陶冶 王任 馮開文

摘 要：農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生與發(fā)展是我國市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變背景下農(nóng)村改革發(fā)展史上一次重大的制度創(chuàng)新與變遷。通過從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視角分析中國農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的變遷歷程，尋找中國農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)的思想淵源，并以1978年改革開放為起點(diǎn)，將我國農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展歷程分為三個(gè)歷史階段，采用成本-收益的研究方法，總結(jié)影響我國農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織發(fā)展的制度性因素。研究結(jié)果表明：農(nóng)民專業(yè)合作社是農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)最具特點(diǎn)的表現(xiàn)形式，是農(nóng)民為適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制改革發(fā)展需要而產(chǎn)生的，制度需求與供給決定了合作社發(fā)展的方向，而收益與成本的比較則決定了其發(fā)展的效果。其中，非正式制度（意識(shí)形態(tài)、親緣關(guān)系等）對(duì)合作社初期的發(fā)展有著重要影響，但隨著農(nóng)村市場化改革的加深，正式制度（政策、法律等）成為其發(fā)展的真正制度基礎(chǔ)。農(nóng)民專業(yè)合作社在發(fā)展過程中經(jīng)歷了組織機(jī)構(gòu)由松散到緊密、服務(wù)由單一到多元化等過程，但目前其在規(guī)模、成員、產(chǎn)權(quán)與治理等方面仍存在問題，需要繼續(xù)堅(jiān)持制度創(chuàng)新，以達(dá)到均衡發(fā)展。

關(guān)鍵詞：農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織;市場化改革;制度變遷

中圖分類號(hào)：F306.4? ???????文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-9107（2021）03-0054-10

收稿日期：2020-10-30? DOI：10.13968/j.cnki.1009-9107.2021.03.07

基金項(xiàng)目：北京市社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（18YJA002）

作者簡介：陶冶，男，中華人民共和國民政部政策研究中心助理研究員，博士，主要研究方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)史、社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策。

通信作者

引 言

在中華人民共和國成立70周年之際，從歷史的角度回溯我國農(nóng)村制度變遷的歷程，其中影響最深遠(yuǎn)、重要程度最高的無疑是農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生與發(fā)展。農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)是由農(nóng)民自愿自發(fā)聯(lián)合占有生產(chǎn)資料、聯(lián)合經(jīng)營并聯(lián)合承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任的一種經(jīng)濟(jì)形式?？v觀我國農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程，最突出的體現(xiàn)在我國特有的合作經(jīng)濟(jì)模式，即通過一定的合作組織進(jìn)行聯(lián)合供銷、聯(lián)合貯藏加工、聯(lián)合采用新技術(shù)、新機(jī)械進(jìn)行集約化生產(chǎn)養(yǎng)殖等農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，通過合作把分散的資金、資源、技術(shù)和勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素組織起來，形成更加高效的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力。

我國農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)的最主要表現(xiàn)形式為農(nóng)民生產(chǎn)合作社，農(nóng)民生產(chǎn)合作社是勞動(dòng)農(nóng)民為了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)而自愿聯(lián)合組成的集體經(jīng)濟(jì)組織，同農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營與農(nóng)民個(gè)體的聯(lián)系都非常緊密，尤其是農(nóng)民專業(yè)合作社，以其成員為主要服務(wù)對(duì)象，提供農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料的購買、農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工、運(yùn)輸、貯藏以及和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的技術(shù)、信息等服務(wù)。農(nóng)民生產(chǎn)合作社也是在農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生以來最為典型、影響最廣泛的互助型經(jīng)濟(jì)組織，其發(fā)展歷程也更貼切地反映著我國農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)前進(jìn)的方向。

改革開放以來，我國農(nóng)村改革已取得了巨大的成就，農(nóng)村市場發(fā)展日趨成熟，在農(nóng)村家庭承包責(zé)任制基礎(chǔ)上，農(nóng)民專業(yè)合作社因其可以解決小農(nóng)戶和大市場之間的矛盾，提高農(nóng)民組織化程度而成為較有競爭力的農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，并進(jìn)一步推進(jìn)了農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)化和現(xiàn)代化[1]。但同時(shí)也應(yīng)看到，農(nóng)業(yè)經(jīng)營隨著農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的快速增長也在逐漸復(fù)雜化，除了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，農(nóng)民自身的各方面需求也在不斷增長，引致了目前的合作經(jīng)濟(jì)組織形式不斷豐富、行業(yè)領(lǐng)域不斷拓展、產(chǎn)業(yè)鏈條不斷延伸。伴隨著這些現(xiàn)象，不少合作社的問題也日益凸顯，很多地區(qū)合作社存在發(fā)展不規(guī)范、成員異質(zhì)性甚至是合作制度“名實(shí)分離”等現(xiàn)象[2]。針對(duì)這些問題，以《農(nóng)民專業(yè)合作社法》為核心，多年的中央一號(hào)文件和政策性鼓勵(lì)指導(dǎo)等措施對(duì)合作社的發(fā)展提出了新的要求?，F(xiàn)實(shí)問題的凸顯加上政策導(dǎo)向的緊迫性，使我們有必要從歷史與制度的因素去考察我國農(nóng)民專業(yè)合作社產(chǎn)生與發(fā)展的內(nèi)在邏輯。

從國外來看，合作思想起源于空想社會(huì)主義，是在資本主義早期社會(huì)矛盾不太突出、階級(jí)分化并不嚴(yán)重的情況下對(duì)社會(huì)改造的一種設(shè)想。1844年，英國“羅虛戴爾公平先鋒社”的成立被視為合作社成功的開端，其合作原則被稱為“羅虛戴爾原則”，成為發(fā)達(dá)國家發(fā)展合作社的最初典范。20世紀(jì)中期國外對(duì)合作社的研究多為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，即將合作社視為在市場中從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的、以盈利為目的的一種企業(yè)形式，較少分析合作社內(nèi)部的制度安排，更多是從市場失靈、競爭地位等方面研究合作社產(chǎn)生的原因和存在的必要性[3]。從20世紀(jì)80年代開始，國外對(duì)合作社的研究逐漸集中于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方面，重視市場交易成本，主要利用交易費(fèi)用理論、產(chǎn)權(quán)理論、委托代理理論、博弈論等對(duì)合作社發(fā)展過程中產(chǎn)生的各種問題進(jìn)行分析和解答[4]。從國內(nèi)來看，我國合作社起源于馬克思和恩格斯的合作思想，認(rèn)為合作社是向共產(chǎn)主義過渡的中間環(huán)節(jié)，能起到改造小農(nóng)的作用[5]。在20世紀(jì)后期，跟隨國外合作社發(fā)展與研究的熱潮，國內(nèi)研究也深受影響，轉(zhuǎn)向?qū)献魃绺訉I(yè)化的理論與實(shí)證分析，從對(duì)我國合作社產(chǎn)生原因的研究[6]，到對(duì)合作社的定義與現(xiàn)狀做進(jìn)一步探討與思考[7]，以及在如何進(jìn)一步發(fā)展合作社上，學(xué)者也從規(guī)范化、發(fā)展路徑等方面提出了多角度的考量[8]。在我國，農(nóng)民專業(yè)合作社作為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化中聯(lián)結(jié)農(nóng)民與市場的中介組織，是一種有效的資源配置[9]，作為舶來品的合作社在目標(biāo)、成員、技術(shù)和社會(huì)結(jié)構(gòu)等基本組織要素方面均呈現(xiàn)出鮮明的中國本土特色[10]。

