares. The research finds that international platform has focused on the end of the achievement transformation chain，and domestic platform has been more inclined to research on the top-level design and the exploration of empirical models in the past decade. The research predicts that multi-dimensional research on universities will be the direction at home and abroad.

Key words：Achievements transfer;Technology transfer;Visualization analysis;Knowledge map

科技成果的創(chuàng)造和轉化是科技管理工作的核心問題[1]，是創(chuàng)新能力提高的關鍵環(huán)節(jié)。習近平總書記在2016年二十國集團工商峰會開幕式上明確表示，要推動科技成果轉移轉化，推動產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品向價值鏈中高端躍升。[2]黨的十八大以來，我國科技成果轉化生態(tài)日益成熟，逐步完善的政策法規(guī)催生了更加活躍的成果轉化活動，參與科技成果轉化的單位和成交的成果轉化合同金額屢攀新高。[3]目前，我國科技成果轉化仍存在比較明顯的問題，如核心科技成果轉化率與發(fā)達國家還有不小差距、科技成果“三權”改革還處于深水區(qū)、科技成果轉化金融支持力度不足等。

從科技成果轉化工作上升到國家科技戰(zhàn)略高度以來，我國學界針對該領域的研究也取得了一定的理論成果。蔡躍洲[4]辨析了科技成果轉化的內涵邊界，全面探討了科技成果轉化的諸多環(huán)節(jié);儲蓉月[5]剖析了高?？萍紕?chuàng)新成果轉化的影響因素，并對轉化路徑提出了優(yōu)化策略;劉宇等人[6]以SWOT-QSPM模型制定了重慶科技成果轉化發(fā)展競爭戰(zhàn)略及實施方案。為借鑒吸收國際科技成果轉化經(jīng)驗，不少學者對國外科技成果轉化的模式進行了分析。陳俐等人[7]總結了英國促進科技成果轉移轉化的主要路徑及重大舉措;李玲娟等人[8]梳理了美國技術轉移政策的發(fā)展歷程、構成體系和典型制度;董潔等人[9]介紹了以色列科技創(chuàng)新體系中成熟的科技成果轉化模式。近年來，針對我國科技成果轉化文本的挖掘分析逐漸增多，杜寶貴等人[10]對我國各地區(qū)、各部門1978—2018年頒布的311部科技成果轉化相關政策，進行了內容分析與定量統(tǒng)計;趙睿等人[11]采用政策文本量化分析的方法，對全國31個省份（港澳臺除外）2007—2019年頒布的金融支持科技成果轉化政策展開研究;司曉悅等人[12]繪制了2000—2018年間CSSCI成果轉化中文文獻的知識圖譜;許琦[13]對2015—2019年中國高校科技成果產(chǎn)業(yè)化研究的中文核心期刊文獻進行了文獻計量分析。從國內平臺看，我國科技成果轉化的文本挖掘多以政策文本為研究對象，對該領域整體研究態(tài)勢的可視化分析較少，尚沒有涉及對國內外研究態(tài)勢的對比分析。筆者強調基于國內外知識平臺的文獻信息，運用定量統(tǒng)計、聚類分析、突發(fā)關鍵詞探測等方法，結合多種信息可視化軟件以知識圖譜的形式呈現(xiàn)近10年國內外科技成果轉化的研究脈絡，找準差距、判別熱點、辨析前沿，希望為我國深化科技成果轉化工作提供一定的參考。

一、數(shù)據(jù)來源與研究方法

（一）數(shù)據(jù)來源

自黨的十八大提出創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略以來，我國對科技成果轉化領域的重視程度及科技領域成果轉化的發(fā)展水平都有了明顯突破，結合國內外科技創(chuàng)新競爭形勢，筆者選擇檢索年限為2010—2020年。國際文獻選擇Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫，以“achievements transfer”“technology transfer”“technology transaction”為主題進行檢索，得到5053篇外文文獻;國內文獻選擇CNKI的EI、北大核心、CSSCI、CSCD數(shù)據(jù)庫，以“成果轉移”“成果轉化”“技術轉移”為主題進行檢索，得到1560篇中文文獻。

（二）研究方法

筆者首先借助Python命令進行數(shù)據(jù)清洗，包括過濾篩選重復記錄、空記錄等無效數(shù)據(jù)，拆分預處理部分字段?；跀?shù)據(jù)統(tǒng)計分析概念（TOP N統(tǒng)計、數(shù)量分布統(tǒng)計、關聯(lián)統(tǒng)計等），使用可視化軟件CiteSpace[14]、VOSviewer和Excel進行文獻計量分析，形成可視化知識圖譜用于國內外對比分析，展現(xiàn)國內外科技成果轉化研究進程中較為重要、關鍵的有效信息，以識別研究趨勢。

