施 晟 沈莞爾 朱欣然

（1.寧波大學(xué)商學(xué)院 浙江寧波 315211；2. 倫敦國王學(xué)院商學(xué)院 英國倫敦 WC2R 2LS； 3.浙江財經(jīng)大學(xué)會計學(xué)院 浙江杭州 310018）

引言

全球價值鏈（Global Value Chain，GVC）推動了經(jīng)濟全球化時代國際貿(mào)易的迅猛增長，現(xiàn)在幾乎占據(jù)了國際貿(mào)易的半壁江山（世界銀行，2020）。這不僅促使中國經(jīng)濟和生產(chǎn)力得到迅猛發(fā)展，成為全球價值鏈中不可或缺的一環(huán)，而且迅速縮小了中國與發(fā)達國家的經(jīng)濟差距，并有“彎道超車”的趨勢。不過，中國幅員廣闊，各區(qū)域在經(jīng)濟基礎(chǔ)、社會結(jié)構(gòu)、文化傳統(tǒng)方面存在諸多不同，從而導(dǎo)致各區(qū)域在全球價值鏈中的參與方式有所差異。此外，受新型冠狀病毒對全球的影響，全球價值鏈的參與進程也隨之放緩，大國之間的貿(mào)易摩擦隨時可能導(dǎo)致全球價值鏈走向收縮甚至出現(xiàn)極端情況下的分裂。因此，需要基于區(qū)域差異和分類推進視角，對全球價值鏈的不同參與方式進行科學(xué)劃分，并對中國各區(qū)域參與全球價值鏈的方式進行類型界定，從而促進中國各區(qū)域在全球價值鏈中參與方式的轉(zhuǎn)型升級。

一、文獻綜述

Hummels等（2001）建議利用垂直專業(yè)化程度，即“一國進口中間品在出口中所占的份額”衡量一國在全球價值鏈中的競爭力，并指出“垂直專業(yè)化程度與一國參與國際分工程度成正比”。Lau等（2007）提出利用出口附加值來衡量一國參與全球價值鏈的程度，并證明出口總值等于出口商品所包含的完全國內(nèi)增加值與完全進口額之和。Wei（2010）提出了全球價值鏈中的行業(yè)“上游度”和“下游度”等測算指標。Koopman等（2010）提出了“GVC-地位指數(shù)”和“GVC-參與度指數(shù)”兩個指標，分別用來衡量一個國家在全球價值鏈中所處的分工地位及參與程度。曾詠梅（2011）對產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價值鏈的五種模式進行研究，并分析了這五種模式對參與全球價值鏈的影響。Johnson和Noguera（2012）建議用一國出口中未回流的本國附加值比重，衡量一國參與垂直分工的程度。衛(wèi)瑞等（2015）基于世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫，測算中國1995-2009年期間出口增加值的變動趨勢，結(jié)果顯示出口增加值對于國內(nèi)增加值創(chuàng)造的重要性在不斷提升。程大中（2015）從中間品關(guān)聯(lián)、增加值關(guān)聯(lián)、投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)三方面評估了中國參與全球價值鏈分工程度以及演變趨勢。王直等（2015）提出對多個層面的總貿(mào)易流量進行分解，并將垂直專業(yè)化與增加值貿(mào)易的測算整合，從而詳細分析各組成部分占比對一國參與國際分工程度的影響。蘇慶義（2016）從省級角度出發(fā)，在全球價值鏈基礎(chǔ)上考慮了國內(nèi)價值鏈（National Value Chain，NVC），并進行中國省級出口增加值分解研究，進而衡量各省顯性比較優(yōu)勢的差異。倪紅福和夏杰長（2016）拓展了增加值出口和總出口增加值分解方法，并對不同時期中國各區(qū)域在全球價值鏈中的作用及其變化進行了實證分析。高敬峰和王庭東（2017）采用增加值貿(mào)易思想，擴展了垂直專業(yè)化分工研究方法，并從進口供給角度分析了中國參與全球價值鏈分工的區(qū)域特征。蘇丹妮和邵朝對（2017）實證檢驗了全球價值鏈參與度對中國區(qū)域經(jīng)濟增長的影響，研究表明某地全球價值鏈參與度的提升不僅促進了本地區(qū)經(jīng)濟增長，而且還間接帶動了其他地區(qū)經(jīng)濟增長。余泳澤等（2019）測算了2002- 2013年期間中國230個地級市的全球價值鏈嵌入程度，研究發(fā)現(xiàn)城市層面全球價值鏈嵌入程度呈現(xiàn)東高西低的特征。李建軍等（2019）利用“絲綢之路經(jīng)濟帶”沿線國家2003-2014年期間的面板數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品內(nèi)分工有經(jīng)濟增長、物質(zhì)資本積累和FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)三種傳導(dǎo)方式，對全球價值鏈攀升產(chǎn)生促進作用。黎峰（2020）利用中國省際間投入產(chǎn)出表，分析了基于全球價值鏈的國內(nèi)價值鏈分工，并研究了基于內(nèi)生能力的國內(nèi)價值鏈分工與國內(nèi)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)系。

