蔡淵淵，綦良群，張 毅，王成東

(1.哈爾濱理工大學經(jīng)濟與管理學院，黑龍江 哈爾濱 150080；2.黑龍江省政務大數(shù)據(jù)中心，黑龍江 哈爾濱 150028)

0 引言

隨著中國技術(shù)創(chuàng)新能力的不斷提升及美日等發(fā)達國家對中國技術(shù)打壓與封鎖的持續(xù)加劇，模仿創(chuàng)新和跟隨創(chuàng)新的邊際貢獻已越來越小。實現(xiàn)從技術(shù)引進到自主技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變，加強自主技術(shù)創(chuàng)新建設(shè)已經(jīng)成為中國經(jīng)濟社會發(fā)展到特定歷史時期的必然選擇[1-2]。十九大以來，我國不斷拓寬中國特色社會主義自主技術(shù)創(chuàng)新道路，以期通過自主技術(shù)創(chuàng)新深化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改革，落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。從中國技術(shù)創(chuàng)新實踐來看，走自主技術(shù)創(chuàng)新道路不僅提升了產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，而且保障了宏觀經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展。自主技術(shù)創(chuàng)新已在產(chǎn)業(yè)界和學術(shù)界形成廣泛共識，并成為當前學術(shù)研究的重點之一。

國內(nèi)外學者對產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新問題進行了深入研究，并取得大量研究成果。在自主創(chuàng)新資源投入方面，Matthews的研究表明即使在沒有足夠創(chuàng)新資源投入的情形下，發(fā)展中國家也會逐步建立適宜的自主創(chuàng)新體系[3]；在自主創(chuàng)新產(chǎn)出及效應產(chǎn)出方面，Herrerias等的研究表明自主創(chuàng)新對提高國家能源利用效率具有重要作用[4]，Howell的研究表明自主創(chuàng)新可以有效提高企業(yè)的生產(chǎn)力[5]；在自主創(chuàng)新能力評價方面，Chen等基于Copula函數(shù)構(gòu)建了生物產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新能力評價體系[6]；在自主創(chuàng)新影響因素方面，Howell研究了異質(zhì)性風險對自主創(chuàng)新的推動作用，其研究表明謹慎型的風險觀更易取得自主創(chuàng)新的高效率[7]；Jiang等的研究表明外部知識對中國企業(yè)自主創(chuàng)新具有負面的直接和間接影響[8]；Howell測度了公共補貼對自主創(chuàng)新的影響，指出公共補貼盡管促進了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新，但卻降低了企業(yè)的經(jīng)濟表現(xiàn)[9]；Sears研究了企業(yè)間并購對自主創(chuàng)新的影響，指出企業(yè)間的并購會延遲自主創(chuàng)新[10]；王春元等的研究表明，雙重稅收優(yōu)惠政策對企業(yè)自主創(chuàng)新存在抑制作用[11]；蘇敬勤等的研究表明，較高的政治嵌入程度與高創(chuàng)新績效間沒有相關(guān)關(guān)系[12]；在自主創(chuàng)新模式與路徑方面，Anthony等對自主創(chuàng)新的特征進行了分析，并提出自主創(chuàng)新的實現(xiàn)路徑[13]；Appelbaum等研究了中國通過資源補助、市場傾向等政府行為促進納米材料產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的實現(xiàn)[14]。通過對國內(nèi)外相關(guān)研究成果的梳理可以發(fā)現(xiàn)，自主創(chuàng)新已經(jīng)成為中國產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展、落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的必然選擇。

與自主技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的豐碩研究成果相比，對技術(shù)引進問題的研究則相對較少，且研究成果不成體系?？陀^來看，自主技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)引進作為技術(shù)創(chuàng)新的兩種重要范式，兩者間存在復雜的作用關(guān)系[15]，雖然由技術(shù)引進向自主技術(shù)創(chuàng)新演進已經(jīng)形成一種共識，但并不能否定技術(shù)引進仍有其存在的意義和價值[16]。邏輯上，也并非所有的產(chǎn)業(yè)形態(tài)都適宜采用自主技術(shù)創(chuàng)新范式[17]，特別是在資源約束條件下，自主技術(shù)創(chuàng)新作為一種高投入、高風險的技術(shù)創(chuàng)新范式，其應用范圍必然受到資源約束條件的限制。因此，在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的時代背景下，基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源稀缺性，以技術(shù)創(chuàng)新效率為導向?qū)Ξa(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新范式，即自主技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)引進進行對比性研究，確定產(chǎn)業(yè)適宜的技術(shù)創(chuàng)新范式、進而提出產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源優(yōu)化配置策略，不僅具有重要的理論研究價值和現(xiàn)實指導意義，而且具有突出的必要性和迫切性。

