宋 耘, 王 婕, 陳浩澤

（中山大學(xué) 管理學(xué)院，廣東 廣州 510275）

一、引 言

全球化是世界經(jīng)濟(jì)的主題，基于不同國家和地區(qū)的比較優(yōu)勢，跨國公司建立起制造與貿(mào)易的一體化網(wǎng)絡(luò)（Laplume等，2016）。與此同時(shí)，全球布局也放大了意外事件產(chǎn)生的不良后果，組織績效更容易受到不確定性的影響（Flynn等，2016），風(fēng)險(xiǎn)管理因此成為國際商務(wù)文獻(xiàn)中備受關(guān)注的主題。金融危機(jī)發(fā)生后，西方國家經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力使得貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，顯現(xiàn)出逆全球化的跡象，企業(yè)國際化經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)顯著上升（王小梅等，2014）?，F(xiàn)有的逆全球化文獻(xiàn)的討論重點(diǎn)是不同形式的貿(mào)易壁壘對某一行業(yè)產(chǎn)生的影響，認(rèn)為政府通過立法手段對國際貿(mào)易施加干預(yù)的作用對象是行業(yè)整體，企業(yè)仍然可以在嚴(yán)苛條件下開展相對公平的競爭。然而，中美貿(mào)易摩擦發(fā)生以來的一系列事件使我們意識到，需要重新審視政治因素對企業(yè)全球化經(jīng)營的影響。2018年爆發(fā)的“中興事件”“華為事件”，以及美國政府陸續(xù)將海康威視、科大訊飛、商湯科技等92家中國高科技企業(yè)列入“實(shí)體清單”的做法，充分揭示了發(fā)達(dá)國家貿(mào)易保護(hù)政策的打擊對象出現(xiàn)了從行業(yè)整體向企業(yè)個(gè)體轉(zhuǎn)移的趨勢，在全球布局供應(yīng)鏈和市場、居于行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位的中國高科技企業(yè)暴露在巨大的政治風(fēng)險(xiǎn)中。

現(xiàn)有研究注意到，當(dāng)面臨逆境事件的威脅時(shí)，一些組織具有更強(qiáng)的適應(yīng)能力，這種組織固有的特性被稱為組織韌性（Vogus和Sutcliffe，2007）。雖然關(guān)于組織韌性的早期研究可以追溯到Staw等（1981）和Meyer（1982）的兩篇開創(chuàng)性論文，但隨著近年來組織遭遇的外部威脅增多，如何讓組織更具韌性成為管理實(shí)踐中的重要話題，組織韌性概念也因此在理論上煥發(fā)出新的活力（Williams和Shepherd，2016）。

Martin-Breen和Anderies（2011）曾經(jīng)指出，韌性研究離不開具體的情境，研究人員需要回答“對什么的韌性”，才能更好地理解韌性概念和組織決策的有效性。李平和竺家哲（2021）進(jìn)一步認(rèn)為，逆境事件是組織韌性的前因，重度逆境事件將對組織造成嚴(yán)重威脅。在組織層面，現(xiàn)有韌性研究關(guān)注的重度逆境事件主要包括自然災(zāi)害、工業(yè)事故、經(jīng)濟(jì)危機(jī)和恐怖襲擊，他國政府發(fā)起的制裁對組織運(yùn)行的影響沒有得到討論。由于政治打擊具有很強(qiáng)的針對性，與其他重度逆境事件的性質(zhì)形成明顯區(qū)別，在逆全球化背景下，理解組織韌性的反應(yīng)和表現(xiàn)具有重要價(jià)值。另外，目前關(guān)于組織韌性的研究主要基于西方情境，中國情境下的組織韌性構(gòu)建機(jī)制和過程亟待探索（李平和竺家哲，2021）?；诖耍疚倪x取遭受美國制裁的華為作為案例研究對象，試圖回答：（1）哪些因素決定了華為在猛烈的政治打擊下表現(xiàn)出高組織韌性？（2）隨著全球政治風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展，華為的韌性反應(yīng)是如何演化的？

圍繞上述問題，本文基于文獻(xiàn)研究提煉出全球政治風(fēng)險(xiǎn)下組織韌性反應(yīng)過程的研究框架，并提出韌性基礎(chǔ)的概念，將其與韌性激活引入框架中，以遭受美國制裁的華為公司為例，探索中國高科技企業(yè)在逆全球化情境下的組織韌性形成機(jī)制。研究結(jié)論揭示了企業(yè)在全球政治風(fēng)險(xiǎn)萌芽早期的識別能力對于其組織韌性反應(yīng)的重要影響，而組織韌性基礎(chǔ)、風(fēng)險(xiǎn)文化與意識是組織韌性激活的關(guān)鍵前提。同時(shí)發(fā)現(xiàn)，增加靈活性和冗余分別是對應(yīng)不同風(fēng)險(xiǎn)階段和風(fēng)險(xiǎn)級別的韌性激活策略，經(jīng)過韌性激活和戰(zhàn)略調(diào)整后的各子系統(tǒng)的韌性共同決定了組織的整體韌性表現(xiàn)。本文的研究結(jié)論拓展了組織韌性領(lǐng)域和國家制裁領(lǐng)域的相關(guān)研究。

二、文獻(xiàn)研究與理論基礎(chǔ)

（一）全球政治風(fēng)險(xiǎn)與國家制裁

政治學(xué)領(lǐng)域的文獻(xiàn)關(guān)注國家遭遇的全球政治風(fēng)險(xiǎn)，對由美國、歐盟和聯(lián)合國發(fā)起的政治和經(jīng)濟(jì)制裁進(jìn)行了大量的研究，認(rèn)為制裁是由不同政策目標(biāo)驅(qū)動(dòng)的復(fù)雜過程（Doornich和Raspotnik，2020）。這些研究聚焦于宏觀層面的分析，關(guān)注制裁動(dòng)機(jī)（Giumelli等，2020）、制裁手段（Jin，2020）、制裁效果（Christie，2016）以及制裁產(chǎn)生的倫理問題（Ellis，2020）。該領(lǐng)域的文獻(xiàn)采用以國家為中心的分析視角，缺少對非國家主體尤其是企業(yè)的關(guān)注（Peksen，2019）。

企業(yè)全球化經(jīng)營領(lǐng)域的研究則很少關(guān)注政治風(fēng)險(xiǎn)，一個(gè)可能的原因是，在這些文獻(xiàn)中存在一個(gè)普遍看法，即國家的制度中心地位與全球化不相容（佟家棟等，2017）。大多數(shù)全球化文獻(xiàn)都刻意去除國家的中心地位，將政府視為消極的行為者，僅執(zhí)行剩余職能，即為跨國企業(yè)全球治理的不同節(jié)點(diǎn)提供法律和政治支撐（劉仕國和吳海英，2013）。企業(yè)跨國合作網(wǎng)絡(luò)的競爭力被認(rèn)為主要取決于企業(yè)間動(dòng)態(tài)治理的有效性，受政府權(quán)力的影響甚微（Gereffi，2014）。

個(gè)別研究注意到政治破壞對全球供應(yīng)鏈的影響，認(rèn)為全球化意味著供應(yīng)鏈更容易受到政治破壞的攻擊（Asif等，2019）。Williams等（2012）將政治破壞定義為治理機(jī)制的合法性受到政治體系正常運(yùn)行之外因素的挑戰(zhàn)，由政治驅(qū)動(dòng)的破壞事件可能對企業(yè)供應(yīng)鏈的績效產(chǎn)生嚴(yán)重的、不可挽回的影響（李瑜敏等，2019）。但這些研究所關(guān)注的政治破壞的具體形式是騷亂、街頭示威、軍事政變、恐怖主義等，而非針對他國企業(yè)進(jìn)行制裁的政府行為。

近年來，發(fā)達(dá)國家表現(xiàn)出對占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈主導(dǎo)地位的他國企業(yè)實(shí)施打擊的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)，由此造成的交易限制和財(cái)務(wù)處罰等是許多具有全球競爭力的中國高科技企業(yè)面臨的重要挑戰(zhàn)，亟需從理論上進(jìn)行探討。本研究把全球政治風(fēng)險(xiǎn)定義為不受企業(yè)控制的、能夠影響貿(mào)易路徑、貿(mào)易伙伴、知識和資金獲取的政治因素，主要表現(xiàn)為特定國家出于政治意圖，動(dòng)用國家力量對他國企業(yè)實(shí)施制裁，通過定向打擊擠壓他國企業(yè)的生存空間。

