熊耕

摘? ?要：大學科技成果轉化是大學促進經(jīng)濟發(fā)展、服務社會的重要途徑之一。美國大學通過科技成果轉化為其經(jīng)濟發(fā)展和社會福祉作出了巨大的貢獻。在美國大學科技成果轉化中，除了政府和高校，高等教育自組織從多方面推動大學科技成果轉化，這包括參與政府政策制定，引導大學科技成果轉化運作，促進大學與企業(yè)的科技轉化方面的交流合作以及提供大學科技轉化的相關信息等。

關鍵詞：美國 高等教育自組織 大學科技成果轉化

大學是國家科研創(chuàng)新體系的重要支柱，大學所產(chǎn)生的科技創(chuàng)新成果只有轉化為新產(chǎn)品和服務，才能為經(jīng)濟和社會發(fā)展作出貢獻。因此，大學的科技成果轉化（下文簡稱科技轉化）是大學實現(xiàn)其社會功能的重要環(huán)節(jié)，也是衡量大學社會價值的核心指標。在過去的20年時間里，美國大學及非營利科研的專利授權給美國的國內生產(chǎn)總值（GDP）、工業(yè)生產(chǎn)總值以及就業(yè)都作出了重要貢獻;自1996年以來，學術專利為美國工業(yè)產(chǎn)值貢獻1.7萬億美元，為GDP貢獻8650億美元，并為590萬人提供了工作崗位，全世界近60%的新藥都誕生在美國[1]。美國大學在科技轉化中取得如此成績與政府《拜杜法》（Bayh-Dole Act）的刺激、大學旺盛的創(chuàng)新能力及強烈的轉化動機有著直接關系，也與高等教育自組織在多層面的推動有著密切的聯(lián)系。高等教育自組織（下文簡稱自組織）是指高等教育系統(tǒng)中的各類群體，如高校、學院、教師、學生或職員自愿組成的具有正式組織結構的長期性的非營利性組織。這類組織是美國高等教育系統(tǒng)中不可忽略的力量。筆者以代表整個高等教育系統(tǒng)的美國教育協(xié)會（American Council on Education，ACE）、代表研究型大學群體的美國大學協(xié)會（Association of American University，AAU）、代表公立大學的美國公立和贈地學院協(xié)會（Association of Public and Land-grant Universities，APLU）、代表專業(yè)學院的美國醫(yī)學院協(xié)會（Association of American Medical Colleges，AAMC）、代表大學科技成果轉化專業(yè)人員的美國大學技術管理者協(xié)會（Association of University Technology Managers，AUTM），以及代表大學教師的美國教授協(xié)會（American Association of University Professors，AAUP）的自組織為例，分析其在大學科技轉化中的多重推動作用。

一、參與政府政策制定

在聯(lián)邦政府制定大學科技轉化政策的過程中，政府各機構是主導性參與者，它們負責提出政策草案，主持相關討論并形成政策。而自組織則是積極的參與者，它們以多樣化的形式與政府相關機構進行交流互動，表達高等教育群體對相關政策的態(tài)度和觀點。

（一）參與涉及的機構和參與形式

自組織參與的政策制定涉及聯(lián)邦立法機構、行政部門、中高級司法機構等。它們充分利用聯(lián)邦政府各政策主體的制度安排，采取發(fā)布公開聲明、公開信、聽證會發(fā)言、應邀評論、發(fā)布法院之友書狀等各種形式在政策制定的各階段都積極參與。

自組織對相關立法活動的參與比較深入，與參眾兩院及其下屬委員、議員都有交流。2011年6月15日，ACE、AAU、APLU、AAMC、AUTM發(fā)布了給眾議院的信，督促其通過《萊?！访芩姑绹l(fā)明法案》（Leahy-Smith America Invents Act）[2];2011年9月8日，這五個協(xié)會又聯(lián)合發(fā)表聲明支持參議院通過該法案[3];2015年6月10日，ACE、AAU、AAMC、AUTM發(fā)表聲明，反對眾議院司法審定委員會（House Judiciary Committee）審定《創(chuàng)新法》（Innovation Act），認為其降低了大學科技轉化能力[4];2016年6月23日，AAU致信參議員科里·加德納（Cory Gardner）和蓋里·比德斯（Gary Peters），感謝其提出《美國創(chuàng)新與競爭法案》（American Innovation and Competitiveness Act）。[5]

