焦憶雷 葛玉輝 劉惠娟

摘 要：混合所有制改革將引起高層梯隊(duì)權(quán)力結(jié)構(gòu)及心理資本結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，基于前景理論，以生命周期為視角，通過(guò)“結(jié)構(gòu)—行為—績(jī)效”范式，采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法，對(duì)混改企業(yè)高層梯隊(duì)的心理資本結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究，探究混改企業(yè)高層梯隊(duì)心理資本結(jié)構(gòu)變化對(duì)決策行為沖突與行為整合的動(dòng)態(tài)影響。研究發(fā)現(xiàn)，混改對(duì)高層梯隊(duì)績(jī)效提升存在“天花板”效應(yīng)，需要進(jìn)一步調(diào)整混改策略才能持續(xù)提升決策績(jī)效;高層梯隊(duì)的群體溝通概率與混改過(guò)程行為整合人數(shù)波動(dòng)幅度正相關(guān);混改生命周期、高層梯隊(duì)整合概率與混改決策績(jī)效的提升速度正相關(guān)。混改高層梯隊(duì)心理資本結(jié)構(gòu)開(kāi)發(fā)模型，對(duì)混改企業(yè)高層梯隊(duì)行為沖突與行為整合等決策行為管理有一定的學(xué)術(shù)和實(shí)踐指導(dǎo)意義。

關(guān)鍵詞：混合所有制改革;高層梯隊(duì);心理資本結(jié)構(gòu);行為整合;行為沖突

中圖分類號(hào)：F272? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號(hào)：1673-291X（2021）13-0008-04

引言

2020年5月18日，《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的意見(jiàn)》指出，積極穩(wěn)妥推進(jìn)國(guó)有企業(yè)混合所有制改革。積極穩(wěn)妥推進(jìn)混合所有制改革（混改）有利于資本取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展，有利于放大資本功能、保值增值、提高競(jìng)爭(zhēng)力，有利于增強(qiáng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力。處于不同混改生命周期中的企業(yè)高層梯隊(duì)（包含高管團(tuán)隊(duì)及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和中高層等）權(quán)力主體的資本來(lái)源不同，導(dǎo)致其權(quán)力結(jié)構(gòu)、心理資本結(jié)構(gòu)不同，進(jìn)而導(dǎo)致高層梯隊(duì)決策行為不同。推動(dòng)混改企業(yè)高層梯隊(duì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量決策，需要根據(jù)混改的不同階段，針對(duì)性地制定高層梯隊(duì)內(nèi)部溝通機(jī)制。在新冠疫情全球大流行及逆全球化等背景下，全球經(jīng)濟(jì)都處在劇烈的震蕩中，研究混改對(duì)高層梯隊(duì)決策行為影響就會(huì)更具有前瞻及實(shí)際意義。

一、前景理論與心理資本

瑞典皇家科學(xué)院心理學(xué)教授、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者Kahneman（2002）將心理認(rèn)知研究和經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)合起來(lái)，揭示了在不確定性條件下的決策期望理論機(jī)制——前景理論（Prospect Theory，又作展望理論）。Kahneman與Tversky將決策過(guò)程分為編輯和評(píng)價(jià)兩個(gè)階段：在編輯階段，決策者將決策的各種可能結(jié)果編輯為相對(duì)于某個(gè)參照點(diǎn)的收益或損失;在評(píng)價(jià)階段，決策者依據(jù)價(jià)值函數(shù)對(duì)收益和損失進(jìn)行主觀評(píng)價(jià)，并依據(jù)決策權(quán)重函數(shù)測(cè)度主觀概率風(fēng)險(xiǎn)。Kahneman和Tversky 給出的價(jià)值函數(shù)和決策權(quán)重函數(shù)形式分別如下：

價(jià)值函數(shù)是相對(duì)于某個(gè)參考點(diǎn)的收益和損失，以參考點(diǎn)為原點(diǎn)，以收益為自變量的單調(diào)遞增函數(shù)，其中u0表示參照點(diǎn)，x表示備選事件結(jié)果。α，β（0<α，β<1）表示風(fēng)險(xiǎn)偏好系數(shù)，值越大，表示決策者越傾向于冒險(xiǎn);λ（λ≥1）表示損失規(guī)避系數(shù)，值越大，決策者對(duì)損失越敏感;p表示結(jié)果x發(fā)生的概率。面對(duì)收益時(shí)是凹函數(shù)，顯示是風(fēng)險(xiǎn)厭惡，而面對(duì)損失時(shí)是凸函數(shù)，顯示是風(fēng)險(xiǎn)偏好;價(jià)值函數(shù)和決策權(quán)重函數(shù)中相關(guān)參數(shù)取值并不固定，主要取決于決策情景和決策主體特征而異。