（二）組織韌性及其構(gòu)成

組織韌性通常被認(rèn)為是組織在逆境時(shí)表現(xiàn)出的耐受度和恢復(fù)力，被用來描述那些在遭受突如其來的打擊時(shí)，能夠比其他組織更快做出反應(yīng)、更快恢復(fù)或在脅迫下以更不尋常方式來發(fā)展業(yè)務(wù)的組織固有特征（Vogus和Sutcliffe，2007）。研究者用組織韌性來解釋組織如何在壓力和障礙下持續(xù)取得積極成果，包括在逆境中吸收壓力并保持系統(tǒng)正常運(yùn)行的能力和從意外事件中恢復(fù)的能力（Weick和Sutcliffe，2007）。

由于組織韌性涉及的領(lǐng)域非常廣泛，因此組織韌性的研究也存在多種視角，包括組織對外部威脅的反應(yīng)、組織可靠性、商業(yè)模式的適應(yīng)性、韌性供應(yīng)鏈設(shè)計(jì)等（Linnenluecke，2017），組織韌性的定義尚未統(tǒng)一（Williams等，2017）。Hillmann和Guenther（2020）為了明確組織韌性的概念，對現(xiàn)有文獻(xiàn)中的71個(gè)定義進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)穩(wěn)健性是組織韌性最基本的內(nèi)涵，即組織承受破壞性事件的影響，修復(fù)一定程度的業(yè)務(wù)中斷，保持各個(gè)子系統(tǒng)的運(yùn)行，尤其是組織在逆境中保持績效的能力。本文借鑒Hillmann和Guenther（2020）的研究，將組織韌性定義為組織利用其能力稟賦與環(huán)境互動(dòng)，通過調(diào)動(dòng)資源來維持系統(tǒng)的運(yùn)行并從逆境中迅速恢復(fù)的能力。

組織各個(gè)子系統(tǒng)的韌性共同構(gòu)成了組織的整體韌性，其中，供應(yīng)鏈韌性受到廣泛關(guān)注。研究者認(rèn)為，在對供應(yīng)鏈的破壞發(fā)生后，組織恢復(fù)正常績效水平的能力和速度存在差異。組織需要在發(fā)生意外事件時(shí)保持供應(yīng)鏈的適應(yīng)能力，即對破壞做出反應(yīng)，通過對供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)的控制，將運(yùn)作的連續(xù)性保持在期望水平（孔繁輝和李健，2018）。Jüttner和Maklan（2011）從全球金融危機(jī)中供應(yīng)鏈中斷的案例證據(jù)中總結(jié)出四種韌性能力：靈活性、反應(yīng)速度、獲取即時(shí)信息、與供應(yīng)鏈成員合作，認(rèn)為這些能力可以避免或減少逆境事件對收入、成本和交貨期的影響。在工業(yè)事故中，研究者關(guān)注企業(yè)的內(nèi)部韌性，討論復(fù)雜的組織內(nèi)部流程的可靠性（Van Den Eede等，2006），以及如何通過學(xué)習(xí)來降低小事故持續(xù)出現(xiàn)并累積為重大事故的可能性（Sitkin，1992）。還有個(gè)別研究者注意到市場韌性對組織韌性的影響，如朱新球（2019）認(rèn)為韌性是對資源和產(chǎn)品市場進(jìn)行戰(zhàn)略部署的結(jié)果，當(dāng)主導(dǎo)企業(yè)的戰(zhàn)略部署能力提高時(shí)，市場韌性隨之提高，組織韌性增加。

（三）組織韌性管理的過程

組織韌性管理始于有效識別和解釋威脅。這是針對逆境事件做出主動(dòng)反應(yīng)的基礎(chǔ)（Dubey等，2021）。組織需要監(jiān)測危機(jī)的早期信號，拒絕簡化解釋（路江涌和相佩蓉，2020），以不斷預(yù)測威脅到組織核心的變化，并在遭到嚴(yán)重破壞之前采取行動(dòng)（Hamel和Valikangas，2003）。

Powley等（2009）提出了韌性激活概念，并將其定義為當(dāng)組織意識到威脅、挑戰(zhàn)或意外的緊急情況時(shí)，韌性產(chǎn)生的機(jī)制。激活是組織在吸收內(nèi)外部系統(tǒng)信號后，調(diào)動(dòng)其積累的資源和能力的初始階段?，F(xiàn)有研究指出了緩解外部沖擊的兩種設(shè)計(jì)原則：保持冗余和靈活性（Roni等，2016）。冗余表現(xiàn)為模塊化設(shè)計(jì)、增加庫存、供應(yīng)商多樣化等；靈活性則表現(xiàn)為重構(gòu)業(yè)務(wù)關(guān)系的能力，或生產(chǎn)能力適應(yīng)需求端和供應(yīng)端條件變化的敏捷性（Srinivasan和Swink，2018）。兩種設(shè)計(jì)原則實(shí)際上提供了激活韌性的兩個(gè)不同方向。

企業(yè)針對逆境會做出怎樣的戰(zhàn)略調(diào)整是組織韌性文獻(xiàn)中的重要主題（Ivanov等，2017）。組織的韌性反應(yīng)從時(shí)間上可分為事前主動(dòng)反應(yīng)和事后被動(dòng)反應(yīng)（Dubey等，2021），具體舉措包括調(diào)整業(yè)務(wù)模式（Gittell等，2006）、解放資源（Hamel和Valikangas，2003）、探索新的戰(zhàn)略選擇（Srinivasan和Swink，2018）等。戰(zhàn)略調(diào)整在一定程度上依賴于組織的資源與能力稟賦（Pal等，2014），Vogus和Sutcliff（2007）指出，組織層面的韌性建立在組織過程和組織資源的基礎(chǔ)上，寬裕的資源是影響組織韌性的重要變量，能增強(qiáng)組織的問題解決能力（Linnenluecke和Griffiths 2012）。本文將風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)企業(yè)擁有的資源、能力與流程稱為韌性基礎(chǔ)。

（四）理論研究啟示與研究框架

韌性領(lǐng)域的研究高度依賴于場景，具有鮮明的時(shí)代特征。20世紀(jì)80年代大規(guī)模事故頻發(fā)，當(dāng)時(shí)韌性研究的關(guān)注重點(diǎn)是高可靠性組織的成功實(shí)踐?！?11事件”對全球供應(yīng)鏈造成嚴(yán)重破壞，導(dǎo)致研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)向在恐怖襲擊等巨大不確定條件下供應(yīng)鏈的應(yīng)對機(jī)制。由于這些逆境事件的性質(zhì)和產(chǎn)生影響的范圍，研究者通常聚焦于組織特定系統(tǒng)（如供應(yīng)鏈）在打擊下的韌性表現(xiàn)，缺少各系統(tǒng)協(xié)同反應(yīng)對組織整體韌性貢獻(xiàn)的分析。此外，在韌性反應(yīng)過程的研究中，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要關(guān)注遏制危機(jī)（Linnenluecke，2017），但正如Weick和Sutcliffe（2007）所指出的，預(yù)測危機(jī)在組織韌性中的重要性至少與遏制危機(jī)相當(dāng)，需要就組織如何預(yù)測危機(jī)提供更多的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)（Andersson等，2019）。而韌性激活是另一個(gè)研究缺口，被視為韌性研究的新方向之一（Linnenluecke，2017）。當(dāng)今時(shí)代，反全球化成為最大的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)事件，討論由此產(chǎn)生的全球政治風(fēng)險(xiǎn)對供應(yīng)鏈和市場都高度融入全球經(jīng)濟(jì)的中國高科技企業(yè)的影響，及其如何識別風(fēng)險(xiǎn)、激活韌性，并在各個(gè)子系統(tǒng)上做出戰(zhàn)略調(diào)整，將有助于我們對組織韌性形成新的見解。

綜合現(xiàn)有理論的核心論述，本文梳理出基于組織韌性基礎(chǔ)的“風(fēng)險(xiǎn)識別—韌性激活—戰(zhàn)略調(diào)整—韌性表現(xiàn)”的分析脈絡(luò)，以考察隨著全球政治風(fēng)險(xiǎn)的演變，企業(yè)做出韌性反應(yīng)的過程，揭示高組織韌性形成的內(nèi)在機(jī)理。案例分析框架如圖1所示。

圖 1 全球政治風(fēng)險(xiǎn)下組織韌性反應(yīng)過程的研究框架

其邏輯線條如下：風(fēng)險(xiǎn)事件會觸發(fā)企業(yè)的韌性反應(yīng)，企業(yè)基于對全球政治風(fēng)險(xiǎn)的識別，決定是否激活韌性，并做出戰(zhàn)略調(diào)整。韌性激活受到韌性基礎(chǔ)的影響，韌性基礎(chǔ)扎實(shí)的企業(yè)更可能以積極方式來應(yīng)對挑戰(zhàn)。戰(zhàn)略調(diào)整會使韌性基礎(chǔ)發(fā)生改變，從而影響下一階段的韌性激活選擇。在最終危機(jī)降臨時(shí)，企業(yè)的戰(zhàn)略調(diào)整決定了組織韌性表現(xiàn)。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）方法選擇