本文聚焦于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中創(chuàng)新范式選擇與創(chuàng)新資源優(yōu)化配置問題，基于創(chuàng)新資源的稀缺性從效率視角展開系統(tǒng)研究。首先，基于技術(shù)創(chuàng)新效率內(nèi)涵，從自主技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)引進和綜合技術(shù)創(chuàng)新三個維度設(shè)計產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價指標體系、選擇評價方法、構(gòu)建評價模型，進而形成產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價體系；在此基礎(chǔ)上，基于高端裝備制造業(yè)在國民經(jīng)濟體系中的戰(zhàn)略價值，以高端裝備制造業(yè)為例，從行業(yè)和國家二維視角進行實證研究，對不同國家、不同創(chuàng)新范式下的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進行測度和對比性分析，揭示產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率規(guī)律及產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新范式選擇規(guī)律；與此同時，基于中國高端裝備制造業(yè)細分行業(yè)視角測度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源的投入冗余量或投入不足量，進而從效率視角提出產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置策略。本文的研究成果可為創(chuàng)新資源約束條件下的技術(shù)創(chuàng)新范式選擇以及稀缺技術(shù)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置提供策略借鑒，對提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源利用效率與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，進而在資源約束背景下提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平和創(chuàng)新能力具有一定的理論和現(xiàn)實參考價值。

1 研究設(shè)計

1.1 研究視角的選擇

在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源約束條件下，如何以有限的技術(shù)創(chuàng)新資源投入獲取更多的創(chuàng)新成果產(chǎn)出是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的一個核心問題[18]。因此，從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源利用效率視角對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新范式選擇和技術(shù)創(chuàng)新資源優(yōu)化配置問題進行研究，具有較高的可行性和合理性。

1.2 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價指標體系

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率綜合反映了產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新能力，是一段時間內(nèi)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出的比值，表明了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中資源要素投入產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化情況。因此，無論是產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新效率、技術(shù)引進效率，還是兩者兼具的綜合技術(shù)創(chuàng)新效率，均是由產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出所決定的[19]?；诖耍瑥漠a(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出兩個方面構(gòu)建三種創(chuàng)新范式下的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價指標體系。

(1)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入評價指標。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入可外顯于人、財、物三個方面[19]，但其中的人員和物質(zhì)投入又可以通過各種研發(fā)經(jīng)費指標進行評價，如 “人員勞務費”可以反映技術(shù)創(chuàng)新過程中的人力資源投入，而 “資產(chǎn)支出”則可以反映技術(shù)創(chuàng)新過程中的物質(zhì)資源投入。加之采用貨幣形式衡量自主技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)引進是最為可行和合理的方式，因此本文分別采用官方統(tǒng)計年鑒中的試驗發(fā)展支出、人員勞務費和資產(chǎn)支出，對產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新投入資源進行評價；采用技術(shù)引進經(jīng)費支出、技術(shù)改造經(jīng)費支出、購買境內(nèi)技術(shù)經(jīng)費支出和消化吸收經(jīng)費支出，對產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進創(chuàng)新投入資源進行評價[20-22]。在此基礎(chǔ)上，對自主技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)引進投入指標進行合并，形成產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù)創(chuàng)新投入資源評價指標體系。

(2)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出評價指標。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出主要體現(xiàn)在專利產(chǎn)出和新產(chǎn)品產(chǎn)出兩個層面[23]。專利產(chǎn)出能夠有效反映企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)的豐富程度，選取有效專利產(chǎn)出數(shù)量來衡量自主創(chuàng)新技術(shù)迭代能力，有效產(chǎn)出數(shù)量越大，企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力就越強[24]。新產(chǎn)品的銷售情況反應了市場對新技術(shù)的接受程度，新產(chǎn)品銷售收入的提升對自主技術(shù)創(chuàng)新具有正向影響，能夠有效反哺自主技術(shù)創(chuàng)新投入，更好地激勵企業(yè)對自主技術(shù)創(chuàng)新加大投入[25]?？紤]到未授權(quán)專利仍是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出成果，選擇專利申請數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入作為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出評價指標[26]。

