楊成德(蘇州健雄職業(yè)技術(shù)學院生物醫(yī)藥學院(籌))

知識產(chǎn)權(quán)保護與促進在高質(zhì)量發(fā)展評價的引領(lǐng)作用毋庸置疑。筆者以太倉高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)區(qū)域為樣本，主要探究發(fā)明專利價值評估的方法和專利工作改革路徑；2019年9月太倉高新區(qū)已獲批江蘇省知識產(chǎn)權(quán)示范園區(qū)，2019年12月太倉市人民政府制定了《太倉市知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展若干政策暫行辦法》，建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強市，研究推進方法和路徑有推廣價值。

■ 知識產(chǎn)權(quán)國內(nèi)外現(xiàn)狀

（一）國內(nèi)現(xiàn)狀

自2018年開始，國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)進入穩(wěn)步發(fā)展的新階段，專利政策轉(zhuǎn)入質(zhì)量導(dǎo)向，專利統(tǒng)計數(shù)據(jù)公開內(nèi)容進行了調(diào)整，引導(dǎo)申請人合理利用專利制度，真實地反映創(chuàng)新水平和能力，逐步優(yōu)化專利審查資源配置，發(fā)明專利申請量和PCT國際專利申請逐年同比兩位數(shù)增長，國家知識產(chǎn)權(quán)局制定發(fā)布了《知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作指南》《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》《科研組織知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》《高等學校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》等文件，2020年3月11日，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會與國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于推進中央企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》，從知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理能力顯著增強，有效專利擁有量持續(xù)增長，在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)重點專利布局等工作目標等方面提出了要求。然而，國內(nèi)無形資產(chǎn)評估工作，在機構(gòu)、人員隊伍、法規(guī)等方面，還沒有形成成熟體系，僅僅套用有形資產(chǎn)的評估辦法，來估值無形資產(chǎn)。1997年4月20日，中國專利局、國家國有資產(chǎn)管理局發(fā)布了專利資產(chǎn)評估管理暫行辦法，2004年提出研究與實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，在此框架下，如何開展知識產(chǎn)權(quán)的評估工作一直是值得研究的重要問題，估值方法和路徑研究是無法回避的課題。

在疫情肆虐的全球形勢下，專利服務(wù)業(yè)迎來新的機遇和挑戰(zhàn)。

（二）國外情況

國外知識產(chǎn)權(quán)保護制度起源甚早，1624年英國頒布了《壟斷法》，1912年，荷蘭制定了“早期公開，延遲審查”制度，1883年簽訂了《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》的政府之間保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國際性公約；20世紀70年代，在這個公約的基礎(chǔ)上，西方國家先后簽訂了多個國際性的和地區(qū)的專利保護條約或協(xié)定，成立了近10個國際性的和地區(qū)政府間的專利組織，其中最重要的是世界知識產(chǎn)權(quán)組織、專利合作條約聯(lián)盟和歐洲專利組織。90年代，歐美國家開展了對于知識產(chǎn)權(quán)證券化問題的系統(tǒng)性思考與操作，但成功案例不多，與形成一個完整的交易模式或市場形態(tài)還有一些距離，試行的信托模式和實施許可模式也帶來了繁瑣的“專利爛訴”風險。為了解決專利價值評估問題，2007年，德國開發(fā)出的“適當專利估值一般原則”確立在評估與分析特定專利時，專利本身要符合一定的質(zhì)量與專業(yè)要求，提出了可進行綜合評估的方法。在國際制度建設(shè)方面，聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會在2007年出臺了《UNCITRAL證券交易立法指南》，在2011年制定了《知識產(chǎn)權(quán)證券權(quán)益補充指南》文件，無形資產(chǎn)難以準確估值是證券化融資的攔路虎。

■ 太倉知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)現(xiàn)狀

近幾年，太倉市在高質(zhì)量發(fā)展的道路上成果頗豐，除了重視固定資產(chǎn)投資，還對企業(yè)投資營商軟環(huán)境進行了梳理，出臺相關(guān)制度、鼓勵研發(fā)投入，2019年9月太倉高新區(qū)已獲批江蘇省知識產(chǎn)權(quán)示范園區(qū)。近三年太倉市專利情況見表1。

表1 近三年太倉市專利一覽表

可以看到，近三年來，有效發(fā)明專利數(shù)和成功率穩(wěn)步增長，流失數(shù)逐年降低，申報數(shù)基本穩(wěn)定，說明專利工作扎實有序。

2019年，太倉市發(fā)明專利申請、發(fā)明授權(quán)量分別為2854件、449件；有效發(fā)明擁有量4430件，萬人發(fā)明專利擁有量61.43件；Pct途徑申請專利130件?？梢?，太倉市有關(guān)部門的專利工作成效顯著。

但是，存在一些困惑，比如發(fā)明專利估值困難、維權(quán)取證難、核心專利不會保護等問題，這是知識產(chǎn)權(quán)保護中常見的現(xiàn)象，使得一些企業(yè)有畏難情緒，造成強者恒強的現(xiàn)象。

