陳勁 陽鎮(zhèn) 尹西明

摘要：創(chuàng)新是經濟高質量發(fā)展與企業(yè)轉型升級的驅動器與加速器，當前正處于百年未有之大變局，面對后疫情時代的世界經濟新格局與全新的國際關系新形勢，系統(tǒng)厘清當前科技創(chuàng)新體系面臨的突出問題，基于新時代背景、新經濟形勢以及新的問題挑戰(zhàn)為確立新的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略意義重大，尤其是在雙循環(huán)背景下如何系統(tǒng)性扭轉與解決傳統(tǒng)過度注重外循環(huán)導致企業(yè)核心技術對外依存度高以及關鍵核心技術“卡脖子”問題意義凸顯。本文立足于當前雙循環(huán)新發(fā)展格局的中長期戰(zhàn)略背景，從創(chuàng)新政策體系、區(qū)域創(chuàng)新體系、企業(yè)創(chuàng)新模式三重視角探究雙循環(huán)背景下科技創(chuàng)新體系面臨的突出問題，認為雙循環(huán)下的創(chuàng)新引領體系需要基于“底線開放思維+全面自主創(chuàng)新”全新創(chuàng)新戰(zhàn)略實現創(chuàng)新引領，并基于新型舉國體制引領、未來產業(yè)引領與世界一流企業(yè)引領的整合式創(chuàng)新三重引領路徑邁向世界科技創(chuàng)新強國。

關鍵詞：雙循環(huán);創(chuàng)新引領;新發(fā)展格局;底線思維;產業(yè)政策;未來產業(yè);自主創(chuàng)新

文獻標識碼：A 文章編號：1002 2848-2021（01）-0001-09

一、引百

當前我國正處于“十三五”時期邁人創(chuàng)新型國家的收官之年，也是面向“十四五”時期建設社會主義現代化強國、步人創(chuàng)新型國家前列的開局關鍵機遇期，厘清邁向創(chuàng)新型國家前列面臨的突出問題有助于“十四五”時期系統(tǒng)性地予以解決，推動我國整體產業(yè)與微觀企業(yè)走上真正意義上的創(chuàng)新驅動發(fā)展與高質量發(fā)展之路。自我國確立創(chuàng)新戰(zhàn)略三步走以來，科技創(chuàng)新體系不斷優(yōu)化，并取得了一系列重大原創(chuàng)性科技創(chuàng)新成果，在世界科技強國中的影響力日益凸顯，尤其是在部分關鍵技術上取得了突破，涌現出一大批顛覆性的技術創(chuàng)新成果。黨的十八大以來，創(chuàng)新驅動發(fā)展成為我國邁向高質量發(fā)展的重要戰(zhàn)略實現導向，我國持續(xù)加強了科技創(chuàng)新投入，從2016年的15500億元上升到2019年的21737億元，其中基礎研究經費為1209億元，創(chuàng)新投人年均增長率保持在10%以上。在高強度的科技創(chuàng)新投入體系下，我國在整體層面的創(chuàng)新能力不斷攀升，根據世界知識產權組織發(fā)布的2019年全球創(chuàng)新指數報告，中國創(chuàng)新水平位居世界第14位，較10年前提高了29位次，位居中等收人經濟體以及新興經濟體中的第1位。從創(chuàng)新產出的視角來看，不管是專利授權規(guī)模還是國際論文發(fā)表量都處于世界前列。自2013年以來，我國專利申請量連續(xù)保持世界第一，根據世界知識產權組織（World Intellectual Property Organization，WlPO）的數據，2019年全球通過PCT途徑提交的國際專利申請量達26.58萬件，年增長率為5.2%，其中，中國提交了58990件專利申請，超過美國提交的57840件，成為提交國際專利申請量最多的國家。尤其是在5G專利上，根據專利剖析組織IPlytics的數據，我國的5G專利申請數量占據全球市場首位，其后是韓國、美國等。在國際論文發(fā)表量與被引量方面，2009—2019年中國國際論文發(fā)表總量和被引次數均排名世界第2位。

但是，近年來，隨著中美在全球科技競爭中的新戰(zhàn)略格局的急劇變化，美國以遏制中國全面轉型升級為目標，對中國重要戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展過程中的產業(yè)鏈、供應鏈乃至創(chuàng)新鏈進行了全面封鎖與遏制，在部分核心關鍵技術上列出負面清單，導致我國近年來關鍵核心技術的“卡脖子”問題凸顯，反映出我國創(chuàng)新質量大而不強，部分關鍵產業(yè)發(fā)展的核心關鍵技術依然受制于人。如在2019年央視財經論壇上，工業(yè)和信息化部原部長指出我國關鍵零部件、元器件和關鍵材料自給率僅為1/3，而在2015年這一指標僅為20%，說明近年來我國企業(yè)的核心技術創(chuàng)新呈現出對外依賴度加深的趨勢，不利于我國企業(yè)在全球價值鏈中向中高端邁進。從科技創(chuàng)新整體發(fā)展來看，我國原創(chuàng)性、重大基礎性研究投人力度仍然不足，遠低于發(fā)達國家的15%以上，且基礎研究與應用研究的整體協(xié)同度不足，關鍵產業(yè)、大型企業(yè)關鍵核心技術的技術創(chuàng)新能力亟待進一步提升，關鍵核心技術的對外依存度依然偏高，整體上存在大而不強的“虛胖”問題。面對新的國際科技競爭新形勢以及國內創(chuàng)新驅動發(fā)展環(huán)境的新問題，黨中央在中央政治局常務委員會會議上首次提出：要深化供給側結構性改革，充分發(fā)揮我國超大規(guī)模市場優(yōu)勢和內需潛力，構建國內國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局。習近平總書記在2020年8月24日的聽取經濟社會領域專家意見座談會上指出，“要推動形成以國內大循環(huán)為主體、國內國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局。這個新發(fā)展格局是根據我國發(fā)展階段、環(huán)境、條件變化提出來的，是重塑我國國際合作和競爭新優(yōu)勢的戰(zhàn)略抉擇”?；诖?，在雙循環(huán)的全新發(fā)展戰(zhàn)略與新發(fā)展格局下，如何優(yōu)化當前科技創(chuàng)新的體制機制，構建雙循環(huán)新發(fā)展格局下的產業(yè)鏈、價值鏈、供應鏈與創(chuàng)新鏈，培育微觀層面的創(chuàng)新型企業(yè)與世界一流企業(yè)，成為實現我國高質量發(fā)展目標的重大任務，也成為實現2035年左右進人創(chuàng)新型國家前列的必然選擇。

