陳建超

一、引言

隨著高分子領域的不斷發(fā)展，與之相關(guān)的發(fā)明專利已不再僅僅局限于通過重復單元類型、聚合度、分子量等傳統(tǒng)方式表征，而是越來越多地通過產(chǎn)品性能及效果方面的參數(shù)特征進行表征，例如損耗模量、透氣率、折光率等。在實際審查過程中，對于這種采用參數(shù)來間接表征的高分子產(chǎn)品權(quán)利要求，審查員在檢索時往往難以把握發(fā)明實質(zhì)、確定有效的檢索要素。此外，在高分子領域，對于同一理化性質(zhì)可能存在多種不同形式的參數(shù)表達，甚至存在申請人針對某一性能的自定義參數(shù)表達。因此，高分子領域包含參數(shù)特征的產(chǎn)品類申請存在檢索效率偏低、準確性不高的問題亟待解決。

針對涉及參數(shù)特征的產(chǎn)品類申請在檢索過程中存在的上述問題，雖然檢索操作規(guī)范已經(jīng)細化到室級，但仍然過于寬泛導致針對性不強。黃軍生等人通過一個共同檢索案例，從檢索要素選擇和表達、數(shù)據(jù)庫選擇順序、各數(shù)據(jù)庫的檢索特點等方面提出了參數(shù)限定的高分子聚合物最低檢索策略①黃軍生,張成龍,王麗娜等,參數(shù)限定的高分子聚合物領域?qū)＠暾埖臋z索策略研究,審查業(yè)務通訊?？?2011 年,第55-62 頁。；王鵬提出了使用截詞符“？、#”、同在算符“s、p”、臨近算符“w、d”來檢索涉及數(shù)值、單位的參數(shù)型案件②王鵬,淺談如何檢索復雜形式的數(shù)值范圍,審查業(yè)務通訊,2013 年第19 卷第2 期,第110-114 頁。；壽建宏論述了參數(shù)數(shù)學表達式表征聚合物的專利申請檢索可通過聚合反應類型和機理、聚合反應條件及數(shù)學表達式所隱含特征等作為檢索突破口③壽建宏,對于參數(shù)數(shù)學表達式表征聚合物專利申請檢索的探討,專利文獻研究,2010 年第6 期,第24-30 頁。；馮剛等闡述了使用FT分類號檢索參數(shù)限定高分子產(chǎn)品發(fā)明的可能性④馮剛,龐明娟,尹巍巍等,利用F-term 檢索參數(shù)限定的高分子產(chǎn)品發(fā)明,審查業(yè)務通訊,2012 年第18 卷第8 期,第59-62 頁。-⑤曾武宗等,參數(shù)特征表征產(chǎn)品專利申請的審查標準研究,2009 年學術(shù)委員會課題。。上述研究雖然提出了參數(shù)型案件的相關(guān)檢索策略，但其系統(tǒng)性不強，因此有必要為其量身定制一套系統(tǒng)性高效檢索策略。

作為對參數(shù)型案件系統(tǒng)性高效檢索策略的探索，筆者結(jié)合本領域?qū)彶檫^程中積累的檢索技巧歸納出以下檢索策略：

（1）追蹤檢索；

（2）使用參數(shù)直接檢索；

（3）將參數(shù)語言轉(zhuǎn)化后進行檢索，并提出了流程化檢索策略。

對于高分子領域包含參數(shù)特征的產(chǎn)品類申請，追蹤檢索、使用參數(shù)直接檢索本身并不難，但在篩選現(xiàn)有技術(shù)時應注重對發(fā)明實質(zhì)的把握以及對比文件信息的挖掘,例如樹脂牌號隱含的特性粘度、折光率、熔融指數(shù)、介電常數(shù)等信息，以及通過計算獲得的二次加工信息；將參數(shù)語言轉(zhuǎn)化后進行檢索的策略，包含了對基本信息的挖掘和轉(zhuǎn)化，更注重對發(fā)明實質(zhì)的把 握。