綜上所述，得到產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價指標體系，如表1所示。

表1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價指標體系

在實證研究過程中，將自主技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)引進的成果產(chǎn)出從綜合技術(shù)創(chuàng)新成果中剝離出來是一個困難且重要的問題，需考慮多種因素的影響。因此，綜合考慮本文的研究目標及技術(shù)創(chuàng)新效率的內(nèi)涵，采用如下方式進行處理：根據(jù)綜合技術(shù)創(chuàng)新投入中自主技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)引進過程中各類資源投入比例，對創(chuàng)新成果產(chǎn)出進行等比例劃分，形成理論上自主技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)引進的 “等效率平衡點”，從而使三種技術(shù)創(chuàng)新范式下的效率測度結(jié)果具有可比性，在此基礎(chǔ)上分別進行自主技術(shù)創(chuàng)新效率、技術(shù)引進創(chuàng)新效率和綜合技術(shù)創(chuàng)新效率的定量測度和對比性分析，則效率較高DMU單元的技術(shù)創(chuàng)新資源配置效率就高，而效率較低DMU單元的技術(shù)創(chuàng)新資源配置效率就低。

1.3 評價方法選擇與評價模型構(gòu)建

(1)效率評價方法與模型。DEA和SFA是當前主流的效率評價方法。基于DEA方法可以對多產(chǎn)出DMU進行效率評價，且能實現(xiàn)對不同DMU各投入指標或產(chǎn)出指標松弛變量取值進行一步法測度的突出優(yōu)點，結(jié)合本文的研究目標和研究思路，選擇DEA方法作為本文方法[27]。DEA方法作為一種成熟且被廣泛應用的效率評價方法，已衍生出多種效率評價模型，其基本模型如下[28]：

(1)

式中：Xj= (x1j,x2j,x3j,…，xmj)T和Yj= (y1j,y2j,y3j,…，ysj)T分別為DMUj的投入和產(chǎn)出向量。

為了對產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新還是技術(shù)引進的創(chuàng)新范式效率進行對比性分析，考慮產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實踐往往是產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)引進綜合創(chuàng)新的實際情況，引入產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù)創(chuàng)新效率進行對比性研究。建立產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新效率、技術(shù)引進效率和綜合技術(shù)創(chuàng)新效率評價的概念模型分別如下所示：

Y′ (pai,npsi)=f(edei,psfi,aei)

(2)

Y″ (pai,npsi)=f(etii,etti,epdi,daei)

(3)

Y(pai,npsi)=f(edei,psfi,aei,etii,etti,epdi,daei)

(4)

式中：Y′、Y″和Y分別為產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)引進和綜合技術(shù)創(chuàng)新的創(chuàng)新產(chǎn)出，pai代表專利申請數(shù)產(chǎn)出，npsi代表新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)出；edei、psfi、aei、etii、etti、epdi和daei分別代表自主技術(shù)創(chuàng)新的試驗發(fā)展支出投入、人員勞務費投入、資產(chǎn)支出投入，以及技術(shù)引進過程中的技術(shù)引進經(jīng)費支出投入、技術(shù)改造經(jīng)費支出投入、購買境內(nèi)技術(shù)經(jīng)費支出投入和消化吸收經(jīng)費支出投入。

(2)資源優(yōu)化配置模型。在對各DMU的自主技術(shù)創(chuàng)新效率、技術(shù)引進效率和綜合技術(shù)創(chuàng)新效率進行測度的同時，測度各DMU投入指標的松弛變量取值 (Radial Movement，RM)，即投入冗余值。借鑒相關(guān)研究成果，以DEA有效為目標構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源優(yōu)化配置模型如下[29]：

(5)

式中：PVi表示產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入資源i達到DEA有效時的最優(yōu)投入量；Sinput表示各投入資源達到DEA有效時的最優(yōu)配置結(jié)構(gòu)。

