林發(fā)勤，李燕云

(1.中國農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，北京 100083；2.中央財經(jīng)大學(xué) 國際經(jīng)濟與貿(mào)易學(xué)院，北京 102206)

一、引 言

盡管過去幾百年來的趨勢是朝著更大程度的開放和貿(mào)易自由化發(fā)展，但道路并不總是一帆風(fēng)順的。自由貿(mào)易與貿(mào)易保護是相對的。在推動本國自由貿(mào)易的過程中，一些國家出于國家利益的考慮，也會對貿(mào)易伙伴施加貿(mào)易保護政策。近年來，貿(mào)易保護主義依然發(fā)展成現(xiàn)階段影響外貿(mào)企業(yè)出口的重要因素之一。根據(jù)2019年商務(wù)部對全國1 073家外貿(mào)企業(yè)的調(diào)查結(jié)果，成本上升、國際市場需求減弱、創(chuàng)新研發(fā)力不足、貿(mào)易壁壘和貿(mào)易摩擦加劇與貿(mào)易風(fēng)險加大在外貿(mào)出口因素影響中占比超過70%。特別值得注意的是，“貿(mào)易壁壘和貿(mào)易摩擦加劇”影響出口的排名，從2017年的第8位前移到2018年的第5位之后，2019年再次強勢出擊，排到了第4位?！百Q(mào)易風(fēng)險加大”因素影響占比也不落后，在2019年達到9.5%，高出2018年2.6個百分點。總體來看，這兩個因素更加凸顯，反映了貿(mào)易摩擦對外貿(mào)企業(yè)造成的沖擊。另外，排名第1的成本上升因素也是貿(mào)易摩擦加劇的結(jié)果。實際上，不只是美國、歐盟等發(fā)達國家和地區(qū)加固了貿(mào)易壁壘，印度、巴西等新興市場也紛紛推出了貿(mào)易救濟措施，甚至專門針對中國。隨著貿(mào)易保護主義加劇，企業(yè)面臨的國際市場不確定性增加，外貿(mào)企業(yè)參與“全球賣”與“全球購”的成本會顯著增加，這會嚴(yán)重侵蝕企業(yè)的利潤，在國際貿(mào)易形勢不好的情況下，甚至威脅到企業(yè)的生存。這都需要國家層面或相關(guān)主體與企業(yè)站在一起，組織企業(yè)積極應(yīng)對“反補貼”“反傾銷”和貿(mào)易救濟等案件，更好地保護企業(yè)。

優(yōu)化外貿(mào)布局正當(dāng)其時。在當(dāng)前復(fù)雜多變的國家經(jīng)濟貿(mào)易形勢下，不管是短期的中美貿(mào)易摩擦還是長期的國際經(jīng)濟秩序變化都對中國整體貿(mào)易帶來了一定的壓力，中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟待調(diào)整和重構(gòu)。根據(jù)海關(guān)部門統(tǒng)計的2019年前3季度和前11個月貨物貿(mào)易數(shù)據(jù)，中國與“一帶一路”沿線國家進出口合計分別為6.65萬億元、8.35萬億元，占中國外貿(mào)總值的29%和29.3%；對東盟國家的進出口總額分別達到3.14萬億元、3.98萬億元，占中國外貿(mào)總值的13.7%和14%。2020年前5個月，中國與東盟進出口達1.7萬億元，同比增長4.2%，東盟已經(jīng)超越美國成為了中國第一大貿(mào)易伙伴。另外，2020年11月15日，15個國家正式簽署《區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定》(Regional Com-prehensive Economic Partnership，RCEP)，這將是中國繼續(xù)擴大開放的重要載體和新動能，推進中國對外貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展。由于其覆蓋范圍廣、市場規(guī)模大、貿(mào)易和投資聯(lián)動強，RCEP的簽署也將為中國與周邊國家貿(mào)易帶來新的增長點。此外，對外投資也是加強雙邊貿(mào)易合作和增長、規(guī)避貿(mào)易摩擦和風(fēng)險的途徑之一。