二、檢索策略

（一）追蹤檢索

涉及參數(shù)型案件，多為國外知名化工巨頭，其權(quán)利要求的特征部分較少涉及或基本不涉及聚合物的結(jié)構(gòu)和/或組成特征。同時，檢索時還需考慮參數(shù)對產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和/或組成的影響，因此往往難以確定合適的檢索要素和檢索策略。在實質(zhì)審查過程中，準確把握發(fā)明構(gòu)思是實質(zhì)審查的基礎和前提，而發(fā)明構(gòu)思來源于發(fā)明創(chuàng)造過程，因此利用文獻之間存在的信息關(guān)聯(lián)（例如申請人、發(fā)明人、主要競爭者、背景技術(shù)等）進行追蹤對于了解現(xiàn)有技術(shù)，還原發(fā)明構(gòu)思是極為重要。

追蹤檢索的優(yōu)勢在于：

1.國內(nèi)外化工巨頭都有自己的專利申請策略，擁有包括由基本專利、外圍專利等構(gòu)成的較為縝密的專利保護體系。外圍專利作為圍繞基本專利所作出的改進型專利，其與基礎專利原理相同或相近但申請角度不同，甚至是基于競爭者基礎專利進行研究或改進，通過追蹤檢索可以快速獲取與本申請緊密相關(guān)的文獻，進而準確、快速掌握現(xiàn)有技術(shù)，甚至獲取對比文件。

2.由于局內(nèi)提案時差及審查進度的差異，部分系類申請可能已經(jīng)出案，通過對系列申請的追蹤既可提高審查效率，又能實現(xiàn)審查標準的一致。此外，由于同族專利進入各局時間先后及審查進度的差異，部分國家或組織的專利局已經(jīng)做出相應檢索，因此通過對系列申請及同族的追蹤可以快速地獲得檢索參考。

（二）參數(shù)直接檢索

參數(shù)直接檢索分為檢索與權(quán)利要求相同的參數(shù)和檢索與權(quán)利要求相近參數(shù)兩部分，關(guān)于參數(shù)的表達方式包括使用關(guān)鍵詞、FI/FT 分類號、CPC 分類號等進行檢索。

1.通過關(guān)鍵詞直接表達參數(shù)

通過關(guān)鍵詞表達參數(shù)進行檢索是較為有效的檢索途徑之一，其主要適用于標準參數(shù)、通用參數(shù)以及與之相關(guān)聯(lián)/轉(zhuǎn)化的非標準參數(shù)，而對于其他類型參數(shù)，即使在全文庫中檢索其相關(guān)文獻量也較小，進而導致漏檢風險較大，因此建議通過參數(shù)語言轉(zhuǎn)化后進行檢索。在數(shù)據(jù)庫選擇上可以先在摘要庫中進行預檢索，然后在全文庫中進行重點檢索。在權(quán)利要求涉及多個參數(shù)時，根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)的檢索，從權(quán)利要求中可能涉及的多個參數(shù)中提取出與發(fā)明構(gòu)思密切相關(guān)的參數(shù)，通過關(guān)鍵詞來表達參數(shù)并進行檢索是快速獲取對比文件的有效途徑。

那如何確定與發(fā)明構(gòu)思密切相關(guān)的參數(shù)呢？一般而言，發(fā)明構(gòu)思是指發(fā)明人在實現(xiàn)發(fā)明目的過程中面對具體技術(shù)問題、解決技術(shù)問題時所提出的構(gòu)想，是解決所述技術(shù)問題的若干技術(shù)手段的集合體現(xiàn)，對于涉及參數(shù)的產(chǎn)品權(quán)利要求，其可能涉及A、B、C、D等多個參數(shù)，根據(jù)申請文件及現(xiàn)有技術(shù)記載，可以缺乏某個參數(shù)（例如D 參數(shù)）是否會影響發(fā)明的實現(xiàn)為依據(jù)來判斷與發(fā)明構(gòu)思密切相關(guān)的參數(shù)。

2.通過FT 分類號表達參數(shù)

FT 分類號包含了諸多涉及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和/或性能的參數(shù)，以主題碼4J100（加成聚合物或共聚物，后處理，或化學改性）所涵蓋的分類號為例，DA 涉及聚合物的性質(zhì)，例如DA64 涉及光折射性能，DA65涉及吸光性能，DA09 涉及粘度，DA29 涉及酸值，DA30 涉及堿值等，上述分類信息為直接檢索參數(shù)提供了可能。使用FT 分類號檢索的關(guān)鍵首先是獲得準確表達參數(shù)的分類號，其獲取途徑包括查詢FT 分類表、分析統(tǒng)計等。