本文擬從科技創(chuàng)新戰(zhàn)略層面系統(tǒng)分析雙循環(huán)新發(fā)展格局的演化過程，明晰全新發(fā)展格局下科技戰(zhàn)略的重點導向，從微觀企業(yè)、中觀產業(yè)與宏觀制度三大層次剖析雙循環(huán)新發(fā)展格局的深刻內涵，以及雙循環(huán)新發(fā)展格局下我國科技創(chuàng)新體系在政策、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)以及企業(yè)創(chuàng)新模式等方面的突出問題，從而提出未來創(chuàng)新體系建構和創(chuàng)新戰(zhàn)略轉變的方向。

二、從科技創(chuàng)新戰(zhàn)略層面理解雙循環(huán)新發(fā)展格局的深刻要義

從科技創(chuàng)新戰(zhàn)略層面來看，深刻理解“雙循環(huán)”的重要意義必須首先了解我國在各個不同歷史時期所采取的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略以及演變的內外部條件。新中國成立初期，面對國內外的嚴峻形勢，為迅速改變帝國主義長期侵略下受到嚴重破壞的工農業(yè)生產體系與技術全面落后的不利局面，在借鑒蘇聯工業(yè)化經驗的基礎上，黨中央提出了“在技術上起一個革命”的戰(zhàn)略思想，即通過科學技術的發(fā)展在工業(yè)和農業(yè)上實現大規(guī)模生產，以提高社會生產力，滿足人民的基本生活需要，為迅速實現工業(yè)化確立了以重工業(yè)為主導的技術創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略體系。我國科研系統(tǒng)按照“集中力量，形成拳頭，進行突破”的原則形成了中國科學院、高等院校、國家產業(yè)部門科研機構、地方研究機構、國防科研機構等五路大軍，確立了“為國家建設服務，為人民服務”的科技發(fā)展戰(zhàn)略總方針，力求實現學術研究與實際需要緊密配合，使科學研究真正服務于新中國的農業(yè)、工業(yè)、國防建設和人民生活。在當時內外交困的環(huán)境下，雖然在第一個五年計劃中受到蘇聯大量的工程項目的援助，但是總體上依然處于西方發(fā)達國家全面技術封鎖的緊張局勢之中，我國按照“自力更生，奮發(fā)圖強”的主線，面向內循環(huán)，積極吸收、引進海外的先進設備和技術，逐步建立起了相對完備的工業(yè)技術支撐體系。在國家經濟建設與國防建設的重點領域產出了一系列的突破性成果，尤其是“兩彈一星”、人工合成胰島素等重大攻關成果為我國科技事業(yè)發(fā)展奠定了基礎。

改革開放后，我國政府持續(xù)重視科技創(chuàng)新體系建設，在20世紀90年代提出科教興國戰(zhàn)略，確立了科技在國家發(fā)展中的關鍵地位。中美建交后，我國所處的國際關系逐步從全面的封鎖孤立轉變?yōu)槎鄧摇⒍鄥^(qū)域的經濟合作，科技創(chuàng)新環(huán)境也逐步從技術引進吸收與集體攻關轉向了社會主義市場經濟體制之下的“外資引進與技術模仿吸收”。這一時期中國科技創(chuàng)新的總體思路是通過積極引進發(fā)達國家的先進企業(yè)、先進技術，對先進管理經驗、先進技術進行學習、吸收、模仿與消化，大力推進改革開放吸引外資，實現“以市場換技術與經驗”的創(chuàng)新策略，提高本土企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新能力。自1992年來，我國實際利用外商直接投資成倍增長，從1992年的110.1億美元增長到2001年的468.8億美元，外資投資領域也從傳統(tǒng)的輕工業(yè)逐步放寬到第二、三產業(yè)。我國本土企業(yè)以加工貿易的方式嵌人全球價值鏈，融人了全球生產網絡，但是長期的“代工廠”模式不利于培育我國自主品牌與發(fā)揮技術優(yōu)勢，產業(yè)所處的全球價值鏈位置相對低端，甚至陷入“低端鎖定。在2001年加入WTO后，我國對外開放的深度與廣度繼續(xù)加大，外貿依存度從2001年的38.05%增加到2006年的63.97%，進一步鞏固了“外循環(huán)”主導下企業(yè)的開放式創(chuàng)新模式，即企業(yè)通過深度與外部創(chuàng)新主體合作，通過授權許可、開源合作、技術外部轉讓等方式實現企業(yè)創(chuàng)新R&D項目的外部化。但是，這種模式難以有效提升企業(yè)的核心創(chuàng)新能力，尤其是對于一些具有“超長周期”性質的R&D研發(fā)項目，企業(yè)難以做出具有高度風險性質的巨額研發(fā)投入決策，只能通過外部獲取的方式實現短期的技術使用權或者共享相應的關鍵核心技術許可權，這導致企業(yè)忽視自身的研發(fā)創(chuàng)新體系內生能力建設，在部分關鍵產業(yè)與關鍵核心技術領域缺乏積累，在嵌入全球價值鏈的過程中陷入“低端鎖定”的困境。