心理資本是積極心理學(xué)的重要概念，以人的積極心理力量——自我效能、樂(lè)觀度、希望度和韌性度等為主要指標(biāo)體系。目前，心理資本的研究主要在個(gè)體和團(tuán)隊(duì)兩個(gè)方向發(fā)展。Peterson，Walumbwa，Byron和Myrowitz（2009）研究發(fā)現(xiàn)，CEO的心理資本對(duì)組織績(jī)效提升起積極促進(jìn)作用。Walumbwa，Peterson，Avolio和Hartnell（2010）的研究表明，工作團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)心理資本能夠促進(jìn)成員任務(wù)績(jī)效的提升。仲理峰等（2013）認(rèn)為，變革型領(lǐng)導(dǎo)對(duì)員工的心理資本有顯著影響，員工的心理資本在變革型領(lǐng)導(dǎo)與員工的任務(wù)績(jī)效和組織公民行為間起到完全中介作用。任皓（2013）研究發(fā)現(xiàn)，團(tuán)隊(duì)成員心理資本是領(lǐng)導(dǎo)心理資本與團(tuán)隊(duì)成員組織公民行為之間跨層次的中介變量。團(tuán)隊(duì)心理資本是在個(gè)體心理資本發(fā)展基礎(chǔ)上形成的，是促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成長(zhǎng)和發(fā)展的要素。團(tuán)隊(duì)心理資本通過(guò)個(gè)體心理資本互動(dòng)、集成和發(fā)揮，形成團(tuán)隊(duì)提升創(chuàng)造力和整合優(yōu)勢(shì)的心理素質(zhì)及特征。關(guān)于團(tuán)隊(duì)心理資本的結(jié)構(gòu)，國(guó)內(nèi)外基本上采用了Luthans的四因素結(jié)構(gòu)，主要包括自我效能感、樂(lè)觀、希望、韌性。張銘、胡祖光等（2012）提出了企業(yè)家的心理資本開(kāi)發(fā)E-PCI-S模型的基礎(chǔ)上，從外部環(huán)境對(duì)心理資本的影響進(jìn)行了探索;項(xiàng)高悅、沈甦等（2016）提出有關(guān)團(tuán)隊(duì)心理資本的“五個(gè)導(dǎo)向”開(kāi)發(fā)措施。現(xiàn)有研究表明，團(tuán)隊(duì)心理資本并非個(gè)體心理資本的簡(jiǎn)單加總，而是產(chǎn)生于個(gè)體心理資本的整合互動(dòng)中。

基于前景理論，將混改前的決策績(jī)效參照點(diǎn)作為決策基準(zhǔn)，在“個(gè)人價(jià)值心理”和“團(tuán)隊(duì)績(jī)效心理”的雙重作用下，混改企業(yè)高層梯隊(duì)團(tuán)隊(duì)心理資本將在個(gè)體心理資本發(fā)展到奇點(diǎn)階段實(shí)現(xiàn)新的跨越。

二、混改對(duì)高層梯隊(duì)決策的影響研究

假設(shè)混改背景下，高層梯隊(duì)作為一個(gè)決策團(tuán)體，在其群體決策過(guò)程中，高層梯隊(duì)成員之間會(huì)以一定概率P進(jìn)行溝通（溝通概率），采取行為整合策略的高層梯隊(duì)成員會(huì)向采取沖突行為的高層梯隊(duì)成員主動(dòng)發(fā)出信息，“勸說(shuō)”其開(kāi)展行為整合。若溝通對(duì)象是選擇行為沖突的高層梯隊(duì)成員接收該信息聽(tīng)從“勸說(shuō)”轉(zhuǎn)而選擇行為整合，即行為狀態(tài)從沖突轉(zhuǎn)為整合。若溝通對(duì)象是選擇合作行為的混改企業(yè)高層梯隊(duì)成員，則其行為策略保持不變。整合行為者溝通消息的過(guò)程，即以P為概率觸發(fā)，每次觸發(fā)隨機(jī)向溝通對(duì)象發(fā)出整合的信息“勸說(shuō)”。

AnyLogic是一款應(yīng)用廣泛，可進(jìn)行離散、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)、多智能體、混合系統(tǒng)建模和仿真的工具。假定某混合所有制改革企業(yè)高層梯隊(duì)總數(shù)為160人，收益參數(shù)為22，初始溝通概率為0.05，初始整合人數(shù)為10。