本文通過對對外開放后的中國出口政策進行梳理后發(fā)現(xiàn)，中國出口政策逐漸從最初的以創(chuàng)匯為目的的增加出口規(guī)模，向優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)、培育本國產(chǎn)品競爭力以及打造全面對外開放新格局轉(zhuǎn)變(見圖1)。當(dāng)前，英國脫歐、美國退群、美國發(fā)動貿(mào)易摩擦的單邊主義等一系列逆全球化事件，成為國際出口市場的重大不確定因素。而對于中國而言，對強貿(mào)易保護國家的出口減少的部分，中國應(yīng)該盡可能通過其他路徑，銷售到其他國家或改變出口產(chǎn)品組合和出口方式。通過中國2000—2011年海關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，中國在入世后的10年間，針對每個目的地市場，企業(yè)平均出口產(chǎn)品種類呈現(xiàn)收緊趨勢(見圖2)；而從出口企業(yè)數(shù)量來看，樣本期間內(nèi)銷往每個目的地市場的平均出口企業(yè)數(shù)量在逐漸增加(見圖3)。比較圖2和圖3發(fā)現(xiàn)，相比增加出口產(chǎn)品種類，促進出口企業(yè)進入出口市場是中國入世后企業(yè)主要采取的一種多元化戰(zhàn)略，而出口產(chǎn)品種類多元化的潛力尚在挖掘。此外，在“互聯(lián)網(wǎng)+”背景下，企業(yè)出口的方式也面臨改革，如何實現(xiàn)多渠道的出口模式也是未來推動出口多元化的一個研究熱點。

圖1 中國對外開放后出口政策的演變趨勢資料來源：曲韻等(2018)[1]。

圖2 企業(yè)對每個目的地平均出口產(chǎn)品種類核密度動態(tài)演變圖注：在HS6位碼層面計算出口產(chǎn)品種類數(shù)量。

圖3 每個出口市場出口企業(yè)數(shù)量核密度動態(tài)演變圖

當(dāng)今世界正處于百年未有之大變局，國際貿(mào)易保護主義使得出口多元化對于推動中國貿(mào)易發(fā)展的重要性日益重要。鑒于此，本文將對貿(mào)易保護的背景和出口多元化研究現(xiàn)狀進行分析，進而依托“一帶一路”建設(shè)和區(qū)域貿(mào)易合作等戰(zhàn)略，圍繞市場、產(chǎn)品和方式等角度提出優(yōu)化貿(mào)易布局的可能路徑，這對中國培育貿(mào)易競爭新優(yōu)勢，推動貿(mào)易穩(wěn)中提質(zhì)，實現(xiàn)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展具有十分

重要的意義。

二、貿(mào)易保護主義盛行的成因及產(chǎn)生的影響

貿(mào)易保護主義具有全球性、隱蔽性、多樣性、復(fù)雜性和范圍廣的特點。眾多學(xué)者對貿(mào)易保護主義產(chǎn)生的原因展開研究，部分學(xué)者從經(jīng)濟角度解釋了貿(mào)易保護主義產(chǎn)生的原因。其中，有學(xué)者認(rèn)為貿(mào)易保護與國際競爭有關(guān)，進口滲透率越高的行業(yè)，越容易形成貿(mào)易保護[2]。特別對發(fā)達國家的工業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整帶來嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)性失業(yè)以及貿(mào)易比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)移，更容易促使發(fā)達國家采取貿(mào)易保護主義的政策[3]。除了基于降低失業(yè)、保護本國行業(yè)發(fā)展需要，進口沖擊還可能影響到其他領(lǐng)域，如健康、死亡率以及創(chuàng)新等。以美國對中國發(fā)起貿(mào)易戰(zhàn)為例，Autor et al.(2013，2016)研究認(rèn)為，面臨高中國進口滲透率的美國制造業(yè)行業(yè)損失了更多的就業(yè)，并且中國進口滲透率的增加會提高勞動力的調(diào)整成本，且這些成本在工人之間的分布非常不均勻[4-5]。

同樣，貿(mào)易沖擊也會影響工人死亡率。Autor et al.(2018a)指出，中國進口滲透率的增長不同程度地減少了美國工人的就業(yè)和收入，提高了懶惰的普遍程度，并提高了年輕男子的過早死亡率[6]。同樣，Pierce and Schott(2016)利用美國郡縣數(shù)據(jù)，研究中國貿(mào)易沖擊對于死亡率的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，受貿(mào)易沖擊更大的郡，自殺率及各類死亡率較高，并且主要集中在白人男性[7]。另外，中國進口滲透率增加對美國制造業(yè)造成的競爭沖擊，還可能扼殺美國創(chuàng)新。Autor et al.(2018b)研究表明，來自中國進口增加降低了美國企業(yè)專利產(chǎn)出和R&D支出[8]。但是，也有學(xué)者得到了不同的結(jié)論，如Amiti et al.(2017)研究表明，中國通過降低投入關(guān)稅，提高了中國企業(yè)的生產(chǎn)力，降低了企業(yè)生產(chǎn)成本，顯著降低了美國消費品價格，增加了消費者福利[9]。Wang et al.(2018)結(jié)果也表明，考慮了全球價值鏈后，中國的出口反而會提高美國工人的工資和就業(yè)率[10]。

