張盼盼 閆海波 徐婉婷

摘 要：文章利用熵值法和考慮非合意產(chǎn)出的三階段DEA模型，估算了城鎮(zhèn)人民生活質(zhì)量及綠色效率水平，結(jié)合空間Tobit模型實(shí)證分析了中國(guó)2013-2018年城鎮(zhèn)人民生活質(zhì)量對(duì)綠色效率的空間影響。研究表明：各地區(qū)生活質(zhì)量在空間分布上具有顯著的正相關(guān)關(guān)系，省會(huì)城市明顯高于周邊城市，東部高于西部，沿海高于內(nèi)陸;綠色效率水平則相反，大部分綠色效率值較高的地方，人民生活質(zhì)量相對(duì)較低，中部和西部地區(qū)尤其明顯;城鎮(zhèn)人民生活質(zhì)量與綠色效率之間存在顯著的空間負(fù)相關(guān)關(guān)系。

關(guān)鍵詞：綠色效率;生活質(zhì)量;三階段DEA模型;空間Tobit模型

中圖分類(lèi)號(hào)：F223;X22;X24 ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ?文章編號(hào)：1673-260X（2021）05-0046-06

1 引言

新中國(guó)成立以來(lái)，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展及國(guó)民思想境界提升，越來(lái)越多的人步入了更加注重生活質(zhì)量的新階段。居民在享受經(jīng)濟(jì)變化所提供的寬裕物質(zhì)生活的同時(shí)，也越發(fā)期待心靈上的愉悅和居住環(huán)境的舒適。但是生活水平的提高也造成了大量的工業(yè)廢水和生活污水的排放，造成了綠地減少、空氣污染加重等一系列影響城市發(fā)展的生態(tài)問(wèn)題。在此情況下，居民生活質(zhì)量和城市可持續(xù)發(fā)展統(tǒng)籌兼顧成為大多學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)。因此，從生活質(zhì)量的角度探討城市綠色發(fā)展就變得尤為迫切。

目前，關(guān)于綠色效率的研究可大致分為兩個(gè)部分：一是合理測(cè)度及影響因素研究。大多數(shù)學(xué)者采用改良后的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）并結(jié)合不同的回歸方法對(duì)綠色發(fā)展效率展開(kāi)研究，分析內(nèi)容包括但不限于工業(yè)效率、環(huán)境規(guī)制、城鎮(zhèn)化、能源消費(fèi)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資源稟賦等因素對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響[1-8]。二是時(shí)空動(dòng)態(tài)演變研究。針對(duì)時(shí)間維度，學(xué)者普遍認(rèn)為中國(guó)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率總體上呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，區(qū)域間差異不斷縮小，并朝均衡化方向發(fā)展，各影響因素作用程度具有明顯的時(shí)間階段性和區(qū)域差異性[9，10]?？臻g維度上呈現(xiàn)出“東中西”階梯狀遞減的區(qū)域差異規(guī)律，不同類(lèi)型城市群具有集群增長(zhǎng)特征[11]。生活質(zhì)量是對(duì)生活優(yōu)劣的全方位評(píng)價(jià)[12]，是“居住在特定環(huán)境下的個(gè)體獲得的心理和物質(zhì)上的福利”[13]。目前學(xué)者在生活質(zhì)量范疇內(nèi)的研究大致分為兩類(lèi)：一類(lèi)是生活質(zhì)量的量化和測(cè)量。包括遷移模型和概念式多維度構(gòu)建指標(biāo)體系[14]。一類(lèi)是基于生活質(zhì)量對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生態(tài)問(wèn)題等各方面變化的影響[15]，即把生活質(zhì)量連同其他被研究因素在同一模型中進(jìn)行分析討論。隨著人們生活質(zhì)量的提高以及消費(fèi)方式的變革，生活質(zhì)量在調(diào)節(jié)區(qū)域吸引力中的地位也越發(fā)關(guān)鍵。

中國(guó)正處于人民生活質(zhì)量穩(wěn)步提高的關(guān)鍵時(shí)期，關(guān)于人民生活質(zhì)量對(duì)綠色效率影響的研究卻很少。為此，探究人民生活水平對(duì)綠色效率的影響，對(duì)于實(shí)現(xiàn)生活與環(huán)境的高度協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。鑒于此，本文采用三階段DEA模型和空間面板Tobit模型，探究中國(guó)城鎮(zhèn)人民生活質(zhì)量進(jìn)程對(duì)城市綠色效率的影響機(jī)制。