2 實證研究

2.1 研究對象、數(shù)據(jù)來源與統(tǒng)計分析

(1)實證研究對象的選擇。產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實踐表明，不同技術(shù)及知識密集度產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新范式選擇及創(chuàng)新效率具有顯著的差異性，因此選擇異質(zhì)性較為突出的產(chǎn)業(yè)為例進行實證研究時，其產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新范式的差異可能是由其產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性造成的，導致無法揭示其技術(shù)創(chuàng)新范式選擇的內(nèi)在規(guī)律?；诖?，兼顧研究目的及實踐指導意義，考慮到高端裝備制造業(yè)在國民經(jīng)濟體系中的重要作用，選擇高端裝備制造業(yè)作為實證研究對象。在具體產(chǎn)業(yè)的選擇上，參考王成東和黃魯成等對高端裝備制造業(yè)的界定方法[21，30]，選擇《中國科技統(tǒng)計年鑒2019》 (5-3部分)中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與高端裝備制造業(yè)交集產(chǎn)業(yè)作為實證研究對象，其具體產(chǎn)業(yè)包括電子及通信設(shè)備制造業(yè)、 計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)等32個細分行業(yè)。

為了進一步揭示產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新效率、技術(shù)引進效率及綜合技術(shù)效率的規(guī)律，選擇美國、日本、德國、英國、法國、韓國六個技術(shù)創(chuàng)新強國作為對比對象，進行國家間高端制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的對比性分析。

(2)實證研究數(shù)據(jù)來源。行業(yè)視角下的研究數(shù)據(jù)來源為《中國科技統(tǒng)計年鑒2019》，其中，用于評價 “產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出”和 “技術(shù)引進投入”的數(shù)據(jù)來源于年鑒中 “5-3高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D活動及相關(guān)情況”；用于評價 “自主技術(shù)創(chuàng)新投入”的數(shù)據(jù)以 “5-3高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D活動及相關(guān)情況”的 “R&D經(jīng)費內(nèi)部支出”項為依據(jù)，基于年鑒中 “2-9按行業(yè)分類工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出”的數(shù)據(jù)測度試驗發(fā)展支出、人員勞務費、資產(chǎn)支出與R&D經(jīng)費內(nèi)部支出的比例，進而通過計算求得。在進行比例測度時采用細分行業(yè)的比例作為依據(jù)進行計算，從而有效保證了計算結(jié)果的準確性和可靠性。

國家視角下的研究數(shù)據(jù)來源如下：中國高端裝備制造業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)通過對行業(yè)數(shù)據(jù)的整理求得；美國、日本、德國、英國、法國、韓國的相關(guān)數(shù)據(jù)主要來源分別為OECD數(shù)據(jù)庫、世界銀行公開數(shù)據(jù)庫、歐洲專利局、美國專利局和韓國科學技術(shù)計劃評價院等。其中，韓國科學技術(shù)計劃評價院較為系統(tǒng)地給出了各技術(shù)創(chuàng)新強國的自主技術(shù)創(chuàng)新 (研發(fā))投入數(shù)據(jù)。對于因統(tǒng)計口徑及統(tǒng)計指標等造成的數(shù)據(jù)缺失問題，本文根據(jù)實際需要對缺失數(shù)據(jù)采取了數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化、替代指標等處理方式進行處理。對于統(tǒng)計時段不統(tǒng)一的問題，采取將實證研究對象各指標數(shù)據(jù)按其既有增速的平均值轉(zhuǎn)化為2018年數(shù)據(jù)的方式進行處理，以實現(xiàn)與中國數(shù)據(jù)的匹配。針對上述處理方式可能影響數(shù)據(jù)準確性的問題，本文一方面對相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜疫M行調(diào)研，對數(shù)據(jù)的總體可靠性進行定性判斷；另一方面預留部分確定性指標用于對上述方式進行校驗，結(jié)果顯示通過數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化和替代指標等方式獲得數(shù)據(jù)的誤差在5%以下，所得數(shù)據(jù)能夠較為準確地反映實證研究對象各指標的實際情況。

(3)實證研究對象的統(tǒng)計分析?；谛袠I(yè)視角對實證研究對象進行統(tǒng)計性分析可以得出結(jié)論：首先，高端裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新資源投入和成果產(chǎn)出量均更高，顯示中國高端裝備制造業(yè)是一個高創(chuàng)新投入、高創(chuàng)新產(chǎn)出的創(chuàng)新密集型產(chǎn)業(yè)；其次，各高端裝備制造業(yè)細分行業(yè)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源投入和成果產(chǎn)出量上具有較大離散性，資源投入和成果產(chǎn)出量最大細分行業(yè)是最小細分行業(yè)的數(shù)百倍之多，個別資源投入量較少細分行業(yè)的部分資源投入量甚至為0，顯示不同細分行業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新資源投入和成果產(chǎn)出方面具有較高的離散性；最后，我國高端裝備制造業(yè)用于自主技術(shù)創(chuàng)新的資源投入遠高于用于技術(shù)引進的資源投入，前者是后者的5.8倍，顯示高端裝備制造業(yè)領(lǐng)域中自主技術(shù)創(chuàng)新已成為行業(yè)主要創(chuàng)新范式。行業(yè)視角下中國高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源投入和成果產(chǎn)出的統(tǒng)計性指標如表2所示。