已有研究從不同角度對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社進(jìn)行了較為全面的剖析，并致力于解決合作社在發(fā)展過程中出現(xiàn)的各種現(xiàn)實(shí)性問題，對(duì)合作社的改善與良好發(fā)展有重要啟示。但是我國農(nóng)民專業(yè)合作社的產(chǎn)生與發(fā)展是一個(gè)復(fù)雜的制度創(chuàng)新與變遷過程，在不同時(shí)期的社會(huì)發(fā)展背景下有著不同的影響因素與變化方向。因此，需要與農(nóng)村市場經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展過程相結(jié)合，通過對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社的產(chǎn)生與發(fā)展過程進(jìn)行制度化研究與解釋，分析推動(dòng)其發(fā)展的制度需求與供給因素，進(jìn)一步了解農(nóng)民專業(yè)合作社在我國改革背景下的適應(yīng)過程與發(fā)展方向，為其未來能夠順應(yīng)市場良性可持續(xù)發(fā)展提供明確且可靠的方案。

一、中國農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程

創(chuàng)建富有中國特色的農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織是中國共產(chǎn)黨自建立之初就一直在探索的重要問題。中國農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)的思想淵源來自于土地革命時(shí)期的農(nóng)村勞動(dòng)互助組織，經(jīng)過初級(jí)社和高級(jí)社的過渡，最終在改革開放后形成真正意義上的農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)模式。以農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織所處的時(shí)代背景、組織制度創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型以及相關(guān)政策法規(guī)的出臺(tái)等為依據(jù)，可將農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展分為起步、發(fā)展和創(chuàng)新三個(gè)歷史階段。農(nóng)民以獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)主體身份進(jìn)入市場，面臨著各種生產(chǎn)與銷售上的問題，在此基礎(chǔ)之上相互聯(lián)合，形成合作經(jīng)濟(jì)組織，并不斷進(jìn)行發(fā)展創(chuàng)新，最終形成制度完善的創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)組織，有力地促進(jìn)了我國“三農(nóng)”問題的有效解決。

（一）農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)的思想淵源（1921-1978年）

中國共產(chǎn)黨自1921年建立后，就一直未停止探索農(nóng)村合作經(jīng)濟(jì)發(fā)展的步伐。早在土地革命時(shí)期，中國共產(chǎn)黨根據(jù)國內(nèi)生產(chǎn)力的需求，在廣大農(nóng)村大力開展與推廣多種形式規(guī)模的勞動(dòng)互助組織，這也是我國農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的雛形。這種以耕田隊(duì)、互助社等形式存在的勞動(dòng)互助組織具有目標(biāo)統(tǒng)一、意識(shí)堅(jiān)定以及軍民團(tuán)結(jié)的特點(diǎn)，有效地解決了當(dāng)時(shí)廣大農(nóng)村勞動(dòng)力短缺、生產(chǎn)資料嚴(yán)重缺乏的問題，提高了糧食產(chǎn)量，為土地革命斗爭的勝利提供了堅(jiān)實(shí)的保障?？谷諔?zhàn)爭與解放戰(zhàn)爭時(shí)期，根據(jù)地內(nèi)部的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)面臨更為嚴(yán)峻的形勢，在頻繁的災(zāi)荒與惡劣的戰(zhàn)爭環(huán)境下，根據(jù)地發(fā)展出更加徹底的勞動(dòng)互助模式，在原有基礎(chǔ)上進(jìn)行制度創(chuàng)新，開展諸如組內(nèi)民主建設(shè)、對(duì)民減租減息、績效評(píng)分記工等一系列措施，強(qiáng)有力地推進(jìn)了農(nóng)村勞動(dòng)互助組織的發(fā)展。

1949年新中國成立后，農(nóng)村百廢待興，中國共產(chǎn)黨制定了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總路線，加快農(nóng)業(yè)社會(huì)主義改造。當(dāng)時(shí)廣泛開展的農(nóng)村互助合作組織只是進(jìn)行社會(huì)主義改造的一個(gè)基本步驟，要真正實(shí)現(xiàn)繁榮富強(qiáng)，則必須要在簡單的互助組基礎(chǔ)上，發(fā)展形成社會(huì)主義集體農(nóng)民公有制，組織農(nóng)民發(fā)展農(nóng)業(yè)合作社。農(nóng)業(yè)合作化也是新中國過渡時(shí)期總路線的主要任務(wù)之一，在中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下，廣大農(nóng)民通過各種互助合作的形式，把以生產(chǎn)資料私有制為基礎(chǔ)的個(gè)體農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，改造成以公有制為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)。這是新中國成立以來廣大農(nóng)村規(guī)模最大的社會(huì)變革，表現(xiàn)形式分為初級(jí)社和高級(jí)社。

相較于新中國成立前國內(nèi)廣泛施行的勞動(dòng)互助組，初級(jí)社和高級(jí)社在運(yùn)行方式上具有非常明顯的區(qū)別，主要體現(xiàn)在對(duì)個(gè)體經(jīng)營方式的改變。相較于勞動(dòng)互助組僅限于勞動(dòng)力、生產(chǎn)工具之間的簡單調(diào)換，初級(jí)社實(shí)現(xiàn)了農(nóng)民按照土地面積入股，并根據(jù)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)換為公分分配收獲。高級(jí)社則是在初級(jí)社的基礎(chǔ)之上進(jìn)行了更加徹底的集體化，要求入社農(nóng)民將私有土地全部轉(zhuǎn)為集體公有，這種變革使農(nóng)民失去土地的所有權(quán)和使用權(quán)，進(jìn)而導(dǎo)致生產(chǎn)資料所有制和分配關(guān)系都發(fā)生根本性的變化，超出了當(dāng)時(shí)農(nóng)村生產(chǎn)力發(fā)展的實(shí)際水平，造成了不必要的損失。至改革開放前，我國農(nóng)村經(jīng)歷了“大躍進(jìn)運(yùn)動(dòng)”“農(nóng)業(yè)學(xué)大寨運(yùn)動(dòng)”以及“人民公社化運(yùn)動(dòng)”，因始終沒有脫離高級(jí)社模式，農(nóng)民均未獲得獨(dú)立經(jīng)濟(jì)主體的身份，造成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率低下，農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)發(fā)展始終停滯不前。