在行政方面，自組織參與白宮科技政策辦公室（White House Office of Science and Technology Policy）、國家標準與技術研究院（National Institute of Standards and Technology，NIST）的政策制定較多。2014年9月21日，AAU、AAMC、AUTM等自組織應白宮科技辦公室征詢意見之邀，對《美國創(chuàng)新策略》（Strategy for American Innovation）進行評論，并提出了“增加對概念證明（Proof of concept）類研究支持”的建議[6];2018年7月27日，針對國家標準與技術研究院征求意見的要求，AAU和AAMC對《聯(lián)邦技術轉化的主管機構和過程》（Federal Technology Transfer Authorities and Processes）做出評論，提出了建設有效的、服務于公共利益的科技轉化機制，促進大學科技轉化的建議。[7]

在司法層面，自組織會通過法院之友制度為司法機構審理科技轉化的相關案件提供信息。法院之友制度“是一項在英美法系國家以及國際糾紛解決機制中被廣泛運用的制度，具體是指案件當事人以外的人在案件審理過程中，主動或經(jīng)當事人邀請，向法院或其他裁判機關提交與案件有關的事實意見或法律意見，以影響判決的制度”[8]。法院之友制度在保證司法公正中起著不可或缺的作用[9]。在法院審理大學科技轉化案件期間，自組織常以法院之友的身份，向法院遞交法院之友書狀（Amicus Brief），為法院提供適用法律信息，表達自己的觀點，從而對判決產(chǎn)生影響。如在2010—2011年，斯坦福大學（Stanford University）訴羅克分子系統(tǒng)公司（Roche Molecular Systems，INC）案件審理期間，AAU、ACE、APLU、AAMC[10]和AAUP[11]都向最高法院提交了法院之友書狀，發(fā)表了對案件的看法并闡述了適用法律依據(jù)和理由。

美國是一個判例法國家，上級法院的司法判決也是其下屬法院此后審理類似案件的法律依據(jù)。自組織對中高級法院司法判決的影響實際上是對判例法形成過程的影響。這樣自組織影響的就不是一個司法案件的判決，而是未來類似案件的判決，其深遠意義可想而知。

（二）參與的政策主題

自組織與政府機構進行互動、交流的政策主題包括以下三個方面。第一，科研管理。具體而言，協(xié)會關注的是大學科研經(jīng)費、群體科研項目管理、科研創(chuàng)新群體多樣化等問題。2016年5月10日，包括AAU、APLU、AAMC在內的近70多個協(xié)會及大學給眾議院寫信，反對《小企業(yè)創(chuàng)新商業(yè)化法案》（Commercializing on Small Business Innovation Act）中有關給小企業(yè)科研增加預留撥款的條款，因為給小企業(yè)科研預留撥款的增加會減少大學科研人員獲得聯(lián)邦政府資助的機會[12]。2012年2月17日， ACE、AAU、APLU、AAMC、AUTM等80多個協(xié)會反對《2011年經(jīng)費改革及新的透明性法案》（The Grant Reform and New Transparency Act of 2011）中要求國家資助項目申請書及同行評閱人在網(wǎng)上公開的條款，認為其會給科技轉化帶來負面效應[13]。2018年8月27日，AAMC、APLU、AAU、AUTM等協(xié)會發(fā)表的聯(lián)合聲明支持國會通過的《關于研究未被充分代表的群體追求工程和科學領域成功的法案》，支持其采取措施，促進女性及其他群體參與科研創(chuàng)新，提升科研創(chuàng)新群體的多樣性。[14]

第二，專利管理。自組織關注的是治理專利濫用及專利系統(tǒng)改革等問題。如2018年3月20日，AAU、APLU、AAMC、AUTM等協(xié)會致信眾議院，對其有關治理“專利蟑螂”①的議案條款表示支持[15]。2011年9月8日，ACE、AAU、APLU、AAMC、AUTM等協(xié)會在兩院通過《萊?！访芩姑绹l(fā)明法案》之際表示支持該法案對專利系統(tǒng)的改革。[16]

第三，大學科技轉化管理。協(xié)會在這方面關注的是政府對早期科技轉化研究的支持。2013年8月1日，ACE、AAU、APLU、AAMC、AUTM等協(xié)會致信眾議院議員支持其在相關議案中提出對概念證明等早期科技轉化項目進行資助的條款。[17]