但是這形成了一股思潮，一種價值觀，利用片面的研究結(jié)果支持著這種思潮，特別是金融危機之后，逆全球化思潮興起。逆全球化作為一種思潮和動向，表現(xiàn)在眾多主權(quán)國家實施貿(mào)易保護主義、抑制要素流動、采取以鄰為壑的各項措施上，而這些措施和舉動有其深刻的形成根源，往往是政府和利益集團博弈的結(jié)果。工會力量的強大、黨派斗爭、政府形象的維護和選票等多種因素都是貿(mào)易保護主義產(chǎn)生的政治原因[11]。探究逆全球化的深層次動因，需要透過政策決策的視角進行考察，其理論依據(jù)便是貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學(xué)，他將公共選擇的分析范式嵌入傳統(tǒng)的貿(mào)易理論，從政策決策過程出發(fā)來探究貿(mào)易干預(yù)的水平、結(jié)構(gòu)、形式和變化[12]。在貿(mào)易政策內(nèi)生過程的研究中，最經(jīng)典的文獻是Grossman and Helpman(1994)的“保護待售”模型，刻畫了政府和利益集團進行博弈、最終決定貿(mào)易政策的決策過程，已成為解讀政府決策行為的主流理論。

各貿(mào)易國之間經(jīng)濟、政治發(fā)展不平衡，全球經(jīng)濟格局發(fā)生重大變化以及民族保護主義有力地推動了貿(mào)易保護主義的發(fā)展。貿(mào)易保護的發(fā)起將集中于美國等發(fā)達國家(地區(qū))，發(fā)展中國家也將不斷增多，而規(guī)則貿(mào)易或?qū)⒊蔀橘Q(mào)易保護的主要方式。同樣，貿(mào)易保護涉及的領(lǐng)域?qū)l(fā)生變化，在不同發(fā)展水平的國家存在差異。國際貿(mào)易的歷史看起來像是貿(mào)易保護主義與自由貿(mào)易之間的斗爭，但在當(dāng)前背景下，這兩種政策都可以同時發(fā)展，在自由貿(mào)易和保護主義之間進行選擇可能是錯誤的選擇，而經(jīng)濟增長和穩(wěn)定應(yīng)該取決于貿(mào)易政策的戰(zhàn)略組合。

國際貿(mào)易保護主義對國際貿(mào)易也產(chǎn)生了深遠影響，立足于中國背景，眾多學(xué)者對國際貿(mào)易保護的效應(yīng)進行了研究。反傾銷、技術(shù)性貿(mào)易壁壘，綠色貿(mào)易壁壘以及特朗普政府對中國部分產(chǎn)品加征關(guān)稅都是現(xiàn)階段貿(mào)易保護主義常用的表現(xiàn)形式。這些貿(mào)易保護措施一方面提高了企業(yè)的生產(chǎn)成本，另一方面通過設(shè)定一個較高的進入壁壘，限制了低生產(chǎn)率中國出口企業(yè)進入。因此，在短期時間內(nèi)對中國的出口規(guī)模和價格存在抑制作用，甚至導(dǎo)致大量外企倒閉[13]。然而，反傾銷的作用并非是孤立和靜態(tài)的，一方面，通過產(chǎn)業(yè)鏈的聯(lián)系，某一行業(yè)受到的限制往往會延伸到整個產(chǎn)業(yè)鏈中去，從而使其上下游產(chǎn)業(yè)受到影響[14]；另一方面，一國對華采取貿(mào)易保護措施(如反傾銷)具有一定的“示范效應(yīng)”[15]可能帶來其他國家對相同產(chǎn)品進行類似的反傾銷調(diào)查，甚至?xí)砀蠓秶摹皟鼋Y(jié)效應(yīng)(Chilling Effect)”[16]。