表2 基于行業(yè)視角的實證研究對象統(tǒng)計性指標 單位：項/萬元

需要指出的是，資源投入為0的情況影響了基于DEA方法效率測度的有效性和準確性，因此在實證研究過程中采用極小量 (0.1)進行代替。通過對該極小量取值的調(diào)整進行該方法穩(wěn)健性的檢驗，發(fā)現(xiàn)調(diào)整該值不會對效率評價結(jié)果產(chǎn)生顯著影響，采用該方法進行處理具有較高的可行性和有效性。

基于國家視角對實證研究對象進行統(tǒng)計性分析可以得出結(jié)論：首先，在高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出方面，中國在專利申請數(shù)方面排名全球第一，而美國則在新產(chǎn)品銷售收入方面排名第一；其次，在高端裝備制造業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新投入和技術(shù)引進投入方面美國均位居世界第一，而英國和法國在創(chuàng)新投入方面則相對較少；最后，我國高端裝備制造業(yè)的創(chuàng)新投入處于中等偏上水平，該結(jié)果與我國對高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新高度重視且不斷增加創(chuàng)新資源投入的事實相符，而我國高端裝備制造業(yè)的創(chuàng)新處于全球先進水平，尤其是專業(yè)申請數(shù)位居全球第一，但新產(chǎn)品產(chǎn)值則與美國有較大差距，該結(jié)果表明我國重創(chuàng)新而輕轉(zhuǎn)化的問題仍然存在。國家視角下中國高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源投入和成果產(chǎn)出的統(tǒng)計性指標如表3所示。

表3 基于國家視角的實證研究對象統(tǒng)計性指標 單位：項/萬元

2.2 行業(yè)與國家二維視角下技術(shù)創(chuàng)新效率測度與分析

(1)基于行業(yè)視角的中國高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率測度及分析。采用DEA方法，利用軟件DEAP對高端裝備制造業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新效率、技術(shù)引進效率及綜合技術(shù)創(chuàng)新效率進行測度，測度過程中的主要參數(shù)選擇如下：一是測度以輸入為導向 (Input Orientated)；二是采用純技術(shù)效率指標模型 (VRS)；三是采用多階段算法 (MULTI-STAGE DEA)。通過測度得到高端裝備制造業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新效率、技術(shù)引進效率及綜合技術(shù)創(chuàng)新效率值，部分細分行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率如表4所示。

表4 基于行業(yè)視角的技術(shù)創(chuàng)新效率

從三種技術(shù)創(chuàng)新范式的綜合效率視角來看，技術(shù)創(chuàng)新效率均未達到0.9的水平，考慮到測度過程中的數(shù)理因素，推斷高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率仍然存在較大的提升空間。通過對三種技術(shù)創(chuàng)新范式下技術(shù)創(chuàng)新綜合效率的對比性分析可以看出，技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出綜合技術(shù)創(chuàng)新效率高于技術(shù)引進效率 (0.849>0.820)、技術(shù)引進效率高于自主技術(shù)創(chuàng)新效率 (0.820>0.709)的規(guī)律。該結(jié)果一方面說明對于高端裝備制造業(yè)而言，其自主技術(shù)創(chuàng)新能力雖在5G和高鐵等領(lǐng)域形成了局部技術(shù)突破，但總體而言其成果產(chǎn)出效率仍有待提升，采用技術(shù)引進的技術(shù)創(chuàng)新范式更有利于產(chǎn)業(yè)盡快通過模仿創(chuàng)新獲得專利和新產(chǎn)品層面的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出；另一方面，無論是自主技術(shù)創(chuàng)新還是技術(shù)引進，其效率都低于綜合技術(shù)創(chuàng)新，說明對于高端裝備制造業(yè)而言，不僅要大力推進自主技術(shù)創(chuàng)新，而且要進行適度的技術(shù)引進，形成自主技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)引進協(xié)調(diào)發(fā)展的綜合技術(shù)創(chuàng)新機制。然而，上述研究結(jié)論作為產(chǎn)業(yè)層面的技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律，并不能說明在企業(yè)層面也要追求技術(shù)引進或綜合技術(shù)創(chuàng)新等高效率創(chuàng)新范式，企業(yè)應根據(jù)其具體情況選擇合適的技術(shù)創(chuàng)新范式。