在混改初期背景下，高層梯隊(duì)成員對(duì)混改信息及企業(yè)信息有不同的判斷，個(gè)體心理資本結(jié)構(gòu)會(huì)失去協(xié)調(diào)，混改企業(yè)高層梯隊(duì)有較大可能表現(xiàn)出行為沖突特征。隨著溝通概率加大和溝通效果的體現(xiàn)，又在團(tuán)隊(duì)心理資本內(nèi)部相互作用后，個(gè)體心理資本結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，混改企業(yè)高層梯隊(duì)有可能表現(xiàn)出行為整合特征?；旄钠髽I(yè)高層梯隊(duì)受混改影響決策行為狀態(tài)如圖3和圖4所示。

基于前景理論，在編輯階段和評(píng)估階段，混改對(duì)高層梯隊(duì)成員的價(jià)值觀、認(rèn)知、能力、社會(huì)資本等隱性特征的影響必然有一個(gè)從靜態(tài)截面到動(dòng)態(tài)演進(jìn)過(guò)程。而混改通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)、商業(yè)模式的沖擊，其影響凸顯為對(duì)高層梯隊(duì)心理資本結(jié)構(gòu)的變化，需要通過(guò)時(shí)間序列的引入，動(dòng)態(tài)分析混改革背景下高層梯隊(duì)的心理資本結(jié)構(gòu)演進(jìn)過(guò)程。結(jié)合生命周期理論，假設(shè)混改生命周期為混改始期、混改中期、混改后期及混改效應(yīng)期四個(gè)階段，高層梯隊(duì)的心理資本結(jié)構(gòu)變化狀態(tài)如下頁(yè)圖5所示。

為進(jìn)一步探索混改對(duì)高層梯隊(duì)心理資本結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)運(yùn)作規(guī)律，為分析高層梯隊(duì)受混合所有制改革決策績(jī)效的變化研究做好基礎(chǔ)工作，采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的方法進(jìn)行仿真研究得出，溝通概率、混改生命周期有利于縮短混改對(duì)決策績(jī)效影響的進(jìn)程，整合概率影響的程度次之。心理資本結(jié)構(gòu)各因素的影響在達(dá)到一定程度后，趨于穩(wěn)定。而且在混改其他因素不變的情況下，績(jī)效改變到一定程度，改善效果會(huì)趨于穩(wěn)定。

為研究混改企業(yè)高層梯隊(duì)的心理資本及決策行為演變過(guò)程，假定高層梯隊(duì)鄰居類型為四鄰居類型（Euclidean）。混改企業(yè)高層梯隊(duì)的心理資本結(jié)構(gòu)變化過(guò)程及決策行為整合和沖突如下頁(yè)圖6所示。

三、結(jié)論與啟示

根據(jù)下頁(yè)圖7分析可知，混改始期，混改企業(yè)高層梯隊(duì)往往需要大量的精力，才能對(duì)混改的相關(guān)背景、變化及影響進(jìn)行了解和預(yù)判。混改始期高層梯隊(duì)群決策的形式主要是傳統(tǒng)方式?jīng)Q策，出現(xiàn)短暫的行為沖突保守期，其心理資本結(jié)構(gòu)樂(lè)觀度和沖突人數(shù)高度相關(guān)且持續(xù)下降，整合人數(shù)與效能感高度相關(guān)且持續(xù)上升如圖8所示。由于此時(shí)混改剛開(kāi)始發(fā)生，對(duì)混改企業(yè)高層梯隊(duì)的影響主要還是在心理和預(yù)期層面。雖然整合沖突行為比率趨向穩(wěn)定在某一個(gè)水平，但變化速度非常緩慢。原因之一是混改企業(yè)高層梯隊(duì)個(gè)體多傾向于追求個(gè)人成就，而與他人行為整合會(huì)增加自己的交互成本，從而減少收益。另外一個(gè)原因是混改始期階段高層梯隊(duì)成員不易受周圍成員的影響，所以周圍高層梯隊(duì)的整合行為反而成為保持沖突行為的理由，這使得沖突行為更難以改變。