然而，對華采取貿(mào)易保護措施，如反傾銷、技術(shù)性貿(mào)易壁壘，也可能帶來對企業(yè)的“逆向激勵效應(yīng)”和貿(mào)易轉(zhuǎn)移。一方面，倒逼企業(yè)不斷增強創(chuàng)新能力，努力提高出口產(chǎn)品的質(zhì)量[17]，隨著長期企業(yè)生產(chǎn)率的提高、產(chǎn)品質(zhì)量的提高可能會抵消反傾銷造成的成本上升；另一方面，貿(mào)易伙伴對中國發(fā)起反傾銷，會促使中國企業(yè)向其他國家擴展邊際的增長[18]。因此，從長期而言，國際貿(mào)易保護主義對中國到底是有利還是有害，答案并不明確。這些貿(mào)易保護措施在短期和長期的影響具有怎樣的差異，需要進一步研究。

此外，貿(mào)易保護措施對實施國也可能會帶來不利影響。以特朗普對中國加征關(guān)稅為例分析。Barattieri et al.(2018)認(rèn)為貿(mào)易保護主義并不是刺激宏觀經(jīng)濟的有效工具。在探究貿(mào)易保護主義對宏觀經(jīng)濟波動的影響時，他們使用高頻貿(mào)易政策數(shù)據(jù)，基于國家層面的VAR估計表明，貿(mào)易保護主義在短期內(nèi)會造成供應(yīng)沖擊，導(dǎo)致產(chǎn)出下降和通脹上升，而貿(mào)易保護主義充其量僅對貿(mào)易平衡具有很小的積極影響[19]。給定美國政府采取貿(mào)易保護主義的政策，中國和世界其他國家的應(yīng)對策略決定了此次貿(mào)易摩擦對各國的福利影響。Guo et al.(2018)基于Eaton-Kortum的多國、多部門一般均衡模型分析表明，如果美國政府對中國進口產(chǎn)品加征45 %的關(guān)稅，美國會遭受巨大的社會福利損失[20]。

三、出口多元化的理論內(nèi)涵

(一)出口多元化的理論邏輯

國際貿(mào)易理論是出口市場多元化戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)。李嘉圖的比較優(yōu)勢理論認(rèn)為，貿(mào)易模式由比較優(yōu)勢決定，在2×2部門模型中，應(yīng)按照“兩優(yōu)相權(quán)取其重、兩劣相權(quán)取其輕”的原則進行國際分工和貿(mào)易，即各國應(yīng)該專注于自己具有“比較優(yōu)勢”產(chǎn)品的生產(chǎn)。此后，國際貿(mào)易理論不斷發(fā)展，陸續(xù)出現(xiàn)兩支文獻，出口多元化的含義逐漸清晰。

一支文獻繼H-O要素稟賦模型之后，很多學(xué)者將此模型擴展到多商品、多要素模型。如果一國的資本相對勞動相對于勞動是豐富的，則HOV模型表明該國在生產(chǎn)中所包含的資本/勞動比率超過在消費中所包含的資本/勞動比率。而DFS模型將李嘉圖模型擴展至連續(xù)商品，在連續(xù)商品系統(tǒng)下，每種商品按照比較優(yōu)勢進行排序，通過市場出清求得唯一均衡，以此最終決定世界專業(yè)化分工模式，即本國和外國分別生產(chǎn)的商品種類。以后關(guān)于李嘉圖模型的擴展大都基于DFS模型基礎(chǔ)之上。這類貿(mào)易理論文獻基本是比較早地涉及出口多元化的概念。在構(gòu)建貿(mào)易保護與出口多元化模型時，可以充分考慮以往模型的前提假定，在最優(yōu)(First order)均衡不能實現(xiàn)條件下，通過施加某項政策，在國內(nèi)要素存在扭曲結(jié)構(gòu)環(huán)境下，為應(yīng)對國際貿(mào)易保護，應(yīng)該可以找到一個次優(yōu)(Second order)均衡。

之后，Krugman(1980)將貿(mào)易理論從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易理論擴展到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中來，認(rèn)為在規(guī)模經(jīng)濟、壟斷競爭、差異產(chǎn)品的前提下，要素稟賦等相同的國家之間也會發(fā)生貿(mào)易，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型下，規(guī)模相似的國家之間可能更會發(fā)生貿(mào)易，而且商品的種類和國家規(guī)模正相關(guān)[21]。Krugaman模型同時考慮了生產(chǎn)端的規(guī)模經(jīng)濟和消費端的多樣性偏好，其中蘊含的經(jīng)濟學(xué)含義為：貿(mào)易增長主要來源于原有貿(mào)易產(chǎn)品數(shù)量的增加和自新產(chǎn)品種類的增加兩個方面。該理論在涉及商品多元化的同時，也體現(xiàn)了市場多元化的影子，這為解釋貿(mào)易增長展開了新思路。