■ 知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展路徑

通過收集區(qū)域內(nèi)示范的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)群體創(chuàng)新工作的相關(guān)資料，分析高質(zhì)量發(fā)展要求下的一系列變化，探究機遇、挑戰(zhàn)與障礙，分析知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新工作的核心要素和關(guān)鍵問題，將知識產(chǎn)權(quán)估值方法運用到實踐中，分析成效，提出如下創(chuàng)新工作路徑。

（一）創(chuàng)建知識產(chǎn)權(quán)特區(qū)，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)快速申請、批準綠色通道和機制

知識產(chǎn)權(quán)制度的建設(shè)和落實，有著與其他制度相同的發(fā)展歷程，我國在經(jīng)歷了產(chǎn)業(yè)量能大發(fā)展的過程之后，要建立高質(zhì)量發(fā)展體系與機制，必須重視知識產(chǎn)權(quán)，在普遍忽略知識產(chǎn)權(quán)價值的當下，需要立桿效法，建立知識產(chǎn)權(quán)特區(qū)是一個試點推進的方法，在特區(qū)內(nèi)，申報快速便捷、違法成本高、侵權(quán)索賠易；建立高質(zhì)量促進制度和機制，特區(qū)內(nèi)設(shè)有快速申請、批準綠色通道，及一系列知識產(chǎn)權(quán)保護和取證機制，比如第一件免費、第二件提成等，讓企業(yè)在特區(qū)內(nèi)安享知識產(chǎn)權(quán)紅利。

（二）下移知識產(chǎn)權(quán)保護權(quán)責，完善輔助取證、快速維權(quán)、重罰仿冒制度

下移知識產(chǎn)權(quán)索賠法庭重心，根植企業(yè)索賠一線，建設(shè)執(zhí)法查證隊伍，完善查證機制，比如政府有關(guān)部門協(xié)助企業(yè)取證，深入索賠一線，完善知識產(chǎn)權(quán)索賠流動法庭，公權(quán)力積極取證，嚴打假冒偽劣。破解維權(quán)取證難的瓶頸，比如有執(zhí)業(yè)取證人員輔助取證。完善處罰力度與內(nèi)涵，比如違法罰金與舉報賞金。知識產(chǎn)權(quán)案件限期結(jié)案，避免曠日持久。

（三）建立完善多元主體評估體系，引入高質(zhì)量風險投資基金，綜合評價知識產(chǎn)權(quán)的無形資產(chǎn)價值

評價知識產(chǎn)權(quán)的無形資產(chǎn)價值一直是個難點，方法不同，有些估值千差萬別，建議權(quán)利人、服務(wù)代理方、第三方、投資方等四方面估值，求取幾何平均值，把惡意估值的風險降低。每個主體均可在自身行業(yè)中產(chǎn)生多個估值，求取的幾何平均值作為主體方的估值，降低個人信用不足的影響。在評價估值足夠多的條件下，可以去除最高和最低估值；綜合評價的目的就是要得到多方認可，引入風險資金，促進專利買賣市場健康發(fā)展。形成的綜合的、恰當?shù)闹R產(chǎn)權(quán)估值體系是需要有關(guān)部門引導(dǎo)和開發(fā)的。

（四）完善知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)工作激勵機制

一般來說，權(quán)利人和代理律師共同完成了專利的申報，授權(quán)后，專利與代理律師之間就關(guān)系不大了。這種只管“生”，不管“養(yǎng)”的方式導(dǎo)致了不能“優(yōu)生優(yōu)育”的結(jié)果，而高質(zhì)量發(fā)展是要求“優(yōu)生優(yōu)育”，尤其是“優(yōu)生”，把“優(yōu)生優(yōu)育”結(jié)合起來，這樣會涉及到政策、服務(wù)范疇、產(chǎn)權(quán)登記管理、估值發(fā)布等一系列措施調(diào)整。

值得一提的是，高質(zhì)量專利會形成一個專利群，周邊專利拱衛(wèi)保護核心專利，切斷各種會影響核心專利的技術(shù)通道，需要代理律師、權(quán)利人以及審查員通力配合，因此需要做的工作還有很多。

把“優(yōu)生優(yōu)育”的“好處”帶給知識產(chǎn)權(quán)代理律師，比如對產(chǎn)生經(jīng)濟效益的知識產(chǎn)權(quán)或者轉(zhuǎn)讓額度按照一定比例提成，且這個比例不能太小，服務(wù)業(yè)有了驅(qū)動，才能落實高質(zhì)量發(fā)展要求，制定出有成效的工作激勵機制。當然，隨著專利管轄權(quán)的細分和下移，建立專利糾紛仲裁機構(gòu)，對代理人加大培訓(xùn)力度，與時俱進與思想解放仍然是新時代的要求。