李奎光

摘要：防范、化解法律風險是企業(yè)提高自身經(jīng)營能力、水平的手段，當前企業(yè)普遍存在訴訟法律管理不當?shù)膯栴}，這對企業(yè)的發(fā)展帶來不良影響，文章分析了企業(yè)面臨的法律風險并提出風險防范措施，具有一定參考價值。

關(guān)鍵詞：法律風險;企業(yè);風險防范

法治社會要求社會中的每一個人都要對法律常識有所學習，企業(yè)管理中也是這樣。構(gòu)建企業(yè)法律風險管理的基礎(chǔ)是要企業(yè)管理者從思想上對法律風險進行防范，不斷在企業(yè)管理中滲透法律風險，讓企業(yè)員工對法律風險有一個清晰的認識，為建立企業(yè)法律風險管理體系打好基礎(chǔ)。所以說研究企業(yè)的訴訟法律管理及風險防范對于企業(yè)的發(fā)展有著重要的意義。

一、企業(yè)面臨的法律風險

（一）投資風險

1. 違反授權(quán)性法律規(guī)范面臨的風險

（1）企業(yè)類型不同而承擔的投資風險。企業(yè)的類型不同，法律規(guī)定承擔責任的形式也不同。對有限責任公司、股份有限責任公司而言，投資人對投資不具有所有權(quán)，因此投資人只是在出資范圍內(nèi)承擔責任。

（2）競業(yè)禁止的法律風險。企業(yè)的高級管理人員、董事等要比一般的股東更加了解公司的具體情況，其了解企業(yè)的商業(yè)機密以及經(jīng)營管理現(xiàn)狀，因此公司的高管、董事要承擔對公司更多的忠實義務(wù)，避免其利用自己在身份上的優(yōu)勢來損害公司利益，追求個人利益。

（3）投資人企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的風險。投資人在企業(yè)中投入資產(chǎn)后，當將財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給他人時，要按照法律規(guī)定的途徑進行，否則會面臨法律風險。股份有限公司的要職人員、領(lǐng)導在任期內(nèi)，不能將自己投入企業(yè)的資產(chǎn)進行轉(zhuǎn)讓。另外，合伙企業(yè)、有限責任公司中，投資人轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)時要得到其他投資人的同意，且這些投資人具有優(yōu)先購買的權(quán)利。

2. 合同風險

（1）合同成立前的風險。締約過失是比較常見的合同法律風險。締約過失主要體現(xiàn)在：沒有調(diào)查對方的委托授權(quán)范圍、商譽、主體資質(zhì)、授權(quán)合法性及有效性等，由于合同主體不適合而引起合同效力受到影響或者簽訂無效;沒有調(diào)查對方的履約能力;沒有完善合同簽訂程序、談判工作等。沒有嚴格按照法律要求進行書面合同的簽訂，很多中小企業(yè)存在對書面合同重視不足的線下問題，輕信對方的口頭承諾，這種現(xiàn)象造成訴訟時存在各執(zhí)其詞的問題，沒有依據(jù)來明確雙方權(quán)利與義務(wù)。

（2）交易主體與法律規(guī)定不符合。常見的問題包括簽訂合同的自然人是限制民事行為能力人、代理人超越代理權(quán)限或者沒有代理權(quán)限、表見代理帶來的合同風險等。

（3）合同條款及內(nèi)容帶來的風險。合同條款中沒有將約定以及交易實質(zhì)反映出來時，此時可能就會帶來風險，例如條款中不夠明確而不能明確反映交易實質(zhì)時，這將造成合同履行時出現(xiàn)問題。合同中文本用語不夠嚴謹帶來風險，例如沒有區(qū)分“訂金”與“定金”。

（4）經(jīng)辦人員不了解法律法規(guī)帶來的風險。當前許多法律法規(guī)內(nèi)容存在沖突、交叉的情況，合同操辦人員沒有了解法律的適用范圍、效力等級時，此時可能會出現(xiàn)合同訂立效果受到影響的問題，當操辦人員沒有把握法律法規(guī)時就可能出現(xiàn)合同效力受到影響，還可能“上了對方的套”。

（5）履行合同的問題。履行合同時沒有進行動態(tài)管理而帶來風險。合同執(zhí)行過程中時常會出現(xiàn)受到各種因素的影響而延期、簽證、變更、補充以及折價等情況，當合同執(zhí)行人員沒有保留合同執(zhí)行過程中的證據(jù)、保留不完善時，此時就可能會出現(xiàn)糾紛發(fā)生時陷入不利局面的情況。

