王子建 鄭倩

摘要：從區(qū)域綠色創(chuàng)新支撐、投入和產(chǎn)出3個維度構建蘇浙滬皖綠色創(chuàng)新能力評價指標體系，運用級數(shù)突變法對區(qū)域綜合綠色創(chuàng)新能力進行定量研究。研究結論表明：江蘇省、浙江省的綜合綠色創(chuàng)新能力處于較高水平，而安徽省與上海市的各項創(chuàng)新能力存在差異。在對研究結論進行比較分析后，由一級指標到二級指標再到三級指標層層遞推找出差異產(chǎn)生的原因，并根據(jù)各三級指標的實際情況提出了改善各省市綠色創(chuàng)新能力的建議。

關鍵詞：蘇浙滬皖??綠色創(chuàng)新??級數(shù)突變法??評價

一、研究背景

在黨的十九大報告中，習近平總書記強調指出：“發(fā)展必須是科學發(fā)展，必須堅定不移貫徹創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享的發(fā)展理念。”在這一新發(fā)展理念的指導下，綠色創(chuàng)新發(fā)展已經(jīng)成為當今時代經(jīng)濟發(fā)展的主題。一般認為綠色創(chuàng)新是指既要考慮技術創(chuàng)新又要注重綠色發(fā)展。其中，技術創(chuàng)新包括產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新和末端技術創(chuàng)新等;綠色發(fā)展即在保護生態(tài)環(huán)境的基礎上實現(xiàn)經(jīng)濟效益的提高。因此，綠色創(chuàng)新發(fā)展是一種以“低能耗、低污染、低排放、高產(chǎn)出”為目標的創(chuàng)新發(fā)展，是一種支撐可持續(xù)發(fā)展的新模式和新動力[1]。為此，專家學者圍繞著區(qū)域綠色創(chuàng)新展開了一系列的研究。

金露露等（2019）將綠色創(chuàng)新分為技術推動型、市場拉動型和環(huán)境規(guī)制型，利用9年的面板數(shù)據(jù)進行分析，研究發(fā)現(xiàn)長三角區(qū)域一體化對綠色創(chuàng)新水平的提升具有正向影響[2]。趙領娣等（2019）從城市群擴容的角度出發(fā)探究長三角一體化的環(huán)境影響，研究一體化政策能否實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境的“雙贏”[3]。黃曉杏等（2019）從八個方面構建了區(qū)域綠色創(chuàng)新系統(tǒng)成熟度指標體系，對區(qū)域綠色創(chuàng)新成熟度綜合水平進行測算[4]。

但目前對蘇浙滬皖區(qū)域綜合綠色創(chuàng)新能力評價研究相對較少，且缺乏定量分析。本文采用級數(shù)突變模型對其進行了系統(tǒng)評價，剖析主要制約因素，并提出了對策建議，對提升蘇浙滬皖區(qū)域綠色創(chuàng)新能力具有一定的意義。

二、評價指標體系設計

由于考量區(qū)域綠色創(chuàng)新能力的指標涉及內容較多、覆蓋面較廣，本文在選取指標體系時基于系統(tǒng)性、科學性和內在邏輯性，同時注重數(shù)據(jù)可得性，將區(qū)域綜合綠色創(chuàng)新能力設為綜合指標，從綠色創(chuàng)新支撐能力、綠色創(chuàng)新投入能力和綠色創(chuàng)新產(chǎn)出能力3個維度設計了3個一級指標、7個二級指標和23個具有代表性的三級指標，構建了蘇浙滬皖區(qū)域綜合綠色創(chuàng)新能力評價體系，如表1所示。

三、級數(shù)突變理論簡介及運用步驟

（一）理論介紹

級數(shù)突變理論由法國數(shù)學家勒內.托姆（Rene?Thom）于1972年創(chuàng)立，用于描述連續(xù)性行動突然中斷導致質變的過程，以此揭示自然和社會中存在的突變現(xiàn)象[5]。該方法的特色之處在于淡化既定指標權重，但同時又考慮了各項評價指標的相對重要性，從而減少了主觀性但又不失科學性。