（二）農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)的起步階段（1978-1989年）

以1978年黨的十一屆三中全會(huì)為起點(diǎn)，我國開始進(jìn)入改革開放與社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的新時(shí)期，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制也開始向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制和雙層經(jīng)營逐漸在廣大農(nóng)村建立并鞏固，農(nóng)民開始成為真正意義上獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)主體，給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與農(nóng)村發(fā)展帶來了深遠(yuǎn)的影響。改革開放初期，即20世紀(jì)70年代末至80年代初，各地開始推進(jìn)農(nóng)業(yè)經(jīng)營體制改革，逐步確立家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的主體地位，伴隨著農(nóng)產(chǎn)品市場需求的不斷擴(kuò)張，農(nóng)民專業(yè)化生產(chǎn)積極性高漲，廣大農(nóng)村重新建立起了新型農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)。

該時(shí)期廣大農(nóng)民從生產(chǎn)實(shí)際出發(fā)，在實(shí)踐中自發(fā)形成了一些小規(guī)模的合作經(jīng)濟(jì)組織。這些農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織不改變生產(chǎn)資料的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，也不改變土地的承包關(guān)系，而是在家庭承包經(jīng)營的基礎(chǔ)上促進(jìn)了生產(chǎn)與市場的有效對(duì)接，通過合作為家庭承包經(jīng)營提供了更加有效且全面的服務(wù)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至1984年，我國共有各類農(nóng)村經(jīng)濟(jì)聯(lián)合組織46.7萬個(gè)，從業(yè)人員達(dá)355.7萬人;1986年這一組織數(shù)量增加至47.8萬個(gè)，從業(yè)人員增長為422.5萬人，增加了66.8萬人;到1988年，從業(yè)人員增至433.9萬人，農(nóng)民的組織化程度得到了很大提高[11]。

除家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制外，該階段農(nóng)村改革的另一個(gè)重點(diǎn)是推進(jìn)農(nóng)村農(nóng)副產(chǎn)品的市場化改革。改革初期農(nóng)村個(gè)體經(jīng)營的生產(chǎn)規(guī)模較小，隨著市場化的不斷推進(jìn)，逐漸出現(xiàn)了市場信息不對(duì)稱、技術(shù)知識(shí)利用率低、交易秩序混亂等問題，增加了農(nóng)民的交易費(fèi)用。因市場交易費(fèi)用這一成本支出越來越昂貴，零散的生產(chǎn)方式開始制約農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，加之面臨越來越多的自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)與同業(yè)競爭壓力，普通小農(nóng)戶的抵抗力遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，在進(jìn)入競爭日益激烈的農(nóng)產(chǎn)品市場后造成的巨大的經(jīng)濟(jì)損失挫傷了他們繼續(xù)進(jìn)行農(nóng)業(yè)專業(yè)化生產(chǎn)的積極性，最終導(dǎo)致農(nóng)民只能理性地從事非專業(yè)化的生產(chǎn)經(jīng)營方式，回到兼業(yè)化經(jīng)營的格局，從而長時(shí)期形成一種低水平均衡陷阱或是路徑依賴[12]?？梢钥闯?，隨著農(nóng)村改革的不斷深入，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制與推進(jìn)農(nóng)副產(chǎn)品市場化改革兩項(xiàng)措施雖然提高了農(nóng)民的主體地位，激發(fā)了種養(yǎng)殖積極性，給予農(nóng)民實(shí)際的優(yōu)惠和好處，但另一方面，也把農(nóng)民卷入到了競爭日益激烈的市場化競爭環(huán)境中，給剛剛獨(dú)立卻分散、弱小、信息閉塞的農(nóng)民帶來了前所未有的挑戰(zhàn)，使之在改革初期缺乏競爭優(yōu)勢和經(jīng)驗(yàn)的情況下處于明顯劣勢地位。因此，在家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的基礎(chǔ)上，如何才能讓小農(nóng)戶順利適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)是當(dāng)時(shí)非常重要的現(xiàn)實(shí)問題。

1983年中央一號(hào)文件出臺(tái)后，“政社合一”的人民公社體制被廢除，信用合作和供銷合作社幾經(jīng)改制也逐步背離了合作原則，逐漸成為服務(wù)“三農(nóng)”的組織[13]。人民公社退出歷史舞臺(tái)以后，農(nóng)民的組織化程度被極大削弱，農(nóng)村開始遍布分散獨(dú)立的小農(nóng)戶，雖然政府試圖在農(nóng)村建立“雙層經(jīng)營、統(tǒng)分結(jié)合”的經(jīng)營制度，但在實(shí)踐中，由于集體經(jīng)營組織的經(jīng)濟(jì)職能已經(jīng)弱化，大多數(shù)區(qū)域的集體經(jīng)濟(jì)已比較脆弱，不能獨(dú)當(dāng)一面，更不能妥善為分散的農(nóng)民提供產(chǎn)前、產(chǎn)中及產(chǎn)后的服務(wù)。在這種情況下，農(nóng)村地區(qū)急需一種效益更高的組織制度替代現(xiàn)有的協(xié)調(diào)機(jī)制，變分散為聚集，以提高農(nóng)民進(jìn)入市場的組織化程度，實(shí)現(xiàn)小生產(chǎn)與大市場的對(duì)接，使農(nóng)業(yè)專業(yè)化生產(chǎn)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)改革能夠繼續(xù)推進(jìn)和發(fā)展，成立大規(guī)模的合作經(jīng)濟(jì)組織成為廣大農(nóng)民的強(qiáng)烈訴求。

（三）農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)的發(fā)展階段（1990-1999年）

進(jìn)入20世紀(jì)90年代后，我國經(jīng)濟(jì)體制發(fā)生重大變化，農(nóng)村原有的經(jīng)營方式已經(jīng)不再適合新的制度環(huán)境。隨著農(nóng)村商品經(jīng)濟(jì)逐漸恢復(fù)，“政社合一”的合作體制不復(fù)存在，代之以家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制為基礎(chǔ)的土地集體所有、農(nóng)民分散經(jīng)營的農(nóng)業(yè)經(jīng)營體制，農(nóng)村市場化改革帶來的競爭日益激烈，農(nóng)民增收效果遲緩，農(nóng)民生產(chǎn)積極性得不到持續(xù)提升。在這種背景下，為了完善統(tǒng)一經(jīng)營和分散經(jīng)營相結(jié)合的體制，國家允許農(nóng)民可以不受地區(qū)限制，自愿參加或組成不同形式、不同規(guī)模的各種專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織[14]。由此，以血緣、親緣、地緣等傳統(tǒng)紐帶聯(lián)結(jié)的新型農(nóng)民專業(yè)合作社開始出現(xiàn)，農(nóng)民通過專業(yè)合作社進(jìn)入市場，以促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)專業(yè)化發(fā)展。