本文采用縱向單案例研究方法，原因是：（1）本研究探討全球政治風(fēng)險(xiǎn)下中國高科技企業(yè)的韌性機(jī)制，案例研究方法適合解決此類“怎么樣”類型的研究問題（Eisenhardt，1989）。（2）韌性研究高度依賴于情境，美國政府的政治打擊是中美摩擦加劇情境下中國高科技企業(yè)面臨的新問題。單案例研究能夠保證案例研究的深度，進(jìn)而在豐富信息的基礎(chǔ)上歸納總結(jié)出新的理論框架（Pan和Tan，2011）。（3）縱向案例研究方便呈現(xiàn)較長時(shí)間的變化過程，因此能夠觀察各個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)上的關(guān)鍵事件并識別其因果邏輯鏈條（Eisenhardt，1989）。通過合理劃分階段對案例進(jìn)行深入剖析將有助于反映案例企業(yè)的韌性反應(yīng)在不同風(fēng)險(xiǎn)時(shí)期的變化，從中探索案例企業(yè)組織韌性的演化過程，歸納出增強(qiáng)組織韌性的有用見解（Bullough等，2014）。

（二）案例選擇

本文選取“華為技術(shù)有限公司”（下稱“華為”）作為研究對象，原因有三個(gè)：第一，內(nèi)容適配性。2018年的“華為事件”一度成為國內(nèi)時(shí)政熱點(diǎn)話題，從2002年進(jìn)入美國市場到2018年遭受政治打擊，華為經(jīng)歷了組織韌性不斷加強(qiáng)并且經(jīng)受美國政治打擊考驗(yàn)的全過程，與研究主題相匹配。第二，案例企業(yè)的獨(dú)特性。美國政府的打擊目標(biāo)往往是在全球?qū)崿F(xiàn)深度縱向分工并在全球價(jià)值鏈中占據(jù)主導(dǎo)地位的他國企業(yè)，華為是其中為數(shù)不多的中國企業(yè)之一，而能在高強(qiáng)度的政治打擊下表現(xiàn)出較強(qiáng)組織韌性的企業(yè)則更加稀有。因此，華為面對全球政治風(fēng)險(xiǎn)的組織韌性演化為相關(guān)研究提供了寶貴而獨(dú)特的研究素材。第三，數(shù)據(jù)易獲取性。一方面，華為自2006年起每年發(fā)布企業(yè)年報(bào)，同時(shí)廣受媒體、學(xué)者的關(guān)注，二手資料非常豐富；另一方面，本文的研究團(tuán)隊(duì)與華為的部分中高層管理者建立了良好的聯(lián)系，有利于一手資料的收集與整理，保障研究資料的可獲得性和準(zhǔn)確性。

（三）案例描述

華為成立于1987年，是全球排名第一的通信設(shè)備供應(yīng)商和排名第二的手機(jī)品牌企業(yè)。2019年公司營業(yè)收入8 588.33億元，凈利潤626.56億元。華為的國際化始于1996年，先后進(jìn)入俄羅斯、歐洲、亞非拉等多個(gè)國家和地區(qū)。但隨著國際化的深入，華為遭遇到美國政府的阻撓，全球政治風(fēng)險(xiǎn)從萌芽到最后全面爆發(fā)，發(fā)展時(shí)間軸與華為的主要韌性反應(yīng)如圖2所示。

圖 2 華為面臨的全球政治風(fēng)險(xiǎn)及韌性反應(yīng)時(shí)間軸

關(guān)于全球政治風(fēng)險(xiǎn)階段的劃分，研究團(tuán)隊(duì)在分析案例素材的基礎(chǔ)上與訪談對象進(jìn)行充分討論后確定。華為某高管在接受訪談時(shí)指出：“思科事件引發(fā)了華為對全球政治風(fēng)險(xiǎn)的警惕，隨后采取了一系列應(yīng)對舉措”，因此，本研究以思科訴訟發(fā)生的2003年作為全球政治風(fēng)險(xiǎn)萌芽階段的起點(diǎn)?！?010年到2012年是關(guān)鍵階段，美國政府不僅多次干預(yù)華為的在美業(yè)務(wù)，并且首次針對華為發(fā)起聽證并出具了調(diào)查報(bào)告”，據(jù)此，本研究將2010年華為競標(biāo)Sprint Nextel項(xiàng)目受阻作為全球政治風(fēng)險(xiǎn)明朗化階段的起點(diǎn)。而風(fēng)險(xiǎn)全面爆發(fā)則以2018年為起點(diǎn)，當(dāng)年4月美國聯(lián)邦通信委員會（FCC）對華為展開調(diào)查，拉開了對華為實(shí)施全面打擊的序幕。

（四）數(shù)據(jù)收集

案例企業(yè)的一手?jǐn)?shù)據(jù)和二手?jǐn)?shù)據(jù)來源如表1所示。其中調(diào)研訪談的過程如下：第一階段是2019年9月至10月，華為被列入“實(shí)體清單”的風(fēng)口過后，研究團(tuán)隊(duì)2次訪華為，圍繞“全球政治風(fēng)險(xiǎn)與組織韌性”展開深度訪談。第二階段是2020年9月至11月，華為的芯片和操作系統(tǒng)被禁用后開展了2次跟蹤訪談，更新“華為事件”的進(jìn)展和豐富相關(guān)的細(xì)節(jié)內(nèi)容，并就案例階段劃分進(jìn)行討論。第三階段是2020年12月，研究團(tuán)隊(duì)再次與華為高管展開了1次深度訪談，探討研究的主要觀點(diǎn)，同時(shí)更新數(shù)據(jù)。除了正式訪談，研究團(tuán)隊(duì)還多次通過電話和微信與華為的受訪者聯(lián)系，核實(shí)關(guān)鍵數(shù)據(jù)。在二手?jǐn)?shù)據(jù)中，華為高管圍繞企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)文化與“華為事件”的公開發(fā)言也構(gòu)成研究的關(guān)鍵數(shù)據(jù)資料。多重?cái)?shù)據(jù)來源之間形成三角驗(yàn)證，使得研究數(shù)據(jù)能夠互相檢驗(yàn)和補(bǔ)充，有效提高了本研究的信度。

表 1 數(shù)據(jù)來源表

（五）數(shù)據(jù)分析與構(gòu)念測度

參考Pettigrew（1990）提出的縱向案例分析策略，數(shù)據(jù)分析的過程如下：首先，構(gòu)建時(shí)間軸，將所有資料按照時(shí)間序列整理，以厘清華為所面臨的全球政治風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展過程及其應(yīng)對舉措。其次，主題敘事分析。與案例企業(yè)的受訪者共同討論，確定全球政治風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化的重要事件與時(shí)間節(jié)點(diǎn)，進(jìn)行階段劃分。最后，數(shù)據(jù)編碼。第一步，以理論分析提出的研究框架為基礎(chǔ)，對與研究主題相關(guān)的案例資料進(jìn)行編碼，將素材標(biāo)簽化，編入一級編碼庫。編碼時(shí)采用兩位英文字母加數(shù)字的方式對編碼命名，其中第一個(gè)字母反映數(shù)據(jù)發(fā)生時(shí)間所處的階段（風(fēng)險(xiǎn)萌芽階段為G，風(fēng)險(xiǎn)明朗化階段為C，風(fēng)險(xiǎn)全面爆發(fā)階段為B），第二個(gè)字母代表數(shù)據(jù)來源（一手?jǐn)?shù)據(jù)為F，二手?jǐn)?shù)據(jù)為S），而數(shù)字則代表具體資料在數(shù)據(jù)庫中對應(yīng)的編號。第二步，抽象化。將提煉的標(biāo)簽對應(yīng)不同階段進(jìn)行歸類，然后與測量變量的內(nèi)涵進(jìn)行比對，將標(biāo)簽?zāi)殲殛P(guān)鍵詞，形成二級編碼。第三步，對第二步提煉的反映同一概念的關(guān)鍵詞進(jìn)行歸類合并，分析其表達(dá)的概念涵義，確定編碼結(jié)果，形成三級編碼。第四步，根據(jù)研究框架的邏輯線條對編碼結(jié)果之間的邏輯關(guān)系進(jìn)行編碼整理，總結(jié)研究結(jié)論。

