張 穎 游金梅

(湖北交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院 湖北 武漢：430079)

0 引言

優(yōu)化高職院校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是建設(shè)現(xiàn)代職業(yè)教育體系的重要內(nèi)容，也是實現(xiàn)高職院校高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求。2014年國務(wù)院《關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代職業(yè)教育的決定》明確提出“完善治理結(jié)構(gòu)，提升治理能力?！?015年，教育部在《高等職業(yè)教育創(chuàng)新發(fā)展行動計劃(2015-2018 年)》《職業(yè)院校管理水平提升行動計劃(2015-2018 年)》《高等職業(yè)院校內(nèi)部質(zhì)量保證體系診斷與改進(jìn)指導(dǎo)方案(試行)》3個文件中，明確將高職院校內(nèi)部治理體系建設(shè)作為評價高職院校辦學(xué)質(zhì)量的重要指標(biāo)之一。2019年中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《中國教育現(xiàn)代化2035》，提出“推進(jìn)教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化”，對學(xué)校治理體系建設(shè)又提出了新要求。2019年教育部 財政部關(guān)于印發(fā)《中國特色高水平高職學(xué)校和專業(yè)建設(shè)計劃項目遴選管理辦法(試行)》的通知將“學(xué)校人才培養(yǎng)和治理水平高”作為入選高水平學(xué)校的必要條件之一。顯然，在高職院校從規(guī)模擴(kuò)張式發(fā)展轉(zhuǎn)向內(nèi)涵式發(fā)展的關(guān)鍵期，完善治理結(jié)構(gòu)，提升治理能力是當(dāng)前高職院校必須面對的課題。

1 高職院校內(nèi)部治理的內(nèi)涵

“治理”一詞最早源起于英文中的“governance”，不同于“管理(management)”。管理強(qiáng)調(diào)的是行政手段。治理強(qiáng)調(diào)的是合作協(xié)調(diào)。從廣義上講，治理指諸多方式中任何一種獨立活動的協(xié)調(diào)方式；從狹義上說，治理指的是通過某些途徑用以調(diào)節(jié)行為的機(jī)制。日本早稻田大學(xué)前校長奧島孝康在《私立大學(xué)的治理》一文中首次將“University governance”作為一個學(xué)術(shù)術(shù)語使用并為大眾所接受。我國學(xué)者張維迎在《大學(xué)的邏輯》一書中提出，“大學(xué)是一種提供公共服務(wù)和以實現(xiàn)共同利益為目標(biāo)的非營利性機(jī)構(gòu)，既不同于提供公共服務(wù)的政府，也不同于以賺取利益最大化為特征具有盈利性質(zhì)的社會企業(yè)。大學(xué)必須有一個良好的治理結(jié)構(gòu)[1]?！蓖蹙`蕊在《高校治理：比較與改進(jìn)》中提出，“高校治理研究的核心是高校各利益相關(guān)者的決策權(quán)配置。高校的治理結(jié)構(gòu)實際就是決策權(quán)配置模式，包括外部和內(nèi)部兩部分。其中，內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)主要是指高校內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)或管理體制[2]?！崩罡ＨA在《論大學(xué)治理與大學(xué)管理的協(xié)同推進(jìn)》中指出，大學(xué)治理是在大學(xué)利益主體多元化以及所有權(quán)與管理權(quán)分離的情況下，協(xié)調(diào)大學(xué)各利益相關(guān)者的相互關(guān)系，降低代理成本，提高辦學(xué)效益的一系列制度安排[3]。母中旭在《高職院校利益相關(guān)者多元內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)探究》中將高職院校內(nèi)部治理定義為高職院校內(nèi)部管理方式、制度和機(jī)制等的總稱[4]。綜上所述，高職院校內(nèi)部治理是高職院校各利益相關(guān)主體為降低學(xué)校運(yùn)行成本和提高辦學(xué)效益，而進(jìn)行權(quán)力配置所采取的一系列管理方式、體制機(jī)制等的總和。