二、科技成果轉化國內外研究現(xiàn)狀

（一）年度發(fā)文量對比分析

2010—2020年，國內外平臺科技成果轉化年度發(fā)文量趨勢如圖1所示。國際平臺發(fā)文量總體呈上升趨勢，國內平臺發(fā)文量波動較小，與國際平臺的研究差距逐漸拉大。中文、外文文獻差距的不斷拉大，并不代表國內科技成果轉化研究發(fā)展緩慢，筆者通過進一步對國際平臺文獻的國別分析發(fā)現(xiàn)是部分國內學者傾向于使用外文在國際平臺發(fā)聲。

表1所示為2010—2020年國際平臺科技成果轉化發(fā)文量排名前十的國家（地區(qū)）。從數(shù)量上看，中國發(fā)文量約占全球發(fā)文量的10%，僅次于美國，與英國相當，發(fā)文量排名前十的國家大都是全球名列前茅的創(chuàng)新型國家。但從合作交流的角度來看，中國的中介中心性僅為0.03。中介中心性是測度節(jié)點在合作網(wǎng)絡中重要性的一個指標，由此可見，雖然我國發(fā)文量較大，但在科技成果轉化領域的國際影響力和合作度不高，英國和美國的中介中心性均超過0.1，體現(xiàn)出兩國促進科技成果轉移轉化的做法處于先進水平，并受到全球的認可。俄羅斯雖然發(fā)文量僅91篇，數(shù)量上不屬于前列，但其2017—2020年間突變權重最高（8.87），可能與俄羅斯政府在《2020前俄羅斯聯(lián)邦創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略》中列出的鼓勵措施有關。[15]

（二）期刊分布統(tǒng)計

國內外平臺發(fā)表科技成果轉化文章排名前十的期刊科技成果轉化相關文章的發(fā)文量如圖2所示。這排名前十的期刊科技成果轉化相關文章的載文量占所有外文期刊的15%左右，排名前三的分別是《JOURNAL OF TECHNOLOGY TRANSFER》《RESEARCH POLICY》《TECHNOLOGICAL FORECASTING AND SOCIAL CHANGE》。中文排名前十的科技成果轉化相關文章的期刊載文量占所有中文期刊的科技成果轉化相關文章的48%左右，排名前三的分別是《科技管理研究》《中國高校科技》《科技進步與對策》。國內外科技成果轉化相關文章的投稿刊物均以科技服務管理、創(chuàng)新發(fā)展及公共政策研究等管理類學術刊物為主。

（三）科學合作現(xiàn)狀對比分析

利用CiteSpace作者合作網(wǎng)絡分析有助于了解科技成果轉化研究領域研究人員的合作關系，結果如圖3和圖4所示?？梢悦黠@看出，國際平臺作者合作網(wǎng)絡的核心人物有：Mike Wright（英國，帝國理工學院）、James A. Cunningham（愛爾蘭，愛爾蘭國立大學）、Mirjam Knockaert（比利時，根特大學）、David B. Audretsch（美國，印第安納大學）、Maribel Guerrero（西班牙，巴塞羅那自治大學）等。國際研究以歐美研究學者為核心，已形成了較廣泛的合作網(wǎng)絡，不同國家的學者之間的合作關系也十分緊密，國內學者尚未在國際合作研究中進入核心圈。國內平臺作者合作交流程度明顯較弱，僅可判斷出兩個早期的合作子網(wǎng)絡，即以南昌大學喻登科為核心的研究團隊，與意大利圣安娜大學Andrea Piccaluga有合作的國內高校研究團隊（包括清華大學、中山大學等）。

（四）研究機構現(xiàn)狀對比分析

筆者通過對國內外平臺科技成果轉化研究領域的研究機構發(fā)文量進行統(tǒng)計，得出表2。結合內容分析，以國內外機構綜合對比來看，歐美高校對科技成果的應用與轉化關注度普遍較高，權威交流研究廣泛且有一定深度。我國清華大學和中國科學院（簡稱“中科院”）在國際平臺發(fā)文較多，二者在《中國科技成果轉化年度報告2018》統(tǒng)計的科技成果合同金額居前三位，均設有獨立機構從事科技成果與技術轉移工作，開展了大量探索性研究與實踐。清華大學積極構建“四類專員”技術轉移隊伍，倡導開展科技成果處置盡職調查，并規(guī)范兼職兼薪與離崗創(chuàng)業(yè)等要求。中科院注重以市場為導向的創(chuàng)新源頭設計，其加大對科研人員的獎勵力度、健全考核評價體系等一系列舉措大幅提升了研究人員的成果轉化動力。