關(guān)鍵構(gòu)念及編碼結(jié)構(gòu)如表2所示，其中風(fēng)險(xiǎn)文化與意識、風(fēng)險(xiǎn)識別、韌性激活、戰(zhàn)略調(diào)整、韌性表現(xiàn)借鑒了現(xiàn)有文獻(xiàn)中的概念和測量，韌性基礎(chǔ)則是本文在現(xiàn)有文獻(xiàn)的啟發(fā)下提出的新構(gòu)念。風(fēng)險(xiǎn)文化與意識貫穿華為組織韌性形成與演化的全過程，因此本文只在全球政治風(fēng)險(xiǎn)萌芽階段進(jìn)行探討。此外，本文認(rèn)為：在政治打擊降臨前，韌性激活和戰(zhàn)略調(diào)整改變的是組織的韌性基礎(chǔ)，而韌性表現(xiàn)是組織在政治打擊下呈現(xiàn)出的耐受度和恢復(fù)力，只有在打擊真正降臨后才能觀察到（Linnenluecke和Griffiths，2012）。因此，本文將華為的韌性表現(xiàn)視為各階段韌性反應(yīng)的最終結(jié)果，集中反映在風(fēng)險(xiǎn)全面爆發(fā)階段。

表 2 關(guān)鍵構(gòu)念、理論依據(jù)、測量變量及編碼條目統(tǒng)計(jì)

四、案例分析

（一）全球政治風(fēng)險(xiǎn)萌芽階段的華為韌性反應(yīng)過程（2003—2009年）

全球政治風(fēng)險(xiǎn)萌芽階段的典型引用語和編碼結(jié)果見表3。

表 3 全球政治風(fēng)險(xiǎn)萌芽階段的典型引用語舉例及編碼結(jié)果（2003—2009年）

1.風(fēng)險(xiǎn)文化與意識。從1996年開始，任正非歷次講話的重要主題之一就是惶者生存，《反驕破滿》中提出“繁榮的里面，處處是危機(jī)”，《華為的紅旗能打多久》中提出要把危機(jī)意識傳遞給每一位員工，《華為的冬天》更是以泰坦尼克號來警醒員工在太平時(shí)期思考危機(jī)并做出準(zhǔn)備的重要性。受其影響，華為形成了對風(fēng)險(xiǎn)高度敏感的組織文化。企業(yè)家強(qiáng)烈的憂患意識與組織風(fēng)險(xiǎn)文化是華為能夠在全球政治風(fēng)險(xiǎn)萌芽之初準(zhǔn)確識別并決定做出積極響應(yīng)的重要原因。

2.韌性基礎(chǔ)。2003年的華為具有一定的韌性基礎(chǔ)。2002年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入221億元，經(jīng)營現(xiàn)金流約26億元。1996年到2002年，華為研發(fā)投入占營業(yè)收入的比例高達(dá)7.96%，在芯片領(lǐng)域有一定的技術(shù)積累。1991年，華為開發(fā)出第一款專用芯片；1998年，其基礎(chǔ)研究部已成為國內(nèi)最大的芯片設(shè)計(jì)公司。財(cái)務(wù)資源和技術(shù)積累為華為在面對全球政治風(fēng)險(xiǎn)時(shí)做出積極的韌性反應(yīng)提供了條件。

3.風(fēng)險(xiǎn)識別。2003年1月，思科起訴華為侵犯其知識產(chǎn)權(quán)，雖然官司以和解收場，卻引起了華為高層的警惕。思科的訴訟并非政治因素所致，且美國政府的政治打擊意圖尚未顯現(xiàn)，但基于領(lǐng)導(dǎo)人強(qiáng)烈的憂患意識，華為在經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的觸發(fā)事件中對全球政治風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了主動(dòng)識別，并得出結(jié)論：隨著華為的發(fā)展，與美國在山頂?shù)摹霸庥鰬?zhàn)”遲早會發(fā)生，所有美國的先進(jìn)芯片和技術(shù)未來可能將不可獲得。在2004年的內(nèi)部講話中，任正非提示處于“春天”的華為要注意“冬天”，由此傳遞出兩個(gè)信息：一是華為意識到了全球政治風(fēng)險(xiǎn)，二是判斷風(fēng)險(xiǎn)等級尚低。

4.韌性激活。在識別出全球政治風(fēng)險(xiǎn)后，華為沿著提高靈活性的方向激活了內(nèi)部韌性。一是研發(fā)從成本導(dǎo)向轉(zhuǎn)為控制導(dǎo)向。不再滿足于獲取利潤，轉(zhuǎn)而尋求在對產(chǎn)品競爭力具有關(guān)鍵影響且美國供應(yīng)商具有主導(dǎo)地位的環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)自主控制。二是開始重視合規(guī)管理，強(qiáng)調(diào)合規(guī)開拓海外業(yè)務(wù)。

5.戰(zhàn)略調(diào)整。對應(yīng)于韌性激活的兩個(gè)方面，華為進(jìn)行了戰(zhàn)略調(diào)整。首先，加大在核心技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)投入。2004年成立海思，在研發(fā)項(xiàng)目選擇上聚焦價(jià)值最高或者技術(shù)要求最高的主芯片；在美國、瑞典、德國等多個(gè)國家設(shè)立研究中心，與多所頂級高校開展芯片的合作研發(fā)。其次，于2007年進(jìn)行貿(mào)易合規(guī)與海關(guān)遵從系統(tǒng)建設(shè)，2008年成立能與最高管理層直接對話的風(fēng)險(xiǎn)管理部，對出口業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格的合規(guī)管理。由于政治打擊尚未降臨，這一階段的戰(zhàn)略調(diào)整主要改善了華為的韌性基礎(chǔ)。

（二）全球政治風(fēng)險(xiǎn)明朗化階段的華為韌性反應(yīng)過程（2010—2017年）

全球政治風(fēng)險(xiǎn)明朗化階段的典型引用語和編碼結(jié)果見表4。

表 4 全球政治風(fēng)險(xiǎn)明朗化階段的典型引用語舉例及編碼結(jié)果（2010—2017年）

1.韌性基礎(chǔ)。經(jīng)過全球政治風(fēng)險(xiǎn)萌芽階段的韌性反應(yīng)，華為已具備以下三方面的韌性基礎(chǔ)：一是擁有充裕的財(cái)務(wù)資源。2009年華為已成為全球第二大通信設(shè)備供應(yīng)商，總營業(yè)收入1 491億元，凈利潤211億元，經(jīng)營現(xiàn)金流271億元。二是在核心部件和關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)具備了較強(qiáng)的研發(fā)能力。2007年開發(fā)出移動(dòng)通信的核心器件——基帶處理器，2009年推出國內(nèi)第一款智能手機(jī)處理器K3V1。與芯片相關(guān)的核心專利數(shù)從2002年的6件增加到2009年的649件。三是建立了內(nèi)部合規(guī)管理制度，并形成了較強(qiáng)的合規(guī)意識。

2.風(fēng)險(xiǎn)識別。2010年，美國政府禁止華為和中興競標(biāo)美國第三大移動(dòng)運(yùn)營商Sprint Nextel的網(wǎng)絡(luò)升級項(xiàng)目；2011年11月，對華為和中興展開調(diào)查，并于2012年9月召開國會聽證。至此，美國政府已表現(xiàn)出將經(jīng)濟(jì)問題政治化的傾向。面對美國政府的調(diào)查行動(dòng)，華為只能以應(yīng)對為主、被動(dòng)識別。在分析組織內(nèi)外部環(huán)境后，華為做出以下判斷：美國的政治打擊可能在未來三至五年降臨；供應(yīng)鏈上被美國企業(yè)壟斷的環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)最高；美國市場將是華為較長時(shí)間內(nèi)難以進(jìn)入的市場。

3.韌性激活?；趯θ蛘物L(fēng)險(xiǎn)逐漸升級的判斷，華為選擇同時(shí)沿著提高靈活性和增加冗余的方向激活韌性。為了提高靈活性，華為一是主導(dǎo)研發(fā)活動(dòng)從控制導(dǎo)向轉(zhuǎn)為兼顧控制與生存導(dǎo)向，主張?jiān)诒幻绹?yīng)商壟斷的環(huán)節(jié)進(jìn)行技術(shù)儲備，包括不可能盈利卻會影響華為生存的環(huán)節(jié)。二是合規(guī)管理從關(guān)注內(nèi)部合規(guī)擴(kuò)大為關(guān)注主導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)合規(guī)。三是市場選擇由收益導(dǎo)向轉(zhuǎn)為風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，調(diào)低對高收益、高風(fēng)險(xiǎn)市場的期望，將市場的風(fēng)險(xiǎn)等級作為市場布局的重要考慮因素。為了增加冗余，華為的供應(yīng)鏈構(gòu)建原則從品質(zhì)與成本導(dǎo)向轉(zhuǎn)為降低供應(yīng)商的國別依賴程度導(dǎo)向，從提高供應(yīng)鏈穩(wěn)健性的角度重構(gòu)供應(yīng)鏈。