（二）模型運用步驟

1.構建評價指標體系;依據(jù)研究目的設定評價總指標，然后對評價總指標進行多層次分解，并基于原始數(shù)據(jù)可得原則確立最底層子指標。

2.確定各層指標體系的突變系統(tǒng)模型;突變系統(tǒng)類型最常見的有3個，即尖點突變系統(tǒng)、燕尾突變系統(tǒng)和蝴蝶突變系統(tǒng)。具體模型類型如下：

尖點突變系統(tǒng)模型為：

燕尾突變系統(tǒng)模型為：

蝴蝶突變系統(tǒng)模型為：

其中，表示一個系統(tǒng)的一個狀態(tài)變量x的勢函數(shù)，狀態(tài)變量x的系數(shù)a、b、c、d表示該狀態(tài)變量的控制變量。

3.由突變模型對數(shù)據(jù)進行歸一化處理;

尖點突變系統(tǒng)歸一化公式為：=，=。

燕尾突變系統(tǒng)的歸一化公式為：=，=，=。

蝴蝶突變系統(tǒng)的歸一化公式為：=，=，=，=。

其中，表示對應a的x的值，以此類推。

4.運用歸一公式進行綜合評價

對同一對象的各個指標計算出對應的X值應采用“大中取小”原則;對存在互補性的指標通常用其平均數(shù)代替，在最后的綜合比較時要用“小中取大”原則。因此，對各級指標指數(shù)的確定實際上是對其下一級指標指數(shù)進行綜合排序的結果[6]。

四、蘇浙滬皖綠色創(chuàng)新能力分析

本文把蘇浙滬皖區(qū)域綠色創(chuàng)新能力作為研究對象，對其進行評價，選取《江蘇統(tǒng)計年鑒》、《安徽統(tǒng)計年鑒》、《上海統(tǒng)計年鑒》、《浙江統(tǒng)計年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》、各省、市生態(tài)環(huán)境狀況公報和各省、市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報的相關數(shù)據(jù)，運用工程領域中的級數(shù)突變理論的改進方法進行研究。

（一）原始數(shù)據(jù)標準化處理

由于原始數(shù)據(jù)的取值范圍和度量單位差異較大，直接評價則會出現(xiàn)誤差，因而要對選取的原始數(shù)據(jù)進行標準化處理，將控制變量數(shù)據(jù)控制在[0，1]范圍內。本文運用如下計算公式對原始數(shù)據(jù)進行標準化處理：

其中，i=1，2，3…m（m為指標數(shù)），j=1，2，3…n（n為指標數(shù)），經(jīng)過上式的標準化處理，得到了標準化數(shù)據(jù)。如表2所示。

（二）區(qū)域綜合綠色創(chuàng)新能力評價推演

基于級數(shù)突變模型對蘇浙滬皖綜合綠色創(chuàng)新能力進行綜合評價，亦即對其評價指標體系逐級向上歸一化，由于歸一過程中所涉及的測算數(shù)據(jù)和程序較為復雜，本文接下來以浙江省為例，演示歸一化評價過程。

1.綠色創(chuàng)新支撐能力（）計算

二級考量內容創(chuàng)新基礎（）適合燕尾突變級數(shù)模型，人力資源（）適合尖點突變級數(shù)模型，依據(jù)歸一化公式計算可得如下結果：

：==0.66??==0.80??==0.92

==0.87

：==0.59??==0.66??==0.81

依據(jù)互補原則，求出區(qū)域綠色創(chuàng)新支撐能力因子值：

2.綠色創(chuàng)新投入能力（）計算

二級考量內容經(jīng)濟投入（）和污染治理投入（）均適合尖點突變級數(shù)模型，依據(jù)歸一化公式計算可得如下結果：

：==0.67???==0.76??==0.79

：==1????????==0????????==0.62

依據(jù)互補原則，求出區(qū)域綠色創(chuàng)新投入能力因子值：

3.綠色創(chuàng)新產(chǎn)出能力（）計算

二級考量內容科技知識成果（）和生態(tài)效益（）適合尖點突變級數(shù)模型，經(jīng)濟效益（）適合燕尾突變級數(shù)模型，依據(jù)歸一化公式計算可得如下結果：