2 高職院校內(nèi)部治理現(xiàn)狀

2.1 機(jī)構(gòu)設(shè)置缺乏科學(xué)性

很多高職院校是由以前的中專學(xué)校升格而成，其組織機(jī)構(gòu)設(shè)置沒有經(jīng)過科學(xué)的論證，而且忽視學(xué)校的職業(yè)特色，直接參照普通高校的組織機(jī)構(gòu)來設(shè)置，并隨著主管部門的業(yè)務(wù)要求而不斷增設(shè)新科室，很多組織機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)出明顯的政府科層制特點。

2.2 制度建設(shè)不夠健全

在國家政策的推動下，我國職業(yè)教育得到了長足的發(fā)展。但是，高職院校管理制度不健全，管理決策能力不足。雖然作為高職院?！皯椃ā钡母呗氃盒Ｕ鲁桃呀?，但與之相配套的各項制度仍不健全，行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力重疊交叉、界限不清，內(nèi)部決策能力仍然不足。

2.3 職業(yè)特色不夠鮮明

相比普通高校，高職教育具有“高等”和“職業(yè)”的雙重屬性，其辦學(xué)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)更具外部參與性。除政府以外，作為外部主體的行業(yè)、企業(yè)都應(yīng)該是高職院校辦學(xué)的重要參與者。但是，行業(yè)企業(yè)參與內(nèi)部治理的機(jī)制缺乏，企業(yè)參與辦學(xué)的動力不足，行業(yè)指導(dǎo)辦學(xué)無力，使得高職院校難以獲得企業(yè)或者行業(yè)專家的意見和建議，很多高職院?！奥殬I(yè)”特色不明顯，專業(yè)特色不鮮明。

3 基于演化博弈的高職院校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化策略分析

3.1 高職院校內(nèi)部治理的利益相關(guān)者分析

在高職院校內(nèi)部治理中，存在多個利益主體參與治理。從國家政策對高職院校內(nèi)部治理要求和高職院校內(nèi)部治理現(xiàn)狀來看，當(dāng)前高職院校內(nèi)部治理的主體主要是地方政府、學(xué)術(shù)群體、行政群體、行業(yè)組織和企業(yè)。其中，地方政府作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的宏觀調(diào)控者，負(fù)有統(tǒng)籌區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要責(zé)任；學(xué)術(shù)群體直接參與高職院校治理，行使學(xué)術(shù)事務(wù)相關(guān)的決策、審議、評定和咨詢等職權(quán)。行政群體是擔(dān)任學(xué)校及職能部門黨政領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的行政人員，負(fù)責(zé)學(xué)校的行政事務(wù)。行業(yè)組織是由作為行政相對人的公民、法人或者其他組織基于共同利益，在自愿的基礎(chǔ)上組成的公益性、非政府性的社會團(tuán)體[5]。企業(yè)是高職院校重要的辦學(xué)主體之一，參與高職院校治理的主要目的是為了進(jìn)行資源交換，滿足自身生存與發(fā)展的需要。

3.2 高職院校內(nèi)部治理的演化博弈模型建立

3.2.1 基本假設(shè)與變量設(shè)定

高職院校內(nèi)部治理是學(xué)校各個利益相關(guān)者之間的博弈與互動，目的是為提升學(xué)校整合內(nèi)部資源和應(yīng)對外部環(huán)境變化的能力。在這些利益主體中，存在著核心主體和非核心主體的區(qū)別。核心主體是在高職院校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中占據(jù)絕對主導(dǎo)地位的主體，該主體的決策對高職院校的決策產(chǎn)生決定性、經(jīng)常性的直接影響。從高職院校內(nèi)部治理現(xiàn)狀來看，高職院校的核心主體是學(xué)術(shù)群體和行政群體，這兩種群體在內(nèi)部治理中矛盾表現(xiàn)最突出，既有對立又有統(tǒng)一，他們的決策直接影響高職院校的目標(biāo)實現(xiàn)。據(jù)此，本文以學(xué)術(shù)群體和行政群體作為博弈雙方(即學(xué)術(shù)方和行政方)，其它參與主體作為參數(shù)，建立演化博弈模型。