從三種技術(shù)創(chuàng)新范式細分效率的視角來看，均呈現(xiàn)出規(guī)模效率高于純技術(shù)效率這一規(guī)律 (0.868>0.823，0.937>0.881，0.926>0.915)，該結(jié)果表明高端裝備制造業(yè)的規(guī)模狀況更有利于其達到DEA有效，該結(jié)果與中國企業(yè) “先做大、再做強”的發(fā)展路徑，以及企業(yè)規(guī)模普遍較大，更易實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效應的產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀相符；而純技術(shù)效率相對較低則表明高端裝備制造業(yè)的廣義管理能力和技術(shù)水平相對較低，需進一步完善技術(shù)創(chuàng)新管理機制，改進技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新資源配置來提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。

從高端裝備制造業(yè)細分行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的視角來看，無論是自主技術(shù)創(chuàng)新效率、技術(shù)引進效率還是綜合技術(shù)創(chuàng)新效率，各細分行業(yè)間均存在較大的離散性。部分細分行業(yè)目前已經(jīng)實現(xiàn)了DEA有效，如通信終端設(shè)備制造業(yè)、電子電路制造業(yè)和計算機零部件制造業(yè)三種創(chuàng)新范式下的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率均已達到效率最優(yōu)值1；而技術(shù)創(chuàng)新效率較低的集成電路制造業(yè)的自主技術(shù)創(chuàng)新效率、技術(shù)引進效率和綜合技術(shù)創(chuàng)新效率則僅為0.256、0.296和0.304，效率差距十分顯著。從細分行業(yè)大類視角來看，其自主技術(shù)創(chuàng)新效率、技術(shù)引進效率和綜合技術(shù)創(chuàng)新效率亦呈現(xiàn)出一定的差異性，如在自主技術(shù)創(chuàng)新效率方面，效率最高的行業(yè)為醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)；而在技術(shù)引進效率和綜合技術(shù)創(chuàng)新效率方面，效率最高的行業(yè)則為計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)。上述結(jié)論與中國高端裝備制造業(yè)各細分行業(yè)的創(chuàng)新狀況和發(fā)展狀況基本相符。

從規(guī)模效益視角來看，在共計96 (32×3=96)個DMU中，規(guī)模收益遞增 (irs)、不變 (crs)和遞減 (drs)的DMU個數(shù)分別為23個、30個和43個，該結(jié)果表明高端裝備制造業(yè)中相對多數(shù)細分行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新收益會隨其規(guī)模增大而降低，從而影響其技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。因此可以初步推斷，適度控制高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源的投入總量，并調(diào)整其投入結(jié)構(gòu)，可有效提升其技術(shù)創(chuàng)新效率。由于尚存在多個DMU是規(guī)模收益遞增和不變的，因此為了達到DEA有效而進行的技術(shù)創(chuàng)新資源的投入總量和結(jié)構(gòu)調(diào)整不會過大。

(2)基于國家視角的高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率測度及分析。采用前文方法及參數(shù)設(shè)定對基于國家視角的高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進行測度，得到的結(jié)果如表5所示。