從國內平臺主要發(fā)文研究機構可以看出，除中國科學技術信息研究所和中國科學技術戰(zhàn)略發(fā)展研究院兩所國家權威智庫機構外，我國科技成果轉化的研究工作多集中在高校。高校是創(chuàng)新主力軍，也是科技成果產(chǎn)生的聚集地。2020年，教育部科學技術司通報了11所高?？萍汲晒D化和技術轉移基地典型經(jīng)驗，而這11所高校中僅有2所進入國內平臺發(fā)文量前十。該結果表明，我國要進一步鼓勵有關機構對科技成果轉化的進展和成效進行總結凝練后的開放性研究。我國科技成果轉化領域的研究充滿熱情和活力，多所院校、科研機構都在對科技成果轉化中存在的問題和障礙進行深刻探討并提出不少寶貴建議。

（五）基于內容關鍵詞的研究熱點對比分析

比較研究熱點有利于發(fā)現(xiàn)國內外研究的重點和關鍵問題，而對文獻的關鍵詞進行聚類分析可以在一定程度上反映該領域的研究熱點。筆者利用VOSViewer 工具實現(xiàn)對國內外平臺文獻的關鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡分析，得到圖5和圖6所示的研究熱點圖譜。由圖5可知，國際平臺研究熱點有：1.基于高校、企業(yè)層面技術創(chuàng)新后延伸的技術轉移、產(chǎn)業(yè)化或商業(yè)化的模式與影響研究;2.探討外商直接投資對技術轉移效應的影響等;3.針對技術轉移的政策研討與技術轉移生態(tài)體系的建設研究等。從國內平臺科技成果轉化研究熱點圖譜（圖6）可知，我國在該領域的研究關注面較廣、思維較開放。研究熱點有：1.針對特殊領域的科技成果轉化政策與機制研究，如產(chǎn)業(yè)角度、創(chuàng)新主體角度和創(chuàng)新產(chǎn)出成果角度等;2.探討知識產(chǎn)權與科技成果轉化的關系;3.圍繞技術轉移的創(chuàng)新中心建設與評價指標體系構建的研究;4.科技成果轉化對我國軍民融合發(fā)展及自主創(chuàng)新能力提升的影響分析等。

對關鍵詞出現(xiàn)頻次和中介中心性進行統(tǒng)計，國內外平臺科技成果轉化研究領域排名前十五的關鍵詞如表3所示?？傮w上看國內外研究方向大體一致，都圍繞成果轉化或技術轉移的相關政策、影響因素、績效表現(xiàn)等方向及其輻射角度如自主創(chuàng)新、知識產(chǎn)權、高校轉化模式等進行研究。當然，由于國內外創(chuàng)新基礎條件、研發(fā)實力差距和開展技術轉移的時差等因素，在該領域的研究熱點差異也十分明顯。國外較早就開始重視科技產(chǎn)業(yè)化體系的建設，多舉措構建高校產(chǎn)學研創(chuàng)新體系，科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)生態(tài)完善、發(fā)展態(tài)勢良好。因此，國際平臺與產(chǎn)業(yè)化相關的關鍵詞出現(xiàn)較多，如industry（產(chǎn)業(yè)）、firm（企業(yè)）、commercialization（商業(yè)化）、foreign direct investment（外商直接投資）和entrepreneurship（創(chuàng)業(yè)精神）等，已經(jīng)跨越到科技成果轉化鏈條的末端研究范圍。我國更偏向于對科技成果轉化的頂層設計研究和經(jīng)驗模式的探索，表3中國內平臺關鍵詞的中介中心性也體現(xiàn)出，當前我國研究熱點仍然是圍繞科技成果轉化本身展開的。反觀國際平臺，technology transfer（技術轉移）雖然出現(xiàn)頻次最多，但其中介中心性比關鍵詞innovation（創(chuàng)新）低0.02，此外中介中心性超過0.1的關鍵詞還有research and development（研發(fā)）。可以看出，科技成果轉化領域的研究最終還是要支撐和促進技術創(chuàng)新和研發(fā)能力的提升，從源頭提升國家的創(chuàng)新能力。

三、基于突現(xiàn)關鍵詞的研究前沿對比分析

突現(xiàn)關鍵詞是指一段時間內增速突然加快或頻次突然增多的關鍵詞。利用CiteSpace可以將突現(xiàn)詞從海量關鍵詞中探測出來，利用突現(xiàn)詞的動態(tài)變化來展現(xiàn)該領域的研究發(fā)展脈絡和前沿方向。[16]