自2008年全球金融危機以來，世界主要經濟體開啟了緩慢的經濟復蘇進程，伴隨著逆全球化與單邊主義的暗流涌動，全球貿易增長速度持續(xù)走低，并低于全球的GDP增速，地緣政治風險不斷提高，中國在全球化進程中的國內國際關系也更加復雜。我國自十八大以來成為世界第二大經濟體，不斷攀升的國際經濟地位對歐美發(fā)達國家的“差距安全”構成了挑戰(zhàn)，部分歐美發(fā)達國家利用其在全球競爭中的標準話語權單邊排斥中國參與全球市場競爭，甚至主動挑起對中國國際貿易產品的審查，對我國的國際經濟市場地位造成嚴重挑戰(zhàn)。從國際背景來看，尤其是2018年以來美國對華為與中興實行技術封鎖與制裁，反映出長期以來中國以出口導向與加工貿易為主的經濟發(fā)展模式的弊端日益顯現，導致國內企業(yè)核心技術過分依賴于進口與國際市場的合作伙伴，喪失了內生的研發(fā)創(chuàng)新動力，導致在國際市場低迷與戰(zhàn)略性打壓的背景下，我國產業(yè)發(fā)展與微觀企業(yè)的科技創(chuàng)新面臨前所未有的系統(tǒng)性風險，嚴重威脅到我國整體上的產業(yè)鏈、供應鏈與價值鏈乃至創(chuàng)新鏈的安全性與穩(wěn)定暢通性問題。因此，構建國內大循環(huán)為主體、國內國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格是應對當前新的國際科技競爭新形勢的重大戰(zhàn)略性部署與戰(zhàn)略調整，基于總體安全觀的理念充分挖掘當前我國國內的巨大內需潛力與市場規(guī)模，利用國內豐富的資源優(yōu)勢建設統(tǒng)一的國內大市場，培育具有集中性與分散性相結合的產業(yè)鏈、供應鏈、價值鏈與創(chuàng)新鏈，以內循環(huán)引領外循環(huán)的全新開放發(fā)展新格局。

構建國內大循環(huán)為主體的新發(fā)展格局是基于我國改革開放40多年來所積累的顯著資源優(yōu)勢與技術基礎，主要反映在以下幾個方面：第一，從經濟總量與經濟增長速度來看，1979—2019年我國經濟實現年均9.4%的增速，GDP占全球份額逐步擴大，其中2018年中國經濟總量占全球經濟總量的15.8%，同期作為世界第一大經濟體的美國占全球經濟總量的23.9%，中國經濟總量在世界經濟中的影響力與日俱增。尤其是在傳統(tǒng)儲蓄觀念的影響下，我國國民總體儲蓄率高達45.3%，遠遠高于世界平均水平。第二，從我國的產業(yè)發(fā)展體系來看，經過改革開放40多年來的高速發(fā)展，我國已經整體上步人工業(yè)化后期，制造業(yè)與服務業(yè)的融合趨勢進一步增強，且我國的制造業(yè)規(guī)模居全球首位，200多種工業(yè)產品產量位居世界第一，并建立了世界上最完整的現代工業(yè)體系，擁有39個工業(yè)大類，191個中類，525個小類，成為全世界唯一擁有聯合國產業(yè)分類中全部工業(yè)門類的國家。中國制造業(yè)產業(yè)鏈的全覆蓋與深厚的配套能力，能夠保證即使在外循環(huán)受阻的前提下依然擁有足夠的回旋余地與生產韌性。更為關鍵的是，隨著新一輪工業(yè)革命席卷全球，移動互聯網、大數據、區(qū)塊鏈、人工智能等數智技術驅動的新技術革命，其本質上是生產方式與勞動方式的根本性轉換，尤其是人工智能與大數據技術為大規(guī)模個性化定制提供了可能，重塑了傳統(tǒng)制造行業(yè)的生產效率。技術驅動下的數字技術的高度擴散性與滲透性，使得傳統(tǒng)產業(yè)內的勞動生產率與資本有機構成不斷提高。不同于前兩次工業(yè)革命的高度“賦能效應”，傳統(tǒng)的產品生產過程（從原材料到中間產品最終到最終產品）將被數字化下的協(xié)同生產網絡與數字化產業(yè)組織所顛覆，尤其是機械制造領域的數字化研發(fā)、生產與銷售的網絡一體化成為可能。同時，數字信息產業(yè)也加速發(fā)展，平臺經濟與共享經濟成為數字化時代引領新經濟形態(tài)不斷向前演化的重要力量，埃森哲與國家工業(yè)信息安全發(fā)展研究中心合作發(fā)布的《2019中國企業(yè)數字轉型指數》研究報告顯示，2018年中國數字經濟規(guī)模達31.3萬億元，已占我國GDP的1/3。一大批的數字化企業(yè)如騰訊、阿里巴巴、京東正引領著中國企業(yè)向世界一流創(chuàng)新型企業(yè)大步邁進。第三，從技術基礎來看，在長期高投人的政府主導型的科技創(chuàng)新研發(fā)體系下，我國研發(fā)投人比例不斷攀升，研發(fā)投入結構不斷優(yōu)化，2019年研發(fā)支出占GDP比重高達2.19%，是全球第二大研發(fā)經費投入國家。在科技產出中實現了部分關鍵核心技術的突破，包括量子科學、鐵基超導等基礎研究以及具有重大工程導向的高鐵技術、北斗導航衛(wèi)星系統(tǒng)、第三代核電以及特高壓輸電等原創(chuàng)性、集成性技術創(chuàng)新。