假設(shè)1：學(xué)術(shù)方和行政方的相互博弈過程中，將學(xué)術(shù)方作為A方，策略集為{s1,s2}；行政方作為B方，策略集為{s1,s2}。其中，s1表示合作，s2表示不合作。

假設(shè)2：雙方不合作時，學(xué)術(shù)方收益為M(M>0)，行政方收益為N(N>0)。雙方合作，因共同科學(xué)決策而提升學(xué)校質(zhì)量，雙方獲得額外收入Δπ(Δπ>0)，雙方投入成本為C(C>0)。其中，學(xué)術(shù)方獲得額外收入的占比為a(0

假設(shè)3：政府出臺政策文件要求高職院校加強(qiáng)內(nèi)部治理，對學(xué)術(shù)方和行政方合作良好的優(yōu)質(zhì)高職院校給予的獎勵為G(G>0)。其中，學(xué)術(shù)方獲得政府獎勵或懲罰的占比為b(0

假設(shè)4：行業(yè)組織和企業(yè)參與高職院校內(nèi)部治理，行業(yè)組織、企業(yè)、學(xué)術(shù)方和行政方多方良好合作而促進(jìn)學(xué)校質(zhì)量提升，行業(yè)組織和企業(yè)的投入成本為Z(Z>0)，學(xué)術(shù)方和行政方獲得收益K(K>0)，其中，學(xué)術(shù)方獲得收益的占比為t(0

假設(shè)5：學(xué)術(shù)方和行政方展開合作，行業(yè)組織和企業(yè)積極參與高職院校內(nèi)部治理，學(xué)校治理水平提升，政府扶持學(xué)校發(fā)展，學(xué)術(shù)方獲得利益高于付出的成本，即(aΔπ+bG+tK)>rC；行政方獲得利益也高于付出的成本，即(1-a)Δπ+(1-b)G+(1-t)K>(1-r)C。

由此，高職院校內(nèi)部治理的各利益主體博弈的得益矩陣見表1。

表1 主體博弈得益矩陣

3.2.2 演化博弈模型的復(fù)制動態(tài)方程

對于學(xué)術(shù)方，當(dāng)選擇s1策略時，其效用函數(shù)為：

UA(s1)=y(M+aΔπ+bG-rC+tK)+

(1-y)(M-rC)=y(aΔπ+bG+tK)+M-rC

對于學(xué)術(shù)方，當(dāng)選擇s2策略時，其效用函數(shù)為：

UA(s2)=yM+(1-y)M=M

學(xué)術(shù)方的平均效用函數(shù)為：

學(xué)術(shù)方的復(fù)制動態(tài)方程為：

x(1-x)[y(aΔπ+bG+tK)-rC]

(1)

對于行政方，當(dāng)選擇s1策略時，其效用函數(shù)為：

UB(s1)=x[N+(1-a)Δπ+(1-b)G-

(1-r)C+(1-t)K]+(1-x)[N-(1-r)C]=

x[(1-a)Δπ+(1-b)G+(1-t)K]+N-(1-r)C

對于行政方，當(dāng)選擇s2策略時，其效用函數(shù)為：

UB(s2)=xN+(1-x)N=N

行政方的平均效用函數(shù)為：

行政方的復(fù)制動態(tài)方程為：

y(1-y){x[(1-a)Δπ+(1-b)G+

(1-t)K]-(1-r)C}

(2)