4.戰(zhàn)略調(diào)整。華為在韌性激活后進(jìn)行的戰(zhàn)略調(diào)整如下：第一，繼續(xù)加大核心環(huán)節(jié)的研發(fā)投入，并為自研核心元器件的商業(yè)化提供機(jī)會。2010—2017年，華為研發(fā)投入總額占營業(yè)收入的比重達(dá)到14.43%，較2003—2009年高出5.14個(gè)百分點(diǎn)。2012年啟動(dòng)操作系統(tǒng)的研發(fā)，同時(shí)決定將海思自研的處理器芯片K3V2用在華為手機(jī)上。即便自研芯片的制程落后且與GPU的兼容性不好，但華為仍堅(jiān)定地給自研芯片商業(yè)化提供試錯(cuò)空間。通過終端部門的及時(shí)反饋，海思的芯片研發(fā)能力得到快速提升。第二，為進(jìn)一步嚴(yán)格組織合規(guī)管理，華為于2011年設(shè)立由首席法務(wù)官負(fù)責(zé)的貿(mào)易合規(guī)及海關(guān)遵從委員會，審核公司的貿(mào)易合規(guī)政策并執(zhí)行監(jiān)督職能。同時(shí)，將供應(yīng)商的合規(guī)能力納入供應(yīng)商的考核指標(biāo)，在降低供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)提升組織整體的合規(guī)管理韌性。第三，對全球市場戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整，將市場重心放在風(fēng)險(xiǎn)較低的中國市場和除美國外的其他海外市場。2012年，華為宣布退出美國的電信運(yùn)營商市場，2013年宣布不再將美國視為消費(fèi)者和企業(yè)業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略性市場。美洲市場的貢獻(xiàn)率從2012年的14.98%下降到2017年的6.54%，而國內(nèi)市場的貢獻(xiàn)率從2010年的34.98%提升至2017年的51.78%。第四，不斷推動(dòng)供應(yīng)鏈上的零部件國產(chǎn)替代。國內(nèi)射頻天線廠商碩貝德于2017年初成為華為的供應(yīng)商，實(shí)現(xiàn)了對美國安費(fèi)諾部分產(chǎn)品的替代。同年，華為成為京東方柔性O(shè)LED的首位客戶。

（三）全球政治風(fēng)險(xiǎn)全面爆發(fā)階段的華為韌性反應(yīng)過程（2018—2020年）

1.韌性基礎(chǔ)。經(jīng)過長達(dá)15年的韌性反應(yīng)，華為已擁有以下幾方面的韌性基礎(chǔ)：一是雄厚的資金基礎(chǔ)。2017年，華為營業(yè)收入6 036億元，在全球500強(qiáng)榜單中排名第83位；凈利潤475億元，經(jīng)營現(xiàn)金流達(dá)到749億元。二是在通信技術(shù)領(lǐng)域成為全球領(lǐng)導(dǎo)者，同時(shí)在部分核心元器件上已具備扎實(shí)的技術(shù)沉淀。2017年底，華為與芯片相關(guān)的核心專利數(shù)增加到2 394件；2018年，海思已是全球排名第五的手機(jī)芯片設(shè)計(jì)企業(yè)，操作系統(tǒng)研發(fā)進(jìn)入第7個(gè)年頭。三是建成了全面合規(guī)管理體系，在全球經(jīng)營中采用系統(tǒng)規(guī)范的制度及組織流程約束高層、員工及合作伙伴的行為。

2.風(fēng)險(xiǎn)識別。2018年4月，美國聯(lián)邦通信委員會對華為展開調(diào)查；8月，特朗普簽署《國防授權(quán)法》，禁止美國的政府機(jī)構(gòu)和電信承包商使用華為的技術(shù)，這標(biāo)志著美國政府對華為的政治打擊全面爆發(fā)。在此后的兩年中，美國政府針對華為的全球市場和供應(yīng)鏈的打擊不斷升級，其間卻又多次調(diào)整華為的臨時(shí)許可期限，風(fēng)險(xiǎn)跟隨美國政府的打擊政策時(shí)刻變化。在此情況下，華為主要采用被動(dòng)識別模式，通過對公司業(yè)務(wù)線的審查，整理出了一份受斷供影響的零部件庫存量和可支撐時(shí)間等信息的清單，以及受影響的海外市場。

3.韌性激活。全球政治風(fēng)險(xiǎn)的全面爆發(fā)全方位激活了華為的組織韌性，為了應(yīng)對不斷升級的打擊，華為全力調(diào)動(dòng)資源，以進(jìn)一步提高靈活性和增加冗余。具體來看，華為一是更加強(qiáng)調(diào)技術(shù)研發(fā)的生存導(dǎo)向；二是在企業(yè)主導(dǎo)的合作網(wǎng)絡(luò)中強(qiáng)調(diào)合規(guī)管理的戰(zhàn)略價(jià)值；三是在市場布局上更加強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向；四是在供應(yīng)鏈管理上強(qiáng)化穩(wěn)健性導(dǎo)向。

4.戰(zhàn)略調(diào)整。韌性的激活促使華為在以下四個(gè)方面做出了戰(zhàn)略調(diào)整：在技術(shù)上，華為繼續(xù)加大對核心環(huán)節(jié)的研發(fā)投入和加快自研核心元器件的商業(yè)化。2019年，華為研發(fā)投入占比再創(chuàng)歷史新高，達(dá)到15.3%；同時(shí)啟動(dòng)“達(dá)芬奇計(jì)劃”，開始涉足AI芯片技術(shù)。面對芯片和操作系統(tǒng)的斷供，華為研發(fā)成果的商業(yè)化明顯提速。2018—2020年，華為發(fā)布了5款核心芯片：昇騰芯片、鯤鵬處理器、天罡芯片、凌霄芯片和鴻鵠818處理器。2019年8月，華為發(fā)布操作系統(tǒng)鴻蒙，隨后迅速將其投向市場，緊急救援因無法應(yīng)用谷歌生態(tài)而陷入困境的華為手機(jī)。在合規(guī)管理上，2018年，華為任命首席合規(guī)官，直接向董事會匯報(bào)工作；在各業(yè)務(wù)部門、全球各子公司任命合規(guī)官并成立合規(guī)組織；針對貿(mào)易合規(guī)、網(wǎng)絡(luò)安全與用戶隱私保護(hù)、反商業(yè)賄賂等關(guān)鍵領(lǐng)域，華為還分別成立了專項(xiàng)合規(guī)管理組織，實(shí)行跨區(qū)域、跨業(yè)務(wù)領(lǐng)域的體系化管理。

在市場布局上，華為聚焦低風(fēng)險(xiǎn)的國內(nèi)市場，通過構(gòu)建業(yè)務(wù)的橫向生態(tài)，提高用戶黏性。國內(nèi)業(yè)務(wù)占比由2017年的52%增長至2019年的59%。在供應(yīng)鏈戰(zhàn)略上，華為一方面大量采購由美國企業(yè)獨(dú)家供貨的關(guān)鍵元器件，使庫存水平足以支撐12個(gè)月以上的生產(chǎn)需求；另一方面大力培育國內(nèi)供應(yīng)商，不但向其開放測試平臺，而且在資金、技術(shù)、設(shè)備等資源上提供支持，以加快國內(nèi)供應(yīng)商對美國供應(yīng)商的替代。

5.韌性表現(xiàn)。從2018年開始，華為面對美國政府的打擊表現(xiàn)出很強(qiáng)的組織韌性：供應(yīng)鏈迅速調(diào)整到位，各項(xiàng)業(yè)務(wù)正常運(yùn)行且保持增長態(tài)勢。面對芯片斷供，海思“備胎芯片”一夜轉(zhuǎn)正；操作系統(tǒng)斷供3個(gè)月后華為推出鴻蒙系統(tǒng)；即便是自研芯片無法制造也沒能讓華為進(jìn)入休克，通過提前備貨，華為已為2020年發(fā)布的Mate40系列和P50系列機(jī)型儲備了足夠的芯片。從企業(yè)經(jīng)營績效上看，被列入實(shí)體清單后，華為的營業(yè)收入繼續(xù)保持增長，2019年第二季度和第三季度分別同比增長13%和27%，全年收入增速只略低于2018年的水平。在不斷升級的制裁壓力下，2020年上半年，華為實(shí)現(xiàn)銷售收入同比增長13.1%，凈利潤率9.2%。