此階段農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織在我國廣大農(nóng)村已經(jīng)具有了一定的基礎(chǔ)，全國農(nóng)民專業(yè)合作社經(jīng)濟(jì)組織的數(shù)量顯著增加，從事的服務(wù)也開始呈現(xiàn)多元化發(fā)展，甚至出現(xiàn)了一些跨縣跨省規(guī)模較大的專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織。然而當(dāng)時(shí)農(nóng)民專業(yè)合作社組織程度松散，服務(wù)供給單一，加之內(nèi)部存在較為嚴(yán)重的機(jī)會(huì)主義行為等問題，難以應(yīng)對(duì)日漸擴(kuò)大的市場需求，保障農(nóng)民利益，在經(jīng)歷了制度創(chuàng)新的短暫熱潮之后便步入了低谷。但是農(nóng)產(chǎn)品市場經(jīng)濟(jì)改革的步伐仍在不斷繼續(xù)，在這一改革階段，農(nóng)村開始發(fā)展和推進(jìn)以專業(yè)市場為代表的商品市場，主要涉及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料、農(nóng)村消費(fèi)品和農(nóng)產(chǎn)品三大市場。隨著農(nóng)副產(chǎn)品市場的規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平逐步提高，農(nóng)民的盈利和競爭意識(shí)增強(qiáng)，基于家庭經(jīng)營的“規(guī)模有效性”，在有限理性、效用最大化的前提下，農(nóng)民對(duì)更高層次的合作需求變得更加迫切，開始尋求市場力量的均衡[15]，同時(shí)，政府也開始把農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展寄托在農(nóng)民專業(yè)合作社的制度變革上。

在農(nóng)村市場化改革的推動(dòng)與相關(guān)政策的強(qiáng)烈導(dǎo)向作用下，農(nóng)村逐漸涌現(xiàn)出一批以加工、購銷為一體的實(shí)體型合作社，同時(shí)也產(chǎn)生了契約型、出資型等不同的聯(lián)結(jié)方式，農(nóng)民專業(yè)合作社由于政府力量的介入而得到了蓬勃發(fā)展。在專業(yè)合作社數(shù)量不斷增長、規(guī)模不斷擴(kuò)充的過程中，也面臨一個(gè)不容忽視的阻礙：成員的異質(zhì)性問題，并且這一因素隨著合作社的發(fā)展對(duì)其限制性也越來越顯著。由于傳統(tǒng)經(jīng)典農(nóng)民專業(yè)合作社的一系列制度安排都以相對(duì)均質(zhì)的成員為前提，因此成員的異質(zhì)性不僅影響到合作社內(nèi)部的組織和協(xié)調(diào)成本，也影響到了傳統(tǒng)合作制度安排的有效性，雖然骨干集團(tuán)提高了組織采取集體行動(dòng)的可能性，但由此產(chǎn)生了制度變遷對(duì)合作社本質(zhì)的質(zhì)疑?？梢钥闯?，誘致性變遷滿足了農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展需求，帶來了改頭換面的成效，但是成員異質(zhì)性問題的不斷凸顯，使得合作社開始脫離原有的制度目標(biāo)，難以令組織成員普遍獲利，反而成為只為少數(shù)骨干成員服務(wù)和受益的主體，偏離了良性變遷的路徑，繼續(xù)按照原路徑發(fā)展將造成整體農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的下滑和廣大普通農(nóng)民群體利益的損失。

（四）農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新階段（2000年至今）

進(jìn)入21世紀(jì)后，“三農(nóng)”問題已經(jīng)成為制約我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸。如何有效提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力、提高農(nóng)民收入、建設(shè)新型農(nóng)村組織以適應(yīng)飛速發(fā)展的市場經(jīng)濟(jì)，已經(jīng)成為當(dāng)前我國面臨的最為重要的問題，而建立創(chuàng)新型的農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織是解決“三農(nóng)”問題的有效途徑之一。

在該階段，關(guān)于農(nóng)民合作社的政策法規(guī)顯著多于前兩個(gè)時(shí)期，其中的各項(xiàng)條目也更加具體化。從2000年開始，幾乎每一年的中央一號(hào)文件中都提出支持農(nóng)民合作社的發(fā)展，其中最具代表性的是第十屆全國人大常委會(huì)第二十四次會(huì)議于2006年10月31日通過的《中華人民共和國農(nóng)民專業(yè)合作社法》（以下簡稱《合作社法》），該法律的正式頒布象征著我國農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有了正式的標(biāo)準(zhǔn)，其主要內(nèi)容對(duì)合作社成立的標(biāo)準(zhǔn)、合作社內(nèi)部管理以及合作社的社會(huì)責(zé)任等方面均做出了相應(yīng)的規(guī)定。

該歷史時(shí)期的政策和法律支持，對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用。在新農(nóng)村建設(shè)政策導(dǎo)向及法律法規(guī)的規(guī)范下，之前的農(nóng)村各類農(nóng)民專業(yè)合作社開始走向合法化，而合作社的標(biāo)準(zhǔn)化與規(guī)范化也要求組織能夠承擔(dān)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)前、產(chǎn)中和產(chǎn)后階段在技術(shù)、信息、市場和資金等各方面的專業(yè)培訓(xùn)與支撐。經(jīng)歷了多重磨難與變遷的農(nóng)民專業(yè)合作社不再盲目擴(kuò)張，而是通過結(jié)合地方特色與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特征，呈現(xiàn)出專業(yè)合作社、股份合作社、農(nóng)業(yè)協(xié)會(huì)等多種不同類型的合作社及其他產(chǎn)業(yè)化組織發(fā)展模式。同時(shí)，社會(huì)各界對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社的重視程度也在逐漸提高，呈現(xiàn)出三種特別的引導(dǎo)狀態(tài)：以公司為主導(dǎo)的“公司+合作社+農(nóng)戶”形式，以政府為主導(dǎo)的“村委會(huì)+合作社+農(nóng)戶”形式以及以能人為主導(dǎo)的由種養(yǎng)殖大戶發(fā)起、基于當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)特色建立的合作社。在組織規(guī)模不斷擴(kuò)大、服務(wù)種類日漸豐富、生產(chǎn)經(jīng)營更加專業(yè)、組織機(jī)構(gòu)逐漸規(guī)范緊密、市場地位及競爭力不斷提高的情形下，農(nóng)民專業(yè)合作社開始進(jìn)一步發(fā)展為跨區(qū)域、跨行業(yè)以及集生產(chǎn)、加工、銷售為一體的綜合性合作社，帶動(dòng)力得到強(qiáng)化。