例如待檢索的主題是一種聚烯烴系樹脂發(fā)泡片材，表觀密度為30～100kg/m3，平均氣泡直徑為0.02～0.2mm。在FI/FT 分類體系中，主題碼4F074涉及泡孔材料，其中DA 涉及聚合物聚合物的性質(zhì)，例如DA02 涉及發(fā)泡倍率、發(fā)泡密度，DA03 涉及氣泡/泡孔直徑，可以使用“4F074/DA02/FT AND 4F074/DA03/FT”進行檢索。

需要注意的是，在使用FI/FT 分類號表達參數(shù)時，應注意分類號的擴展，以防止漏檢。此外由于FT 分類號只是針對日本專利文獻進行分類，因此獲取的文獻僅為以日本為初始提交國的專利文獻，應注意補充檢索。

3.通過CPC 分類號表達參數(shù)

CPC 分類號是在IPC、ECLA 分類體系基礎上更精細的分類體系，特別是“2000 系列分類號”包含了大量涉及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和/或性能的參數(shù)，這為直接檢索參數(shù)提供了可能，部分涉及參數(shù)分類號列舉如下：

C08G2101/0041 .{having specified density} 有特殊密度

C08G2101/005 ..{＜ 50 kg/m3} 具有＜ 50 kg/m3

C08G2101/0058 ..{＞ 50 and ＜ 150 kg/m3} 具有＞50 且＜ 150 kg/m3

C08G2101/0066 ..{＞ 150 Kg/m3 including microcellular foams} 具有＞ 150 Kg/m3 包括大孔泡沫

使用CPC 分類號進行檢索的關(guān)鍵是找到與之對應的分類號，其獲取途徑包括查詢E 系統(tǒng)案件信息、自行查詢CPC 分類表、在EPODOC 數(shù)據(jù)庫中檢索查詢以及通過分析統(tǒng)計查詢等。在S 系統(tǒng)中SIPOABS、DWPI、CNABS 數(shù)據(jù)庫均可以使用CPC 分類號進行檢索，但是CNABS 中CPC 文獻覆蓋率較低，在實際檢索過程中CPC 文獻的覆蓋率直接影響著檢索結(jié)果的可信度。目前常用數(shù)據(jù)庫中CPC 文獻覆蓋情況如表1所示。

表1 常用數(shù)據(jù)庫中CPC文獻標引率（統(tǒng)計時間截止2020年4月15日）

由表1 可以看出，SIPOABS 數(shù)據(jù)庫的CPC 文獻覆蓋率最高為55.22%，而CNABS、DWPI 等數(shù)據(jù)庫的CPC 文獻覆蓋率大體相當，約為20%。目前雖無EPODOC 數(shù)據(jù)庫中CPC 文獻覆蓋率數(shù)據(jù)，然而SIPOABS 數(shù)據(jù)庫中CPC 分類數(shù)據(jù)與EPODOC 部分共享，因此EPODOC 數(shù)據(jù)庫中CPC 文獻覆蓋率也與SIPOABS 中大體相當。由此可見，CPC 檢索雖然準確，但是尚無法保證檢索的全面性，目前CPC 檢索只能用作補充檢索的手段。

例如待檢索的主題是一種以水為唯一發(fā)泡劑的聚氨酯軟泡，根據(jù)ASTM D3574-01 所測定的密度為低于約33kg/m3，根據(jù)NBR8515:2003 所測定的撕裂強度為大于約160N/m，而且根據(jù)ASTM D-3574-H球回彈所測定的回彈率為至少45%。查閱CPC 分類表，可知C08G2101/005 表示密度＜ 50 kg/m3 的泡沫，C08G2101/0008 表示軟質(zhì)泡沫，C08G2101/0083 表示以水作為唯一發(fā)泡劑制備泡沫。以上述CPC 分類信息為基礎，可以使用“/CPC AND C08G2101/0083,C08 G2101/005,C08G2101/0008”進行檢索。