以上文獻對本文研究都有重要參考價值。不過總體而言，上述研究大多基于一個國家整體研究全球價值鏈中參與方式，而對一國內(nèi)部不同區(qū)域參與全球價值鏈方式的差異分析研究較少。有鑒于此，本文首先根據(jù)全球價值鏈中參與方式的復(fù)雜程度高低，對其進行科學(xué)劃分。接著，通過構(gòu)建全球價值鏈的綜合評價體系，利用聚類分析方法，對中國各區(qū)域參與全球價值鏈的方式進行類型界定，從而促進中國各區(qū)域更好地融入全球價值鏈之中。

二、全球價值鏈中參與方式的劃分

世界銀行發(fā)布的《2020年世界發(fā)展報告：在全球價值鏈時代—以貿(mào)易促發(fā)展》認為，2015年中國在全球價值鏈中整體處于先進制造業(yè)與服務(wù)業(yè)參與方式的階段。本文在借鑒世界銀行和國內(nèi)外相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，將全球價值鏈中的參與方式細分為四種類型：

（一）初級產(chǎn)品的參與方式

該參與方式下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體呈一、二、三特點，以自然資源為主要原材料和服務(wù)生產(chǎn)要素，通過出口農(nóng)、礦等初級產(chǎn)品參與全球價值鏈。由于市場規(guī)模小，人均GDP水平低，因此在全球價值鏈中基本沒有話語權(quán)。公路、鐵路、港口、物流服務(wù)、通信技術(shù)等基礎(chǔ)設(shè)施落后，科技投入嚴重不足，人力資本水平很低，生產(chǎn)效率低下。未形成工業(yè)基礎(chǔ)，外商直接投資基本處于空白，融資渠道極其有限。市場經(jīng)濟體制機制未建立，知識產(chǎn)權(quán)保護的法律法規(guī)不完善，行政管理的交易成本很高，合同執(zhí)行的不確定性因素多。

（二）初級制造業(yè)的參與方式

該參與方式下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體呈二、一、三特點，以加工組裝零部件和半成品為主，通過出口技術(shù)復(fù)雜度低、增加值較低的一般工業(yè)品參與全球價值鏈。市場規(guī)模較小，人均GDP水平較低，對全球價值鏈略有影響。公路、鐵路、港口、物流服務(wù)、通信技術(shù)等基礎(chǔ)設(shè)施較差，科技投入相對不足，人力資本水平很低，生產(chǎn)效率比較低。產(chǎn)業(yè)缺乏核心競爭力，競爭優(yōu)勢主要是依靠較低的勞動力成本和要素價格，承接工業(yè)化國家轉(zhuǎn)移的傳統(tǒng)制造業(yè)。初步形成工業(yè)基礎(chǔ)，外商直接投資比較少，融資渠道相對單一。市場經(jīng)濟體制機制初步建立，知識產(chǎn)權(quán)保護的法律法規(guī)較落后，交易成本較高，經(jīng)濟貿(mào)易活動的相關(guān)配套政策不健全。