根據(jù)雅可比矩陣的行列式舉辦穩(wěn)定性分析方法：當(dāng)det(J)>0，tr(J)<0時，ESS；當(dāng)det(J)>0，tr(J)>0時，不穩(wěn)定；當(dāng)det(J)<0，tr(J)=0或者不確定時，為鞍點，判斷系統(tǒng)5個均衡點的穩(wěn)定性[6]。系統(tǒng)均衡點的局部穩(wěn)定性分析見表2。

表2 系統(tǒng)均衡點的局部穩(wěn)定性分析

由表2可知，系統(tǒng)存在2個演化穩(wěn)定策略E1(0，0)和E4(1，1)。這兩個演化穩(wěn)定策略分別對應(yīng)于學(xué)術(shù)方和行政方對應(yīng)不合作與合作。同時，系統(tǒng)存在1個鞍點O(p*，q*)。據(jù)此，學(xué)術(shù)方與行政方博弈演化相位圖如圖1所示。

圖1 博弈演化相位圖

(3)

3.3 演化穩(wěn)定策略及系統(tǒng)演化均衡分析

結(jié)論1：政府出臺的“扶強(qiáng)優(yōu)強(qiáng)”政策對加強(qiáng)學(xué)術(shù)方和行政方合作具有重要推動作用，隨著政府獎勵的不斷提高，行政方和學(xué)術(shù)方更趨向于合作。

結(jié)論2：學(xué)術(shù)方與行政方雙方合作投入成本越低，越能激發(fā)雙方參與合作。

結(jié)論3：學(xué)術(shù)方與行政方合作后，隨著學(xué)校質(zhì)量提升，雙方獲得收益越多，越能激發(fā)雙方參與合作。

結(jié)論4：學(xué)術(shù)方和行政方之間存在一個利益分配最優(yōu)值，合作創(chuàng)新的可能性最大化。

結(jié)論5：行業(yè)組織和企業(yè)參與高職院校內(nèi)部治理，隨著學(xué)校質(zhì)量的提升，學(xué)術(shù)方和行政方獲得的收益越高，越能促進(jìn)雙方合作。

4 高職院校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化的對策建議

4.1 政府引導(dǎo)，提升學(xué)院治理能力

針對目前高職院校面臨的機(jī)構(gòu)設(shè)置不科學(xué)而導(dǎo)致的治理能力不足問題，依據(jù)高職院校內(nèi)部治理的演化穩(wěn)定策略及系統(tǒng)演化均衡分析結(jié)論1，政府和院校間要協(xié)調(diào)好關(guān)系，保障學(xué)院治理能力穩(wěn)步提升。

4.1.1 重塑政府與高職院校間的關(guān)系

政府部門要深化“放管服”改革，重塑與高職院校間的關(guān)系。政府部門要加快推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變，逐步放松管制，遵循院校管理內(nèi)在邏輯，將原有的行政調(diào)配轉(zhuǎn)換為行政管理，避免政府的公權(quán)力對學(xué)校進(jìn)行過多的干擾，將教師評聘、資源配置、收入分配、校企合作等自主選擇權(quán)下放給學(xué)校，保證高職院校的辦學(xué)自主權(quán),從而激發(fā)高職院校建設(shè)發(fā)展的內(nèi)生動力，不斷自主提升內(nèi)部治理能力和管理能效。

4.1.2 堅持“質(zhì)量為先，扶優(yōu)扶強(qiáng)”政策引導(dǎo)

政府堅持“質(zhì)量為先，扶優(yōu)扶強(qiáng)”政策引導(dǎo)，將“完善治理結(jié)構(gòu)、提升治理能力”作為高職院校改革成效的評價指標(biāo)，定期評選一批改革成效突出、辦學(xué)特色鮮明的高職學(xué)校，給予其資金和政策支持。通過政策的引導(dǎo)和激勵作用，建設(shè)一批優(yōu)質(zhì)高職院校，積累可復(fù)制、可借鑒的改革經(jīng)驗和模式，發(fā)揮其示范引領(lǐng)作用，帶動其它高職院校持續(xù)深化改革，從規(guī)模發(fā)展走向內(nèi)涵建設(shè)，從行政管理走向內(nèi)部治理，從而實現(xiàn)高職院校整體辦學(xué)質(zhì)量和辦學(xué)水平提升。