：==0.80????==0.95??????==0.62

：==1.00???????==1.00?????????==0.96

：==0.66????==0.78??????==0.84

==0.86

依據(jù)互補原則，求出區(qū)域綠色創(chuàng)新產(chǎn)出能力因子值：

4.浙江省綜合綠色創(chuàng)新能力（COMP-ZheJiang）計算

根據(jù)尖點突變級數(shù)模型對、、進行歸一化處理：

==0.87???==0.86???==0.96

依據(jù)互補原則，求出浙江省綜合綠色創(chuàng)新能力因子值：

依據(jù)上述同樣的計算方法依次計算出江蘇省、安徽省、上海市的綠色創(chuàng)新支撐能力、綠色創(chuàng)新投入能力、綠色創(chuàng)新產(chǎn)出能力和綜合綠色創(chuàng)新能力因子值，并對各項指標數(shù)值進行排序，得出最終創(chuàng)新能力排名，如表3所示。

（三）研究結論

表3展示了蘇浙滬皖各區(qū)域的綠色創(chuàng)新支撐能力、綠色創(chuàng)新投入能力、綠色創(chuàng)新產(chǎn)出能力和區(qū)域綠色綜合創(chuàng)新能力4個評價指標得分及排名情況。由表3可知，在區(qū)域綠色綜合創(chuàng)新能力方面，排名由高到低的順序依次是江蘇省、浙江省、安徽省、上海市。其中從二級評測指標中分析，如表3所示，江蘇省和浙江省的各項綠色創(chuàng)新能力都較強，但浙江省的綠色創(chuàng)新支撐能力和綠色創(chuàng)新投入能力較江蘇省來說略有差距;安徽省的各項綠色創(chuàng)新能力都相對較弱;上海市的綠色創(chuàng)新支撐能力較其他三個區(qū)域相比為最低，但其綠色創(chuàng)新投入能力相對較高，且其綠色創(chuàng)新產(chǎn)出能力相對較低。

進一步究其原因，從三級指標上來看，江蘇省綠色創(chuàng)新支撐方面在每百人公共圖書館藏書數(shù)上相對不足，而在其他方面均處于絕對的優(yōu)勢;江蘇省綠色創(chuàng)新投入方面在處理廢水的投入上存在相對不足，而在其他方面均處于絕對的優(yōu)勢;江蘇省的綠色創(chuàng)新產(chǎn)出方面在空氣優(yōu)良率方面存在絕對不足，而在其他方面均具有優(yōu)勢。

浙江省綠色創(chuàng)新支撐能力比江蘇省低的原因主要體現(xiàn)在高校及師生的數(shù)量較少;浙江省綠色創(chuàng)新投入能力比江蘇省低的原因主要體現(xiàn)在R&D經(jīng)費內部支出、處理廢氣和固體廢物的投入相對較少;浙江省綠色創(chuàng)新產(chǎn)出方面在高新技術產(chǎn)品出口額和地區(qū)性GDP上均存在相對不足。

上海市的綠色創(chuàng)新支撐方面在每百人公共圖書館藏書上具有絕對的優(yōu)勢，但仍處于最低的原因主要體現(xiàn)在高校及師生的數(shù)量以及科研機構和科研人員的數(shù)量相對較少;上海市的綠色創(chuàng)新投入方面在高等學校R&D經(jīng)費內部支出上具有相對的優(yōu)勢，但與其他省份的差距主要體現(xiàn)在規(guī)上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費內部支出、處理廢水和固體廢物的投入相對較少;上海市的綠色創(chuàng)新產(chǎn)出方面在高新技術產(chǎn)品出口額和空氣優(yōu)良率天數(shù)上具有相對的優(yōu)勢，但在其他各個指標上都明顯存在不足。

