關(guān)杰倫 張志強(qiáng) 黃海濱

摘 要：通過對我國高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展情況分析后，發(fā)現(xiàn)我國高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量、研發(fā)投入、經(jīng)營情況等多方面保持良好發(fā)展趨勢的背后，仍存在企業(yè)發(fā)展質(zhì)量有待提高、外部競爭形勢嚴(yán)峻、不同地區(qū)和規(guī)模企業(yè)發(fā)展失衡等問題，由此提出加強(qiáng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展政策支撐作用、提升企業(yè)核心技術(shù)攻關(guān)能力、支持企業(yè)應(yīng)對復(fù)雜國際形勢環(huán)境、傾斜性支持中小微高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展等建議。

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)企業(yè) 高質(zhì)量發(fā)展 核心技術(shù)攻關(guān)能力

中圖分類號：F270 ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2021）10-010-03

高新技術(shù)企業(yè)，是指在高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)持續(xù)開展技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，擁有核心自主知識產(chǎn)權(quán)并以此為基礎(chǔ)開展經(jīng)營活動的科技型企業(yè)[1]。1988年，我國正式批準(zhǔn)實(shí)施火炬計劃并開展高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定，經(jīng)過30余年的不懈發(fā)展，我國高新技術(shù)企業(yè)群體逐漸壯大，并已成為推動國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要主體之一。據(jù)科技部火炬中心，截至2020年底，全國有效期內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)達(dá)到27.8萬家[2]。

一、2016—2019年中國高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r

（一）中國高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量發(fā)展分析

高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量發(fā)展迅猛。近些年來，全國各省市深入落實(shí)科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，培育發(fā)展高新技術(shù)企業(yè)作為重要抓手，加快培育壯大高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模，根據(jù)《中國火炬統(tǒng)計年鑒》2016—2019年統(tǒng)計數(shù)據(jù)，全國高新技術(shù)企業(yè)從2016年的10萬余家增長至2019年的21.85萬家，平均每年增加近4萬家，其年均增長率高達(dá)29.77%（詳見表1）。

（二）中國高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)出分析

高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)投入持續(xù)增長。在研發(fā)費(fèi)用加計扣除等稅收優(yōu)惠政策的引導(dǎo)下，中國高新技術(shù)企業(yè)愈發(fā)重視研發(fā)投入，高新技術(shù)企業(yè)逐漸成為促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新的重要引擎。全國高新技術(shù)企業(yè)科技活動費(fèi)用總數(shù)從2016年的12643億元增長至2019年的24557億元，年均增長率為24.77%，科技活動費(fèi)用占比逐年提升，2019年占比達(dá)到5.45%;科技活動人員總數(shù)從2016年的584.34萬人增加到2019年的824.46萬人，其年均增長率接近12%，科技活動人員總數(shù)占從業(yè)人員總數(shù)的比保持在24%以上（詳見表2）。

高新技術(shù)企業(yè)經(jīng)營指標(biāo)穩(wěn)健增長。在我國高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量高速增長的同時，企業(yè)營業(yè)收入、凈利潤、凈資產(chǎn)等多個經(jīng)營指標(biāo)均實(shí)現(xiàn)逐年穩(wěn)定增長。2019年，高新技術(shù)企業(yè)營業(yè)收入總額突破45萬億元，較2016年增長近19萬億元，維持接近20%的年均增長率;凈利潤總額達(dá)到2.7萬億元，比2016年增長0.85萬億元，增速呈現(xiàn)放緩趨勢，年均增長率不足14%;高新技術(shù)企業(yè)凈資產(chǎn)總額逐年增加至28.5萬億元，相對2016年增長超過10萬億元，年均增長率達(dá)到16.92%（詳見表3）。

（三）中國高新技術(shù)企業(yè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)發(fā)展

近年來，高新技術(shù)企業(yè)已成為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的頂梁柱，如高新技術(shù)企業(yè)提供就業(yè)崗位數(shù)不斷增加，從業(yè)人員數(shù)從2016年的2360萬人增加至2019年的3437萬人，以13.34%的年均增長率保持增長，平均每年新增近360萬個就業(yè)崗位;出口貿(mào)易方面，高新技術(shù)企業(yè)已經(jīng)逐漸發(fā)展成為我國對外貿(mào)易的重要企業(yè)主體，據(jù)中國海關(guān)統(tǒng)計，2019年我國貨物貿(mào)易出口總額達(dá)到17.23萬億元[3]，而我國高新技術(shù)企業(yè)出口總額達(dá)到4.9萬億元，占出口總額的28.49%，占比較2016年提高6.02%，值得注意的是，我國高新技術(shù)企業(yè)戶均出口額逐年下降;高新技術(shù)企業(yè)稅收貢獻(xiàn)愈發(fā)突出，上繳稅費(fèi)總額從2016年的13159億元增長至2019年的17988億元，上繳稅費(fèi)總額在較高基數(shù)水平上保持連年增長，年均增長率達(dá)到10.98%（詳見表4）。