（三）將參數(shù)語言轉(zhuǎn)化后進行檢索

參數(shù)是表征產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和/或組成的一種“語言”形式，根據(jù)申請文件的記載將該“語言”“翻譯”成符合目前數(shù)據(jù)庫檢索要求的“語言”是實現(xiàn)快速、準確檢索的關(guān)鍵。參數(shù)語言轉(zhuǎn)化的核心是挖掘發(fā)明構(gòu)思中可檢索要素與參數(shù)之間的關(guān)系，參數(shù)語言的轉(zhuǎn)化方法包括：（1）發(fā)明構(gòu)思中實現(xiàn)參數(shù)的特定組成，如填料、交聯(lián)劑、單體、引發(fā)劑、特定溶劑等；（2）通過實現(xiàn)參數(shù)的等效技術(shù)手段來進行轉(zhuǎn)化；（3）通過發(fā)明構(gòu)思中實現(xiàn)參數(shù)的特定方法，如種子乳液聚合、活性聚合、特定溶劑與溫度組合等。

1.通過特定組成進行轉(zhuǎn)化

高分子組合物的復雜結(jié)構(gòu)和/或性能參數(shù)往往是由于體系中特定組成的引入而產(chǎn)生，因此可以嘗試通過特定組成來進行轉(zhuǎn)化。例如權(quán)利要求請求保護的聚合物中限定了PDI 較小，則可以考慮是否因鏈轉(zhuǎn)移劑的使用所導致，或使用了活性聚合方法所導致；又如權(quán)利要求中請求保護的發(fā)泡板材中限定了密度、抗拉強度、硬度層參數(shù)，則可以考慮是否因發(fā)泡方式所導致（如結(jié)皮發(fā)泡、自由發(fā)泡）。

例如待檢索的主題是一種復雜形狀氟橡膠成型體，其中，該成型體具有對含有氟橡膠(A)和炭黑(B)的氟橡膠組合物進行交聯(lián)成型而得到的交聯(lián)氟橡膠層，在測定溫度為160℃、拉伸應變?yōu)?%、初始載荷為157cN、頻率為10Hz 的動態(tài)粘彈性試驗中，交聯(lián)氟橡膠層的損耗模量“E”為400kPa 以上且6000kPa 以下。

該案發(fā)明構(gòu)思是通過氟橡膠與特定參數(shù)的炭黑等組分配合使用來解決復雜形狀氟橡膠成型體脫模性的技術(shù)問題，導致產(chǎn)品具有所述參數(shù)的因素主要包括：（1）氟橡膠；（2）氮吸附比表面積(N2SA)為5m2/g～180m2/g、鄰苯二甲酸二丁酯(DBP)吸油量為40ml/100g～180ml/100g 的炭黑。將權(quán)利要求中參數(shù)語言首次轉(zhuǎn)化后發(fā)現(xiàn)炭黑仍然保護諸多參數(shù)，繼續(xù)考慮將炭黑所對應參數(shù)進行轉(zhuǎn)化，經(jīng)閱讀申請文件發(fā)現(xiàn)說明書中記載了具有所述參數(shù)炭黑的具體牌號，因此可以考慮將申請文件中提及的牌號及現(xiàn)有技術(shù)中相似原料進行擴展作為檢索要素。具體檢索過程如下：

1 CNTXT 2446 (+SAF+OR +HAF+OR MAF+OR FEF OR SFR OR GPF) S (炭黑 or 爐黑 or 乙炔黑 or 石墨)

2 CNTXT 6856/CLMS 氟 2W 橡膠

3 CNTXT 56 1 AND 2（發(fā)現(xiàn)CN101871406 A，可以評述新穎性）

2.通過實現(xiàn)參數(shù)的等效技術(shù)手段轉(zhuǎn)化

高分子組合物的復雜結(jié)構(gòu)和/或性能參數(shù)涵蓋了可以實現(xiàn)所述參數(shù)的任意技術(shù)手段，而現(xiàn)實中往往“條條大路通羅馬”，檢索時可以嘗試與待檢索主題核心技術(shù)手段類似的表達進行檢索。通過實現(xiàn)參數(shù)的等效技術(shù)手段轉(zhuǎn)化依賴于對發(fā)明實質(zhì)的把握，通過初步檢索后對現(xiàn)有技術(shù)的分析，審查員通常能夠?qū)Πl(fā)明實質(zhì)有一定了解，在此基礎之上，確定現(xiàn)有技術(shù)中除本發(fā)明所記載的方式外其他可以實現(xiàn)該參數(shù)的等效技術(shù)手段，并以等效技術(shù)手段作為檢索要素可以實現(xiàn)參數(shù)語言的轉(zhuǎn)換，并有效獲取對比文件。