2 變量估算

2.1 綠色效率估算

2.1.1 測(cè)算方法

各城市綠色效率的測(cè)算選用含非合意產(chǎn)出的三階段DEA模型。傳統(tǒng)的DEA方法在一個(gè)確定的前沿面下，將所有因素造成的隨機(jī)誤差均歸因于低效率，忽略了外部環(huán)境對(duì)決策單元（DUM）的影響。而三階段DEA方法，則在第二階段加入隨機(jī)前沿模型（SFA），克服了傳統(tǒng)DEA模型不考慮環(huán)境變量和隨機(jī)誤差的問(wèn)題，使得模型結(jié)果更真實(shí)。鑒于此，本文采用三階段DEA模型，對(duì)我國(guó)綠色效率進(jìn)行研究。

具體模型如下：第一階段為傳統(tǒng)的BC2-DEA模型，利用線性規(guī)劃思想，以最優(yōu)的投入與產(chǎn)出作為生產(chǎn)前沿，如式（1）所示。第二階段根據(jù)目標(biāo)投入量與原始投入的差額，計(jì)算出松弛變量，再利用最大似然等方法估算未知參數(shù)的值，調(diào)整后如式（2）所示。運(yùn)用SFA回歸能夠得到各環(huán)境變量的系數(shù)和效率值，然后調(diào)整DUM的投入值。第三階段則利用調(diào)整后的投入與原來(lái)的產(chǎn)出，再次運(yùn)用第一階段的BC2-DEA模型，計(jì)算DMU的相對(duì)效率。

2.1.1 測(cè)算指標(biāo)選取

城市綠色效率的測(cè)算指標(biāo)的選擇應(yīng)以綠色效率的內(nèi)涵為基礎(chǔ)，即城市綠色效率是以最小的要素投入或最少的非合意環(huán)境產(chǎn)出來(lái)獲取最大的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益，實(shí)現(xiàn)共贏。投入指標(biāo)包括資本投入要素全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額、技術(shù)投入要素教育支出以及自然資源投入要素供水總量。產(chǎn)出指標(biāo)分為期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出兩大類(lèi)，其中期望產(chǎn)出包括代表城市經(jīng)濟(jì)水平的人均GDP和第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值以及代表社會(huì)質(zhì)量的社會(huì)消費(fèi)品零售總額;非期望產(chǎn)出為工業(yè)廢水排放量。環(huán)境指標(biāo)包括對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展起重要作用的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);衡量居民生活水平的人均GDP;不同階段對(duì)環(huán)境產(chǎn)生不同影響的城市化水平。

需要說(shuō)明的是，在數(shù)據(jù)處理過(guò)程中應(yīng)將非期望產(chǎn)出作為投入變量，原因在于非期望產(chǎn)出與投入都會(huì)導(dǎo)致成本的增加，且地方政府都希望用最小化的投入換取最大化的產(chǎn)出。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以第三產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值占國(guó)民生產(chǎn)總值的比率來(lái)衡量。城市化水平由城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒嚷蕘?lái)表示。

2.1.3 模型結(jié)果及分析

利用以上指標(biāo)，借助三階段DEA方法對(duì)我國(guó)351個(gè)城市2013-2018年的綠色效率值進(jìn)行估計(jì)。限于篇幅，表1中僅給出各個(gè)年份30個(gè)省會(huì)城市的綠色效率值以及首年和末年的排名?？傮w上，各個(gè)地區(qū)的效率值逐年波動(dòng)上升，有明顯的改善，東部地區(qū)明顯高于西部地區(qū)。分區(qū)域來(lái)看，北京、福建、哈爾濱、長(zhǎng)沙以及呼和浩特一直處于效率的前沿面;合肥、南寧、貴陽(yáng)、南昌、西寧、烏魯木齊等地綠色效率較低。大部分地區(qū)效率值在0.5～0.9間，體現(xiàn)了明顯的異質(zhì)性，因而對(duì)影響綠色經(jīng)濟(jì)效率的主要因素進(jìn)行進(jìn)一步分析是很必要的。

2.2 人民生活質(zhì)量測(cè)算

2.2.1 估算方法

熵值法是相對(duì)客觀的賦權(quán)方式，不涉及人為主觀因素使熵權(quán)法較為穩(wěn)定可信。熵值法具有廣泛的適用性，能和多種評(píng)價(jià)方法結(jié)合使用，全面地進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。人民生活質(zhì)量是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、人口、環(huán)境等多方面協(xié)調(diào)發(fā)展的系統(tǒng)，在評(píng)價(jià)其質(zhì)量時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注系統(tǒng)內(nèi)差異部分，熵值正是強(qiáng)調(diào)了這種差異程度的存在。因此本文選用改進(jìn)后的熵值法來(lái)確定城鎮(zhèn)人民生活質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)體系的指標(biāo)權(quán)重。