五、案例討論

本研究發(fā)現(xiàn)，在全球政治風(fēng)險(xiǎn)逐漸升級的過程中，華為的韌性反應(yīng)表現(xiàn)出不斷演化的特征（見表5），主要體現(xiàn)在以下方面。

表 5 華為應(yīng)對全球政治風(fēng)險(xiǎn)的組織韌性演化過程

第一，隨著政治打擊的臨近，風(fēng)險(xiǎn)識別模式從主動(dòng)識別向被動(dòng)識別轉(zhuǎn)變，識別難度逐漸下降。思科事件觸發(fā)了華為最初的韌性反應(yīng)，但該事件是企業(yè)之間的知識產(chǎn)權(quán)糾紛，并無政治力量介入。而在這之前，美國政府也沒有表現(xiàn)出任何限制華為的意圖。要從一件純商業(yè)的不利事件中察覺出超越事件本身特征的政治風(fēng)險(xiǎn)，難度極大，華為是在沒有發(fā)生政治打擊的直接觸發(fā)事件時(shí)，對全球政治風(fēng)險(xiǎn)做出的提前預(yù)判，我們稱之為主動(dòng)識別。在之后的兩個(gè)階段，美國政府表現(xiàn)出日益明顯的將經(jīng)濟(jì)問題政治化的意圖，華為對這種意圖的走向進(jìn)行判斷，屬于對全球政治風(fēng)險(xiǎn)的被動(dòng)識別，其難度明顯降低。那么，為什么華為能在2003年主動(dòng)識別全球政治風(fēng)險(xiǎn)？已有研究發(fā)現(xiàn)，主動(dòng)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)文化的組織具有更強(qiáng)的識別風(fēng)險(xiǎn)的能力（Adobor，2018），本研究進(jìn)一步認(rèn)為，領(lǐng)導(dǎo)者在全球政治風(fēng)險(xiǎn)的早期識別中具有不可替代的作用。全球政治風(fēng)險(xiǎn)是政治圈復(fù)雜博弈的結(jié)果，很難提前察覺（Davarzani等，2015），2003年又正值經(jīng)濟(jì)全球化盛行，華為能在此時(shí)做出全球供應(yīng)鏈可能被切斷的預(yù)判，很大程度上是因?yàn)轭I(lǐng)導(dǎo)人對未來的思考。受其成長經(jīng)歷的影響，任正非具有在中國企業(yè)家中極其少見的憂患意識（吳曉波，2017），在華為高歌猛進(jìn)并獲得外界眾多贊譽(yù)的2000年底，任正非卻號召華為展開對危機(jī)的廣泛討論，那種“天天思考的都是失敗，對成功視而不見”的危機(jī)感使其對風(fēng)險(xiǎn)極其敏感。這也印證了現(xiàn)有研究的發(fā)現(xiàn)：深謀遠(yuǎn)慮的企業(yè)家通過思考未來預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)（V?likangas和Romme，2012）。

第二，準(zhǔn)確識別全球政治風(fēng)險(xiǎn)是激活韌性的前提，而韌性基礎(chǔ)和組織風(fēng)險(xiǎn)文化與意識是韌性激活依賴的條件。早在美國打擊正式降臨以前十五年，華為就對可能遭遇的全球政治風(fēng)險(xiǎn)做出了準(zhǔn)確判斷，并因此開啟了韌性反應(yīng)過程?，F(xiàn)有研究指出，識別出全球政治風(fēng)險(xiǎn)并非一定意味著會采取積極的應(yīng)對措施（Davarzani等，2015），組織需要具備必要的能力，才能對未來的環(huán)境事件做出有效反應(yīng)（Harms等，2009）。那么，華為是否因?yàn)榫邆淞吮匾哪芰?，所以成功激活了韌性？研究發(fā)現(xiàn)，在全球政治風(fēng)險(xiǎn)的萌芽階段，華為的韌性基礎(chǔ)是比較薄弱的，并不足以獨(dú)立支撐韌性激活，尤其表現(xiàn)在研發(fā)活動(dòng)方面。將研發(fā)導(dǎo)向調(diào)整為控制導(dǎo)向，意味著需要在技術(shù)壁壘高的環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)突破，這對于華為的技術(shù)能力和資金實(shí)力都提出了非常高的要求。是領(lǐng)導(dǎo)者強(qiáng)烈的憂患意識，以及在其影響下形成的組織風(fēng)險(xiǎn)文化，促使華為在資源和能力并不充裕的情況下，決定對全球政治風(fēng)險(xiǎn)做出提前應(yīng)對。韌性激活后的戰(zhàn)略調(diào)整改善了華為的韌性基礎(chǔ)，技術(shù)能力明顯上升，財(cái)務(wù)資源更為豐富。因此，在全球政治風(fēng)險(xiǎn)明朗后，扎實(shí)的韌性基礎(chǔ)成為支撐韌性激活的重要條件，企業(yè)依據(jù)韌性激活的方向，做出了相應(yīng)的戰(zhàn)略調(diào)整，進(jìn)一步鞏固了韌性基礎(chǔ)。在風(fēng)險(xiǎn)全面降臨后，雄厚的韌性基礎(chǔ)固然是華為激活韌性的重要原因，而前兩次激活韌性的經(jīng)歷和產(chǎn)生的積極效果，也讓激活韌性成為華為面對風(fēng)險(xiǎn)的慣常反應(yīng)。

第三，韌性激活朝向獲取韌性的關(guān)鍵稟賦，且激活方向持續(xù)演變。華為的韌性激活可以歸納為兩個(gè)具體方向：增加靈活性和冗余。在風(fēng)險(xiǎn)萌芽階段，華為沿著增加組織靈活性的方向激活韌性，包括調(diào)整研發(fā)活動(dòng)導(dǎo)向和強(qiáng)調(diào)合規(guī)建設(shè)。其中，研發(fā)項(xiàng)目選擇從成本導(dǎo)向轉(zhuǎn)為控制導(dǎo)向，合規(guī)管理強(qiáng)調(diào)內(nèi)部合規(guī)。在風(fēng)險(xiǎn)明朗化階段，研發(fā)活動(dòng)導(dǎo)向除了繼續(xù)強(qiáng)調(diào)控制核心環(huán)節(jié)，也開始關(guān)注經(jīng)濟(jì)上無利可圖，但在極端情況下能維持業(yè)務(wù)連續(xù)性的項(xiàng)目；合規(guī)管理范圍擴(kuò)大，從關(guān)注內(nèi)部合規(guī)建設(shè)轉(zhuǎn)為關(guān)注主導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)的合規(guī)建設(shè)。同時(shí)，開始對全球市場布局進(jìn)行調(diào)整，放棄了對美國運(yùn)營商市場的執(zhí)著追求。在這一階段，增加冗余成為韌性激活的另一方向，華為著手與更多的供應(yīng)商建立聯(lián)系，以避免單一地區(qū)供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)全面爆發(fā)階段，韌性激活全面轉(zhuǎn)向保生存。在增加靈活性的方向上，研發(fā)戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)生存導(dǎo)向，市場布局強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，合規(guī)建設(shè)強(qiáng)調(diào)所主導(dǎo)的網(wǎng)絡(luò)在所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域的全面合規(guī)。在增加冗余的方向上，不但更重視對國內(nèi)供應(yīng)商的培育，而且開始大幅增加核心元器件的庫存。從這一過程可以看出，隨著全球政治風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展，組織韌性激活的方向持續(xù)演變。另外，正如現(xiàn)有研究所指出的，靈活性和冗余是組織韌性的關(guān)鍵稟賦（Williams等，2017），不管在全球政治風(fēng)險(xiǎn)的哪個(gè)階段，韌性激活作為韌性反應(yīng)的初始環(huán)節(jié)（Burnard等，2018），獲取韌性的關(guān)鍵稟賦都是其明確方向。