總之，從科技創(chuàng)新的“雙循環(huán)”發(fā)展模式的歷史階段來看，自新中國成立以來逐步從內循環(huán)主導向外循環(huán)主導，最終轉向基于國內大循環(huán)為主體、國內國際雙循環(huán)相互促進的全新發(fā)展格局。在科技創(chuàng)新戰(zhàn)略層面的意義在于：第一，在微觀企業(yè)層面，充分注重國內企業(yè)的全面自主創(chuàng)新能力建設，以企業(yè)高質量發(fā)展為戰(zhàn)略導向，注重企業(yè)自身的研發(fā)體系與創(chuàng)新管理體系建設，牢固樹立關鍵核心技術是“要不來”與“賣不長久”的戰(zhàn)略理念，逐步擺脫過度依賴外循環(huán)主導發(fā)展模式下的外向型開放式創(chuàng)新模式，基于全面自主創(chuàng)新戰(zhàn)略逐步掌握關鍵核心技術。第二，在產業(yè)層面，進一步提升產業(yè)鏈、供應鏈以及價值鏈的安全性，尤其是在后疫情時代，全球產業(yè)鏈將呈現出進一步縮短的趨勢，造成我國傳統(tǒng)外循環(huán)主導發(fā)展模式下的產業(yè)鏈與供應鏈斷裂的風險逐步加大，未來我國面臨發(fā)達國家上游企業(yè)向本國回流、中下游企業(yè)向新興經濟體國家分流的雙重壓力。在雙循環(huán)發(fā)展格局下要進一步將提升產業(yè)鏈的韌性擺在突出位置，強化產業(yè)發(fā)展的共性技術研發(fā)體系與研發(fā)能力建設，依托創(chuàng)新鏈建設突破產業(yè)鏈發(fā)展的技術瓶頸，在關鍵產業(yè)尤其是戰(zhàn)略性新興產業(yè)逐步實現國產化替代，提升產業(yè)鏈與供應鏈的安全性與穩(wěn)定性。第三，在宏觀政府制度層面，進一步厘清雙循環(huán)發(fā)展格局下政府與市場對于科技創(chuàng)新體系建設的作用邊界，明確在未來較長一段時期內，政府各項制度改革需緊緊圍繞培育和提升企業(yè)全面自主創(chuàng)新能力這一目標布局，尤其是需要進一步強化政府在基礎研究領域的資源配置過程中的主導權，以政府“看得見的手”明確基礎研究在整個R&D經費支出中的門檻值，強化政府在基礎研究、共性技術應用研究與涉及國家產業(yè)鏈安全的顛覆性技術等方面的主導地位，并進一步強化市場在面向企業(yè)創(chuàng)新競爭過程中的決定性作用，構建面向國有企業(yè)與民營企業(yè)競爭中性為原則的創(chuàng)新政策體系。

三、雙循環(huán)新發(fā)展格局下我國科技創(chuàng)新體系面臨的突出問題

（一）創(chuàng)新政策體系：集成度和聯動性不足

目前我國尚未形成面向關鍵核心技術突破與完善科技創(chuàng)新鏈的整體性、系統(tǒng)性、協(xié)同性與聯動性的制度設計和政策供給，在逆全球化背景下關鍵核心技術長期依賴進口的弱勢被放大，導致我國高新技術產業(yè)、戰(zhàn)略性新興產業(yè)與未來產業(yè)發(fā)展面臨較大的困境?！半p循環(huán)”下的創(chuàng)新政策需要統(tǒng)籌國內國際兩個市場，暢通以國內循環(huán)為主導的創(chuàng)新政策供給集成與聯動性。目前在國內大循環(huán)主導戰(zhàn)略下面向關鍵核心技術突破的制度政策供給存在三大層面的問題：第一，當前新一輪工業(yè)革命方興未艾，卡脖子技術的政策供給的集成度與聯動性不足。我國尚未有針對不同產業(yè)類型的卡脖子問題的甄別與分類設計的思路。實際上，新一輪技術革命下的數智產業(yè)與傳統(tǒng)產業(yè)的技術創(chuàng)新路徑存在顛覆性的差別，需要基于新舊產業(yè)的創(chuàng)新路徑與潛在創(chuàng)新價值的異質性分類設計推動傳統(tǒng)產業(yè)與新興產業(yè)的卡脖子技術突破的制度與政策。第二，相關的制度與政策供給的集成度與聯動性不足。陳勁等將協(xié)同創(chuàng)新政策分為四個方面：供給面政策、需求面政策、環(huán)境面政策和連接面政策。目前面向核心關鍵技術突破與卡脖子技術突破的集體攻關與協(xié)同創(chuàng)新需要涉及到創(chuàng)新政策的供給面與需求面，尤其是由于關鍵核心技術的技術路徑復雜度更高，不確定性更大，創(chuàng)新的風險與周期較一般性的技術創(chuàng)新活動更加具有難度，單純依靠供給側或需求側的創(chuàng)新政策是不可能實現有效激勵和突破現存的卡脖子問題。第三，在我國特殊的央地分權治理關系下，中央與地方的制度與政策供給的聯動性與集成度不足。從政策主體的視角來看，政策設計主要包括頂層制度設計、宏觀配套性與支撐型制度設計，其中頂層制度設計主體是黨中央與國務院以及各國家部委，而配套性與支撐型的制度設計尤其是執(zhí)行層面的政策主體是地方各級政府，因此如何發(fā)揮中央頂層設計能力的優(yōu)勢，同時促進地方發(fā)揮比較優(yōu)勢，有效識別本地產業(yè)發(fā)展與企業(yè)創(chuàng)新過程中的卡脖子技術，成為央地分權關系下需要解決的突出問題。

（二）區(qū)域創(chuàng)新體系：整合程度低，區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展不平衡凸顯