然而我國當(dāng)前的農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部仍然存在一些問題，地方政府、企業(yè)、農(nóng)村能人與普通社員等利益主體在合作社發(fā)展中通過不斷的互動(dòng)與博弈形成了錯(cuò)綜復(fù)雜的庇護(hù)關(guān)系，某種程度上扭曲了中央政府的政策目標(biāo)，不利于從根本上保護(hù)普通社員的合作權(quán)益[16]?？梢钥闯?，即使經(jīng)歷了不斷地改革完善與制度調(diào)整，農(nóng)民專業(yè)合作社在今天仍未達(dá)到制度均衡狀態(tài)，而且隨著市場經(jīng)濟(jì)的完全化、組織制度的綜合化、參與部門的復(fù)雜化，合作制度的均衡標(biāo)準(zhǔn)也在提高，需要通過制度創(chuàng)新應(yīng)對(duì)各種阻礙因素，在創(chuàng)新中求發(fā)展。

二、中國農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度變遷分析

一種制度只有處于制度均衡的狀態(tài)下，其自身的特點(diǎn)和優(yōu)勢才能最大化地體現(xiàn)出來，并高效發(fā)揮穩(wěn)定的功能，也只有在這種均衡狀態(tài)下，行為主體對(duì)于既定的制度安排和制度結(jié)構(gòu)均處于滿意的狀態(tài)，并自愿接受與服從這種制度安排[17]。然而制度供給與需求的均衡在制度變遷過程中并不容易達(dá)到并保持，一旦出現(xiàn)潛在的獲利機(jī)會(huì)，包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外部性利潤內(nèi)部化、抵御風(fēng)險(xiǎn)和降低交易費(fèi)用等，從而產(chǎn)生了制度需求，但制度供給不足作為制度變遷的常態(tài)，需求與供給的失衡會(huì)使得行為主體之間進(jìn)行多次博弈，直到實(shí)現(xiàn)利益均衡，即制度均衡。制度不均衡帶來的預(yù)期收益達(dá)到足以抵消潛在費(fèi)用時(shí)，個(gè)人會(huì)努力接收新的價(jià)值觀而不管原有制度如何根深蒂固[18]，進(jìn)而導(dǎo)致制度變遷的發(fā)生。因此，制度變遷是一個(gè)不斷認(rèn)識(shí)獲利機(jī)會(huì)、不斷實(shí)現(xiàn)潛在收益的過程，也是一個(gè)不斷追求帕累托最優(yōu)、不斷接近帕累托最優(yōu)的過程[19]。

以家庭承包責(zé)任制改革為背景的農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是新中國成立后為數(shù)不多的一次誘致性制度變遷，而且是一場自下而上的農(nóng)戶主導(dǎo)型的誘致性制度變遷。在長達(dá)40多年的發(fā)展過程中，中國農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)制度不斷發(fā)生演變，以適應(yīng)不斷發(fā)展的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境。這種自下而上式的誘致性制度變遷需要獲得絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的支持，即所謂的“一致性”，并使其能夠在現(xiàn)有的制度安排下獲取最大制度收益，同時(shí)優(yōu)化資源配置，獲得“帕累托最優(yōu)”。農(nóng)民專業(yè)合作社就是在這種追求“帕累托最優(yōu)”的過程中逐步確立起來的。

（一）農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋

根據(jù)速水佑次郎等的研究，一種新制度的出現(xiàn)是由多方潛在利潤引致的制度需求的拉動(dòng)和多種因素引起的制度供給的制約兩方面所造成的[20]。在需求方面，我國改革開放以來的農(nóng)村制度環(huán)境、資產(chǎn)特性及市場特征都發(fā)生了巨大的轉(zhuǎn)變，伴隨著農(nóng)村市場經(jīng)濟(jì)改革，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)配置都會(huì)受到市場價(jià)格機(jī)制的影響，市場對(duì)農(nóng)民進(jìn)行農(nóng)業(yè)專業(yè)化生產(chǎn)以及規(guī)模化生產(chǎn)提出了更高的要求，但是固有的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)形式及交易制度已經(jīng)無法最大化潛在的“外部利潤”，農(nóng)民有了更多的利益追求，在這種情況下，專業(yè)合作的需求就應(yīng)運(yùn)而生。

然而，制度創(chuàng)新的過程中必然會(huì)存在舊有制度慣性的阻礙，1978年改革開放后，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制取代了舊有的人民公社制度，土地集體所有制成為我國農(nóng)村土地經(jīng)營的基本制度環(huán)境，這個(gè)過程并不是一帆風(fēng)順的，而是曲折地向前發(fā)展。與此同時(shí)，思想、意識(shí)形態(tài)、技術(shù)等非政治制度因素也對(duì)合作社的產(chǎn)生造成了影響。

從成本與收益角度來看，由于該時(shí)期政府沒有較高的要求和明確的政策導(dǎo)向，不存在過多的政府干預(yù)，合作制度的創(chuàng)新成本主要來源于合作社的組建成本，包括組建之初成員間溝通交涉的成本以及創(chuàng)立后規(guī)章制度的制定成本等。從實(shí)踐發(fā)展來看，初期的農(nóng)民專業(yè)合作社多為自發(fā)創(chuàng)立，成員多通過親緣、地緣關(guān)系等聯(lián)結(jié)在一起，進(jìn)行信息聯(lián)絡(luò)以及達(dá)成合意的成本較小;另一方面，初期合作社的運(yùn)行機(jī)制簡單、服務(wù)單一，入社農(nóng)民數(shù)量少，制定的組織規(guī)章要求相對(duì)較低，管理成本也不高。反觀農(nóng)民專業(yè)合作社的制度創(chuàng)新收益，其帶來的最大效益就是減輕了農(nóng)民進(jìn)入市場的交易費(fèi)用，使其在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中獲得了更高的利潤，大幅度提高了農(nóng)民的生產(chǎn)收益，改善了他們的生活狀況，并且合作社自身得以不斷發(fā)展壯大，市場經(jīng)濟(jì)地位也逐漸提高。農(nóng)民專業(yè)合作社的創(chuàng)新收益與廣大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的利益需求不謀而合，在可觀的創(chuàng)新收益與相對(duì)低廉的創(chuàng)新成本以及農(nóng)民的迫切需求下，農(nóng)民專業(yè)合作社得以興起與壯大。因此，合作社在降低交易成本、獲取利潤方面給農(nóng)民帶來的好處能使我們進(jìn)一步認(rèn)清其制度創(chuàng)新的成功之處。