（三）自組織內部立場和觀點的差異

自組織通過各種制度安排與政府交流互動，其本質是表達自己的態(tài)度和觀點。當政策內容對大學科技轉化具有積極推動作用時，自組織會表示支持和感謝，并指出政策的正面效果。當政策內容不利于大學科技轉化時，它們會公開表達反對意見，并闡述政策帶來的負面影響。但由于自組織是一個多樣化的群體，各組織代表著不同的群體，其群體內部對聯(lián)邦政策內容也有著不同的立場和觀點，如ACE、AAU、APLU、AAMC、AUTM分別站在整個高教系統(tǒng)、大學、學院及科技轉化從業(yè)者角度，關注政府各部門有關大學科技轉化的政策制定，而AAUP代表的是教師群體，重視維護教師的權益，包括教師對政府支持研究中取得科研成果的所有權，教師對大學科技轉化政策制定的參與權，教師的學術研究需求在科技轉化中的優(yōu)先權等。AAUP與其他組織在立場和態(tài)度上的差異在相關司法案件審理中表現(xiàn)尤為突出，常常分別支持對簿公堂的訴訟雙方。例如，在2011年聯(lián)邦最高法院在審理斯坦福大學訴羅氏診斷公司（Roche Diagnostics）關于科技成果轉化爭議的案件中，AAUP支持教師一方，其他自組織則支持高校一方。2月1日，AAUP單獨向最高法院發(fā)布了法院之友書狀，提出應保護教師發(fā)明者權益[18];6月6日，ACE、AAU、APLU、 AAMC、AUTM聯(lián)合向法院提交了法院之友書狀[19]，認為高校應擁有轉化成果的所有權。最后法院的判決支持了AAUP的立場和觀點。

對于自組織在政府政策層面的參與，康斯坦斯·庫克（Constance E. Cook）[20]從利益集團理論的角度解釋，認為這是其表達高等教育利益的形式，是美國利益集團政治的體現(xiàn)。熊耕[21]則從治理理論的角度將其看作是自組織作為高等教育系統(tǒng)治理者與政府治理者共同治理的過程。這兩種觀點都看到了自組織在政府政策制定過程中的獨特作用：通過與政府各種形式的交流，為其提供不同視角、觀點、信息和政策方案等，從而為形成合理有效的政策貢獻一己之力。

二、引導大學的科技轉化運作

自組織不僅在政府政策層面十分活躍，在大學的科技轉化的具體運作方面也同樣活躍。這主要包括以下五方面。

（一）確定科技轉化的價值觀

自《拜杜法》公布以來，美國大學科技轉化雖然發(fā)展迅速且為經(jīng)濟作出了巨大貢獻，但其價值取向一直以經(jīng)濟利益為最終目的。進入21世紀后，這種價值取向開始給醫(yī)藥方面的科研，特別是有關癌癥及一些重大疾病的研究帶來了巨大挑戰(zhàn)。這是因為一些有關基因的研究成果，如癌癥基因標志診斷測試是后續(xù)研究的基礎，當大學將其專利許可完全轉給以營利為目的的企業(yè)后，科學家再使用它進行研究，就要支付大量的許可費用。這在一定程度上限制了科學家在這些專利研究基礎上繼續(xù)新的探索，因此對醫(yī)藥領域的進一步發(fā)展造成了相當大的阻礙。為此，自組織和一些頂尖的研究型大學對大學科研發(fā)明及其轉化的終極價值進行了反思。如2007年3月6日，AAMC及斯坦福大學等一些頂尖研究型大學在充分討論后，發(fā)表白皮書《為了公共利益：大學技術許可需考慮的九要點》（In the Public Interest： Nine Points to Consider in Licensing University Technology），建議大學在與他人簽訂新發(fā)明和發(fā)現(xiàn)的專利許可合同時，應允許科學界將轉化的科技成果用于科研，從而發(fā)展新的應用[22]。這首次確定了大學科技轉化要服務于公共利益的價值觀，在一定程度上修正了《拜杜法》利用收益刺激大學科技轉化所帶來的負面效應。2010年，這一重要價值觀被美國國家科學院（National Academy of Sciences）下屬的國家科研委員會（National Research Council）作為給全國大學制定科技轉化政策的建議[23]。2014年10月，AAU和APLU分別成立了科技轉化和知識產(chǎn)權工作組，再次強調了大學科技轉化的主要目的是促進公共利益的價值觀，并據(jù)此制定了大學科技轉化政策的指導性建議。[24]