十八大以來，黨中央提出了京津冀協(xié)同發(fā)展、長江經濟帶發(fā)展、共建“一帶一路”、粵港澳大灣區(qū)建設、長三角一體化發(fā)展以及黃河流域高質量發(fā)展等新的區(qū)域創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，在全新的區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略引領下“十三五”時期我國區(qū)域創(chuàng)新體系建設取得了突破性進展，包括京津冀、長三角、珠三角等重點城市群的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新體系進一步優(yōu)化，主導城市與其他城市之間的創(chuàng)新協(xié)同效應逐步提升，構建起以關鍵城市網絡節(jié)點為引擎的多層級、網絡化創(chuàng)新體系，形成區(qū)域之間的創(chuàng)新要素互補、資源協(xié)同與創(chuàng)新人才集聚效應。尤其是近年來粵港澳大灣區(qū)的持續(xù)推進，進一步增強了區(qū)域之間的創(chuàng)新協(xié)同與合作效應，形成新的區(qū)域經濟增長極的創(chuàng)新引擎。但是，目前我國的區(qū)域創(chuàng)新體系依然存在三大層面的問題：第一，區(qū)域創(chuàng)新質量不平衡問題凸顯，南北區(qū)域創(chuàng)新能力呈現出分化趨勢。東部地區(qū)的創(chuàng)新能力依然領跑全國，但是中西部地區(qū)的創(chuàng)新能力依然有待增強，尤其是東北地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新體系建設進展遲緩，長期以來制約東北地區(qū)產業(yè)轉型升級與創(chuàng)新驅動發(fā)展的人才要素沒有得到根本性的解決，研發(fā)人員數量在“十三五”時期的降幅超過10%，創(chuàng)新思維僵化與創(chuàng)新體系固化成為制約東北地區(qū)創(chuàng)新能力提升的關鍵障礙。從南北創(chuàng)新專利產出來看，根據相關統(tǒng)計，南北發(fā)明專利占總專利申請的比重以及研發(fā)人員比重的差距進一步擴大，由2015年的0.66：0.34持續(xù)增至2018年的0.72：0.28，研發(fā)人員數量之比由2015年的0.64：0.36持續(xù)增至2018年的0.7：0.3。第二，區(qū)域城市群內不同城市之間的創(chuàng)新質量不平衡問題凸顯，城市群內不同城市之間的創(chuàng)新協(xié)同效應有待進一步增強。在京津冀、長三角與珠三角城市群中，發(fā)展動能的分化趨勢加劇，主要表現為創(chuàng)新要素向區(qū)域特大城市的集聚趨勢不斷增強。以長三角城市群為例，根據包海波等對長三角各地級市2007—2017年專利申請量的區(qū)位基尼系數和集中度指數測算，發(fā)現長三角城市群的創(chuàng)新能力在空間上呈不斷擴散的趨勢，且專利產出在空間上集聚在少數幾個城市，已經開始出現極化效應。第三，區(qū)域創(chuàng)新要素的整合程度低，區(qū)域創(chuàng)新平臺效應有待增強。目前盡管形成以城市群為核心的區(qū)域協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略，但是受制于各地方政府對于創(chuàng)新的認知程度差異與不同的利益考量，區(qū)域內以“項目制”的方式實現創(chuàng)新能力提升與創(chuàng)新體系高質量發(fā)展依然面臨條塊分割的巨大障礙。主要表現為各個地區(qū)依然基于不同標準與不同的政策環(huán)境制定產業(yè)政策與創(chuàng)新政策，在政策執(zhí)行過程中呈現出各自為政甚至出現創(chuàng)新要素爭奪的現象。如各大城市人才爭奪戰(zhàn)的背景下，根據2018年清華大學、上?？萍颊咚㈩I英聯合發(fā)布的《長三角地區(qū)數字經濟與人才發(fā)展研究報告》，長三角地區(qū)中人才吸引力最強的城市是上海，人才流人/流出比達到1.41，其次為杭州，其他7個城市都在向外流失人才。

（三）企業(yè)創(chuàng)新模式：核心關鍵技術“卡脖子”問題嚴重

開放式創(chuàng)新是企業(yè)以提升技術創(chuàng)新能力為目標，通過有效管理，治理組織內外部的知識要素與創(chuàng)新資源，實現企業(yè)研發(fā)到商業(yè)化的一系列過程，最終實現模式創(chuàng)新。開放式創(chuàng)新理論吸收、整合與發(fā)展了用戶創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、吸收能力、創(chuàng)新網絡等理論與方法，是開放經濟與動態(tài)競爭環(huán)境下的一種全新的創(chuàng)新范式。但是在“外循環(huán)”主導發(fā)展格局下，我國企業(yè)逐步轉向了外向型的開放式創(chuàng)新模式而非內向型的開放式創(chuàng)新模式。內向型開放式創(chuàng)新是企業(yè)以明確的創(chuàng)新目標，通過持續(xù)識別、系統(tǒng)篩選與構建自身的外部創(chuàng)新網絡以及創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，實現基于特定目標的知識識別、知識引進以及知識利用的一系列活動。外向型開放式創(chuàng)新主要通過授權許可、開源合作、技術外部轉讓等方式，將公司未能完成或中途終止的R&D項目進行外部化，利用外部的創(chuàng)新主體實現商業(yè)技術信息的捕獲與創(chuàng)新，最終為內向型開放式創(chuàng)新指明方向。相較而言，內向型開放式創(chuàng)新范式下企業(yè)創(chuàng)新過程更加側重內部既定創(chuàng)新目標下的外部創(chuàng)新合作，而外向型創(chuàng)新模式下創(chuàng)新資源與主動權容易陷人受制于人等陷阱。因此，在當前中美貿易戰(zhàn)的背景下，企業(yè)以開放式創(chuàng)新為主導下的創(chuàng)新能力陷阱被徹底放大，企業(yè)長期忽視自身的內生創(chuàng)新能力建設，缺乏面向關鍵核心技術的自主創(chuàng)新能力成為制約我國邁向科技強國的巨大障礙。工業(yè)和信息化部發(fā)布的制造業(yè)發(fā)展報告顯示，我國在11個先進制造業(yè)領域中，共有287項核心零部件、268項關鍵基礎原材料、81項先進基礎工藝、46項行業(yè)技術基礎領域有待技術突破。2018年，由于核心芯片的研發(fā)創(chuàng)新能力不足，對于高端芯片與操作系統(tǒng)缺乏必要的產業(yè)創(chuàng)新生態(tài)，導致華為與中興在嵌人全球價值鏈、擴展商業(yè)版圖的過程中創(chuàng)新鏈與價值鏈不匹配，關鍵核心技術嚴重受制于人，成為參與國際市場競爭中的“卡脖子”技術，甚至威脅國家經濟安全的“命門”。