（四）中國高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展地區(qū)差異性分析

地區(qū)差異性方面，《中國火炬統(tǒng)計年鑒》共統(tǒng)計全國31個省市的高新技術(shù)企業(yè)數(shù)據(jù)，并在區(qū)域上按照東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)和東北地區(qū)四大地區(qū)進(jìn)行劃分，其中東部地區(qū)包括北京、上海、江蘇、廣東等10個省市，中部地區(qū)包括山西、河南、湖北等6個省市，西部地區(qū)包括重慶、四川、貴州等12個省市，東北地區(qū)包括黑龍江、吉林、遼寧等3個省。

高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量方面，我國東部地區(qū)對比我國其他地區(qū)已經(jīng)形成明顯的數(shù)量優(yōu)勢。2019年，我國東部地區(qū)擁有高新技術(shù)企業(yè)15.62萬家，占全國總數(shù)的71.48%，年均增長率達(dá)到29.03%，且數(shù)量上仍保持高速發(fā)展;中西部地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)大，2019年中部地區(qū)和西部地區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量分別為3.27萬家和2.15萬家，合占全國總數(shù)的24.83%，數(shù)量較2016年均實(shí)現(xiàn)翻番。東北地區(qū)得益于我國近年來實(shí)施供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策，以及大力推進(jìn)第二輪東北振興戰(zhàn)略，高新技術(shù)企業(yè)提速發(fā)展[4]，2019年高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量達(dá)到8068家，是2016年的2.71倍，年均增長率高達(dá)39.45%，但數(shù)量上仍未突破1萬家（詳見表5）。

我國高新技術(shù)企業(yè)區(qū)域研發(fā)投入差異明顯，科技活動費(fèi)用投入方面，2019年，東部地區(qū)科技活動費(fèi)用投入總額達(dá)到17944億元，戶均科技活動費(fèi)用為1148.77萬元，均位列地區(qū)首位。科技活動人員投入方面，東部地區(qū)科技活動人員總數(shù)超過576萬人，超過其他地區(qū)的總和，西部地區(qū)戶均科技活動人員數(shù)為41.21人，領(lǐng)先其他地區(qū)（詳見表6）。

近年來，各級政府愈發(fā)重視高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定培育工作，不斷加強(qiáng)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定宣傳工作，線上線下為企業(yè)認(rèn)定提供申報程序、資料要求、財務(wù)規(guī)范等多方面詳細(xì)指導(dǎo)，吸引挖掘了一大批小型、微型企業(yè)申報認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)。目前，小型、微型高新技術(shù)企業(yè)已經(jīng)成為支撐高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量發(fā)展的重要組成部分[5]，2019年小型高新技術(shù)企業(yè)達(dá)到14萬家，占總數(shù)的64.31%;而微型高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量發(fā)展速度明顯高于其他規(guī)模，數(shù)量從2016年的1萬余家增長至2019年的4.2萬家，年均增長率高達(dá)60.87%，數(shù)量上實(shí)現(xiàn)翻兩番（詳見表7）;大、中型高新技術(shù)企業(yè)相對數(shù)量占比較低、增速緩慢，但在上繳稅費(fèi)總額、出口總額等指標(biāo)上貢獻(xiàn)明顯。2019年大、中型高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量合占總數(shù)的16.37%，上繳稅費(fèi)占總額的82.33%，出口額占總額的86.29%。小型、微型高新技術(shù)企業(yè)經(jīng)營效益有待提升，2019年，小型高新技術(shù)企業(yè)戶均技術(shù)收入額約為400萬元，僅占營業(yè)收入的8%，微型高新技術(shù)企業(yè)凈利潤為-40萬元，整體仍處于虧損狀態(tài)（詳見表8）。

二、高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展所面臨的問題

（一）高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展質(zhì)量有待提高

近年來，我國高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量保持高速增長發(fā)展，但其背后研發(fā)投入、企業(yè)成長、人才隊伍建設(shè)等多個方面指標(biāo)量大而不優(yōu)，如2019年我國高新技術(shù)企業(yè)戶均科技活動人員約為38人，較2016年同比下降34.48%;戶均凈利潤為1251萬元，較2016年下降705萬元等，高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展導(dǎo)向上數(shù)量重于質(zhì)量，高新技術(shù)企業(yè)申報認(rèn)定后缺乏進(jìn)一步管理引導(dǎo)，關(guān)于高新技術(shù)企業(yè)梯次培育機(jī)制尚不完善，科技人才、金融等優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源對接有待加強(qiáng)。