教師是科研的主體，是新技術的發(fā)明者與發(fā)現(xiàn)者，因而也是科技轉化中的主導力量。教師的代表性自組織從教師的角度出發(fā)確立大學科技轉化的價值理念。如2014年1月，AAUP發(fā)表了《引導學界與企業(yè)關系的建議性原則》的報告，針對大學科技轉化提出了10條建議性原則。其中部分建議集中細化了以上大學科技轉化的價值觀理念，還有一些原則提出大學科技轉化中應充分尊重和體現(xiàn)教師作為發(fā)明者的權利。如第11～12條原則指出：“教師指導和控制的基本權利并非終止于新發(fā)明或發(fā)現(xiàn)，而是一種延續(xù)到有關知識產(chǎn)權方面的決策——包括發(fā)明管理、頒發(fā)許可及商業(yè)化、傳播及公共使用;教師在大學如何管理研究產(chǎn)生的發(fā)明中擁有集體利益。他們有責任參與制定大學有關教師發(fā)現(xiàn)、發(fā)明管理、傳播、許可及商業(yè)化協(xié)議的規(guī)定”[25]。確定尊重教師科技轉化中的基本權益的價值理念，其作用不僅保護了教師權益，而且保證了教師進行科研創(chuàng)新的動力，從而為大學科技轉化提供源源不斷、可供轉化的新科技成果。

大學科技轉化并非是一個將發(fā)明、發(fā)現(xiàn)的成果賣給企業(yè)，獲取最大經(jīng)濟收益的簡單商業(yè)化過程。因為大學及其科研畢竟都有著服務社會的公益性目的。為此，在促進大學科技轉化服務于經(jīng)濟發(fā)展，收取經(jīng)濟收益的同時，科學研究、公共健康等公共利益也絕不能忽略，否則大學的科技轉化將會走上唯利是圖的道路，反而會限制科研的持續(xù)探索，進而阻礙科技轉化的源頭——新發(fā)明的誕生。自組織通過提出科學的科技轉化價值理念并引導大學在科技轉化運作中貫徹這些價值觀，平衡大學科技轉化的經(jīng)濟目的和公益目的，實現(xiàn)科技轉化可持續(xù)良性發(fā)展，從而彰顯了其在這一關鍵問題上的重大作用。

（二）指導大學的科技轉化政策制定

大學的政策是科技轉化發(fā)展的具體規(guī)則，也是大學成果轉化管理核心依據(jù)和提升質量的關鍵。自組織對大學的科技成果轉化政策十分重視。如2014年10月，AAU建立科技轉化及知識產(chǎn)權工作組（AAU Working Group on Technology Transfer and Intellectual Property），其任務是重新強化大學科技轉化運作的主要目的——促進公共利益。隨后APLU也建立了知識產(chǎn)權管理工作組（APLU Task Force on Managing University Intellectual Property）。兩個工作組在經(jīng)過深入調查研究后，分別發(fā)布聲明，提出了大學制定科技轉化政策的建議性原則。AAU在2015年3月27日發(fā)表報告，具體內容包括以下五條。第一，大學科技成果轉化活動的重點應是提高公共利益和公共福祉。第二，大學應制定高級別政策，確保知識產(chǎn)權管理和科技轉化實踐與公共利益、核心研究以及服務社會的任務保持一致。第三，大學應制定政策限制與“專利蟑螂”進行交易。這類政策不應剝奪大學雇用正當?shù)耐獠柯蓭熀蜋C構的權利，在知識產(chǎn)權受侵犯時進行合法捍衛(wèi)。第四，應從多方面，而不僅是使用經(jīng)濟收入來評估大學的科技轉化活動。第五，大學應分享從服務公共利益角度管理知識產(chǎn)權、提升科技轉化運作水平的良好經(jīng)驗[26]。AAU和APLU在聲明中分別號召其成員院校制定具體政策時貫徹執(zhí)行這些原則。

這些原則雖然只是一種自愿的、建議性的原則，但它畢竟反映出大學科技轉化的客觀規(guī)律，有利于社會的整體利益，因而也被政府、高校等各界認可。而且自組織不僅為這些原則在大學的具體政策中得到體現(xiàn)發(fā)揮了倡導作用，還在自覺自愿的基礎上融入了調查的手段。2017年，兩協(xié)會聯(lián)合進行科技轉化管理調查，檢查其成員院校對這些基本原則的執(zhí)行情況：在參與調查的89所大學中，87%的院校制定了與大學核心任務一致、促進公共利益的科技轉化政策;但84%的院校并沒有制定具體政策限制大學將專利許可賣給“專利蟑螂”類的公司。兩個協(xié)會據(jù)此進一步提出了具體舉措，幫助大學執(zhí)行其基本原則，同時也公布了6所積極執(zhí)行基本原則的典型院校。[27]