四、雙循環(huán)新發(fā)展格局下創(chuàng)新引領戰(zhàn)略導向與實現路徑

（一）基于“底線開放思維+全面自主創(chuàng)新”的創(chuàng)新引領戰(zhàn)略新轉向

在長期以來“外循環(huán)”主導發(fā)展戰(zhàn)略模式下，在我國不管是國有企業(yè)還是民營企業(yè)都不同程度地存在核心技術對外依存度過高，對外部創(chuàng)新主體的供給制度環(huán)境的依賴性強，一旦外部環(huán)境惡化，就會出現大量產品、核心零部件、關鍵技術的進出口短期內無法實現，成為制約產業(yè)鏈升級以及價值鏈邁向中高端的“卡脖子”技術，嚴重地影響到一國的產業(yè)鏈與供應鏈的安全性。在當前逆全球化以及地區(qū)極端主義等不確定環(huán)境下，依賴外向型經濟發(fā)展與開放式創(chuàng)新模式對我國企業(yè)與產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的潛在系統(tǒng)性風險進一步加大，對我國企業(yè)維持全球價值鏈地位以及攀登全球價值鏈高位呈現出雙端擠壓的趨勢。因此，在當前世界經濟形勢與新的國際關系背景下，加快實現從單一“外循環(huán)”主導向“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的戰(zhàn)略緊迫性更為突出，這成為我國提升微觀企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，提升產業(yè)的整體安全性與穩(wěn)定性（韌性），邁向世界科技創(chuàng)新強國、建設創(chuàng)新型國家的必然戰(zhàn)略選擇。

在雙循環(huán)新發(fā)展格局下，“外循環(huán)”依然是重要的組成部分，但是傳統(tǒng)的外循環(huán)不再成為主導，而是成為促進內循環(huán)的重要支撐。在當前逆全球化的背景下，依然需要堅持對外開放的基本國策，全面提高新時代與新時期的對外開放水平，建設更高水平的開放型經濟體系。在這一經濟體系之下，外循環(huán)發(fā)展格局強調的全面對外開放需要轉變?yōu)榛诘拙€開放思維的對外開放戰(zhàn)略。實質上，底線思維意味著“防微慮遠，趨利避害，一定要牢牢把握發(fā)展的主動權”的科學認知，也是一種“從最壞處著眼，做最充分的準備，朝好的方向努力，爭取最好的結果”的思想方法和工作方法。底線開放思維主要是體現在對外開放的安全底線方面，面向雙循環(huán)發(fā)展格局的科技戰(zhàn)略導向便是基于“安全暢通”的全新戰(zhàn)略理念，健全內循環(huán)體系下的科研攻關等方面技術評估、重大科技專項的聯合攻關指揮與保障體系，提高產業(yè)鏈、供應鏈在全球競爭中化解系統(tǒng)性風險的能力，實現產業(yè)鏈、供應鏈與價值鏈乃至產品鏈的安全性與暢通性。在新一輪數字革命下，實現科技攻關指揮與保障體系的數字化賦能，不斷提升應對科技安全風險的預測、識別、響應與處理能力，確保我國各類市場主體參與國際市場競爭的科技安全底線。

更為關鍵的是，在“外循環(huán)”主導的開放戰(zhàn)略下，中國本土企業(yè)長期依靠“開放式”技術創(chuàng)新聯盟，這造成內循環(huán)體系下的內在自主創(chuàng)新能力缺失，制約了我國在戰(zhàn)略性新興產業(yè)與面向科技強國建設的未來產業(yè)的自主創(chuàng)新能力的發(fā)展。因此，在雙循環(huán)新發(fā)展格局下，要將全面自主創(chuàng)新戰(zhàn)略擺在各類創(chuàng)新戰(zhàn)略全局中的核心位置。一方面，政府需支持關鍵核心技術與卡脖子技術的基礎研究知識與共性技術供給，構建有效激勵和促進各類所有制企業(yè)實施全面自主創(chuàng)新的外部制度環(huán)境。另一方面，微觀市場主體需要擺脫過去長期技術能力外生培養(yǎng)與建構式的創(chuàng)新戰(zhàn)略，以提升內生自主創(chuàng)新能力為內核，在參與市場競爭尤其是國際市場競爭的過程中，實現關鍵核心技術自主可控（自主性）與全球價值鏈嵌人參與程度（開放性）的動態(tài)平衡。