（三）先進制造業(yè)與服務(wù)業(yè)的參與方式

該參與方式下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體呈二、三、一特點，以生產(chǎn)和出口勞動或資本密集型的工業(yè)制成品為主，逐步從全球價值鏈中利潤較低的加工環(huán)節(jié)向高增加值環(huán)節(jié)發(fā)展。同時，對傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)進行技術(shù)改造和升級，使得服務(wù)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中比例逐漸上升。市場規(guī)模較大，人均GDP水平較高，對全球價值鏈有較大影響。公路、鐵路、港口、物流服務(wù)、通信技術(shù)等基礎(chǔ)設(shè)施較完善，技術(shù)改革創(chuàng)新的投入力度比較大。生產(chǎn)效率比較高，形成較強工業(yè)基礎(chǔ)，外商直接投資比重較高，融資渠道比較豐富。市場經(jīng)濟體制機制基本建立，知識產(chǎn)權(quán)保護的法律法規(guī)比較完善，行政管理的交易成本較低。

（四）創(chuàng)新活動的參與方式

該參與方式下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體呈三、二、一特點，創(chuàng)新活動成為主要內(nèi)容，其中包括產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、原材料創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、管理方法創(chuàng)新等。生產(chǎn)和出口知識或技術(shù)密集型，并且擁有強大品牌效應(yīng)的高科技產(chǎn)品和服務(wù)。市場規(guī)模非常大，人均GDP水平很高，對全球價值鏈有支配性影響。公路、鐵路、港口等基礎(chǔ)設(shè)施完善，擁有先進的物流服務(wù)和數(shù)字信息技術(shù)。具備高素質(zhì)和高智力的人力資源結(jié)構(gòu)，憑借知識資本和金融資本的結(jié)合，實現(xiàn)科技創(chuàng)新全過程和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)價值最大化。具備堅實的工業(yè)基礎(chǔ)，外商直接投資體量和占比巨大，融資渠道十分健全。市場經(jīng)濟體制機制全面建立，知識產(chǎn)權(quán)保護的法律法規(guī)十分完善，并營造出穩(wěn)定、公平、透明、法治、可預(yù)期的營商環(huán)境。

全球價值鏈中四種參與方式的主要特點如表1所示。

表1 全球價值鏈中四種參與方式的主要特點

三、中國不同區(qū)域參與全球價值鏈的聚類分析

（一）指標選取與說明

由于中國各區(qū)域在經(jīng)濟、社會、文化等方面具有多層次性與不平衡性，因此參與全球價值鏈的方式也不盡相同。為了更好地分析各地區(qū)在全球價值鏈中參與方式的差異，本文構(gòu)建了包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、出口貿(mào)易、進口貿(mào)易、市場規(guī)模、產(chǎn)出水平、基礎(chǔ)設(shè)施、科技投入、外商投資、營商環(huán)境、創(chuàng)新活動10個維度的特征指標，分別從不同角度對各區(qū)域參與全球價值鏈的方式進行度量。綜合評價體系的具體特征維度和度量指標如表2所示。

表2 特征維度、度量指標及其描述性統(tǒng)計

（二）聚類結(jié)果分析

由于不同指標的衡量標準不同、取值差異較大，因此針對原始數(shù)據(jù)進行標準化處理，從而防止指標值之間差異過大而對分類結(jié)果產(chǎn)生影響。然后，采用層次聚類法（Hierarchical Cluster）進行分析。通過組間聯(lián)接方法計算類與類之間的距離，聚類結(jié)果的樹狀圖（Dendrogram）如圖1所示。

圖1 中國31個省市地區(qū)在全球價值鏈中參與方式的層次聚類圖

圖1是中國31個省市地區(qū)在全球價值鏈中參與方式的層次聚類圖。整體而言，東部沿海地區(qū)參與方式的復(fù)雜程度較高，已成為“中國智造”的生產(chǎn)基地，中西部內(nèi)陸地區(qū)參與方式的復(fù)雜程度較低，通過提供原材料、半成品和加工組裝業(yè)務(wù)成為“世界加工廠”，其在全球價值鏈中也發(fā)揮著一定的作用。具體聚類結(jié)果詳見表3。

