陳杭盛 袁輝

摘要：構(gòu)建長(zhǎng)三角地區(qū)綠色創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)，利用兩階段動(dòng)態(tài)DEA對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)綠色創(chuàng)新總效率、研發(fā)階段效率和轉(zhuǎn)化階段效率進(jìn)行評(píng)估。結(jié)果表明長(zhǎng)三角地區(qū)綠色創(chuàng)新效率較低，轉(zhuǎn)化效率低是造成其低于全國(guó)效率平均水平的主要原因，因此提出健全“政產(chǎn)學(xué)研”綠色創(chuàng)新合作體系、加強(qiáng)地區(qū)間合作交流等建議。

1 引言和文獻(xiàn)綜述

創(chuàng)新和綠色是五大發(fā)展理念重要內(nèi)容，高端制造業(yè)具有高附加值、低污染等特征，是制造業(yè)的未來(lái)發(fā)展方向。長(zhǎng)三角地區(qū)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)、創(chuàng)新能力最強(qiáng)的地區(qū)之一，制造業(yè)發(fā)展水平也位于全國(guó)前列，在全國(guó)層面具有典型性和示范作用。因此，對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)高端制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)估，積極響應(yīng)區(qū)域政策，有助于提高長(zhǎng)三角地區(qū)綠色發(fā)展水平，促進(jìn)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，發(fā)揮全國(guó)示范作用，提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

已有研究用不同的方法對(duì)我國(guó)不同地區(qū)、行業(yè)的綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)估孫絲雨和安增龍（2016）用網(wǎng)絡(luò)EBM模型分階段研究表明我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率較低，地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展并不均衡。王惠、王樹(shù)喬（2016）分析了將我國(guó)分為八個(gè)經(jīng)濟(jì)地區(qū)，認(rèn)為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新效率存在顯著地區(qū)差別。但李成順（2020）則認(rèn)為我國(guó)地區(qū)間綠色創(chuàng)新效率差異在逐漸縮小。吳超（2018）則以重污染行業(yè)為研究對(duì)象，認(rèn)為目前重污染行業(yè)依然存在重創(chuàng)新而忽視環(huán)境保護(hù)的現(xiàn)象。肖仁橋等（2020）評(píng)估一帶一路沿線(xiàn)省份的綠色研發(fā)和轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率，結(jié)果表明效率下降趨勢(shì)明顯。何育靜、蔡丹陽(yáng)（2021）長(zhǎng)三角工業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)行測(cè)度，研究表明效率逐年增長(zhǎng)并呈現(xiàn)出明顯的空間集聚特征。從綠色創(chuàng)新效率影響因素相關(guān)文獻(xiàn)來(lái)看，羅良文和梁圣蓉（2017）從國(guó)際技術(shù)溢出角度證實(shí)了其對(duì)綠色創(chuàng)新效率具有顯著影響。趙路（2020）從發(fā)展演化視角分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新投入對(duì)綠色效率發(fā)展演變的影響。姬志恒（2020）用PVAR證明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)聚集度可以促進(jìn)促進(jìn)區(qū)域的綠色創(chuàng)新發(fā)展。

2 結(jié)果分析

2.1研究方法與指標(biāo)選擇

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法不需要明確生產(chǎn)函數(shù)形式就能測(cè)算效率，并且能解決多投入多產(chǎn)出問(wèn)題本文運(yùn)用Tone and Tsutsui提出的考慮非期望產(chǎn)出的兩階段動(dòng)態(tài)SBM模型，運(yùn)用MaxDEA軟件處理數(shù)據(jù)，對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)的綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)估。指標(biāo)選擇如下：

（1）研發(fā)階段

采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量作為人力投入指標(biāo)，資金投入方面則用研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)表示。取經(jīng)濟(jì)折舊率δ為0.096，基期為2011年，用研發(fā)價(jià)格指數(shù)平減，計(jì)算研發(fā)投入存量指標(biāo)。能源消耗用來(lái)表示能源投入。研發(fā)階段主要以專(zhuān)利作為創(chuàng)新成果，專(zhuān)利授權(quán)數(shù)更能體現(xiàn)綠色創(chuàng)新真實(shí)的價(jià)值，因此選取有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)作為研發(fā)階段產(chǎn)出指標(biāo)。

（2）轉(zhuǎn)化階段

轉(zhuǎn)化即將研發(fā)階段成果轉(zhuǎn)化為具體產(chǎn)出，過(guò)程中還需要非研發(fā)投入，選取技術(shù)改造費(fèi)用衡量轉(zhuǎn)化階段的非研發(fā)投入，存量計(jì)算方法與內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出相同。綠色創(chuàng)新的產(chǎn)出應(yīng)當(dāng)同時(shí)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益提升與生態(tài)環(huán)境改善，選取新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入衡量企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，并利用工業(yè)品出廠(chǎng)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，SO2排放量則衡量生態(tài)環(huán)境。具體如表1。