3. 勞動管理的法律風險

（1）招聘違法的風險。一些企業(yè)招聘工作人員時存在扣押勞動者的身份證、沒有履行告知義務(wù)等情況，根據(jù)勞動法的規(guī)定，要限期退還本人并按照規(guī)定給予處罰。

（2）勞動合同侵權(quán)的風險。訂立合同時可能存在風險。當前許多企業(yè)，尤其是中小微企業(yè)在用人上存在不規(guī)范的情況，通常不與勞動者簽訂書面形式的合同，要么就是勞動合同中條款不明確，對社會保險、勞動條件、勞動保護、工作時間及休息休假、工作地點及工作內(nèi)容、勞動報酬等約定不明確，有時還存在自行延長試用期、試用期間不交社保、降低試用期工資等情況。

勞務(wù)派遣用工沒有履行義務(wù)會帶來法律風險。勞務(wù)派遣當前非常常見，這一用工形式具有較強的靈活性、自主性，在替代性、輔助性以及臨時性用工等方面均具有較大的優(yōu)勢，也能減少企業(yè)用人成本。但是勞務(wù)派遣中也有一定風險，主要集中在用工單位與勞務(wù)派遣單位規(guī)章制度協(xié)調(diào)、工作崗位的界定、被派遣員工損害用工單位合法權(quán)益、工資支付問題、派遣員工的退回問題等。

違法裁員的風險。裁員是企業(yè)并購、業(yè)務(wù)調(diào)整的重要措施，這一做法在企業(yè)的業(yè)績不佳時能降低企業(yè)的風險，促進企業(yè)發(fā)展，但是隨之而來的法律風險是不能忽視的。當用人單位經(jīng)濟性裁員進行非法裁員，或者裁員過程不合法可帶來潛在風險。

濫用保密條款、競業(yè)限制而帶來的風險。肆意擴大競業(yè)限制人員范圍，一些企業(yè)為了避免員工流失，也為了降低員工工資，與所有員工簽訂競業(yè)限制協(xié)議，這種做法造成競業(yè)限制范圍被擴大，因為這些條款并不針對沒有涉密的員工。除此之外還有延長競業(yè)限制時間、擴大競業(yè)限制范圍、敬業(yè)限制沒有約定補償?shù)取?/p>

解除、終止勞動合同時可能存在風險。常見的包括解除勞動時沒有支付經(jīng)濟賠償、對一些職業(yè)病危害的崗位勞動者解除合同前沒有進行職業(yè)健康檢查等。

4. 知識產(chǎn)權(quán)風險

侵犯知識產(chǎn)權(quán)帶來的風險中常見的包括主體轉(zhuǎn)讓瑕疵、客體存在瑕疵以及支付費用等帶來的風險。侵犯商標權(quán)而帶來風險是現(xiàn)實中比較常見的問題，一個企業(yè)的商標有了一定知名度之后，很多跟風者都會模仿、復制這個企業(yè)的商標，希望通過這種行為來獲得更多的利潤。

侵犯商業(yè)秘密權(quán)而帶來的風險，商業(yè)秘密指的是能為權(quán)利人帶來利益、不被公眾知曉、具有實用性且采取保密措施的經(jīng)營信息、技術(shù)信息。當前我國對商業(yè)秘密的保護機制還存在一些問題，由此可能引起一些風險：研發(fā)階段技術(shù)泄露、申請專利時商業(yè)秘密泄露、締約過程中商業(yè)秘密泄露、人員流動時商業(yè)秘密泄露、惡意竊取商業(yè)秘密引起泄露、訴訟過程中二度泄露等。

5. 產(chǎn)品質(zhì)量帶來風險

常見的原因包括產(chǎn)品瑕疵、產(chǎn)品缺陷、沒有履行售后服務(wù)等帶來風險。

二、企業(yè)訴訟法律風險原因

（一）法律意識淡薄

主要體現(xiàn)在：缺乏法律知識，例如不了解法律知識、合同成立時間、加班時工資倍數(shù)等;運用法律內(nèi)外有別，熱衷于維護自身的利益，不重視保護員工利益;對待法律上存在主義色彩，嚴于待人，寬于律己。