安徽省的綠色創(chuàng)新支撐方面在R&D人員數(shù)和每百人公共圖書館藏書上具有絕對的劣勢，而在其他指標上均僅僅處于中等偏上水平;安徽省的綠色創(chuàng)新支出方面僅在處理廢氣的投入上處于中等水平，而在其他方面均具有相對的劣勢，尤其是R&D經(jīng)費內部支出、高等學校R&D經(jīng)費內部支出和處理固體廢物的投入上均處于絕對的劣勢;安徽省的綠色創(chuàng)新產(chǎn)出方面在水質、人均綠地面積和第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值上具有相對的優(yōu)勢，而在其他方面均處于相對的劣勢，尤其是專利授權量、高新技術產(chǎn)品出口額和第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值上均處于絕對的劣勢。

五、建議

（一）對江蘇省、浙江省的建議

兩省均應在維持現(xiàn)有綠色創(chuàng)新的體系上繼續(xù)加強對綠色創(chuàng)新支撐能力和投入能力的建設。其中江蘇省要著重建設綠色素質教育和加強對廢水、廢氣的處理;浙江省應著重培養(yǎng)和吸引高素質人才，并繼續(xù)加大對科研費用和處理廢氣、固體廢物的投入。

（二）對上海市的建議

改善綠色創(chuàng)新支撐能力和綠色創(chuàng)新投入能力的影響因素。其中，要特別增加高校、企業(yè)和科研院所的研發(fā)部門及人員的數(shù)量，注重培養(yǎng)高層次人才與吸引國內外優(yōu)秀人才，同時優(yōu)化人才結構和注重各類人才的協(xié)調，致力于打造良好的人才環(huán)境。此外要鼓勵企業(yè)綠色創(chuàng)新，加大科研經(jīng)費和處理廢水、固體廢物的資金投入。

（三）對安徽省的建議

加強綠色創(chuàng)新體系建設，尤其是加強對綠色創(chuàng)新支撐能力和投入能力的建設。加強綠色創(chuàng)新基礎設施的建設，其中特別注重對人員的素質教育，同時注重培養(yǎng)高層次人才與吸引國內外優(yōu)秀人才。加強綠色創(chuàng)新投入能力的建設，其中需特別注意的是要鼓勵創(chuàng)新，加強對綠色創(chuàng)新科研經(jīng)費的投入和對科研成果的轉換;此外要加大對處理“三廢”的資金投入。最后要優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構，提升第三產(chǎn)業(yè)的比重。

（四）對蘇浙滬皖區(qū)域發(fā)展的對策建議

構建區(qū)域聯(lián)動綠色創(chuàng)新發(fā)展機制;依托江蘇省和浙江省的核心發(fā)展能力的輻射效應，加強蘇浙滬皖的在各方面的信息交流與合作，以帶動各區(qū)域自主創(chuàng)新[7];同時江蘇省和浙江省應在自身核心能力的基礎上主動探索其他綠色創(chuàng)新模式，建立綠色教育制度、綠色企業(yè)孵化模式、綠色技術轉讓機制等，以進一步提高自身綠色創(chuàng)新能力，也為其他區(qū)域的綠色創(chuàng)新發(fā)展提供經(jīng)驗。

參考文獻：

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[3]趙領娣，徐樂.基于長三角擴容準自然實驗的區(qū)域一體化水污染效應研究[J].中國人口·資源與環(huán)境，2019，29（03）：50-61.

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〔本文系江蘇省高等學校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)專項訓練計劃（項目編號：202011055018Z）研究成果〕

（王子建、鄭倩，常州工學院經(jīng)濟與管理學院）