（二）高新技術(shù)企業(yè)外部競爭形勢嚴(yán)峻

我國高新技術(shù)企業(yè)外部競爭現(xiàn)面臨以下兩大主要難題，一是中美貿(mào)易摩擦多次升級，美國“實(shí)體清單”加大對高新技術(shù)企業(yè)的制裁力度，截至2020年12月底，我國包括華為、海康威視在內(nèi)的54家高新技術(shù)企業(yè)被列入“實(shí)體清單”，海外相關(guān)管轄商品貿(mào)易受限導(dǎo)致企業(yè)采購成本突增，企業(yè)世界市場競爭力遭到削弱，多家“清單”高新技術(shù)企業(yè)經(jīng)營業(yè)績面臨重大考驗。二是近期新冠肺炎疫情蔓延全球?qū)е潞Ｍ馐袌鑫s、企業(yè)停產(chǎn)以及物流放緩，致使部分外貿(mào)型高新技術(shù)企業(yè)業(yè)務(wù)停滯、供應(yīng)鏈生產(chǎn)鏈斷供、現(xiàn)金流壓力徒增，企業(yè)陷入前所未有的經(jīng)營困境。

（三）高新技術(shù)企業(yè)地區(qū)發(fā)展存在明顯差距

我國不同地區(qū)間高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展差異性較大，東部地區(qū)包含北京、上海、江蘇、廣東等一批較早對外開放的沿海省市，地區(qū)產(chǎn)業(yè)市場化程度更高、營商環(huán)境更和諧，多年來數(shù)質(zhì)量并舉，引進(jìn)培育了多批優(yōu)秀高新技術(shù)企業(yè);中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)處于轉(zhuǎn)型升級階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有待調(diào)整，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)有待加強(qiáng)[6]，多個高新技術(shù)開發(fā)區(qū)處于建設(shè)階段，正逐步承接?xùn)|部的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展正邁入快車道;東北地區(qū)發(fā)展長期以來面臨產(chǎn)業(yè)接續(xù)發(fā)展矛盾顯著、人才資源外流、金融供給不足等問題[4]，高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展起步緩慢，在優(yōu)秀項目引進(jìn)、挖掘本土企業(yè)等方面仍有較大發(fā)展空間。

（四）小型、微型規(guī)模高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展有待加強(qiáng)

小型、微型高新技術(shù)企業(yè)質(zhì)量良莠不齊，部分企業(yè)缺乏專業(yè)的管理人員和規(guī)范的財務(wù)管理，知識產(chǎn)權(quán)意識薄弱，對高新技術(shù)企業(yè)相關(guān)政策了解不到位;小型、微型高新技術(shù)企業(yè)融資能力差，目前我國小型、微型高新技術(shù)企業(yè)主要的融資渠道有依靠各級政府財政撥款、向銀行等各類金融機(jī)構(gòu)貸款、企業(yè)自有或自行籌集資金等，融資渠道比較單一[7];小型、微型高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力相對薄弱，創(chuàng)新投入意識有待加強(qiáng)。

三、我國高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展對策建議

（一）發(fā)揮高新技術(shù)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展政策支撐作用

推進(jìn)落實(shí)已出臺的各級高新技術(shù)企業(yè)優(yōu)惠政策，深入落實(shí)研發(fā)費(fèi)用加計扣除和高新技術(shù)企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策，持續(xù)出臺落實(shí)高新技術(shù)企業(yè)樹標(biāo)提質(zhì)系列政策措施，加強(qiáng)“科技型中小企業(yè)——高新技術(shù)企業(yè)——科技領(lǐng)軍企業(yè)”的企業(yè)梯次機(jī)制培育，具有針對性地支持企業(yè)引進(jìn)培育各類各層次科技人才，提升企業(yè)國內(nèi)國際優(yōu)秀科技人才集聚水平，建立與企業(yè)融資需求相適應(yīng)的科技金融投入穩(wěn)定增長機(jī)制，鼓勵銀行等金融機(jī)構(gòu)完善科技信貸、科技保險評估體系和探索滿足高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展需求的金融產(chǎn)品，支持定期遴選瞪鈴企業(yè)、創(chuàng)新標(biāo)桿企業(yè)、行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)等優(yōu)質(zhì)科技型企業(yè)，及時梳理形成企業(yè)發(fā)展典型案例，引導(dǎo)企業(yè)學(xué)習(xí)效仿先進(jìn)。