（三）保證大學轉化管理的質量

大學科技轉化的直接管理機構是科技轉化辦公室。大學科技轉化辦公室承擔著教師發(fā)明專利轉讓給企業(yè)時的談判、合同擬定、簽署及正式授權以及管理大學與授權企業(yè)的關系等工作。同時也為本校師生提供了有關科技轉化的法律、法規(guī)的信息咨詢，并為促進教師與企業(yè)間信息交流、科研合作提供支持性服務。它在科技轉化管理中連接著大學、教師及企業(yè)三個核心主體，是一個舉足輕重的基層管理機構。自組織對保證和提升科技轉化辦公室管理質量格外關注，這表現(xiàn)在重視評估制度的建設上。首先，自組織確定了新的評估原則。在2015年3月27日，AAU和APLU提出應開發(fā)評估大學科技轉化辦公室的指標和程序。評估不應僅僅使用經(jīng)濟收入這一指標，而應聚焦科技轉化辦公室的工作，是否與研究型大學的科學發(fā)現(xiàn)及提升社會福祉的核心任務相一致[28]。這一原則旨在糾正大學科技轉化評估中普遍盛行的經(jīng)濟收入至上的現(xiàn)象，要求科技轉化辦公室辦公室將科技轉化與大學科研、教學以及服務社會功能結合在一起。其次，建立具體評估指標及程序。2017年7月20日，AAU與APLU、AUTM等組織合作，向大學科技轉化領導者做了實地調查，并對相關文獻進行了研究，然后依照前期確定的評估原則，制定了一套大學科技轉化機構的評估指標。這些指標除了傳統(tǒng)的評價指標以外，還包括教師和學生的參與科技轉化情況等新指標?！斑@些指標不容易測量，但管理者只要從每一大類指標中選取幾個指標就可以充分了解其科技轉化辦公室是否很好地支持其科研、教育及服務的主要功能?！盵29]

保證大學科技轉化基層機構的管理質量是自組織在具體實踐層面規(guī)范大學科技轉化運作活動的集中體現(xiàn)。自組織在這方面采用了較為正式且傳統(tǒng)的質量保證形式——評估。自組織在評估方面是內行，AAU在早期就具有評估認證功能?？梢钥闯鏊鼈兇_定的評估原則、評估指標和程序的過程是基于實證調查的，所確定的指標內容也是針對時弊，較為全面的，因而比較適應大學科技轉化的現(xiàn)實情況。

（四）促進科技轉化從業(yè)者專業(yè)發(fā)展

大學科技轉化是一項專業(yè)性很強的職業(yè)，不僅涉及多學科、多領域的知識和技能，而且要隨時關注創(chuàng)新技術、政府政策、企業(yè)發(fā)展變革等領域。為了保證這一職業(yè)群體能夠具備較高的專業(yè)化水平，必須重視從業(yè)者專業(yè)知識技能的持續(xù)發(fā)展。這樣才能維持一個高勝任力的從業(yè)者隊伍，從而保障大學科技轉化高質量運作。為促進自組織從業(yè)者專業(yè)發(fā)展，各協(xié)會做了以下三方面工作。

第一，開發(fā)線上專業(yè)發(fā)展系統(tǒng)。2013年3月5日，AUTM宣布接受了華萊士·庫特勒基金（Wallace H. Coulter Foundation）75萬美元的資助，用于開發(fā)一個學習管理系統(tǒng)[30]。該系統(tǒng)為處于各事業(yè)階段的大學科技轉化從業(yè)人員提供豐富的學習資源，使其可以在網(wǎng)上制定專業(yè)學習計劃，不斷提升專業(yè)素質和能力，使從業(yè)者專業(yè)化發(fā)展更加系統(tǒng)化、規(guī)范化和便利化。