（二）雙循環(huán)新發(fā)展格局下創(chuàng)新引領新戰(zhàn)略轉向的實現路徑

1.體制引領：新型舉國體制引領重大原創(chuàng)性科技成果攻關

從制度經濟學的視角來看，制度是引領大國之間科技創(chuàng)新體系差異性的決定性因素，大國之間的科技創(chuàng)新競爭，本質上依然是制度體系的競爭。新中國成立70余年，我國社會主義市場經濟體制區(qū)別于西方發(fā)達國家的市場經濟體制，顯示出社會主義集中力量辦大事的巨大優(yōu)勢。從國家利益的視角來看，舉國體制是充分以國家最高利益或者主導性利益為目標，基于全國資源的集中配置實現統(tǒng)一管理的國家體制，其核心便是充分發(fā)揮制度優(yōu)勢，以國家能力與國家目標充分調動、配置、優(yōu)化與治理各領域的經濟性與社會性資源，最終實現既定的國家戰(zhàn)略目標的管理結構與治理體制。早在新中國成立初期，面對西方發(fā)達國家的全面經濟與技術封鎖以及國內百廢待興、“一窮二白”的現實發(fā)展基礎，在中國共產黨的統(tǒng)一領導下，以五年規(guī)劃充分調動全國各類生產要素與創(chuàng)新要素的集聚與協(xié)同，通過發(fā)動工人、黨政干部、農民與知識分子共同投人工業(yè)化進程的偉大實踐，組建了一系列面向重工業(yè)重大工程技術創(chuàng)新的“國家隊”，在人造衛(wèi)星、原子彈、氫彈以及人工合成胰島素等方面取得了重大成就，成功地打破了西方發(fā)達國家的核訛詐與核威脅。改革開放后，社會主義市場經濟體制下的舉國體制依然在驅動重大工程領域的科技創(chuàng)新中發(fā)揮著關鍵作用，如在航天領域，中國自20世紀90年代啟動載人航天工程以來，歷經10年左右完成了關鍵性技術突破，成功實現了神舟五號的空間載人技術的突破性進展，在2003年首次載人飛行的神舟五號飛船返回地面。

黨的十八大以來，各項改革已經步人深水區(qū)與攻堅區(qū)，傳統(tǒng)的舉國體制在新的時代背景與新的國際經濟形勢下被賦予了全新的內涵。新中國成立70余年來，我國在關鍵產業(yè)與關鍵技術領域中的被動局面并沒有徹底改變，尤其是在中美科技戰(zhàn)與貿易戰(zhàn)高度白熱化的現實背景下，依然需要發(fā)揮舉國體制的制度力量在短時間內集中突破長期被發(fā)達國家制約的“卡脖子”技術。黨的十九屆四中全會首次明確提出“構建社會主義市場經濟條件下關鍵核心技術攻關新型舉國體制”，即堅持在社會主義市場經濟條件下，通過發(fā)揮有為政府與有效市場雙重力量，面向核心關鍵技術領域的重大科技攻關過程中堅持全國一盤棋，科學統(tǒng)籌、集中力量、優(yōu)化機制、協(xié)同攻關的制度安排。因此，在雙循環(huán)新發(fā)展格局下，構建科技創(chuàng)新體系的核心問題便是處理好“有為政府”與“有效市場”的關系，避免在涉及國家戰(zhàn)略性產業(yè)、國防軍工產業(yè)以及未來產業(yè)等關鍵領域的核心技術過度依靠市場的力量。在開展重大科技項目、核心關鍵技術以及“卡脖子”技術的聯合攻關的過程中，既要發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，切實尊重與激發(fā)市場創(chuàng)新主體的技術創(chuàng)新活力與潛能，又要優(yōu)化市場環(huán)境與營商環(huán)境，尤其是加強知識產權保護的制度建設，實現政策資源與市場主體創(chuàng)新能力的系統(tǒng)性整合。針對產業(yè)共性技術體系，以新型研發(fā)機構與國家實驗室為支撐，建立梯次接續(xù)的“國家隊”，實現原創(chuàng)性重大科技成果的聯合攻關系統(tǒng)布局。

2.產業(yè)牽引：未來產業(yè)構建產業(yè)發(fā)展新生態(tài)

當前，新一輪工業(yè)革命下的數字信息技術正加速突破，數字智能技術正對經濟社會各個領域產生顯著的滲透效應。尤其是面對新冠疫情沖擊，傳統(tǒng)產業(yè)的供應鏈受到了前所未有的沖擊，但也進一步觸發(fā)了數字智能技術驅動的未來產業(yè)的發(fā)展。在雙循環(huán)新發(fā)展格局下，我國依然處于新舊動能轉換的全面轉型期_2引。在這一時期，傳統(tǒng)產業(yè)的轉型升級壓力進一步加大，而新興產業(yè)發(fā)展與科技革命之間的聯系日益緊密，產業(yè)之間的融合程度進一步增強。以內循環(huán)主導，外循環(huán)與內循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局下產業(yè)的轉型升級必須緊緊依靠培育和發(fā)展面向未來的戰(zhàn)略性新興產業(yè)，提升產業(yè)鏈的現代化水平。從創(chuàng)新的視角來看，未來產業(yè)必須具備幾大特征：第一，從創(chuàng)新投入的視角來看，其關鍵核心技術研發(fā)周期長，投入強度高，具備知識密集型與成長潛力大的高新技術產業(yè)特征;第二，從創(chuàng)新的價值鏈視角來看，其產業(yè)鏈深刻嵌套于復雜的創(chuàng)新鏈之中，產業(yè)的演化發(fā)展依靠高端人才的集聚、高度協(xié)同的產學研創(chuàng)新平臺以及高效的科技成果轉換，具備高附加值、高技術性與先進性，處于全球價值鏈的中高端位置;第三，從技術創(chuàng)新類型來看，主要表現為顛覆性技術主導，其技術路線圖具備復雜性以及實現過程的不確定性等特征，且技術創(chuàng)新過程呈現出多類技術簇的群涌性與集群性。因此，從市場需求來看，未來產業(yè)在市場版圖擴張方面具有先動優(yōu)勢，后發(fā)者、追隨者和模仿者難以在短期內超越，具有獲取高額利潤的市場領導地位。在當前新工業(yè)革命不斷向前演化的背景下，“十四五”期間，國家將聚焦多個重大顛覆性創(chuàng)新領域，即生命科學和精準醫(yī)療、分布式能源與儲能技術、新一代互聯網、云計算與區(qū)塊鏈等數字智能技術、智能裝備制造與增材制造等先進制造技術、人工智能與類腦科技等腦神經技術、航天航空技術、深海探測技術、虛擬現實技術等多類技術。