（二）提升高新技術(shù)企業(yè)核心技術(shù)攻關(guān)能力

鼓勵高新技術(shù)企業(yè)積極整合產(chǎn)業(yè)鏈上下游資源，加強(qiáng)與高校院所、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等其他創(chuàng)新主體的產(chǎn)學(xué)研深度合作，參與建設(shè)企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體、高水平研究院等重大創(chuàng)新平臺，支持高新技術(shù)企業(yè)加強(qiáng)區(qū)域研發(fā)機(jī)構(gòu)、離岸孵化基地等各類境外創(chuàng)新平臺建設(shè)。鼓勵高新技術(shù)企業(yè)牽頭或參與各級各類重點(diǎn)研發(fā)計劃，支持有條件的企業(yè)圍繞企業(yè)、產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)科學(xué)問題開展基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究，開展關(guān)鍵核心技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、顛覆性技術(shù)科研攻關(guān)，加快補(bǔ)齊我國“缺芯少核”等技術(shù)短板，提升產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平，擺脫供應(yīng)鏈、生產(chǎn)鏈?zhǔn)茏栌谌说睦Ь帧?/p>

（三）支持高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)對復(fù)雜國際形勢環(huán)境

設(shè)立專項資金支持外貿(mào)型高新技術(shù)企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)，提高對企業(yè)出口信用保險支持比例，增加對企業(yè)項目融資支持或貸款貼息，鼓勵企業(yè)積極參與線上線下展會，擴(kuò)寬產(chǎn)品國內(nèi)國際市場。建立健全海外企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險信息預(yù)警機(jī)制，不定期及時發(fā)布國別投資環(huán)境安全風(fēng)險報告。引導(dǎo)企業(yè)提高境外經(jīng)營合規(guī)意識，建設(shè)一批涉外綜合服務(wù)平臺為企業(yè)提供“一站式”服務(wù)，防范并妥善應(yīng)對外國濫用出口管制、“長臂管轄”等行為，保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。

（四）多舉措推動地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)平衡發(fā)展

針對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，全面推動建設(shè)和諧營商環(huán)境，營造高新技術(shù)企業(yè)公平競爭的良性市場環(huán)境，持續(xù)優(yōu)化對高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)供給，為地區(qū)引育一批優(yōu)秀高新技術(shù)企業(yè)、鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供優(yōu)質(zhì)環(huán)境土壤;對國家重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)類高新技術(shù)企業(yè)，設(shè)立專項資金加大稅收優(yōu)惠、貸款貼息、電價補(bǔ)貼等政策支持力度，加快地區(qū)產(chǎn)業(yè)“軟硬件”基礎(chǔ)建設(shè)，加強(qiáng)高新技術(shù)企業(yè)轉(zhuǎn)移建設(shè)用地保障，多舉措降低企業(yè)經(jīng)營成本;效仿發(fā)達(dá)地區(qū)大力發(fā)展科技金融和建立多層次科技人才引進(jìn)制度，加強(qiáng)對高新技術(shù)企業(yè)金融、人才等創(chuàng)新資源供給;根據(jù)地區(qū)自身高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)布局和實(shí)際發(fā)展情況，重點(diǎn)引進(jìn)一批國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)鏈科技領(lǐng)軍企業(yè)。

（五）傾斜性支持中小微高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展

加大對中小微型高新技術(shù)企業(yè)的政策和財政支持力度，深入企業(yè)開展政策宣講和認(rèn)定培訓(xùn)工作，支持企業(yè)建立規(guī)范合理的管理制度和財務(wù)制度。設(shè)立更多專門為中小型高新技術(shù)企業(yè)服務(wù)的種子基金、天使基金等金融機(jī)構(gòu)，通過信貸補(bǔ)償、投資補(bǔ)貼等方式引導(dǎo)更多資金流流向中小型高新技術(shù)企業(yè)。綜合運(yùn)用“創(chuàng)新券”政策、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)“云平臺”、中小型企業(yè)公共技術(shù)服務(wù)平臺等系列政策工具，降低企業(yè)開展技術(shù)研發(fā)活動成本，推動帶動中小型高新技術(shù)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級，強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展模式。

[基金項目：廣東省軟科學(xué)研究計劃項目“廣東省科技型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展影響因素及路徑研究”（項目編號：2018B070713002）]

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（作者單位：廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心 廣東廣州 510070）

[作者簡介：關(guān)杰倫，碩士研究生，研究實(shí)習(xí)員，主要研究方向為科技政策與科技評估、創(chuàng)新型企業(yè)政策研究;張志強(qiáng)，碩士研究生，副主任，研究員，主要研究方向為科技管理、創(chuàng)新型企業(yè)戰(zhàn)略管理研究;黃海濱，碩士研究生，副研究員，部長，主要研究方向為科技政策研究、科技評估、科技管理信息化。]

（責(zé)編：賈偉）