4.1.3 貫徹落實政府政策系列文件

近年來，國家陸續(xù)出臺了一系列文件指導(dǎo)高職院校完善治理結(jié)構(gòu)和提升治理能力。高職院校通過認(rèn)真研讀、 深刻領(lǐng)會這些國家關(guān)于高職院校治理體制改革的文件精神，認(rèn)真貫徹落實文件精神，才能不斷完善院校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和治理體系。

4.2 章程引領(lǐng)，推進(jìn)學(xué)院治理法制化

針對制度建設(shè)不夠健全而導(dǎo)致管理決策呈現(xiàn)“行政化”的問題，依據(jù)高職院校內(nèi)部治理的演化穩(wěn)定策略及系統(tǒng)演化均衡分析結(jié)論2、3和4，高職院校內(nèi)部治理參與利益方的投入和收益直接影響他們參與院校內(nèi)部治理的積極性。通過加強(qiáng)章程建設(shè)，從根本上確立院校治理結(jié)構(gòu)和治理制度，形成依法治校的工作機(jī)制，激勵高職院校內(nèi)部各利益方參與院校內(nèi)部治理，逐步實現(xiàn)“去行政化”。

4.2.1 樹立章程至上的治理理念

高職院校章程是法律精神和法律條規(guī)在高職院校的延伸和具體化，上接國家有關(guān)法律法規(guī)，下接院校規(guī)章制度的框架性文件?！陡叩冉逃ā泛汀堵殬I(yè)教育法》都強(qiáng)調(diào)了章程是學(xué)校成立的根本之基。樹立章程至上的理念，就是高職院校要按“章”辦事，依法建立和完善高職院校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和治理體系，使得高職院校的各項工作有章可循、有據(jù)可查。

4.2.2 以章程為綱優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)

章程是學(xué)校的綱領(lǐng)性文件，具有宏觀的導(dǎo)向性，是學(xué)校治理的議事規(guī)則和行動指南。以章程為治理之綱，優(yōu)化內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范高職院校內(nèi)部關(guān)系。一是通過章程的制定，厘清黨委、校長、學(xué)術(shù)委員會、專業(yè)指導(dǎo)委員會等的職權(quán)范圍，建立學(xué)院重大決策的議事規(guī)則、議事范圍和議事程序，增強(qiáng)院校決策和管理的科學(xué)性和規(guī)范性。二是通過章程的制定，推動高職院校“去行政化”，發(fā)揮學(xué)術(shù)主體在處理學(xué)術(shù)事務(wù)上的重要作用，促使黨政職能部門集中精力服務(wù)學(xué)校發(fā)展，將權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子。三是通過章程的制定，推進(jìn)校院二級管理體制改革，賦予二級學(xué)院教學(xué)、科研、人事、財務(wù)資產(chǎn)等管理權(quán)，理順學(xué)校和二級學(xué)院之間的關(guān)系。

4.2.3 以章程為統(tǒng)領(lǐng)完善治理機(jī)制

高職院校內(nèi)部治理參與主體較多，彼此之間關(guān)系復(fù)雜。高職院校要以章程為依據(jù)，制定和完善內(nèi)部管理制度及規(guī)范性文件，規(guī)范院校內(nèi)部治理各參與主體的權(quán)、責(zé)、利關(guān)系，為高職院校內(nèi)部治理優(yōu)化提供制度保障。一是分清層次，建立由根本制度(章程)、基本管理制度、具體規(guī)章制度構(gòu)成，上下銜接、層層深化的管理制度體系。二是準(zhǔn)確把握制度對象的職責(zé)范圍，科學(xué)合理的設(shè)計制度對象的權(quán)責(zé)，確保每一項制度的科學(xué)性。三是規(guī)范制度制定程序，建立包括合章程審查、利益相關(guān)者意見征詢、專家論證、法定決策機(jī)構(gòu)審定的制度制定規(guī)程，增強(qiáng)制度的程序公正性。