表5 基于國家視角的高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率

從全球各技術(shù)創(chuàng)新強國三種技術(shù)創(chuàng)新范式的綜合效率視角來看，雖然總體呈現(xiàn)出綜合技術(shù)效率 (0.925)高于技術(shù)引進效率 (0.834)、技術(shù)引進效率 (0.834)高于自主技術(shù)創(chuàng)新效率 (0.773)的特點，但并未呈現(xiàn)出普遍的規(guī)律性，如從全球范圍來看中國 (1.000>0.775)和英國 (0.965>0.885)等國家的技術(shù)創(chuàng)新效率仍符合上述特征，但是美國 (0.900<1.000)和日本 (0.688<0.862)等國家的技術(shù)創(chuàng)新效率則呈現(xiàn)出技術(shù)引進效率低于自主技術(shù)創(chuàng)新效率的特征。結(jié)合各國技術(shù)創(chuàng)新實踐可以看出，處于技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)先地位的國家采取自主技術(shù)創(chuàng)新范式更有利于提升其技術(shù)創(chuàng)新效率，而相對落后的國家則更適宜采用技術(shù)引進的技術(shù)創(chuàng)新范式。七個國家中自主技術(shù)創(chuàng)新效率最高的國家為美國 (1.000)，說明其自主技術(shù)創(chuàng)新效率已達到效率前沿面，這與全球及美國當前自主技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀相符，美國仍是全球范圍內(nèi)自主技術(shù)創(chuàng)新效率最高的國家。中國的自主技術(shù)創(chuàng)新效率在全球范圍內(nèi)處于中上游水平，在測評七個國家中處于中間位置，該結(jié)果說明中國高端裝備制造業(yè)的自主技術(shù)創(chuàng)新效率已獲得大幅提升。技術(shù)引進效率最高的國家為中國 (1.000)，說明中國的技術(shù)引進效率已達到效率前沿面，這與中國具備強大技術(shù)引進、消化和吸收能力的現(xiàn)狀高度相符。

從全球各技術(shù)創(chuàng)新強國三種技術(shù)創(chuàng)新范式的細分效率視角來看，同樣呈現(xiàn)出規(guī)模效率高于技術(shù)效率的規(guī)律 (0.918>0.708，0.899 >0.754，1.000>0.925)，該結(jié)果說明目前全球范圍內(nèi)的各個國家在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域均投入了大量資源，但技術(shù)創(chuàng)新管理機制及技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境均需要進一步優(yōu)化，才能提高各種資源的配置效率。

通過上述分析可以看出，不同國家的自主技術(shù)創(chuàng)新效率與技術(shù)引進創(chuàng)新效率間的關(guān)系存在較大異質(zhì)性，并未呈現(xiàn)出統(tǒng)一的一致性規(guī)律，而中國高端裝備制造業(yè)呈現(xiàn)出自主技術(shù)創(chuàng)新效率低于技術(shù)引進創(chuàng)新效率的特征。中國高端裝備制造業(yè)的技術(shù)引進效率在測度國家中處于第一位，而自主技術(shù)創(chuàng)新效率則處于中上游水平。

綜上所述，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源約束背景下，為了盡可能多地獲得技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，產(chǎn)業(yè)應以效率為導向進行技術(shù)創(chuàng)新范式選擇和創(chuàng)新資源配置，即先從技術(shù)引進開始，在獲得技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模效應、不斷提升自身技術(shù)創(chuàng)新管理能力和技術(shù)水平的基礎(chǔ)上再進行自主技術(shù)創(chuàng)新，進而實現(xiàn)綜合技術(shù)創(chuàng)新。

2.3 技術(shù)創(chuàng)新資源優(yōu)化配置

為了更好地從細分行業(yè)視角揭示中國高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置策略，基于行業(yè)視角，運用前文模型對中國高端裝備制造業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)引進及綜合技術(shù)創(chuàng)新達到DEA有效時各類資源投入量和理想投入結(jié)構(gòu)進行測度，得到高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源投入目標值，部分結(jié)果如表6所示。

通過對達到DEA有效時中國高端裝備制造業(yè)各類技術(shù)創(chuàng)新資源投入量和理想投入結(jié)構(gòu)的分析，可以得出如下結(jié)論：

一方面，通過對技術(shù)創(chuàng)新資源原投入量和目標投入量的對比分析可以看出，無論是自主技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)引進還是綜合技術(shù)創(chuàng)新，都需要對技術(shù)創(chuàng)新資源的投入量進行優(yōu)化才能達到DEA有效。具體的調(diào)整策略是減少各類技術(shù)創(chuàng)新資源的投入量，各類技術(shù)創(chuàng)新資源的具體減少量如表6中 “調(diào)整策略”行所示。但從中國高端裝備制造業(yè)細分行業(yè)的視角來看，僅部分細分行業(yè)需對其技術(shù)創(chuàng)新資源的投入量進行相應調(diào)整，調(diào)整依據(jù)如表6中32個DMU的DEA有效投入量所示。另一方面，從技術(shù)創(chuàng)新資源投入結(jié)構(gòu)視角來看，實現(xiàn)其自主技術(shù)創(chuàng)新DEA有效的試驗發(fā)展支出、人員勞務費支出和資產(chǎn)支出比例為10:4:1；實現(xiàn)其技術(shù)引進DEA有效的技術(shù)引進經(jīng)費支出、技術(shù)改造經(jīng)費支出、購買境內(nèi)技術(shù)經(jīng)費支出和消化吸收經(jīng)費支出的比例為81:41:28:1；實現(xiàn)其綜合技術(shù)創(chuàng)新DEA有效的試驗發(fā)展支出、人員勞務費支出、資產(chǎn)支出、技術(shù)引進經(jīng)費支出、技術(shù)改造經(jīng)費支出、購買境內(nèi)技術(shù)經(jīng)費支出和消化吸收經(jīng)費支出比例為508:230:51:72:37:25:1?？梢?，在中國高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中，試驗發(fā)展支出、人員勞務費和技術(shù)引進經(jīng)費支出是消耗創(chuàng)新資源最多的領(lǐng)域。