例如待檢索的主題是一種粘合片，具有含有丙烯酸類聚合物作為基礎聚合物的粘合劑層，通過以下的方法測定的熒光強度為該測定中使用的粘合劑試樣每1g 低于5.5×105/g，所述方法為：

以16S rDNA 為目標，對從所述粘合劑層中提取的DNA 實施PCR 擴增；和利用凝膠電泳分離該擴增后的16S rDNA 的目標區(qū)域后，利用分子探針染色，照射波長302nm、強度500μW/cm2 的激發(fā)光，并對包含該16S rDNA 區(qū)域的條帶測定548nm～630nm 波長范圍的熒光強度。

待檢索主題所述測試方法和參數(shù)看上去很復雜，但本質(zhì)上表征的是粘合劑中的殘余細菌數(shù)量。而根據(jù)本領域常規(guī)知識可知，除去普通細菌的方法包括：UV殺菌、X 射線殺菌、γ 射線殺菌以及膜過濾等，因此在直接檢索相關(guān)參數(shù)無果時可以考慮將上述參數(shù)語言進行轉(zhuǎn)化，即以能夠達到權(quán)利要求所述參數(shù)的技術(shù)手段來替代相關(guān)參數(shù)，并作為基本檢索要素。

3.通過實現(xiàn)參數(shù)的特定方法

從還原發(fā)明構(gòu)思的角度看，申請人可能通過對某種方法的改進獲得具有特定參數(shù)的產(chǎn)品，而該產(chǎn)品難以通過產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和/或組成進行表征，抑或申請人為獲取更大的保護范圍而有意通過特定參數(shù)進行限定，因此出現(xiàn)了參數(shù)限定的產(chǎn)品權(quán)利要求?；谏鲜龇治隹芍a(chǎn)品所對應的參數(shù)與說明書（特別是實施例）中的制備方法之間存在一種映射關(guān)系，因此根據(jù)申請文件確定參數(shù)與制備方法之間的映射關(guān)系，使用所述制備方法來檢索權(quán)利要求中所涉及的參數(shù)是一種有效的檢索方法。高分子組合物的復雜結(jié)構(gòu)和/或性能參數(shù)有時是由制備過程中特定工藝的使用而獲得，檢索時可以嘗試與待檢索主題特定工藝相關(guān)的類似的表達進行檢索。需要注意的是，參數(shù)限定本質(zhì)上是一種功能性限定，其應當理解為覆蓋了所有能夠?qū)崿F(xiàn)所述功能的實施方式，因此僅通過申請文件所記載的特定方法來進行檢索，存在一定漏檢的風險。

例如待檢索主題是一種ASA 接枝共聚物組合物，包含：

ASA 接枝共聚物，該共聚物包含種子、核和殼；以及基質(zhì)聚合物，

其中，所述種子的折射率和所述基質(zhì)聚合物的折射率(μD25)之差低于0.035，

所述殼的折射率和所述基質(zhì)聚合物的折射率(μD25)之差低于0.035，

所述核的折射率和所述基質(zhì)聚合物的折射率(μD25)之差高于0.056，并且

所述ASA 接枝共聚物滿足下面的公式1 和公式2：

公式1 140＜2*r2＜380

公式2 r2-r1＜80

其中，r1 表示從接枝共聚物的中心到種子的厚度(nm)，r2 表示從接枝共聚物的中心到核的厚度(nm)。

待檢索主題中r1、r2 及其數(shù)學公式表達是對共聚物粒子三層結(jié)構(gòu)厚度的表征，現(xiàn)有技術(shù)中種子乳液聚合是制備三層結(jié)構(gòu)的典型方法，并且相關(guān)文獻中通常會對種子、核、殼的粒徑參數(shù)進行表征，因此，可以考慮引入“種子乳液聚合”等方法特征作為檢索要素來實現(xiàn)檢索。