第四，華為沿著韌性激活的方向進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整，且隨著風(fēng)險(xiǎn)等級的上升，戰(zhàn)略調(diào)整的力度不斷加大。華為從風(fēng)險(xiǎn)萌芽階段便激活了合規(guī)管理韌性，戰(zhàn)略調(diào)整從建立組織內(nèi)部合規(guī)制度開始，在實(shí)現(xiàn)了內(nèi)部規(guī)范后，將供應(yīng)商納入合規(guī)管理體系，以實(shí)現(xiàn)主導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)的整體合規(guī)。全球政治風(fēng)險(xiǎn)全面爆發(fā)后，設(shè)立首席合規(guī)官，從組織結(jié)構(gòu)上明確合規(guī)管理的戰(zhàn)略地位。風(fēng)險(xiǎn)萌芽階段還同時(shí)激活了研發(fā)活動(dòng)韌性，華為由此開始了持續(xù)的研發(fā)戰(zhàn)略調(diào)整，從2004年瞄準(zhǔn)核心環(huán)節(jié)進(jìn)行研發(fā)，之后這一戰(zhàn)略從未動(dòng)搖，而且在全球政治風(fēng)險(xiǎn)明朗后，便不再滿足于儲備關(guān)鍵技術(shù)以備不時(shí)之需，開始為自研核心元器件的商業(yè)化提供機(jī)會。在該策略的支撐下，海思的移動(dòng)芯片技術(shù)能力快速提高，成為華為手機(jī)不斷超越消費(fèi)者期望的重要保障。在全球政治風(fēng)險(xiǎn)全面降臨后，華為加快了自研核心元器件商業(yè)化的步伐，在短時(shí)間內(nèi)四條業(yè)務(wù)主線都發(fā)布了自研的核心芯片。在這一過程中，華為的研發(fā)投入迅猛增長，為突破核心環(huán)節(jié)的技術(shù)壁壘提供了充足的資源保障。研發(fā)戰(zhàn)略調(diào)整需要的時(shí)間和資源投入構(gòu)成了高科技企業(yè)與其他企業(yè)的主要區(qū)別。市場韌性和供應(yīng)鏈韌性激活始于全球政治風(fēng)險(xiǎn)明朗化階段，對應(yīng)的戰(zhàn)略調(diào)整意在降低對美國市場和美國供應(yīng)商的依賴。在全球政治風(fēng)險(xiǎn)全面爆發(fā)后，市場和供應(yīng)鏈進(jìn)一步向國內(nèi)收縮?？紤]到美國在全球的影響力，這一戰(zhàn)略調(diào)整有利于降低美國聯(lián)合其盟友實(shí)施共同打擊可能對華為造成的傷害。

第五，全面的戰(zhàn)略調(diào)整使華為各個(gè)子系統(tǒng)的韌性同步增強(qiáng)，共同構(gòu)成了組織的整體韌性。由于政府制裁需要理由（Ellis，2020），華為高水平的合規(guī)建設(shè)迫使美國政府進(jìn)行長時(shí)間的調(diào)查，延緩了打擊的實(shí)施，為研發(fā)、市場和供應(yīng)鏈戰(zhàn)略的調(diào)整爭取了時(shí)間。在2018年8月特朗普宣布對華為實(shí)施市場禁入打擊時(shí)，美國市場對華為全球銷售收入的貢獻(xiàn)不到1%，市場禁入的影響有限，這提高了全球政治打擊下的市場韌性，為華為應(yīng)對逆境提供了充足的財(cái)務(wù)資源。當(dāng)美國將華為列入實(shí)體清單時(shí)，華為供應(yīng)鏈中美國供應(yīng)商的比例已下降到19%，中國供應(yīng)商的比例上升到21%，而且在對美國依賴程度大的元器件上準(zhǔn)備了1年以上的庫存。供應(yīng)鏈戰(zhàn)略調(diào)整的結(jié)果增強(qiáng)了華為供應(yīng)鏈的韌性，使其能修復(fù)一定程度的供應(yīng)中斷，為尋找和培育替代供應(yīng)商爭取了時(shí)間。而在服務(wù)器芯片等技術(shù)壁壘極高且被美國企業(yè)完全壟斷的環(huán)節(jié)，華為通過激活內(nèi)部韌性，調(diào)整研發(fā)戰(zhàn)略，依靠自身力量實(shí)現(xiàn)了突破，在四大業(yè)務(wù)板塊上完成了自研核心芯片的商業(yè)化，如鯤鵬芯片成功讓華為的企業(yè)業(yè)務(wù)擺脫了對英特爾X86的依賴，在斷供打擊時(shí)對供應(yīng)鏈韌性形成重要補(bǔ)充。

根據(jù)華為應(yīng)對全球政治風(fēng)險(xiǎn)的歷程，本文推導(dǎo)出全球政治風(fēng)險(xiǎn)下中國高科技企業(yè)韌性反應(yīng)的過程模型（見圖3）。

圖 3 全球政治風(fēng)險(xiǎn)下中國高科技企業(yè)韌性反應(yīng)的過程模型

六、研究結(jié)論

（一）在全球政治風(fēng)險(xiǎn)下，組織韌性高度依賴于風(fēng)險(xiǎn)萌芽階段的風(fēng)險(xiǎn)識別能力

政治打擊與自然災(zāi)害、經(jīng)濟(jì)危機(jī)等破壞性事件最大的不同，在于其服務(wù)于國家戰(zhàn)略。美國為了遏制中國在高技術(shù)領(lǐng)域的崛起，將具有全球影響力的中國高科技企業(yè)作為打擊目標(biāo)，這些企業(yè)深度融入全球供應(yīng)鏈，在關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)對美國供應(yīng)商存在嚴(yán)重依賴，為美國政府實(shí)行精確打擊和連續(xù)打擊提供了可能。這些關(guān)鍵環(huán)節(jié)具有技術(shù)壁壘高、突破難度大的特點(diǎn)，無法在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)補(bǔ)短板。只有在風(fēng)險(xiǎn)萌芽階段識別出全球政治風(fēng)險(xiǎn)，才可能為后續(xù)的戰(zhàn)略調(diào)整爭取到足夠的時(shí)間，從而在打擊降臨時(shí)表現(xiàn)出高韌性。現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究指出，由于存在不確定性，識別環(huán)境威脅本身就非常困難（劉家國等，2019）。再加上政治風(fēng)險(xiǎn)在企業(yè)管理中處于次要地位（Asif等，2019），不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理的傳統(tǒng)領(lǐng)域，使得風(fēng)險(xiǎn)識別和評估的難度大為提升。本研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家的憂患意識會促使管理團(tuán)隊(duì)采用主動(dòng)識別模式，對環(huán)境威脅做出超越風(fēng)險(xiǎn)事件本身特征的解讀，從而在全球政治風(fēng)險(xiǎn)萌芽之初做出準(zhǔn)確判斷。

（二）韌性基礎(chǔ)、風(fēng)險(xiǎn)文化與意識能促進(jìn)企業(yè)在識別出風(fēng)險(xiǎn)后選擇激活韌性

韌性激活是風(fēng)險(xiǎn)識別與戰(zhàn)略調(diào)整之間的環(huán)節(jié)，現(xiàn)有文獻(xiàn)對韌性激活的關(guān)注較少（Burnard等，2018）。本研究認(rèn)為，在逆全球化情境中，韌性激活是不容忽視的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，能很好地解釋在全球政治風(fēng)險(xiǎn)已明朗的情況下，為什么有的企業(yè)拒絕做出戰(zhàn)略調(diào)整。中國高科技企業(yè)要在被美國企業(yè)長期壟斷的關(guān)鍵技術(shù)上實(shí)現(xiàn)突破，需要投入大量的資源。研究發(fā)現(xiàn)，在全球政治風(fēng)險(xiǎn)萌芽階段，企業(yè)的韌性基礎(chǔ)往往無法獨(dú)立支撐開啟戰(zhàn)略調(diào)整的意圖，韌性激活高度依賴于組織風(fēng)險(xiǎn)文化，具有憂患意識的企業(yè)更可能做出未雨綢繆式的反應(yīng)。在全球政治風(fēng)險(xiǎn)逐漸明朗后，能否激活韌性則更多取決于韌性基礎(chǔ)。此時(shí)留給企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整的時(shí)間已不多，韌性基礎(chǔ)不足的企業(yè)沒有信心在有限的時(shí)間內(nèi)彌補(bǔ)企業(yè)業(yè)務(wù)上的薄弱環(huán)節(jié)，尤其是需要長時(shí)間努力才能見到明顯成效的核心技術(shù)環(huán)節(jié)，因此面對全球政治風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)沒有激活韌性的動(dòng)力。相反，韌性基礎(chǔ)扎實(shí)的企業(yè)更可能對明朗化的全球政治風(fēng)險(xiǎn)做出積極反應(yīng)。

（三）增加靈活性是韌性激活的首選方向，增加冗余是高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境下的韌性激活策略

企業(yè)在增加靈活性上的投資（如加大對核心環(huán)節(jié)的研發(fā)投入）不但能在全球政治風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)后提高企業(yè)的韌性，而且有利于企業(yè)減少對核心元器件供應(yīng)商的依賴，提高在全球價(jià)值鏈中的權(quán)力地位和租金攫取績效（Lee等，2020）。而在增加冗余上的投資（如增加庫存）則只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)后才具有價(jià)值，在此之前，只能形成成本。因此，正如已有研究所指出的，增加靈活性比增加冗余更有價(jià)值（Hosseini等，2019）。