根據(jù)圖8分析得知，混改中期階段，混改企業(yè)高層梯隊(duì)的精力主要集中在應(yīng)對(duì)混改對(duì)訂單、生產(chǎn)、采購(gòu)等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的影響。其心理資本結(jié)構(gòu)樂(lè)觀度在下降，韌性度和希望感在低水平徘徊，而效能感具有一定的自我調(diào)節(jié)性。由于此時(shí)混改影響已經(jīng)形成，對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響在持續(xù)擴(kuò)大。對(duì)混改企業(yè)高層梯隊(duì)的影響主要在決策的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。此時(shí)沖突行為人數(shù)總體呈現(xiàn)出增多的趨勢(shì)，會(huì)出現(xiàn)短時(shí)“高峰”狀態(tài)，這表明混改企業(yè)高層梯隊(duì)在周圍鄰居沖突行為比率較大的時(shí)候會(huì)采取非理性決策，也表現(xiàn)出沖突行為。隨著混改企業(yè)高層梯隊(duì)群體溝通概率逐漸變大，混改企業(yè)高層梯隊(duì)行為整合人數(shù)波動(dòng)幅度越大，高層梯隊(duì)管理者應(yīng)采取針對(duì)性管理措施，加大群體溝通概率，保證混改企業(yè)高層梯隊(duì)組織的健康發(fā)展。但當(dāng)沖突行為人數(shù)偏離某一水平較多的時(shí)候，有些人也表現(xiàn)出理性決策，選擇收益較高的整合行為，這會(huì)導(dǎo)致沖突行為人數(shù)開(kāi)始降低。

根據(jù)圖9分析得知，混改后期高層梯隊(duì)心理資本結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)效能感高水平運(yùn)轉(zhuǎn)，樂(lè)觀度開(kāi)始持續(xù)上升，韌性度和效能感呈現(xiàn)上升趨勢(shì)?；旄钠髽I(yè)高層梯隊(duì)的精力主要集中在為減少受混改對(duì)訂單、生產(chǎn)、采購(gòu)等影響，采取更為積極主動(dòng)的整合策略。整合行為人數(shù)總體呈現(xiàn)出增多的趨勢(shì)時(shí)，會(huì)出現(xiàn)“高峰波動(dòng)”狀態(tài)，這表明混改企業(yè)高層梯隊(duì)在周圍鄰居整合行為比率較大的時(shí)候會(huì)采取非理性決策，也表現(xiàn)出整合行為。在混改企業(yè)高層梯隊(duì)內(nèi)部呈現(xiàn)更高的整合行為，但隨著時(shí)間的變化，采取整合行為的人數(shù)變化趨勢(shì)是逐漸增加的。此時(shí)，沖突行為和整合行為人數(shù)會(huì)交叉震蕩。

根據(jù)圖10分析得知，混改效應(yīng)期，高層梯隊(duì)心理資本結(jié)構(gòu)效能感得到空前提升，樂(lè)觀度繼續(xù)保持適中水平，韌性度有適度提高，希望感持續(xù)提升。混改恢復(fù)期，混改企業(yè)高層梯隊(duì)的精力主要集中在為保持經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)等，內(nèi)部更強(qiáng)調(diào)心理資本結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定，確保前期的策略得到實(shí)施。隨著時(shí)間的變化，在整合與沖突行為人數(shù)相當(dāng)時(shí)，會(huì)持續(xù)一段時(shí)間的博弈和調(diào)整，最后采取整合行為人數(shù)超過(guò)沖突行為人數(shù)，并保持在一定的水平。整個(gè)過(guò)程中，采取沖突和整合行為的人數(shù)都在不斷變化中，這表明非理性假設(shè)下，混改企業(yè)高層梯隊(duì)的決策行為呈現(xiàn)不穩(wěn)定變化。

以前景理論為基礎(chǔ)，采用多智能體和系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法，從混改生命周期角度研究混改企業(yè)高層梯隊(duì)行為沖突與行為整合的動(dòng)態(tài)演化機(jī)制及措施見(jiàn)圖11?；旄钠髽I(yè)高層梯隊(duì)不僅要提升其業(yè)務(wù)水平和專業(yè)知識(shí)技能，加快職業(yè)化和專業(yè)化發(fā)展，還要對(duì)其心理資本進(jìn)行開(kāi)發(fā)，使高層梯隊(duì)更加充滿信心、滿懷希望、采取積極行動(dòng)并整合內(nèi)部資源，發(fā)揮混改優(yōu)勢(shì)，持續(xù)調(diào)整策略避免出現(xiàn)混改效應(yīng)“天花板”，推動(dòng)高層梯隊(duì)決策績(jī)效快速提升，實(shí)現(xiàn)混改企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)。

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[責(zé)任編輯 毛 羽]