農(nóng)村市場化改革初期，農(nóng)產(chǎn)品銷售市場存在著買方壟斷，而在農(nóng)資購買環(huán)節(jié)又存在賣方壟斷，夾雜其中的農(nóng)民在這兩個(gè)交易市場中都處于不利的地位。以農(nóng)產(chǎn)品銷售環(huán)節(jié)為例，由于存在買方競爭優(yōu)勢和信息偏差，農(nóng)民處于弱勢地位。如圖1所示，采用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法可以分析農(nóng)民直接進(jìn)入市場與利用合作社進(jìn)入市場其交易成本與獲取利潤的區(qū)別。SS為農(nóng)產(chǎn)品供給曲線，即農(nóng)民進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中的邊際成本曲線。DD為購買者的需求曲線，也是農(nóng)產(chǎn)品收購者的邊際收益曲線。在發(fā)生完全競爭的過程中，邊際成本曲線與邊際收益曲線的交點(diǎn)E0為均衡點(diǎn)，P0為均衡價(jià)格。然而在實(shí)際交易的過程中，不可避免地存在農(nóng)產(chǎn)品收購者方面的壟斷行為。此行為發(fā)生后，邊際成本曲線SS會(huì)派生出一個(gè)購買者的邊際成本曲線MC，其高于供給曲線，于是新的均衡將在MC與MR的交點(diǎn)E*處達(dá)到，此時(shí)的交易量為Q*。然而在農(nóng)產(chǎn)品交易的過程中，最終的成交價(jià)格P*取決于農(nóng)產(chǎn)品供給曲線，在理想化的完全競爭市場環(huán)境中，ΔP0E0A的面積表示為生產(chǎn)者剩余PS，ΔP0E0B的面積表示為消費(fèi)者剩余CS;而在現(xiàn)實(shí)農(nóng)產(chǎn)品交易過程中，由于存在買方壟斷市場的行為，現(xiàn)實(shí)交易產(chǎn)生的均衡點(diǎn)為E*，ΔP*CA的面積表示為生產(chǎn)者剩余PS，ΔP*FB的面積表示為消費(fèi)者剩余CS。由此可得出：

ΔPS=-P0E0CP*

ΔCS=P0E0FP*=P0E0CP*+ΔCFE0

可以看出，購買者利用其占有市場信息的優(yōu)勢，剝奪了本該屬于農(nóng)民的生產(chǎn)者剩余P0E0CP*，該部分交易費(fèi)用本應(yīng)該由購買者承擔(dān)，卻被轉(zhuǎn)嫁為農(nóng)民支出。

而當(dāng)農(nóng)民利用合作社進(jìn)入市場則變?yōu)橐韵虑樾危喝鐖D2所示，SS為合作社提供農(nóng)產(chǎn)品的供給曲線，即農(nóng)民通過合作社進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中的邊際成本曲線MC1。DD為購買者的需求曲線，也是農(nóng)產(chǎn)品收購者通過合作社進(jìn)行購買的邊際收益曲線MR2。在實(shí)際交易過程中，由于市場信息不對(duì)稱等原因的客觀存在，農(nóng)產(chǎn)品供給曲線仍然會(huì)派生出農(nóng)產(chǎn)品收購者的邊際成本曲線MC2，與此同時(shí)，農(nóng)產(chǎn)品收購者的需求曲線也會(huì)派生出合作社邊際收益曲線MR1，此時(shí)E0為發(fā)生完全競爭的均衡點(diǎn)。而在實(shí)際交易過程中，由于合作社的地位較強(qiáng)，在談判中處于優(yōu)勢的情況下，原有均衡點(diǎn)E0將變?yōu)镋2，此時(shí)的MR1=MC1，生產(chǎn)者剩余為ΔP1GA，消費(fèi)者剩余為ΔBP1C。與原有均衡點(diǎn)E0相比：

ΔPS=P1CE0P0+ΔCGE0

ΔCS=-P1CE0P0

可以看出，在此階段，農(nóng)民通過合作社進(jìn)入市場交易過程中，依靠合作社的規(guī)模效應(yīng)，能夠?qū)⑥r(nóng)產(chǎn)品收購者占有的部分消費(fèi)者剩余進(jìn)行返還，切實(shí)維護(hù)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者的利益。因此，農(nóng)民專業(yè)合作社的興起來源于市場化改革背景下農(nóng)民的需求與其自身制度創(chuàng)新收益的顯著提高。

從20世紀(jì)90年代末期開始，農(nóng)村市場經(jīng)濟(jì)改革不斷深化，市場化的作用使得農(nóng)村社會(huì)各個(gè)系統(tǒng)都認(rèn)識(shí)到了利益最大化的重要性，再加上國家公權(quán)力的配合，使得農(nóng)民的日常生產(chǎn)生活與合作社目標(biāo)都在一定程度上功利化了。農(nóng)民專業(yè)合作社產(chǎn)生制度變遷的根本動(dòng)力在于農(nóng)民對(duì)自身利益的追求，因此在制度變遷過程中不僅要考慮成本，更要注重收益，在市場經(jīng)濟(jì)不斷完備的背景下，對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社制度變遷的成本-收益分析顯得尤為重要。

相比于改革開放初期的制度創(chuàng)新階段，在專業(yè)合作社的制度變遷過程中政府起到了至關(guān)重要的作用，因此需要從農(nóng)民、合作社、政府三個(gè)層面分別分析。根據(jù)戴維斯-諾思模式的規(guī)定[21]，假設(shè)：

對(duì)農(nóng)民來說，參加專業(yè)合作社后能夠享受制度變遷帶來的紅利，同時(shí)省去因制度變遷產(chǎn)生的成本支出，其每年的凈收益現(xiàn)值可以表示為：

PV=R1-Cr11+r+R2-Cr2（1+r）2+…+Rn-Crn（1+r）n（1）

對(duì)專業(yè)合作社來說，其作為制度變遷的決策者，需要承擔(dān)制度變遷時(shí)的支出成本C0，其每年的凈收入現(xiàn)值需要將制度變遷的支出成本抵消，可表示為：

PV=-C0+∑ni=1Ri-Ci（1+r）i（2）

對(duì)政府來說，作為制度的供給者，除了支付初始的預(yù)期成本C0，還需承擔(dān)政府中由于存在對(duì)制度變遷的不同偏好，而出現(xiàn)的存在于制度運(yùn)行中整個(gè)周期的“阻滯成本”，其每年的凈收益現(xiàn)值可以表示為：