（四）在他國政府發(fā)起的政治打擊下，各個(gè)子系統(tǒng)的韌性共同決定了組織的整體韌性表現(xiàn)

與恐怖襲擊等政治破壞只影響供應(yīng)鏈的連續(xù)性不同（Aisen和Veiga，2013），國家制裁對企業(yè)的市場和供應(yīng)鏈同時(shí)展開打擊，企業(yè)在任何一個(gè)子系統(tǒng)上的脆弱都會導(dǎo)致組織整體缺乏韌性。市場多元化有助于避免對單一市場的依賴，在市場禁入下保持更高的市場韌性，為組織對抗逆境提供豐富的財(cái)務(wù)資源。供應(yīng)鏈冗余使得企業(yè)不至于在斷供打擊下立刻陷入休克狀態(tài)（Kamalahmadi和Parast，2016），得以在尋求替代性解決方案的時(shí)期保持生產(chǎn)活動(dòng)的連續(xù)性。而內(nèi)部韌性則為組織修復(fù)供應(yīng)鏈中斷提供了重要支撐，基于產(chǎn)業(yè)鏈安全導(dǎo)向的研發(fā)戰(zhàn)略使企業(yè)在控制力強(qiáng)的核心環(huán)節(jié)具備商業(yè)化能力，在供應(yīng)鏈中斷后能迅速以自制替代外購。其結(jié)果是，企業(yè)不但在政治打擊下表現(xiàn)出頑強(qiáng)的生命力，而且一旦挺過危機(jī)，企業(yè)當(dāng)初被迫在全球供應(yīng)鏈核心環(huán)節(jié)進(jìn)行的投資將轉(zhuǎn)化為企業(yè)新的核心能力，企業(yè)在合作網(wǎng)絡(luò)中的市場地位和價(jià)值獲取績效將因此得到進(jìn)一步提升，從而在全球競爭格局中占據(jù)更加有利的地位。

七、理論貢獻(xiàn)與實(shí)踐啟示

（一）理論貢獻(xiàn)

1.本文對組織韌性研究的理論貢獻(xiàn)。本文揭示了在具有典型時(shí)代特征的破壞事件下，組織韌性的形成機(jī)制，創(chuàng)新性地引入了韌性基礎(chǔ)和韌性激活兩個(gè)構(gòu)念，并對此展開剖析。全球政治風(fēng)險(xiǎn)是在逆全球化背景下具有強(qiáng)烈時(shí)代特征的逆境事件，現(xiàn)有韌性研究缺少對這類事件導(dǎo)致的組織業(yè)務(wù)中斷的關(guān)注（Burnard等，2018）。以國家制裁為主要表現(xiàn)形式的全球政治風(fēng)險(xiǎn)具有精確打擊和連續(xù)打擊的特征，與自然災(zāi)害、人為破壞等其他逆境事件形成重要區(qū)別，企業(yè)韌性反應(yīng)過程也因此具有不同特征。首先，本研究發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)識別能力對韌性表現(xiàn)具有重要影響，并提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。大多數(shù)組織韌性研究的主要關(guān)注點(diǎn)都在遏制危機(jī)而非預(yù)測危機(jī)上（Linnenluecke，2017），但在全球政治風(fēng)險(xiǎn)下，預(yù)測危機(jī)更重要。由于企業(yè)只有在打擊降臨前做出充分的戰(zhàn)略調(diào)整，才能表現(xiàn)出良好的韌性。因此必須在風(fēng)險(xiǎn)萌芽階段就做出準(zhǔn)確判斷，才可能為戰(zhàn)略調(diào)整爭取足夠的時(shí)間。其次，在現(xiàn)有韌性研究幾乎完全忽略了韌性激活環(huán)節(jié)（Burnard等，2018）的背景下，本研究明確了韌性激活的方向和具體舉措，同時(shí)提出韌性基礎(chǔ)的概念，用以概括風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)企業(yè)擁有的資源、能力與流程。這兩個(gè)構(gòu)念的引入可以很好地解釋為什么有的企業(yè)面對全球政治風(fēng)險(xiǎn)時(shí)能較早地做出反應(yīng)，得出的結(jié)論為理解全球政治風(fēng)險(xiǎn)下的企業(yè)韌性提供了有價(jià)值的見解。最后，本研究發(fā)現(xiàn)全球政治風(fēng)險(xiǎn)作用于企業(yè)的各個(gè)子系統(tǒng)，各個(gè)子系統(tǒng)的協(xié)同韌性反應(yīng)不但能推遲危機(jī)的到來，而且使企業(yè)在打擊下表現(xiàn)出更強(qiáng)的韌性。這有助于理解組織韌性的過程，并因此證明了組織韌性的整體性質(zhì)。

2.本文對國家制裁研究的理論貢獻(xiàn)。政治學(xué)文獻(xiàn)高度關(guān)注在由西方國家發(fā)起的制裁中，被制裁對象的應(yīng)對策略（Guter-Sandu和Kuznetsova，2020）。但相關(guān)研究大多站在制裁發(fā)起國的角度，回答如何提高制裁效果的問題（Christie，2016），且采用以國家為中心的分析方法（Matera等，2019），未將非國家主體納入其中。事實(shí)上，在全球霸主地位受到挑戰(zhàn)的背景下，美國正越來越多地將中國企業(yè)作為制裁對象，本研究針對這一全球政治經(jīng)濟(jì)中的新現(xiàn)象，以遭受嚴(yán)厲制裁的中國高科技企業(yè)為研究對象，探索其應(yīng)對策略。研究發(fā)現(xiàn)，針對高科技企業(yè)的政治制裁方式主要是市場禁入和斷供，制裁對象對風(fēng)險(xiǎn)的早期識別和韌性激活，以及持續(xù)的戰(zhàn)略調(diào)整有效減弱了制裁效果。本研究拓展了國家制裁的研究對象，站在制裁目標(biāo)的角度回答如何在國家制裁下保持組織韌性，由此得出的結(jié)論對現(xiàn)有制裁領(lǐng)域的文獻(xiàn)形成補(bǔ)充。

（二）實(shí)踐啟示

現(xiàn)有研究認(rèn)為采取主動(dòng)行動(dòng)將損失最小化是管理風(fēng)險(xiǎn)的有效方式（Dubey等，2021），而被動(dòng)反應(yīng)同樣能減少逆境事件帶來的影響（Ivanov等，2014）。但本研究發(fā)現(xiàn)，由于政治打擊瞄準(zhǔn)企業(yè)的薄弱環(huán)節(jié)，其具有的精準(zhǔn)性將導(dǎo)致采用被動(dòng)反應(yīng)策略的企業(yè)陷入生存危機(jī)。因此，受全球政治風(fēng)險(xiǎn)影響的企業(yè)必須及時(shí)激活韌性反應(yīng)，進(jìn)行主動(dòng)的戰(zhàn)略調(diào)整。具體而言，在美國全力遏制中國崛起的背景下，在全球價(jià)值鏈中處于主導(dǎo)地位的中國高科技企業(yè)應(yīng)將持續(xù)生存作為首要目標(biāo)，高度重視全球業(yè)務(wù)的合規(guī)性，避免給予美國實(shí)施打擊的合理借口。同時(shí)，調(diào)整全球市場戰(zhàn)略，提高國內(nèi)市場在全球銷售收入中的貢獻(xiàn)。另外，在由美國企業(yè)掌控的全球供應(yīng)鏈核心環(huán)節(jié)，要敢于發(fā)起技術(shù)攻關(guān)。掌握核心技術(shù)并具備商業(yè)化能力，是在政治打擊降臨時(shí)保證業(yè)務(wù)連續(xù)性的根本。當(dāng)然，在所有由外國企業(yè)控制的環(huán)節(jié)進(jìn)行技術(shù)積累，即便對于實(shí)力雄厚的全球性領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)而言，也是不現(xiàn)實(shí)的。在這一特殊時(shí)期，中國高技術(shù)行業(yè)中的領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)有必要從之前的競爭關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)楦偤详P(guān)系，聯(lián)合行業(yè)力量，盡快打造國內(nèi)供應(yīng)鏈，擺脫對外國技術(shù)的依賴。

（三）研究局限與展望

組織韌性只有在破壞事件發(fā)生后才能表現(xiàn)出來，因此，研究對象必須選取遭遇破壞事件的企業(yè)。本研究以遭遇美國政治打擊的華為公司為對象，研究其韌性反應(yīng)過程，需要進(jìn)一步驗(yàn)證研究的穩(wěn)定性。隨著遭遇美國制裁的中國企業(yè)數(shù)量的增加，未來可對更多不同屬性特征的企業(yè)進(jìn)行案例研究，探索全球政治風(fēng)險(xiǎn)下影響組織韌性的其他因素。