另一支文獻從引力模型基礎(chǔ)上逐漸發(fā)展起來。其中，以Eaton and Kortum(2002)當(dāng)屬經(jīng)典。Eaton and Kortum(2002)模型假定國家都能生產(chǎn)每種商品，國家之間仍然存在技術(shù)差異，且國家對每種產(chǎn)品的偏好一樣。這就決定了在完全競爭市場下，一國消費者只愿意購買價格最低的國家出口的商品[22]。從這個層面上講，出口國的商品價格低、具有比較優(yōu)勢，那么他銷售的市場越多；且貿(mào)易量隨著地理距離的增大而減小。隨后，國際貿(mào)易理論逐漸微觀化，研究對象從產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)角度向企業(yè)層面轉(zhuǎn)變。在此基礎(chǔ)之上，Melitz(2003)改變企業(yè)同質(zhì)性的假設(shè)，認(rèn)為企業(yè)是不同的，且一個企業(yè)只生產(chǎn)一種商品，這更符合現(xiàn)實情況，研究表明，出口面臨固定成本，只有生產(chǎn)率高的企業(yè)出口，生產(chǎn)率次高的企業(yè)只進行內(nèi)銷，生產(chǎn)率低的企業(yè)會退出市場，不再生產(chǎn)[23]。接著，關(guān)于企業(yè)層面的模型更加復(fù)雜化，Bernard et al.(2010)、Amiti and Khandelwal(2013)逐漸將模型擴展至多產(chǎn)品、產(chǎn)品質(zhì)量模型[24-25]。由此，隨著國際貿(mào)易研究視角從宏觀領(lǐng)域延伸到微觀機制，出口多元化的內(nèi)涵也逐步豐富，包括出口市場多元化、出口產(chǎn)品多元化以及商品質(zhì)量等。此外，對于出口方式而言，現(xiàn)階段理論并未將該條件直接納入到理論模型中，而是通過自選擇效應(yīng)決定選擇什么出口方式進行出口，這往往由生產(chǎn)率等臨界條件決定。

(二)出口多元化福利和影響因素

出口多元化可以推動經(jīng)濟增長及增加國民福利。Dixit and Stiglitz(1977)通過D-S效用函數(shù)，在效用函數(shù)中添加產(chǎn)品種類來研究產(chǎn)品多樣化和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟與社會福利之間的關(guān)系[26]。Romer(1987)將產(chǎn)品多樣化水平當(dāng)作不同國家擁有不同經(jīng)濟增長率的影響因素，他指出：產(chǎn)品多樣化可以有效地保證經(jīng)濟的增長[27]。同樣，Grossman and Helpman(1991)將增長率與產(chǎn)品質(zhì)量梯度聯(lián)系在一起，將產(chǎn)品創(chuàng)新視為水平差異化產(chǎn)品范圍不斷擴大的過程，增長率是對研發(fā)部門利潤激勵的反應(yīng)[28]。對于中國樣本而言，張曙霄等(2009)利用中國省級數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，出口產(chǎn)品多樣化有利于促進生產(chǎn)率的提升，特別是當(dāng)出口產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品種類增加10%時，產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率就會提升1.4%[29]。同樣，陳明(2020)也證實出口產(chǎn)品多樣化也能夠促進出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高，這既表現(xiàn)在出口價值上，也表現(xiàn)在向高收入國家出口新產(chǎn)品上[30]。簡而言之，根據(jù)國際貿(mào)易理論，出口對居民福利的影響主要體現(xiàn)在商品價格、購買的商品種類、商品的質(zhì)量、企業(yè)生產(chǎn)率、價格加成乃至研發(fā)上[31-35]。

目前，對于中國而言，截至2019年11月，中國出口面臨的國際市場布局更加合理均衡，對新興市場進出口增長5.3%。其中，與“一帶一路”沿線國家進出口增長9.9。對東盟、拉丁美洲和非洲進出口分別增長12.7%、6.8%和5.7%。2020年上半年，中國與東盟進出口總值逆勢增長5.6%，東盟成為中國第一大貿(mào)易伙伴——中國連續(xù)11年保持東盟第一大貿(mào)易伙伴地位。實施出口市場多元化一般意味著企業(yè)出口多個市場，與“不要把雞蛋放在一個籃子里”價值類似，主要是考慮到出口多元化可能會對企業(yè)出口帶來正面影響。然而，中國企業(yè)的出口市場選擇受企業(yè)以往出口經(jīng)驗的影響，存在明顯的路徑依賴[36]。錢學(xué)鋒和余弋(2014)利用中國微觀企業(yè)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，出口市場多元化反而會抑制企業(yè)生產(chǎn)率的提高[37]。而出口市場多元化對于在短期內(nèi)分散貿(mào)易摩擦風(fēng)險十分必要。因此，關(guān)于出口市場多元化的影響需要進一步探索。