PV=-C0+∑ni=1Ri-（Cxi-C0）（1+r）i（3）

以上三個(gè)公式中，PV為決策者（包括農(nóng)民、合作社、政府）從制度變遷中獲取的收入現(xiàn)值;Ri為第i年某行為主體從制度變遷中獲取的預(yù)期收益;R為未來收益的貼現(xiàn)率;C0為制度變遷的預(yù)期成本;C1為某層次所不期望的決策帶來的預(yù)期“阻滯成本”;Crn為決策者第n年對(duì)制度變遷所承擔(dān)的預(yù)期經(jīng)營成本。如果農(nóng)民、合作社與政府之間的決策結(jié)果不相容，最高決策者將比較各種可供選擇的制度變遷的預(yù)期收益凈值來選擇。如果現(xiàn)值均為負(fù)，就不會(huì)出現(xiàn)制度變遷，而當(dāng)凈現(xiàn)值為正且能抵消一次性的預(yù)期成本和“阻滯成本”時(shí)，制度變遷就會(huì)出現(xiàn)，制度供給隨之產(chǎn)生。我國農(nóng)民專業(yè)合作社的產(chǎn)生和發(fā)展，正是通過這樣一種成本-收益的比較、預(yù)期與選擇的變遷最終出現(xiàn)的結(jié)果，也在制度凈現(xiàn)值的影響下不斷進(jìn)行著制度變遷。

（二）影響我國農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度性因素

通過制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析可以清晰地看出，影響農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)變遷的重要因素為決策者（包括農(nóng)民、合作社、政府）從制度變遷中獲取的收入現(xiàn)值。而收入現(xiàn)值的影響因素包括多方面，且在每個(gè)歷史時(shí)期呈現(xiàn)出不同形式的側(cè)重。

改革開放后我國農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)開始興起并快速發(fā)展，且農(nóng)村的各項(xiàng)惠農(nóng)政策調(diào)動(dòng)了農(nóng)民的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)積極性。但當(dāng)家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的改革紅利消退，農(nóng)民的增收速度放緩，就需要發(fā)揮專業(yè)合作社的作用。20世紀(jì)80年代中期，南方多地開始率先出現(xiàn)一小批農(nóng)民自發(fā)成立的在當(dāng)時(shí)較為先進(jìn)的專業(yè)合作社，其主要業(yè)務(wù)是為農(nóng)民提供必需的農(nóng)業(yè)技術(shù)服務(wù)。到了80年代后期，各地的科協(xié)和農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣部門開始有計(jì)劃地介入與引導(dǎo)農(nóng)民專業(yè)合作社的創(chuàng)立與發(fā)展，并提供相關(guān)的幫助與扶持，加快了這些合作社的發(fā)展節(jié)奏。從1983年一號(hào)文件到1987 年《把農(nóng)村改革引向深入》等一系列文件的出臺(tái)，從承認(rèn)農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)的合法性到積極探索嘗試再到初步規(guī)范，在國家一步步的支持和引導(dǎo)下，農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織規(guī)模不斷壯大。從1984-1988年，我國農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織數(shù)量為由46.7萬個(gè)增加到49萬個(gè)，從業(yè)人員由355.7萬人增加到433.9萬人，農(nóng)民組織化程度有效提高。

進(jìn)入20世紀(jì)90年代，一些具有資源優(yōu)勢或經(jīng)濟(jì)實(shí)力的主體，如基層政府、農(nóng)業(yè)部門、供銷社甚至是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，也開始參與成立農(nóng)民專業(yè)合作社，并擴(kuò)充其相關(guān)業(yè)務(wù)，由以前單純的技術(shù)服務(wù)逐漸延伸到真正的生產(chǎn)聯(lián)合和流通領(lǐng)域[22]。由于此時(shí)的農(nóng)民專業(yè)合作社仍處在發(fā)展的摸索時(shí)期，雖然能使農(nóng)民獲益增多，但還存在組織松散、規(guī)范性差、業(yè)務(wù)單純等不足，主要原因是改革初始階段農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平依然較低，農(nóng)民的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)大部分為初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品，對(duì)資金、技術(shù)和組織化程度沒有特別高的要求，農(nóng)民專業(yè)合作社的存在主要是為了解決農(nóng)民的買難賣難問題，是為引導(dǎo)農(nóng)民進(jìn)入改革后的農(nóng)副產(chǎn)品市場而采取的簡單模式。從90年代中后期開始，農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展速度明顯下降，一方面是受制于農(nóng)民商業(yè)觀念和市場意識(shí)的不足，并且此時(shí)的市場經(jīng)濟(jì)體制改革也處于初始階段，剛剛恢復(fù)和發(fā)展了農(nóng)村集市，市場化水平較低;另一方面，雖然合作社的設(shè)立和發(fā)展可以實(shí)現(xiàn)集體的共同利益和目標(biāo)，但是缺乏外力的引導(dǎo)與推動(dòng)，集體中存在的最大問題就是“搭便車”等機(jī)會(huì)主義行為，容易陷入“集體的邏輯”的困境[23]，久而久之，會(huì)導(dǎo)致合作社發(fā)展速度越來越緩慢，甚至產(chǎn)生倒退現(xiàn)象。在這種情形下，農(nóng)民專業(yè)合作社急需進(jìn)行制度改革。

隨著農(nóng)民專業(yè)合作社的不斷發(fā)展，產(chǎn)權(quán)與運(yùn)行機(jī)制發(fā)生很大變化，制度變遷成本增高致使內(nèi)部合作成本增高。制度變遷的成本主要包括制度變革產(chǎn)生的成本和制度維護(hù)產(chǎn)生的成本兩個(gè)方面[24]。在制度變革過程中產(chǎn)生的成本主要是決策成本，農(nóng)民專業(yè)合作社在變革前需要在管理人員中間進(jìn)行信息聯(lián)絡(luò)、達(dá)成合意、制定新的規(guī)章制度，并根據(jù)需要與農(nóng)民進(jìn)行交涉并簽訂契約，這個(gè)過程中需要耗費(fèi)各種人力和財(cái)力，并且農(nóng)民的文化水平普遍偏低，年輕人外出打工使得從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)民年齡結(jié)構(gòu)偏大，思想保守，對(duì)其進(jìn)行組織的難度較高，且組織的規(guī)模越大，決策的成本也越大。在變革后的制度維護(hù)過程中還需要投入大量的人力、物力和財(cái)力來維持組織功能持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)，保持良好的效率，包括成員與領(lǐng)導(dǎo)者之間的信息溝通費(fèi)用、組織日常的工作開銷、監(jiān)督“搭便車”行為的成本等等。另一方面，專業(yè)合作社提供的服務(wù)也需要通過市場交易來完成，由于環(huán)境、政策等因素的影響，合作社自身的市場交易費(fèi)用也可能提高。因此，對(duì)于合作社來說，制度變革與后期制度維護(hù)的成本即為其進(jìn)行制度變遷的預(yù)期成本，而對(duì)于政府來說，除了預(yù)期成本，還需考慮提供制度變遷過程中產(chǎn)生的“阻滯成本”，二者均是影響我國農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織健康發(fā)展的重要因素。在今后的發(fā)展中，合作組織的規(guī)模、成員、產(chǎn)權(quán)與治理、影響力等方面仍將成為重要的變遷切入點(diǎn)。未來的農(nóng)民專業(yè)合作社不僅要使農(nóng)民進(jìn)入市場獲取利益，而且要注重實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)效益的統(tǒng)一，為當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展與農(nóng)村社會(huì)環(huán)境的改善做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