第二，培訓未來從業(yè)者。這主要是對未來有興趣從事科技轉化管理的學生進行科技轉化方面的專業(yè)培訓。2016年6月3日，AUTM宣布，獲得了博勒斯·衛(wèi)康基金會職業(yè)指導資金（Burroughs Wellcome Fund Career Guidance Grant），用以開發(fā)科技轉化培訓項目，為那些科學和工程領域對科技轉化事業(yè)感興趣的學生提供全面的培訓，以使他們未來能夠就職于大學科技轉化辦公室[31]。AUTM現(xiàn)有的大量培訓都是關于商業(yè)和法律方面的，缺少科學背景知識的培訓。該項目將為研究生和博士后研究員補充科學方面的背景知識，以培養(yǎng)新一代訓練有素的科技轉化專業(yè)人員。這種著眼于未來人才的培養(yǎng)，使從業(yè)者隊伍有較高的起點，并在不斷更新中始終維持較高的專業(yè)水準。

第三，獎勵杰出貢獻者。AUTM常設三個獎項：主席獎，主要獎勵那些在大學科技轉化中作出過重大貢獻的人物，如2013年的主席獎頒發(fā)給了在大學科技轉化行業(yè)內聲望頗高的霍華德·布雷默（Howard Bremer）[32];拜杜獎，主要獎勵那些長期從事大學科技轉化的行政管理人員，如2013年3月6日，AUTM公布將一年一度的拜杜獎頒發(fā)給了25年來在大學技術許可授權、技術公司孵化、種子資金發(fā)展等領域積累了豐富經(jīng)驗的馬克·克倫威爾（Mark Crowell）[33];發(fā)展中國家新人獎，主要獎勵那些發(fā)展中國家新入職的科技轉化人員或者技術轉讓剛剛起步國家的專業(yè)人員。對各階段從業(yè)者的獎勵是對從業(yè)者專業(yè)水平及工作投入的鼓勵和認可，對從業(yè)者們專業(yè)化發(fā)展也有著一定的激勵作用。

由上可以看出，自組織促進從業(yè)人員專業(yè)發(fā)展既關注了當前從業(yè)群體的自我發(fā)展，也關注了從業(yè)者的代際更新，注重賦予未來潛在從業(yè)者專業(yè)技能，使其提前做好進入行業(yè)的職業(yè)能力準備。同時，自組織選擇從創(chuàng)造條件與獎勵優(yōu)秀兩個維度，為從業(yè)者提供了專業(yè)發(fā)展的機會，也強化了其專業(yè)發(fā)展的動機。

（五）鼓勵大學科技轉化模式創(chuàng)新

大學科技轉化中的各要素——大學、企業(yè)、新技術，以及新技術的發(fā)明者——教師都隨著時代的發(fā)展處于不斷變化之中?？萍嫁D化模式只有不斷調整、持續(xù)創(chuàng)新，才能避免模式僵化，擁有一個生機勃勃的未來。

2018年，AAMC將“科研及科研教育創(chuàng)新獎勵”（2018 AAMC Innovations in Research and Research Education Award）項目的主要目標定為嘉獎那些促進科技轉化、發(fā)展企業(yè)家精神、推動科研及科研教育與企業(yè)部門建立合作的創(chuàng)新模式。評獎主要按照創(chuàng)新性、影響、模式復制的可行性等指標來衡量。來自三所大學的創(chuàng)新者分別獲得了獎勵。這三位獲獎者主要是在增加女性對科研創(chuàng)新和科技轉化活動的參與、培養(yǎng)學生企業(yè)家精神、構建獎勵創(chuàng)新和科技轉化的生態(tài)體系等方面進行了創(chuàng)新[34]。2014年10月，APLU建立了管理大學知識產(chǎn)權工作組，其任務之一就是收集大學在知識產(chǎn)權管理等方面行之有效的創(chuàng)新案例，并予以傳播。[35]

由上可以看出，自組織倡導創(chuàng)新模式的途徑較為簡單，即獎勵和宣傳。這兩種方式都充分利用了媒體和公眾的力量，一方面使創(chuàng)新者獲得了聲譽鼓勵，激發(fā)大學及相關工作人員的創(chuàng)新動機，從而在科技轉化模式方面不斷嘗試;另一方面也起到推廣創(chuàng)新成果的作用，使大學能夠通過借鑒典型案例，獲得啟示和靈感，找到創(chuàng)新的突破口。