2.2.2 測(cè)算指標(biāo)選擇及結(jié)果

環(huán)境質(zhì)量是美好生活的重要維度之一，良好的環(huán)境質(zhì)量可以提高人們的生活滿意度，本文選用城鎮(zhèn)人均道路以及城鎮(zhèn)人均綠地面積來(lái)衡量環(huán)境質(zhì)量。收入是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心指標(biāo)，地區(qū)收入質(zhì)量左右了當(dāng)?shù)毓操Y源的供給質(zhì)量，個(gè)體收支質(zhì)量則直接決定了自身及其家庭的生活質(zhì)量?，F(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)顯示，個(gè)人可支配收入以及消費(fèi)支出的高低能夠有效反映其生活質(zhì)量的好壞，因此基于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選用城鎮(zhèn)居民人均可支配收入和城鎮(zhèn)居民人均生活消費(fèi)支出來(lái)衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)人民生活質(zhì)量的影響。測(cè)量結(jié)果見(jiàn)表2。

3 空間計(jì)量模型構(gòu)建

3.1 空間計(jì)量模型

由于城鎮(zhèn)人民生活質(zhì)量存在空間效應(yīng)，本文采用空間計(jì)量模型實(shí)證分析人民生活質(zhì)量的變化對(duì)綠色效率的影響。對(duì)比于經(jīng)典回歸模型，空間計(jì)量模型的優(yōu)勢(shì)在于將不同個(gè)體間的空間聯(lián)系也納入對(duì)模型結(jié)果估計(jì)的考慮，更適合眼下開(kāi)放與合作的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。空間自回歸模型（SAR）是空間計(jì)量模型的基本模型之一，其假設(shè)一個(gè)地區(qū)的被解釋變量直接受其他地區(qū)的被解釋變量影響，鑒于本文研究目的，選取空間自回歸模型作為基礎(chǔ)模型，考慮到被解釋變量“綠色效率”的取值在[0，1]之間，屬于受限變量，因而采用Tobit-SAR模型來(lái)保證回歸結(jié)果更加準(zhǔn)確合理。模型具體形式如式（3）：

3.2 變量選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取數(shù)據(jù)為我國(guó)2013-2018年30個(gè)省域351個(gè)地區(qū)（由于西藏?cái)?shù)據(jù)缺失較多，為保證研究結(jié)果的準(zhǔn)確性，故將西藏排除在外）。其中，大部分?jǐn)?shù)據(jù)來(lái)源于各省域《統(tǒng)計(jì)年鑒》，其余數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各個(gè)地區(qū)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)。個(gè)別缺失數(shù)據(jù)采用插值法以及遞推法補(bǔ)齊。變量說(shuō)明見(jiàn)表3。

4 實(shí)證分析

4.1 綠色效率的空間相關(guān)性

4.1.1 全局空間相關(guān)性分析

空間相關(guān)性檢驗(yàn)是對(duì)于屬性值在整個(gè)區(qū)域的空間特征的描述，通過(guò)比較鄰近空間位置觀測(cè)值的相似程度來(lái)測(cè)量全局空間自相關(guān)。本文采取Moran's I指數(shù)來(lái)測(cè)量全局自相關(guān)，空間權(quán)重矩陣采用基于鄰接關(guān)系的“車(chē)”相鄰。如果兩個(gè)地區(qū)有公共邊則鄰接，用1表示，反之用0表示。若Moran's I在統(tǒng)計(jì)上顯著大于0，表示在地理空間分布中相似的屬性值趨向于聚集在一個(gè)區(qū)域，即存在空間正相關(guān)，數(shù)值越大說(shuō)明空間正相關(guān)性越強(qiáng);若Moran's I統(tǒng)計(jì)上顯著小于0，表示不同的屬性值趨向于聚集在一個(gè)區(qū)域，即存在空間負(fù)相關(guān)，數(shù)值越大說(shuō)明空間負(fù)相關(guān)性越強(qiáng);若Moran's I等于0，則表示不存在相關(guān)性，空間分布隨機(jī)。表4報(bào)告了檢驗(yàn)所得的空間相關(guān)性結(jié)果，可以清楚的看出歷年Moran's I檢驗(yàn)值均通過(guò)0.01的顯著性水平，說(shuō)明各地區(qū)綠色效率在考察年份的空間分布上具有顯著的正自相關(guān)關(guān)系，表現(xiàn)出相似值之間的空間集群形態(tài)。所有指數(shù)都大于0，說(shuō)明綠色效率值低的地區(qū)傾向于與其他綠色效率值較低的地區(qū)相臨近，綠色效率值較高的地區(qū)傾向于與其他綠色效率值較高的地區(qū)相臨近。因此，從整體上看，各地區(qū)綠色效率存在明顯的空間相關(guān)性。