同樣，出口的方式也顯得尤為重要。由于中國加工貿(mào)易占比較大，且經(jīng)營方式、生產(chǎn)率水平與一般貿(mào)易企業(yè)相比，存在較大差別。眾多學(xué)者在利用中國微觀企業(yè)分析中國貿(mào)易經(jīng)驗時，經(jīng)常性地區(qū)分一般貿(mào)易企業(yè)和加工貿(mào)易企業(yè)。同時，由于貿(mào)易中介商特殊的經(jīng)營方式，部分學(xué)者在測算企業(yè)全球價值鏈或其他出口變量時，通常將貿(mào)易中介商從樣本中剔除或者單獨探究其出口行為。除了這些方式之外，還包括直接出口、間接出口、跨境電商和數(shù)字貿(mào)易。隨著企業(yè)規(guī)模的提高，企業(yè)越來越傾向于降低間接出口和混合出口模式，相應(yīng)增加直接出口的比重。隨著科技的進步，在制造業(yè)智能轉(zhuǎn)型背景下，新型跨境電商和數(shù)字貿(mào)易對于推動中國形成全面開放格式具有重要作用。

另外，很多因素可以影響出口多元化，包括貿(mào)易成本，貿(mào)易政策和機制以及貿(mào)易自由化等。貿(mào)易固定成本會隨著和貿(mào)易伙伴距離的拉大而增加，從而減弱出口多元化程度；通過制定多邊和雙邊貿(mào)易協(xié)定可以減少貿(mào)易成本，提升出口多元化水平。例如，F(xiàn)eenstra and Kee(2007)對墨西哥加入北美自由貿(mào)易區(qū)前后的關(guān)稅情況進行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)出口產(chǎn)品的種類會隨著關(guān)稅的降低而增加[38]。另外，貿(mào)易政策和機制也會對出口產(chǎn)品多元化產(chǎn)生影響。Martincus and Carballo(2008)[39]利用秘魯國家數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)出口促進通過出口市場和出口產(chǎn)品的邊際增長來影響出口績效。Klinger and Lederman(2011)研究表明出口多樣化和出口發(fā)現(xiàn)在發(fā)展過程中是相關(guān)的，提供了對可能阻止出口發(fā)現(xiàn)的市場失靈的實證檢驗[40]。Feenstra and Kee(2007)對墨西哥加入北美自由貿(mào)易區(qū)前后的關(guān)稅情況進行了調(diào)查，他們表示出口產(chǎn)品的種類會隨著關(guān)稅的降低而增加。Eaton and Kortum(2002)表示，國家的產(chǎn)品多樣化水平除了受到關(guān)稅的影響，還受到國家間的距離、運輸成本等因素的影響。

四、推進出口多元化的路徑

推進貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展，是黨中央面對國際國內(nèi)形勢深刻變化作出的重大決策部署，是奮力推進新時代中國特色社會主義事業(yè)的必然要求。在國際貿(mào)易保護主義盛行背景下，實施出口多元化戰(zhàn)略顯得十分重要。鑒于此，通過對現(xiàn)階段對促進出口增長、提高貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的政策或途徑梳理之后，本文提出推動出口多元化的可能路徑。

第一，積極應(yīng)對貿(mào)易摩擦，爭取諸邊、多邊和區(qū)域貿(mào)易協(xié)定談判，通過建立合理適當(dāng)?shù)恼勁袡C制來降低貿(mào)易政策的不確定性。在WTO改革浪潮中，基于市場多元化層面，切實深化“一帶一路”、RCEP經(jīng)貿(mào)合作以及推進中非貿(mào)易區(qū)建設(shè)等措施來進一步降低貿(mào)易政策的不確定性，貿(mào)易政策不確定性的降低對出口多元化的發(fā)展至關(guān)重要。

第二，強調(diào)貿(mào)易的競爭優(yōu)勢。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面，為了防止本國產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟的全面崩潰，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家和發(fā)展中國家在制定市場開放的產(chǎn)業(yè)政策時就需要考慮不同產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟特性和國內(nèi)外技術(shù)差異。在全球治理格局變動中，中國應(yīng)該在供給層面深化對市場結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和要素結(jié)構(gòu)等的調(diào)整優(yōu)化，不斷開拓中國對外開放的新局面、新空間。另外，產(chǎn)品質(zhì)量是拉動經(jīng)濟增長的主要因素，通過加強質(zhì)量管理，積極采用先進技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)，推動一批重點行業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量整體達到國際先進水平，加快培育本土優(yōu)勢品牌，推動外貿(mào)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，從而提高中國企業(yè)的國際市場競爭力。