4.3 多元參與，構(gòu)建特色治理體系

針對高職院校因外部主體參與不足而造成職業(yè)特色不夠鮮明的問題，依據(jù)高職院校內(nèi)部治理的演化穩(wěn)定策略及系統(tǒng)演化均衡分析結(jié)論5，行業(yè)組織和企業(yè)參與高職院校內(nèi)部治理將促進(jìn)其學(xué)校質(zhì)量的提高，優(yōu)化內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。當(dāng)前構(gòu)建特色治理體系亟待采取各種措施吸引行業(yè)組織和企業(yè)參與高職院校內(nèi)部治理，形成多元共治的高職特色治理體系。

4.3.1 明確企業(yè)重要辦學(xué)主體地位

學(xué)校作為辦學(xué)主體一直毋庸置疑，而企業(yè)在高職院校中的辦學(xué)主體地位是近年來才被確立。明確企業(yè)重要辦學(xué)主體地位，一是要深刻理解企業(yè)辦學(xué)主體地位的內(nèi)涵，分清高職教育 “立”和“辦”的問題， “立”是反映學(xué)校是誰設(shè)立，“辦”是反映學(xué)校由誰管理；二是完善企業(yè)組織參與高職教育的利益補(bǔ)償機(jī)制，地方政府制定企業(yè)參與高職辦學(xué)的相關(guān)稅收政策；三是構(gòu)建緊密型的校企合作關(guān)系，學(xué)校設(shè)立董事會或理事會，形成校企共同體，優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)，建現(xiàn)代職業(yè)教育體系。

4.3.2 充分發(fā)揮行業(yè)組織作用

行業(yè)組織在職業(yè)教育辦學(xué)中占有重要地位。要充分發(fā)揮行業(yè)組織在高職教育中的作用，一是政府出臺行業(yè)組織參與高職教育的相關(guān)法律法規(guī)，明確行業(yè)組織在高職教育中的權(quán)利與義務(wù)，讓行業(yè)組織合法合理參與高職教育；二是建立由教育主管部門牽頭，行業(yè)組織參與的高級技能型人才培養(yǎng)協(xié)調(diào)機(jī)制，明確行業(yè)組織與行業(yè)主管部門之間的責(zé)、權(quán)、利，鼓勵和支持行業(yè)組織指導(dǎo)和服務(wù)高職教育；三是加強(qiáng)行業(yè)組織自身建設(shè)，完善行業(yè)組織內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)行業(yè)組織的常規(guī)性工作的統(tǒng)籌和規(guī)劃，更好服務(wù)于高職教育。

4.3.3 建立多元參與的監(jiān)督評價機(jī)制

行業(yè)組織和企業(yè)參與的監(jiān)督評價是多元共治的必然要求，也是高職教育“職業(yè)性”特色的充分體現(xiàn)。建立多元參與的監(jiān)督評價機(jī)制，一是強(qiáng)化行業(yè)企業(yè)參與高職院校評價的重要性，教育主管部門要將行業(yè)企業(yè)對高職人才培養(yǎng)的評價結(jié)果納入高職院校教育教學(xué)評價核心指標(biāo)體系，作為評價優(yōu)質(zhì)高職院校的重要標(biāo)準(zhǔn)之一；二是行業(yè)企業(yè)全方位、全過程參與高職院校教學(xué)診斷與改革工作，科學(xué)評價高職院校人才培養(yǎng)、專業(yè)建設(shè)、課程設(shè)置等方面；三是高職院校組建有行業(yè)企業(yè)參與的監(jiān)督委員會，加強(qiáng)對學(xué)校辦學(xué)的日常監(jiān)督，對學(xué)校重大項目進(jìn)行監(jiān)督評價和審核。