表3 中國31個省市地區(qū)在全球價值鏈中參與方式的類型劃分

根據(jù)中國31個省市地區(qū)的聚類結(jié)果，結(jié)合全球價值鏈中不同參與方式特征和各地區(qū)特征維度數(shù)據(jù)可以判定：第一類區(qū)域是青海、寧夏、海南、西藏，主要是中國西部邊疆地區(qū)和少數(shù)民族集聚區(qū)，該區(qū)域整體處于初級制造業(yè)參與方式的階段；第二類區(qū)域是廣西、新疆、貴州、云南、山西、黑龍江、內(nèi)蒙古、甘肅，主要是中國西部其他地區(qū)和部分東北地區(qū)，該區(qū)域整體處于初級制造業(yè)參與方式向先進制造業(yè)與服務(wù)業(yè)參與方式的轉(zhuǎn)型之中；第三類區(qū)域是湖北、湖南、河南、四川、吉林、江西、遼寧、重慶、河北、陜西、安徽、福建，主要是中國中部地區(qū)、部分東北地區(qū)和部分東部地區(qū)，該區(qū)域整體處于先進制造業(yè)與服務(wù)業(yè)參與方式的階段；第四類區(qū)域是江蘇、廣東、浙江、山東四省，全部是中國東部沿海發(fā)達地區(qū)，該區(qū)域整體處于先進制造業(yè)與服務(wù)業(yè)參與方式向創(chuàng)新活動參與方式的轉(zhuǎn)型之中；第五類是京津滬三個直轄市，該區(qū)域整體處于創(chuàng)新活動參與方式的階段。

四、結(jié)論及啟示

（一）研究結(jié)論

第一，本文根據(jù)全球價值鏈中參與方式的復(fù)雜程度不同，由低到高劃分為初級產(chǎn)品、初級制造業(yè)、先進制造業(yè)與服務(wù)業(yè)、創(chuàng)新活動四種方式。在此基礎(chǔ)上，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資源稟賦、出口貿(mào)易、進口貿(mào)易、市場規(guī)模、產(chǎn)出水平、基礎(chǔ)設(shè)施、科技投入、人力資本、固定資產(chǎn)、外商投資、融資渠道、營商環(huán)境、創(chuàng)新活動、交易成本15個方面概括了四種全球價值鏈中參與方式的基本特征。

第二，基于中國31個省市地區(qū)的數(shù)據(jù)，通過構(gòu)建全球價值鏈的綜合評價體系，利用聚類分析方法將中國各區(qū)域在全球價值鏈中的參與方式劃分為五大類，并對五大類區(qū)域進行了類型界定。其中：第一類區(qū)域是青海、寧夏、海南、西藏，該區(qū)域整體處于初級制造業(yè)參與方式的階段；第二類區(qū)域是廣西、新疆、貴州、云南、山西、黑龍江、內(nèi)蒙古、甘肅，該區(qū)域整體處于初級制造業(yè)參與方式向先進制造業(yè)與服務(wù)業(yè)參與方式的轉(zhuǎn)型之中；第三類區(qū)域是湖北、湖南、河南、四川、吉林、江西、遼寧、重慶、河北、陜西、安徽、福建，該區(qū)域整體處于先進制造業(yè)與服務(wù)業(yè)參與方式的階段；第四類區(qū)域是江蘇、廣東、浙江、山東四省，該區(qū)域整體處于先進制造業(yè)與服務(wù)業(yè)參與方式向創(chuàng)新活動參與方式的轉(zhuǎn)型之中；第五類是京津滬三個直轄市，該區(qū)域整體處于創(chuàng)新活動參與方式的階段。

（二）政策啟示

第一，應(yīng)在科學(xué)劃分全球價值鏈中不同參與方式的基礎(chǔ)上，更清楚地認識到中國在整個全球價值鏈中所處位置，從而明確不同參與方式下的轉(zhuǎn)型升級目標和主要任務(wù)。

第二，應(yīng)基于區(qū)域差異和分類推進視角，準確定位中國各區(qū)域在參與全球價值鏈時所處的不同階段，從而在實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的前提上，因地制宜地選擇適合本區(qū)域的戰(zhàn)略，分類促進中國各區(qū)域在全球價值鏈中參與方式的轉(zhuǎn)型升級。