表6 中國高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源投入目標值

3 成果與啟示

(1)基于創(chuàng)新資源的稀缺性，從效率視角構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新范式選擇體系：從產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新成果產(chǎn)出兩個維度分別構(gòu)建產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)引進和綜合技術(shù)創(chuàng)新效率的評價指標體系；確定產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率評價方法及其測度模型，構(gòu)建不同創(chuàng)新范式下的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價概念模型；以DEA有效為目標構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源優(yōu)化配置模型。

(2)從行業(yè)及國家二維視角，以中國高端裝備制造業(yè)為例進行實證研究，揭示出產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率存在如下規(guī)律：一是不同國家高端裝備制造業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新效率與技術(shù)引進效率間的關(guān)系存在較大異質(zhì)性，因此效率視角下不同國家技術(shù)創(chuàng)新范式的選擇也具有異質(zhì)性；二是中國高端裝備制造業(yè)各細分行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率仍有較大提升空間，且呈現(xiàn)出綜合技術(shù)創(chuàng)新效率高于技術(shù)引進效率、技術(shù)引進效率高于自主技術(shù)創(chuàng)新效率的規(guī)律；三是無論是基于行業(yè)還是國家視角，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率均呈現(xiàn)出規(guī)模效率高于純技術(shù)效率的規(guī)律，說明技術(shù)創(chuàng)新管理機制和技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境有待改善；四是中國高端裝備制造業(yè)各細分行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率存在較大的離散性；五是適度控制技術(shù)創(chuàng)新資源的投入總量、優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新資源投入結(jié)構(gòu)，可有效提升其技術(shù)創(chuàng)新效率。

(3)以中國高端裝備制造業(yè)為例，從技術(shù)創(chuàng)新效率視角提出產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新范式選擇和創(chuàng)新資源配置的依據(jù)：一是為了盡可能多地獲得技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，產(chǎn)業(yè)應以效率為導向進行技術(shù)創(chuàng)新范式選擇和創(chuàng)新資源配置；二是從效率視角來看，產(chǎn)業(yè)應先從技術(shù)引進開始，在獲得技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模效應、不斷提升自身技術(shù)創(chuàng)新管理能力和技術(shù)水平的基礎(chǔ)上再進行自主技術(shù)創(chuàng)新，進而實現(xiàn)綜合技術(shù)創(chuàng)新；三是在技術(shù)創(chuàng)新過程中，試驗發(fā)展支出、人員勞務費和技術(shù)引進經(jīng)費支出是消耗創(chuàng)新資源最多的領(lǐng)域；四是應按特定比例對技術(shù)創(chuàng)新資源的投入比例進行調(diào)整才能實現(xiàn)DEA有效。

需要指出的是，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實踐過程中，效率僅是進行創(chuàng)新范式選擇和創(chuàng)新資源配置的依據(jù)之一，還需綜合考慮技術(shù)競爭、技術(shù)環(huán)境、企業(yè)戰(zhàn)略與資源、技術(shù)自主性與獨立性等要素，并在此基礎(chǔ)上做出科學的技術(shù)創(chuàng)新決策。此外，由于統(tǒng)計口徑差異及部分指標數(shù)據(jù)為0等原因，本文在實證研究過程中采用了轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)和替代數(shù)據(jù)，雖然進行了數(shù)據(jù)合理性和有效性檢驗，但仍可能影響研究結(jié)果，尤其是創(chuàng)新資源配置結(jié)構(gòu)測度結(jié)果的精確性，這是后續(xù)研究中需要進一步解決的問題。