4.1.2 局部空間相關(guān)性分析

全局空間自相關(guān)只能解釋各個(gè)變量之間的總體關(guān)聯(lián)特征，并不能揭示局部變量間的關(guān)聯(lián)特征，為進(jìn)一步探索綠色效率局部關(guān)聯(lián)特征，接下來(lái)進(jìn)行局部空間自相關(guān)檢驗(yàn)。

圖1是各個(gè)地區(qū)2018年綠色效率的局域 Moran's I檢驗(yàn)的散點(diǎn)圖。檢驗(yàn)結(jié)果表明：各個(gè)地區(qū)綠色效率表現(xiàn)為共同的空間特征，呈現(xiàn)出正向的自相關(guān)性。其中，高綠色效率地區(qū)和低綠色效率地區(qū)的自我集聚占主導(dǎo)地位，絕大部分地區(qū)處在第一象限和第三象限。

4.2 模型的估計(jì)及檢驗(yàn)

表5為空間自回歸模型在不同情況下的回歸結(jié)果。在模型的選擇中，由R2可知空間自回歸Tobit模型的擬合程度高于傳統(tǒng)Tobit的模型，采用距離矩陣優(yōu)于采用鄰接關(guān)系矩陣，且替換權(quán)重矩陣可作為常用的穩(wěn)健性檢驗(yàn)方法。表5同時(shí)給出了兩種權(quán)重矩陣的SAR模型估計(jì)結(jié)果，對(duì)比估計(jì)結(jié)果可知兩種權(quán)重矩陣無(wú)論是系數(shù)的符號(hào)還是顯著性都相差不大，說(shuō)明模型是穩(wěn)健有效的。Tobit-SAR模型所有變量的符號(hào)符合預(yù)期，系數(shù)在0.01的顯著性水平下非常顯著，R2為0.9811說(shuō)明模型擬合度非常好。綜上，在模型的選擇中選用距離權(quán)重矩陣的Tobit-SAR模型。

由Tobit-SAR模型實(shí)證結(jié)果我們得到如下結(jié)論：首先，被解釋變量的空間滯后項(xiàng)系數(shù)？啄為0.1817776，在1%的顯著性水平下顯著為正，說(shuō)明綠色效率具有顯著的空間溢出效應(yīng)，即某個(gè)地區(qū)綠色效率值的增加會(huì)帶動(dòng)鄰接地區(qū)綠色效率值增加。同時(shí)也與前文中進(jìn)行的Moran相關(guān)性分析相吻合，說(shuō)明了模型使用空間計(jì)量模型是合理得，綠色效率值確實(shí)存在空間影響。

其次，城鎮(zhèn)居民生活質(zhì)量的回歸系數(shù)（x）符號(hào)為負(fù)，系數(shù)值為-0.3138622，并且在1%的顯著性水平下通過(guò)檢驗(yàn)。這個(gè)結(jié)果表明，某個(gè)地區(qū)的城鎮(zhèn)人民生活質(zhì)量的提高會(huì)抑制當(dāng)?shù)氐木G色效率。也就是說(shuō)人民生活質(zhì)量的提高非但沒(méi)有促進(jìn)綠色效率，反而對(duì)綠色效率產(chǎn)生了負(fù)面影響，這似乎與我們?cè)趨f(xié)調(diào)發(fā)展中想要得到的結(jié)果相悖。但這與實(shí)際情況是相符的，可能基于如下原因：為了提高生活質(zhì)量，卻不得不以增加碳排放為代價(jià)，使得環(huán)境污染對(duì)綠色效率產(chǎn)生了重要負(fù)面影響;中國(guó)人民生活質(zhì)量的發(fā)展取得了巨大成就，但發(fā)展的同時(shí)也加劇了能源的消耗、環(huán)境的污染，導(dǎo)致城市綠色效率與生活質(zhì)量之間呈現(xiàn)負(fù)向關(guān)系;地方對(duì)于滿足人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要而產(chǎn)生的相關(guān)政策推動(dòng)了生活質(zhì)量的提高，但也付出了過(guò)高的資源和環(huán)境代價(jià)。在短期內(nèi)，難以平衡綠色效率與生活質(zhì)量的同步提高，唯有主動(dòng)改革官員激勵(lì)機(jī)制，發(fā)揮地方政府在轉(zhuǎn)變提高生活質(zhì)量方式中的正向作用，并從要素稟賦結(jié)構(gòu)著手，才有可能逐步提高中國(guó)城市的綠色效率。