三、構建校企科技轉化聯(lián)結

大學科技成果的轉化過程是大學和企業(yè)共同參與的過程，它不僅涉及到大學科研創(chuàng)新成果的產(chǎn)生，還涉及如何尋找合適的企業(yè)進行投資，將科技成果轉化為市場產(chǎn)品或服務。這就需要在二者之間構建聯(lián)結，進行信息交流。自組織承擔了這部分功能，致力于構建各種交流平臺，包括建立線上平臺與線下平臺。

線上交流平臺主要是利用互聯(lián)網(wǎng)和移動通信技術，打造方便快捷、功能強大的科技轉化平臺和數(shù)據(jù)庫。2013年3月5日，AUTM宣布利用華萊士·庫特勒基金的資助，擴展全球技術門戶（Global Technology Portal）[36]。該網(wǎng)站可以讓大學自動上傳科技成果，以使需要的企業(yè)取得使用許可。AUTM還利用該資金提升其版稅和交易數(shù)據(jù)庫的性能和曝光度，這是一個專供技術轉讓者了解其版稅和交易情況的定制平臺。2016年7月8日，AUTM又和源泉公司（Wellspring）合作，繼續(xù)加強其全球技術門戶網(wǎng)站建設，為大學技術辦公室推銷創(chuàng)新成果，與企業(yè)建立聯(lián)系提供更多工具[37]。全球技術門戶網(wǎng)站在建立后已有上萬項大學新技術上傳，這些技術每月都有幾十萬的網(wǎng)頁瀏覽量，已經(jīng)成為美國最大的技術市場。美國科研支出的前100所大學中有88所在這一線上平臺進行展示。[38]

除了構建線上平臺，AUTM還在現(xiàn)實世界中為大學和企業(yè)創(chuàng)造機會。AUTM認為新公司的創(chuàng)建和發(fā)展是學術科研創(chuàng)新不可分割的構成要素。僅2017年，以大學新技術為基礎形成的新公司就有1000多家[39]。AUTM為了促進大學新技術公司的發(fā)展，在每年年會的企業(yè)論壇上舉辦風險挑戰(zhàn)賽（AUTM Venture Challenge）。這一競賽的機制是讓來自大學的進行科技轉化的新興公司提出商業(yè)計劃，由來自企業(yè)的經(jīng)驗豐富的風險投資者組成的小組進行評審，獲勝者將獲得現(xiàn)金資助。如2019年2月14日，AUTM發(fā)布新聞通告，宣布了一個來自匹茲堡大學創(chuàng)新研究院的新建企業(yè)——海博森斯公司（HiberSense，Inc.）贏得了AUTM的創(chuàng)新技術商業(yè)化設計競賽，獲得了1萬美元的最高獎勵。此外，來自天普大學的生物科技公司埃克斯賽爾（ExpressCells）、來自賓夕法尼亞大學的醫(yī)療設備公司格雷普技術（Greppo Technology）以及得克薩斯大學阿靈頓分校的納米液體配方公司（Nano Liquid Solutions，LLC）3個公司也從68個參賽公司中脫穎而出，進入了決賽[40]。這種形式給大學新技術企業(yè)創(chuàng)造了絕好機會，參與公司無論是否獲獎，都有機會展示自己的商業(yè)計劃，獲得企業(yè)投資者的反饋、指導和投資。AUTM主席認為，這是使研究型大學的新技術進入商業(yè)市場的一個令人興奮的方法，是大學與企業(yè)合作創(chuàng)造產(chǎn)品和服務，真正改善公眾生活，使世界更美好的真實典型。[41]

自組織為大學和企業(yè)之間建立了形式多樣、充滿活力的聯(lián)結，這對大學和企業(yè)來說是雙贏的：大學因此加快了科技成果市場化進程，不僅增加了大學和研發(fā)教師的收入，激勵了科研動機，而且提升了科技成果的社會價值;企業(yè)也因此加快了技術更新，提高了產(chǎn)品和服務的質量，從而有機會開拓更大的市場，增加獲利空間。