在檢索時，應注重各種轉(zhuǎn)化方法的綜合運用，從而實現(xiàn)對多種復雜參數(shù)的檢索。例如在本案中還出現(xiàn)了折射率之差、厚度數(shù)學表達式，其中折射率之差通常與使用的單體種類及用量有關(guān)，即當目標文獻與權(quán)利要求中可選單體種類及含量相同時通常也具有相同或相似的折射率，因此可以根據(jù)3.1 節(jié)介紹的轉(zhuǎn)化方法使用單體組成來間接表達權(quán)利要求1 中所述折射率參數(shù)。

三、涉及參數(shù)特征的產(chǎn)品類申請的典型檢索流程

前面分別介紹了追蹤檢索、使用參數(shù)直接檢索、將參數(shù)語言轉(zhuǎn)化后進行檢索的方法，圖1 是涉及參數(shù)特征的產(chǎn)品類申請的典型檢索流程。

圖1 涉及參數(shù)特征的產(chǎn)品類申請的典型檢索流程

圖1 的檢索流程體現(xiàn)了先易后難、由表及里的理念，是在考慮檢索難易程度、檢索效率等因素情況下優(yōu)選的檢索流程。追蹤檢索雖屬于基本檢索操作，但有時卻容易被審查員忽略。追蹤檢索涉及的文獻量通常較小但相關(guān)度較高，通過較少文獻的閱讀即可厘清申請人所做出的技術(shù)改進的脈絡，準確還原發(fā)明構(gòu)思，從而有利于準確判斷發(fā)明的實質(zhì)性貢獻，甚至獲取有效對比文件，與復雜的關(guān)鍵詞、分類號等檢索相比，可謂起到“四兩撥千斤”的效果。

參數(shù)直接檢索，包括使用關(guān)鍵詞、CPC、FI/FT等分類號來表達權(quán)利要求中涉及的參數(shù)并進行相關(guān)檢索。由于產(chǎn)品的參數(shù)通常屬于產(chǎn)品組成及性能的重要表征，而具有相同/相近參數(shù)時更容易對產(chǎn)品組成及性能進行比較（例如權(quán)利要求中涉及表觀密度、泡孔直徑、拉伸強度等），審查員通過直接檢索參數(shù)獲得的對比文件更容易確定區(qū)別技術(shù)特征，進而進行創(chuàng)造性判斷。

參數(shù)語言轉(zhuǎn)化是實現(xiàn)高效準確檢索的關(guān)鍵，其核心是把握本申請發(fā)明構(gòu)思，將參數(shù)語言轉(zhuǎn)化為當前數(shù)據(jù)庫中可檢索要素。如果說追蹤檢索、參數(shù)直接檢索是“表面功夫”，那么參數(shù)語言轉(zhuǎn)化則更多依賴于發(fā)明實質(zhì)的把握，而前面追蹤檢索、參數(shù)直接檢索的檢索分析、對大量現(xiàn)有技術(shù)的積累則為準確把握發(fā)明實質(zhì)奠定了基礎，能夠使參數(shù)語言轉(zhuǎn)化變得相對容易。

四、結(jié)語

高分子領域參數(shù)型案件的檢索是審查過程中的一個難點，實現(xiàn)其高效快速檢索不僅需要檢索手段的靈活運用，而且還與審查員對發(fā)明構(gòu)思的把握、對新穎性/創(chuàng)造性審查標準的認識息息相關(guān)。筆者根據(jù)審查工作中涉及的實際案例歸納了對其進行高效檢索的各種檢索策略，并對部分案例的新穎性/創(chuàng)造性評判進行了簡要說明。追蹤檢索，雖然屬于最基本的檢索操作步驟，但有時卻是容易被忽略的高效檢索操作；參數(shù)直接檢索，主要是使用關(guān)鍵詞、CPC 分類號、FI/FT 分類號等對參數(shù)進行表達和擴展；通過參數(shù)語言轉(zhuǎn)化進行檢索，核心是將表征產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和/或組成的參數(shù)“翻譯”成現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫可檢索的“語言”。以上是針對高分子領域參數(shù)型案件檢索策略思維的總結(jié)，旨在為審查員進行相關(guān)檢索時提供參考。