最后，關(guān)于控制變量對(duì)綠色效率的影響分析。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（xt）的系數(shù)為0.0037177，在0.01的顯著性水平下顯著為正，說(shuō)明某個(gè)地區(qū)的第三產(chǎn)業(yè)比率的增長(zhǎng)會(huì)促進(jìn)當(dāng)?shù)氐木G色效率。城鎮(zhèn)化水平（xp）的系數(shù)為-0.0022525，在0.01的顯著性水平下顯著為負(fù)，說(shuō)明某個(gè)地區(qū)的城鎮(zhèn)化水平提高會(huì)抑制當(dāng)?shù)氐木G色效率。人均GDP（xa）的系數(shù)為0.0037177，在0.01的顯著性水平下顯著為正，說(shuō)明某個(gè)地區(qū)的人均GDP的增長(zhǎng)會(huì)促進(jìn)當(dāng)?shù)氐木G色效率。

5 結(jié)論與啟示

綜合前面的所有分析，可以得出以下結(jié)論和建議：

第一，中國(guó)城鎮(zhèn)綠色效率在空間上存在顯著的正相關(guān)性，本地區(qū)的綠色效率水平一定程度上會(huì)對(duì)鄰接地區(qū)綠色效率水平產(chǎn)生正向的影響。因此，地區(qū)政府因借助正向影響，大力促進(jìn)城市綠色效率的提高，利己利人，充分發(fā)揮資源的溢出效應(yīng)。

第二，中國(guó)綠色效率值的空間分布特點(diǎn)是各省會(huì)城市人民生活質(zhì)量明顯高于周邊城市，東部地區(qū)生活質(zhì)量高于西部地區(qū)，沿海地區(qū)高于內(nèi)陸地區(qū)。因此，應(yīng)該利用省會(huì)城市對(duì)周邊城市綠色效率發(fā)展的帶頭作用，調(diào)整影響力度，加大輻射區(qū)域，充分發(fā)揮空間依賴性，提高中國(guó)整體發(fā)展速度。

第三，城鎮(zhèn)居民生活質(zhì)量對(duì)綠色效率值的增長(zhǎng)產(chǎn)生負(fù)向影響，生活質(zhì)量的提高非但沒(méi)有促進(jìn)本地區(qū)的綠色效率值的增長(zhǎng)，而且對(duì)鄰接地區(qū)的綠色效率值的增長(zhǎng)也產(chǎn)生了抑制效果。因此，應(yīng)該在合理安排調(diào)控的基礎(chǔ)上深化提高生活質(zhì)量方式的改革，注重對(duì)污染排放等級(jí)的嚴(yán)格測(cè)量，呼吁市民節(jié)能減排，提倡各大工業(yè)產(chǎn)業(yè)綠色生產(chǎn)，讓生活質(zhì)量的提高在福及本地的基礎(chǔ)上更充分的福及鄰接地區(qū)，使整體協(xié)調(diào)發(fā)展。

第四，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和人均GDP對(duì)綠色效率產(chǎn)生了顯著的正向的影響，城鎮(zhèn)化水平對(duì)綠色效率產(chǎn)生了顯著的負(fù)向的影響。因此，首先，政府應(yīng)該合理安排政府行為，對(duì)城鎮(zhèn)化政策加以控制和調(diào)整，轉(zhuǎn)變城鎮(zhèn)化水平所產(chǎn)生的負(fù)向影響，否則很可能導(dǎo)致綠色效率值緩慢下降。其次，對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和人均GDP所產(chǎn)生的影響應(yīng)該在保持對(duì)自身綠色效率促進(jìn)作用的基礎(chǔ)上加大輻射范圍，形成地區(qū)之間的互惠互利，共同發(fā)展。最后，不同地區(qū)之間存在環(huán)境、政策發(fā)展水平等多方面的差異，對(duì)不同地區(qū)應(yīng)采取不同的措施，因地制宜。

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