第三，強調(diào)推動貿(mào)易的發(fā)展質(zhì)量。在國際市場布局方面，為推動中國出口市場的多元化，應(yīng)減少對已飽和市場的投入，加大對未開拓市場的關(guān)注，合理進行出口市場的戰(zhàn)略布局。在經(jīng)營主體方面，國內(nèi)附加值率的提升過程與企業(yè)動態(tài)變化和經(jīng)營主體結(jié)構(gòu)調(diào)整密切相關(guān)，制定合適的轉(zhuǎn)型升級政策，通過促進企業(yè)退出、進入和貿(mào)易方式轉(zhuǎn)化等形式提升企業(yè)出口的國內(nèi)附加值率。在商品結(jié)構(gòu)方面，現(xiàn)階段中國出口商品結(jié)構(gòu)定位低，使得中國出口產(chǎn)品缺少競爭力。因而，應(yīng)加快轉(zhuǎn)變貿(mào)易增長方式，提高加工貿(mào)易的質(zhì)量和水平，通過升級出口商品結(jié)構(gòu)來實現(xiàn)出口市場多元化的發(fā)展。在貿(mào)易方式方面，由于不同貿(mào)易方式企業(yè)的DVAR存在明顯差異，從加工貿(mào)易向一般貿(mào)易的貿(mào)易模式轉(zhuǎn)型是中國DVAR提升的來源之一；同時，通過加工貿(mào)易園區(qū)建設(shè)等推動加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移。

第四，改進貿(mào)易的營商環(huán)境和支撐體系。在貿(mào)易協(xié)定方面，鑒于貿(mào)易協(xié)定對居民福利或經(jīng)濟增長存在積極作用，中國在積極參與雙邊或區(qū)域貿(mào)易協(xié)定談判之外，應(yīng)進一步推動“境內(nèi)關(guān)外”貿(mào)易試驗區(qū)的發(fā)展和經(jīng)驗推廣?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)擁有創(chuàng)造新的市場需求、提高貿(mào)易自由化、促進金融創(chuàng)新等作用，繼續(xù)深化“一帶一路”經(jīng)貿(mào)合作。在開辟出口新市場、提高貿(mào)易便利化、構(gòu)建金融大動脈等方面采取適當(dāng)新策略，擴大對“一帶一路”國家出口，從而推進出口市場多元化新發(fā)展。在國內(nèi)管理體制改革和完善法律制度方面，在應(yīng)對新貿(mào)易保護主義下，中國應(yīng)積極完善體制建設(shè)來抵制貿(mào)易威脅，如建立有效的貿(mào)易政策預(yù)測機制，完善國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)法律法規(guī)以及增加專業(yè)人士培訓(xùn)，發(fā)揮行業(yè)在貿(mào)易摩擦領(lǐng)域的申訴和應(yīng)訴能力，提高自身貿(mào)易競爭力來突破貿(mào)易重圍。在其他方面，國家應(yīng)繼續(xù)加強知識產(chǎn)權(quán)保護，促進中國創(chuàng)意產(chǎn)品的出口，并且，加大企業(yè)信息披露的有效程度，讓市場用腳投票，這將有助于提高企業(yè)出口表現(xiàn)。

第五，強調(diào)貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。進一步擴大進口，這主要是因為擴大進口能夠促進高質(zhì)量生產(chǎn)、高質(zhì)量消費和高質(zhì)量環(huán)境，并促進中國在全球價值鏈中地位的提升。另外，服務(wù)貿(mào)易自由化會促進制造業(yè)全球價值鏈的前向參與而抑制其后向參與，顯著提升制造業(yè)企業(yè)在全球價值鏈中的分工地位。因此，要進一步擴大服務(wù)貿(mào)易開放，持續(xù)推動制造業(yè)利用國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)服務(wù)深度融入全球價值鏈、提升國際競爭力、實現(xiàn)價值鏈躍升。進一步推動貿(mào)易與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，如堅持環(huán)境規(guī)制政策，倒逼企業(yè)增加創(chuàng)新投入，進而提高出口產(chǎn)品的質(zhì)量，提高中國本土企業(yè)在全球價值鏈上的嵌入程度和分工地位。