國內外平臺科技成果轉化領域突現(xiàn)關鍵詞按照突現(xiàn)起始時間先后排列的演進序列如表4和表5所示，其中突現(xiàn)權重越大代表該關鍵詞在突現(xiàn)的起止時間段內研究熱度越高。關鍵詞的突現(xiàn)時間段越靠近現(xiàn)在且權重越大，越能反映科技成果轉化領域的研究方向。

從突現(xiàn)時間段對比分析來看，我國的研究前沿點比國際平臺出現(xiàn)較晚，2017—2020年突現(xiàn)的關鍵詞如職務科技成果和協(xié)同創(chuàng)新，分別對應國際平臺2010—2013年突現(xiàn)的intellectual property right、open innovation。我國科技成果轉化工作起步晚于歐美等發(fā)達國家和地區(qū)，我國2015年前主要是借鑒國際技術轉移的經(jīng)驗并探索我國科技成果轉化的體系建設。2016年，國家完全下放科技成果的使用、處置和收益權，隨之出現(xiàn)了職務科技成果的研究熱潮。當前，各地方、各部門仍在深化科技成果轉化改革，可以預見在今后一段時間內，政策工具、職務科技成果、“三權”創(chuàng)新改革、轉化模式和績效等將是我國科技成果轉化領域的主要研究方向。此外，參考國際平臺突現(xiàn)關鍵詞演進圖譜可以預測我國該領域的研究方向還有：1.面板數(shù)據(jù)分析。我國科技成果轉化年度報告制度于2017年開始實施，對時間序列上2000多家高校和科研院所的成果轉化數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析已然可以著手研究。2.技術市場的設計。近年來，我國以技術合同成交額衡量的市場增速和規(guī)模持續(xù)呈現(xiàn)高增長態(tài)勢[17]，但仍存在不少缺陷和不足，技術市場體系建設還有提升空間。3.高?？萍汲晒D化的多維度研究，如大學科技園規(guī)劃與運營、高?？萍汲晒D化績效影響因素等。

國際平臺2017—2020年突現(xiàn)的關鍵詞分別是market（市場）和higher education（高等教育）。結合世界各國政府、高等院校、跨國公司等在創(chuàng)新發(fā)展的新政策、新模式的探索，判斷國際科技成果轉化的研究趨勢主要有圍繞高校為主體的實踐概念驗證中心、市場化技術轉移公司的設計與運作模式研究。

從突現(xiàn)權重對比分析看，國際平臺上突現(xiàn)詞權重最高達13.526 5且普遍都在[5，9]區(qū)間內，而國內平臺上突現(xiàn)詞權重最高僅4.139 9，其他均在3左右徘徊。這表明我國在該領域的研究前沿上研究力量不足，可能與國內平臺的年文獻數(shù)量不多有一定關系，應該鼓勵研究學者在該領域多形成一些有影響力的研究成果以供決策參考。

四、結論與展望

筆者對2010—2020年科技成果轉化研究領域的中外文文獻進行了定量分析與知識圖譜展現(xiàn)，經(jīng)對比分析得出以下結論。

第一，2010年之后國際平臺科技成果轉化研究大體呈上升趨勢，以歐美研究學者為核心已形成了較廣泛的合作網(wǎng)絡;而國內部分學者首選外文平臺發(fā)表，國內平臺該領域研究保持穩(wěn)定，與國際平臺的研究差距逐漸拉大，合作交流程度明顯較弱。目前，國內創(chuàng)新形勢良好，科技成果轉化成效顯著，預計“十四五”期間國內相關研究將掀起高潮。

第二，由于國內外創(chuàng)新能力及科技成果轉化起步時間的差異，國內外平臺的研究熱點有明顯特征。國際平臺更集中在對成果轉化鏈條的末端研究，國內平臺更偏向于對成果轉化的頂層設計研究和經(jīng)驗模式的探索。

第三，研究前沿方面，相似的研究前沿點國內平臺出現(xiàn)均晚于國際平臺，預計在今后一段時間，圍繞以高校為主體的成果轉化多維度研究將仍是國內外研究的熱點，國內在政策工具、職務科技成果、“三權”創(chuàng)新改革、轉化績效等方面的研究也是目前國內學者研究的主要發(fā)展方向。

總體來看，我國在科技成果轉化研究與實踐等方面都有明顯突破，正逐漸解決科技成果轉化鏈上各個環(huán)節(jié)面臨的難題，已經(jīng)形成了良好的科技成果轉化生態(tài)。在新時代背景下，要支撐建設全球科技創(chuàng)新中心和世界科技強國這項復雜的系統(tǒng)工程還需要有進一步的突破，要再往細處、往深處進行研究和構建，如成果轉化專業(yè)服務機構與人才的培育機制、考核評價體系、轉化模式與路徑等很多方面，都值得學者深入探索。

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