四、提供大學科技轉化信息

有關全國層面大學科技轉化的信息是政府及大學制定相關政策的有力依據(jù)，也是社會公眾及研究者了解其實際狀態(tài)的資料來源。教育自組織利用其作為全國性會員組織的優(yōu)勢，承擔了部分信息獲取和傳播的職能。自組織公布的信息有兩類。第一類信息是統(tǒng)計數(shù)據(jù)，AUTM每年都對大學專利許可活動進行調查，然后向社會公布調查結果。如2017年11月27日，AUTM公布了其在2016年對全國195所大學、醫(yī)院和科研機構進行調查的結果，發(fā)現(xiàn)“這一年新成立了1024家科技公司，其中73%的新興公司都留在其相關機構所在的州，美國頒發(fā)的專利達到了7021項，比2015年增長5.1%，顧客和企業(yè)享受到了800個新產(chǎn)品”[42]。AUTM不但聚焦教師發(fā)明者，也非常關注學生科技轉化及教育情況。如2012年10月26日，AUTM公布了其對90多所大學的學生專利、著作權及發(fā)明轉化、學生科技轉化政策、信息提供的制度安排、教育培養(yǎng)等方面進行調查的結果。結果顯示“12所大學每年有超過100項學生發(fā)明;72%的大學都為學生提供資源，幫助學生學習知識產(chǎn)權及科技轉化的相關知識，學校也建立了各種幫助學生發(fā)明和創(chuàng)業(yè)的校園項目，其中84%是辦創(chuàng)業(yè)培訓班，50%是建立學生企業(yè)孵化機構，40%設立學生創(chuàng)業(yè)基金”。[43]

第二類信息是自組織對全國大學科技轉化進行綜合性分析研究后所形成的報告。如2019年6月5日，AUTM 公布了其與另一協(xié)會合作的《美國大學/非營利發(fā)明對經(jīng)濟的貢獻1996—2017》（The Economic Contribution of University/Nonprofit Inventions in the United States： 1996～2017）的研究報告[44]。這些研究報告以數(shù)據(jù)為依據(jù)，經(jīng)由專家嚴謹?shù)挠嬎愫涂茖W分析，進一步證實了大學科技創(chuàng)新理念的商業(yè)化不僅造福于世界人們的生活，也在美國經(jīng)濟中產(chǎn)生了重大效應。

AUTM所做的統(tǒng)計調查及研究報告為各界提供了關于大學科技轉化的準確信息。這些信息一方面可以服務政府、自組織、媒體和研究者，引發(fā)關注和重視，使各界了解科技轉化的成就，從而為其獲取利好的政策及更充裕的資源提供證據(jù);另一方面常規(guī)化、高質量的信息提供也會給自組織帶來聲譽，增加其政策及活動的權威性，增進其與政府和高校的協(xié)作關系。

綜上，自組織活躍在大學科技轉化的所有層面——政策層面、理念層面、管理層面、信息層面，影響著科技轉化過程的所有的核心主體——政府、大學、師生、企業(yè)。對于政府，它們是政策制定不可或缺的參與者和協(xié)助者，雖然這種參與只是對政策內容表達態(tài)度，提出意見和建議，但為政府提供了不同的視角、知識信息以及解決方案，從而使政策更趨于科學、完善。對于大學，它們是科技轉化運作的引導者和規(guī)范者。它們確定科技轉化的基本價值觀，指導大學制定轉化政策，制定全面的科技轉化評估指標，將科技轉化從單純追求經(jīng)濟利益引向服務于公共利益，同時也改進科技轉化管理，倡導模式創(chuàng)新，提升科技轉化效益。對于教師和學生，它們是權益的維護者和支持者，為其爭取作為發(fā)明者在科技轉化中所應有的各種正當權益，給創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)造各種對接企業(yè)的機會。對于企業(yè)，它們是信息提供者和合作者，它們切實構建各種交流平臺，聯(lián)結企業(yè)與大學合作，讓企業(yè)找到可以改進和創(chuàng)新產(chǎn)品和服務的新技術，獲得長久的市場和利潤。教育自組織并非大學科技轉化中的核心主體，卻是推動大學科技轉化的“多面手”。它們盡心盡力補充完善政策、規(guī)范引導實踐，構建拓寬校企交流，調查發(fā)布信息，從而為大學科技轉化創(chuàng)造良好的環(huán)境、規(guī)范的路徑、難得的機遇以及可靠的信息。要建立一個良性、高效的大學科技轉化體系，自組織的角色是不可缺位和無可替代的。

注釋：

①專利蟑螂：指在知識產(chǎn)權領域，沒有實體業(yè)務，專門通過購買專利或者收購某些破產(chǎn)公司的形式，獲取大規(guī)模數(shù)量專利，最終再以起訴為由要挾專利的實際使用者，迫使其交付高昂的和解費或專利許可使用費的非執(zhí)業(yè)實體。

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編輯 呂伊雯? ?校對 娜迪拉·阿不拉江