在雙循環(huán)新發(fā)展格局下，需要緊緊依靠以未來產業(yè)引領的全新產業(yè)生態(tài)，培育內循環(huán)主導的產業(yè)主動先發(fā)優(yōu)勢，營造全新的產業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。這一過程中，重點是把握好選擇性與功能性產業(yè)政策的平衡性。選擇性產業(yè)政策強調經過產業(yè)發(fā)展前景的評價與技術預見，以政府直接性的財政補貼與扶持實現某一產業(yè)的培育與發(fā)展，通過政府干預實現產業(yè)發(fā)展的短期突破，形成政府主導的產業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。而功能性產業(yè)政策強調塑造一個競爭中性的產業(yè)發(fā)展環(huán)境，致力于通過強化共性技術供給，完善市場的知識產權保護等法律法規(guī)制度建設，創(chuàng)造一個公平競爭與普惠的市場環(huán)境。針對未來產業(yè)發(fā)展的特征，政府需要制定配套性政策支撐未來產業(yè)的培育與發(fā)展。具體而言，對于市場資源配置效率低或者市場失靈的產業(yè)，如航天航空領域，政府需要以選擇性產業(yè)政策為主導，輔之以功能性產業(yè)政策來引導和扶持;而對于那些高度競爭性產業(yè)，如智能裝備制造、新材料、數字信息技術等領域，需要充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，以功能性產業(yè)政策主導，輔之以選擇性產業(yè)政策實現競爭效應。未來產業(yè)的培育與發(fā)展離不開底層研發(fā)組織的支撐，需要以產業(yè)共性技術為核心，加快培育產業(yè)共性技術創(chuàng)新中心、產業(yè)創(chuàng)新中心、工程（技術）研究中心和重點實驗室等一批重大產業(yè)創(chuàng)新平臺，提升面向共性技術供給的研發(fā)基礎設施水平;同時針對高度競爭性與市場需求較為確定的未來產業(yè)，著力培育企業(yè)技術創(chuàng)新中心、新型研發(fā)機構以及企業(yè)主導的重點實驗室，作為未來產業(yè)的底層研發(fā)基礎設施。

3.企業(yè)轉型：邁向整合式創(chuàng)新新戰(zhàn)略下的世界一流企業(yè)

從微觀層面來看，驅動雙循環(huán)新發(fā)展格局下的科技創(chuàng)新體系建設最終的落腳點依然是微觀企業(yè)的創(chuàng)新能力，即切實發(fā)揮企業(yè)作為市場創(chuàng)新與技術創(chuàng)新的主體地位。不管是建設世界科技強國還是建設現代化經濟體系，都離不開企業(yè)的價值創(chuàng)造能力的有效支撐。改革開放40多年來，在外循環(huán)主導的對外開放體系中，我國大量的企業(yè)通過國際化實現市場擴張，深度嵌入全球產業(yè)鏈與價值鏈之中，涌現出了一大批具備全球影響力的企業(yè)，如阿里巴巴、華為、騰訊等民營企業(yè)以及國家電網、中國石油和中國石化等國有企業(yè)。但是，在以外循環(huán)主導的外向型經濟不斷演化的浪潮中，這些大企業(yè)是否真正具備完備的知識產權體系以及全面的自主創(chuàng)新能力，是否具備世界一流企業(yè)的可持續(xù)創(chuàng)新能力與可持續(xù)發(fā)展特征，尚存在巨大疑問。黨的十九大報告提出“培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)”，這成為推動企業(yè)全面轉型升級、實現企業(yè)高質量發(fā)展的重要戰(zhàn)略導向。從世界一流企業(yè)的成長特征來看，其必定具備市場影響力與行業(yè)領導地位，具備制定標準的話語權，具備經濟、社會與環(huán)境的綜合價值創(chuàng)造能力。更為關鍵的是，世界一流企業(yè)在長期導向上具備可持續(xù)競爭和全面自主創(chuàng)新能力，可通過運營管理與技術創(chuàng)新的不斷變革保持長期的可持續(xù)創(chuàng)新能力_2引。

在國內大循環(huán)為主導，國際國內雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局下，加快培育微觀企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，培育世界一流企業(yè)成為企業(yè)創(chuàng)新驅動轉型發(fā)展的重要實現路徑。區(qū)別于外循環(huán)主導的單一外向型開放式創(chuàng)新主導范式，中國企業(yè)邁向世界一流企業(yè)的重要戰(zhàn)略基點在于融合東方智慧與西方開放思維的整合式創(chuàng)新戰(zhàn)略。整合式創(chuàng)新是戰(zhàn)略創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新、全面創(chuàng)新和開放式創(chuàng)新的綜合體，在開放式創(chuàng)新的環(huán)境下通過統(tǒng)籌自主創(chuàng)新能力與外部知識引進吸收的雙元平衡的整合式戰(zhàn)略新視野，實現企業(yè)各個部門主體與利益相關者的協(xié)同與開放式創(chuàng)新的有效整合。具體而言，整合式創(chuàng)新范式強調在國際國內市場統(tǒng)籌發(fā)展的戰(zhàn)略視野下，在微觀創(chuàng)新主體層面實現各類所有制企業(yè)以及各類規(guī)模企業(yè)之間創(chuàng)新要素的融通整合，強調通過自主創(chuàng)新模式實現企業(yè)內部的全要素、全時空以及全員創(chuàng)新，以內向開放式創(chuàng)新與外向開放式系統(tǒng)整合的思路，推動企業(yè)內的創(chuàng)新要素與外部創(chuàng)新主體（如科研機構、高校）之間的創(chuàng)新資源整合協(xié)同_2引，基于安全觀、開放觀與協(xié)同整合觀系統(tǒng)提升企業(yè)的全面自主創(chuàng)新能力。