2.2 研究結(jié)果分析

長(zhǎng)三角地區(qū)高端制造業(yè)綠色創(chuàng)新總效率、研發(fā)和轉(zhuǎn)化兩階段效率測(cè)算結(jié)果如表2。

由效率結(jié)果可知，長(zhǎng)三角地區(qū)綠色創(chuàng)新總效率偏低，在0.3左右。但總效率值、研發(fā)和轉(zhuǎn)化階段效率值均呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)，從2013年的0.29、0.49、0.26上升至2017年的0.31、0.52、0.43，但效率依然較低，存在很大的改進(jìn)空間。具體到長(zhǎng)三角地區(qū)的三省一市來(lái)看，安徽省的綠色創(chuàng)新總效率和研發(fā)階段效率明顯高于其他三個(gè)省市，但轉(zhuǎn)化階段效率卻不是最高的，因此安徽省應(yīng)當(dāng)采取相關(guān)措施提升轉(zhuǎn)化階段效率。上海、江蘇和浙江的綠色創(chuàng)新效率情況排名為江蘇>上海>浙江。圖1為長(zhǎng)三角與全國(guó)、珠三角、京津冀地區(qū)的綠色創(chuàng)新效率對(duì)比。

將長(zhǎng)三角地區(qū)與全國(guó)及其他珠三角、京津冀地區(qū)進(jìn)行比較發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)三角地區(qū)的綠色創(chuàng)新效率低于全國(guó)平均水平，是三大經(jīng)濟(jì)圈中效率最低的，觀(guān)察分階段效率情況，可以得出，長(zhǎng)三角地區(qū)綠色創(chuàng)新效率低于全國(guó)平均水平的原因主要因?yàn)檗D(zhuǎn)化階段效率較低。三個(gè)地區(qū)效率情況對(duì)比情況為珠三角>京津冀>長(zhǎng)三角。

3 結(jié)論與建議

實(shí)證研究結(jié)果表明，長(zhǎng)三角地區(qū)的綠色創(chuàng)新效率較低，并且低于全國(guó)平均水平，與三大經(jīng)濟(jì)圈相比也是效率最低的，分階段來(lái)看，盡管研發(fā)和轉(zhuǎn)化階段的效率也很低，但是長(zhǎng)三角地區(qū)研發(fā)階段的綠色創(chuàng)新效率是高于全國(guó)平均水平的，轉(zhuǎn)化階段效率低下是影響長(zhǎng)三角地區(qū)綠色創(chuàng)新總效率不足的主要原因。這可能是因?yàn)殚L(zhǎng)三角地區(qū)擁有豐富的科研資源和人力資本，對(duì)外開(kāi)放開(kāi)放水平，更注重跨國(guó)文化技術(shù)交流，能夠獲取的國(guó)際技術(shù)溢出較多，因此在科技創(chuàng)新階段的效率高于全國(guó)平均水平，但是還未能在創(chuàng)新時(shí)關(guān)注到環(huán)境保護(hù)等問(wèn)題，因此轉(zhuǎn)化階段的效率較低。即長(zhǎng)三角地區(qū)綠色創(chuàng)新效率和兩階段效率都存在改進(jìn)空間，但長(zhǎng)三角地區(qū)應(yīng)重點(diǎn)提升轉(zhuǎn)化階段效率。針對(duì)這樣的結(jié)論，提出以下結(jié)論。

1）健全綠色創(chuàng)新合作體系。繼續(xù)推進(jìn)長(zhǎng)三角地區(qū)“政產(chǎn)學(xué)研”一體化和企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，充分發(fā)揮企業(yè)和高?？蒲性涸谘邪l(fā)過(guò)程中的主導(dǎo)作用，政府的引導(dǎo)作用以及金融服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施的支持作用，使得創(chuàng)新成果相互分享交融，提升成果轉(zhuǎn)化率。

2）加強(qiáng)地區(qū)間綠色創(chuàng)新技術(shù)合作交流，縮小技術(shù)差距。促進(jìn)地區(qū)分工合作，發(fā)展各地優(yōu)勢(shì)品牌，減少同質(zhì)化惡性競(jìng)爭(zhēng)，避免只重經(jīng)濟(jì)發(fā)展而忽略環(huán)境保護(hù)的現(xiàn)象。加強(qiáng)創(chuàng)新資源合理配置，促進(jìn)地區(qū)間協(xié)調(diào)發(fā)展。

3）加強(qiáng)環(huán)境法制化規(guī)制水平，比如調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，少引把環(huán)境保護(hù)納納入政府的科學(xué)考核體系和企業(yè)的創(chuàng)新成果評(píng)估中去，提升全民綠色理念。

3）加強(qiáng)國(guó)際交流與合作。依托于良好的對(duì)外開(kāi)放水平，長(zhǎng)三角地區(qū)要以更加開(kāi)放的姿態(tài)融入世界研發(fā)創(chuàng)新，也要以開(kāi)放胸懷歡迎國(guó)際科技人才和跨國(guó)企業(yè)，學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)水平，是資本、人才和技術(shù)成果融入。

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基金項(xiàng)目：2020年河海大學(xué)大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練項(xiàng)目長(zhǎng)三角地區(qū)高端制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究

作者簡(jiǎn)介：陳杭盛（1998-），女，福建龍巖人，河海大學(xué)商學(xué)院國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易本科生，研究方向：國(guó)際經(jīng)濟(jì)與低碳貿(mào)易。Email ：chssep23@163.com;