三、結(jié)論與建議

我國農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生與發(fā)展歷程與農(nóng)村市場經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)程是相輔相成的。農(nóng)民專業(yè)合作社作為我國農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)最具特點(diǎn)的表現(xiàn)形式，是農(nóng)民為適應(yīng)農(nóng)村市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要而產(chǎn)生的，其發(fā)展多是基于新的有利的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)誘導(dǎo)和政府政策、法律等措施的激勵(lì)，但根本原因是農(nóng)民對(duì)自身利益的追求。目前看來，囿于我國農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程曲折、合作知識(shí)的普及程度不高以及專業(yè)人才和技術(shù)的應(yīng)用率較低，合作社的運(yùn)行與效果并不是很理想，需要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行改進(jìn)：

1.降低農(nóng)民進(jìn)入市場的交易費(fèi)用。在現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)銷售過程中，交易費(fèi)用呈現(xiàn)出種類多、來源廣、成本不斷增加的趨勢，背負(fù)著這種壓力的農(nóng)民不僅難以享受到農(nóng)村市場經(jīng)濟(jì)開放與社會(huì)發(fā)展所帶來的福利，更限制了其從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的動(dòng)力與信心。農(nóng)民專業(yè)合作社應(yīng)該重點(diǎn)對(duì)社員進(jìn)行幫助與扶持，減少其直接與市場打交道的交易成本，由合作社統(tǒng)一搜集并提供市場信息，進(jìn)行市場談判，處理糾紛，降低分散經(jīng)營造成的信息不充分及談判能力低的劣勢，通過合作組織的力量轉(zhuǎn)移弱化這些交易費(fèi)用，最大程度地減輕農(nóng)民所背負(fù)的交易費(fèi)用的壓力。

2.提高規(guī)模經(jīng)營利潤。農(nóng)民專業(yè)合作社未來發(fā)展應(yīng)該注重規(guī)模經(jīng)濟(jì)的培育，通過提高大型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)機(jī)器及新技術(shù)、新品種的使用率等方式，提高農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率和農(nóng)產(chǎn)品的附加值。另一方面，在農(nóng)民專業(yè)合作社的統(tǒng)一安排下，不斷擴(kuò)大農(nóng)產(chǎn)品銷售范圍，逐漸開發(fā)新的市場，給農(nóng)民帶來更多的收益。

3.規(guī)避農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)主要來自兩個(gè)方面：一個(gè)是自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)，另一種是市場經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。自然災(zāi)害會(huì)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)造成嚴(yán)重的影響，而農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過剩或短缺會(huì)造成農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重?fù)p害農(nóng)民的利益。在這種狀態(tài)下，農(nóng)民專業(yè)合作社應(yīng)該積極開展防災(zāi)減災(zāi)培訓(xùn)，建立常備性防災(zāi)減災(zāi)設(shè)施。當(dāng)災(zāi)害來臨時(shí)，組織社員積極開展相互救助，充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，最大程度減少災(zāi)害損失。對(duì)于市場風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)，農(nóng)民專業(yè)合作社應(yīng)該積極與市場對(duì)接，掌握最新的市場供需信息，并將之及時(shí)反饋給社員，通過科學(xué)的方式進(jìn)行市場預(yù)測，最大程度降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的盲目性，為合作社成員規(guī)避農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)作出貢獻(xiàn)。

從我國農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程來看，要使其發(fā)展實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)，新的制度安排仍然是關(guān)鍵。為了適應(yīng)日益成熟的農(nóng)村市場經(jīng)濟(jì)體制，滿足廣大農(nóng)民的利益訴求，促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，農(nóng)民專業(yè)合作社在未來仍需要不斷進(jìn)行制度創(chuàng)新，科學(xué)合理地設(shè)計(jì)與完善組織的運(yùn)行機(jī)制與治理結(jié)構(gòu)，不斷發(fā)揮與擴(kuò)大自身作為新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的優(yōu)勢，并在此基礎(chǔ)之上進(jìn)行多樣化創(chuàng)新，最終行成普適性的實(shí)施機(jī)制，促成我國農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)良性發(fā)展，帶領(lǐng)廣大農(nóng)民實(shí)現(xiàn)新的歷史性跨越。

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Development of Chinese Farmers Cooperative Economy From the Perspective of Institutional Change

TAO Ye1，WANG Ren2，F(xiàn)ENG Kaiwen2*

（1.Policy Research Center，Chinese Ministry of Civil Affairs，Beijing 100721;2.School of Economics and Management，China Agricultural University， Beijing 100006，China）

Abstract：The emergence and development of farmers cooperative economy is a major institutional innovation and change in the development history of rural reform under the transformation of market economy system in China.This article analyses the change course of farmers cooperative economic organizations from the perspective of institutional economics，so as to seek the ideological origin. In the reform and opening-up from 1978 to the present，the development of farmerscooperative economic organizations can be divided into three historical stages.The institutional factors affecting the development of farmers cooperative economic organizations are summarized by using the research method of cost and benefit.The results show that farmer cooperatives are produced to meet the needs of the reform and development of the market economy system.Among them，informal system（ideology，kinship，etc.）has an important influence on the initial development of cooperatives，but with the deepening of rural market-oriented reform，formal system（policies，laws，etc.）has become the real institutional basis for its development.In the process of development，farmers cooperatives have experienced the process from loose organization to close organization and from single service to diversified services.However，at present，there are still problems in the aspects of scale， membership， property right and governance.Therefore，it is necessary to continue to adhere to institutional innovation to reach the conclusion of balanced development.

Key words：farmers cooperative economic organization;market-oriented reform;institutional change

（責(zé)任編輯：董應(yīng)才）