（二）制度缺陷

包括規(guī)章制度不符合實際、忽視規(guī)章制度的實際效果、組織結(jié)構(gòu)存在問題等。

（三）企業(yè)惡意競爭

例如2011年騰訊與360的“3Q大戰(zhàn)”，后者聲稱前者窺視用戶隱私，前者要求用戶卸載360軟件，否則QQ不能使用。除此之外還有假冒他人注冊商標的，例如“康師傅”、“康帥博”，“雪碧”、“雷碧”，這些假冒商標與他人的知名商品混淆，讓消費者誤認為購買了知名商品。利用廣告虛假宣傳，讓人們對商品質(zhì)量、用途、性能、生產(chǎn)者、產(chǎn)期、有效期限等產(chǎn)生誤解。企業(yè)之間的惡意競爭主要是為了：爭奪行業(yè)龍頭地位、打破競爭僵局、設(shè)立壟斷性行業(yè)標準。

（四）國家政策與法律調(diào)整

國家政策、法律會隨著社會環(huán)境的變化而出現(xiàn)一些改變，尤其是經(jīng)濟發(fā)展下需求、社會環(huán)境都產(chǎn)生較大變化，隨之而來的國家政策、法律也會不斷完善，這些都會對企業(yè)帶來影響。例如《中華人民共和國勞動合同法》實施后，企業(yè)的用人法律風險明顯增加，此時企業(yè)就必須調(diào)整其制度，以免遭受法律制裁。

（五）國際環(huán)境影響

常見的包括反傾銷調(diào)查、非關(guān)稅壁壘以及人民幣匯率變動等，這些都增加了企業(yè)面臨的風險以及挑戰(zhàn)。

三、風險防范對策

（一）增強法律風險意識

增強企業(yè)管理者的法律意識，增強其對法律知識的了解，促使其自覺守法、用法。除此之外還要重視對職工的培訓，與法律風險防范機制的制度相結(jié)合，結(jié)合員工所在崗位進行法律培訓，從而防范風險。

（二）完善經(jīng)營管理相關(guān)制度

1. 慎重投資

投資者投資時要充分考慮到法律規(guī)定，以免投資違法而引起糾紛，投資時要依據(jù)法律進行，從而為企業(yè)的投資建立保障。投資者投資之前，要充分了解法律關(guān)于投資的法律規(guī)定，從而盡可能降低風險。

2. 加強合同管理

嚴格檢查合同內(nèi)容。簽訂合同時要進行非常嚴格的審查，審查合同是否公平、合法、安全，對合同的質(zhì)量、數(shù)量、標的、地點、方式、履行期限、價款、報酬、違約責任以及解決爭議的方法等進行終點審查。

加強對合同履行的監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)履行過程中出現(xiàn)的問題并制定解決方案，從而促進企業(yè)的發(fā)展，提高經(jīng)濟效益。對合同進行動態(tài)、實時的管理。

3. 完善企業(yè)規(guī)章制度

依法制定企業(yè)規(guī)章制度，這樣才能確保規(guī)章制度合法、有效。企業(yè)要對勞動規(guī)章制度進行不斷完善。建立健全工會組織，企業(yè)制定相關(guān)規(guī)章制度時要充分與工會、職工代表大會進行協(xié)商，這樣才能兼顧獲得利益與保護勞動者利益。

4. 建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系

第一，建立專門管理知識產(chǎn)權(quán)的機構(gòu)，由專業(yè)人員來進行管理，從而確保合理應(yīng)用公司知識產(chǎn)權(quán)，確保企業(yè)合法權(quán)益不受侵犯，制定有效、合理的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃及發(fā)展目標。

第二，加強對知識產(chǎn)權(quán)的整理、搜集以及運用。高度重視收集、整理、分析本行業(yè)以及相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)信息，加強對公司各部門工作人員關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)運用的監(jiān)督、交流，從而預防侵犯知識產(chǎn)權(quán)，為員工掌握發(fā)展方向提供參考。

5. 健全產(chǎn)品及質(zhì)量服務(wù)管理體系

建立統(tǒng)一的質(zhì)量保證體系，實施統(tǒng)一的質(zhì)量檢測標準以及工藝技術(shù)標準，從而確保產(chǎn)品的質(zhì)量穩(wěn)定。建立產(chǎn)品質(zhì)量服務(wù)管理體系，從而控制企業(yè)面臨的風險，動員基礎(chǔ)工作人員全面參與、融合到質(zhì)量風險的防范中。

（三）防范非貿(mào)易關(guān)稅壁壘

大力革新技術(shù)，提高知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量。制定、完善與國際標準相符合的技術(shù)規(guī)范。建立非關(guān)稅壁壘預警體系。

四、結(jié)語

企業(yè)要高度重視法律風險對自身帶來的影響，認識到自身存在的各種法律風險隱患，建立風險方法機制，采取規(guī)避措施以及防范措施，這樣才能確保自己合法權(quán)益得到保護，適應(yīng)新形勢。

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（作者單位：山東能源集團有限公司法務(wù)中心）