第六，強調(diào)貿(mào)易發(fā)展的新動能。在數(shù)字貿(mào)易方面，近年來，以跨境電子商務(wù)為代表的數(shù)字貿(mào)易蓬勃發(fā)展，這為外貿(mào)企業(yè)尤其是生產(chǎn)型外貿(mào)企業(yè)提供了轉(zhuǎn)型發(fā)展的新方向。鑒于中國生產(chǎn)型外貿(mào)企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中，普遍受到數(shù)字技術(shù)服務(wù)體系、人才適配、資源整合等因素的制約，為此應(yīng)從完善配套服務(wù)體系、拓寬人才渠道以及構(gòu)建數(shù)字貿(mào)易生態(tài)圈等方面打造全方位的數(shù)字貿(mào)易運營體系，積極參與數(shù)字化轉(zhuǎn)型[41]。并且，利用互聯(lián)網(wǎng)可以有效降低協(xié)調(diào)和溝通成本的優(yōu)勢，積極推動出口多元化發(fā)展。另外，進一步促進制造業(yè)服務(wù)化，實現(xiàn)出口產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)復(fù)雜程度的提升。

五、研究總結(jié)與展望

經(jīng)典的國際貿(mào)易理論認(rèn)為自由貿(mào)易能最大程度地增加各國福利。然而，如今貿(mào)易保護主義大行其道，探討貿(mào)易保護政策對貿(mào)易的影響以及國際貿(mào)易保護下如何推動中國貿(mào)易實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展是急需研究的話題。出口多元化是規(guī)避貿(mào)易壁壘和貿(mào)易摩擦的有效途徑，同時也是當(dāng)下沖破貿(mào)易保護限制的主要手段。西方學(xué)界有關(guān)貿(mào)易保護的分析由來已久，且較為完善：無論是相關(guān)理論還是實證(包括簡約式回歸和結(jié)構(gòu)量化模型等)的發(fā)展都為貿(mào)易保護政策的研究提供了便利條件。但中國有其獨特的國情，企業(yè)有顯著差異于西方的決策機制，簡單移植西方學(xué)者建立的分析框架并不能全面、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)胤治鲋袊鴨栴}。

同時，當(dāng)前以規(guī)則為基礎(chǔ)的WTO正面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，多邊貿(mào)易體制的發(fā)展方向充滿著不確定性。從樂觀的角度看，如果貿(mào)易大國承諾通過合作提升WTO體制的靈活性，并及時推出反映時代需要的新規(guī)則，WTO則有再次復(fù)興的可能。但是如果國家安全風(fēng)險被夸大，WTO的作用則被弱化；主要貿(mào)易國彼此缺乏互信，采取結(jié)盟、抱團取暖的政策；全球價值鏈、區(qū)域貿(mào)易集團、投資、技術(shù)創(chuàng)新和網(wǎng)絡(luò)平臺采取排他的、差異的管理規(guī)則，那么，多邊貿(mào)易體制將由相互競爭的巨型貿(mào)易集團所主導(dǎo)，中小經(jīng)濟體被迫站隊。還有一種可能就是沿著特朗普政府實行的貿(mào)易單邊主義繼續(xù)發(fā)展，抵制自由貿(mào)易協(xié)定，在貿(mào)易進出口、投資、全球價值鏈、技術(shù)創(chuàng)新和數(shù)據(jù)流動等方面尋求狹隘的利益再平衡，貿(mào)易摩擦將成為常態(tài)。因此，中國需要把經(jīng)貿(mào)合作目標(biāo)投往歐盟、東盟、“一帶一路”沿線等國家或地區(qū)。

因此，需要利用恰當(dāng)?shù)姆椒枋鲑Q(mào)易保護政策下出口多元化面臨的現(xiàn)狀與問題，可以從市場、產(chǎn)品和方式三個維度，多方面探索多元化的新途徑，從而推動中國實施出口多元化戰(zhàn)略，這將成為推動中國貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的動力源泉。特別是繼續(xù)推進全球化戰(zhàn)略促進出口多元化，多邊協(xié)定和區(qū)域協(xié)定并重，推動WTO改革和推進區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定落地，積極克服和規(guī)避貿(mào)易摩擦的不利影響，爭取更多貿(mào)易伙伴的支持，降低貿(mào)易政策的不確定性。另外，在注重風(fēng)險和加強政策協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上大力推進“一帶一路”倡議以促進對“一帶一路”國家的出口多元化。