鄭理 鐘堅 徐雷

摘 要：基于2003-2017年長江經(jīng)濟帶108個城市面板數(shù)據(jù)，運用廣義合成控制法和傾向匹配-雙重差分法，考量“兩型社會”試驗區(qū)設(shè)立對區(qū)域工業(yè)綠色發(fā)展的影響。結(jié)果表明：試點城市相較于非試點城市的工業(yè)廢水、工業(yè)二氧化硫排放強度顯著降低;人口城鎮(zhèn)化率、第二、三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)占比等指標中介效應(yīng)顯著。鑒此，應(yīng)依據(jù)區(qū)域主體功能定位，以優(yōu)化產(chǎn)業(yè)空間布局和重塑經(jīng)濟地理為抓手，不斷拓展長江經(jīng)濟帶生態(tài)產(chǎn)業(yè)空間體系。

關(guān)鍵詞： 兩型社會;污染物排放;長江經(jīng)濟帶;廣義合成控制法;雙重差分傾向匹配

一、引 言

綠色發(fā)展制度理論是基于庇古稅（政府干預(yù)）和科斯定理（市場機制）發(fā)展演變而來并逐漸具體化的[1]。環(huán)境問題涉及多方面的利益，很難就環(huán)境政策作出一致的判斷[2]。Zhang和Wen（2008）指出中國環(huán)境政策演變態(tài)勢的重點從偏重污染控制到污染控制與生態(tài)保護并重，范圍從點源治理到流域與區(qū)域的綜合治理[3]。包群等（2013）認為環(huán)保立法對污染相對嚴重的地區(qū)更具有改善環(huán)境質(zhì)量的效果，但僅靠環(huán)保立法難以顯著抑制污染排放[4]。環(huán)境污染治理不僅需要通過政策來完善，更重要的是確保新的法律制度在實際操作中能夠被真正落實[5]。

推進環(huán)境管理體制改革是提升環(huán)境治理能力和改善環(huán)境質(zhì)量的重要制度基礎(chǔ)[6]。各地區(qū)環(huán)境規(guī)制標準執(zhí)行的差異性給污染企業(yè)提供了通過跨地轉(zhuǎn)移回避環(huán)境治理的空間，地方政府間不夠協(xié)調(diào)的環(huán)境規(guī)制引起了污染就近轉(zhuǎn)移效應(yīng)[7]。地方間形成降低環(huán)境規(guī)制標準的“逐底競爭”，生態(tài)環(huán)境反而惡化[8]。張彩云等（2018）指出，污染的外溢特征和地方政府間的“競相到底”策略使得“分權(quán)而治”的防治措施難以有效促進綠色發(fā)展[9]。Zheng和Kahn（2013）認為政府機制作為中國生態(tài)環(huán)境治理的主導(dǎo)機制，打破行政區(qū)劃的邊界來建立“聯(lián)防聯(lián)控”機制是有效治理環(huán)境的必經(jīng)之路[10]。

孫紅玲（2009）認為“兩型社會”建設(shè)應(yīng)與城市群建設(shè)相結(jié)合，在空間上構(gòu)建供給與需求規(guī)模對稱的城市群經(jīng)濟體，實現(xiàn)經(jīng)濟、生態(tài)與社會效益相統(tǒng)一[11]。就地級市數(shù)據(jù)而言，陳梅等（2015）采用超效率DEA模型測算2007-2013年“兩型社會”試驗區(qū)各城市生態(tài)效率值，表明盡管影響試驗區(qū)生態(tài)效率動態(tài)變化的因素不同，但長株潭城市群生態(tài)效率值略優(yōu)于武漢城市圈[12]。郝國彩等（2018）基于非期望產(chǎn)出模型對長江經(jīng)濟帶108個城市2003-2013年的綠色經(jīng)濟績效進行測度，證實長江經(jīng)濟帶的綠色經(jīng)濟績效呈現(xiàn)清晰的空間依賴和集聚特點[13]。

綜合來看，現(xiàn)有長江經(jīng)濟帶環(huán)境污染問題的研究多集中于利益主體間的博弈，提供的經(jīng)驗證據(jù)主要源自指標體系評價、效率測度。即使偶有文獻借助“兩型社會”試驗區(qū)設(shè)立前后變化來評價政策實施效果，但方法單一、內(nèi)容寬泛的問題依舊突出。本文的創(chuàng)新主要體現(xiàn)在：借助2003-2017年長江經(jīng)濟帶108個城市的長時段、大樣本數(shù)據(jù)，借助多種政策評估方法，以期更準確地識別“兩型社會”試驗區(qū)設(shè)立對區(qū)域工業(yè)綠色發(fā)展的因果處理效應(yīng)及傳導(dǎo)機制。

二、理論機制分析與研究假設(shè)

“兩型社會”試驗區(qū)借助生態(tài)文明建設(shè)引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展，形成環(huán)境規(guī)制、政策引導(dǎo)（倒逼）與市場激勵相結(jié)合的污染綜合治理體系，體現(xiàn)了降低區(qū)域工業(yè)污染物排放與提升區(qū)域工業(yè)綠色發(fā)展質(zhì)量的雙重蘊涵[14]。

首先，彰顯地方政府政績的“兩型社會”試驗區(qū)建設(shè)具有典型的“晉升錦標賽”特征。地方政府“向上負責(zé)”的激勵機制，是“兩型社會”試驗區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展目標得以實現(xiàn)的有效切入點[15]。考慮到長期高能耗、高污染的粗放發(fā)展方式，面臨著經(jīng)濟增長、資源節(jié)約與環(huán)境保護之間的權(quán)衡[16]。從政府治理能力的角度，地方政府作為區(qū)域環(huán)境污染綜合治理的主要責(zé)任單位，“兩型社會”試驗區(qū)以“生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展”為引領(lǐng)，將激發(fā)地方政府通過清晰的政策目標，轉(zhuǎn)變以往以經(jīng)濟增長為導(dǎo)向的政策偏好，這有助于提升環(huán)境污染治理的效果[17]。不斷深化生態(tài)環(huán)境治理的實踐活動和制度完善，更好地實現(xiàn)資源與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。為驗證以上分析，提出理論假說1。

假說1 “兩型社會”試驗區(qū)作為一項積極的政策干預(yù)，會對提高地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展水平起到顯著的作用。

其次，“兩型社會”的實踐性決定著綠色發(fā)展的目標設(shè)置應(yīng)以轉(zhuǎn)變粗放型產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式為導(dǎo)向[18]。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面，《武漢城市圈資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會建設(shè)綜合配套改革試驗總體方案》指出，要“建立優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)布局的引導(dǎo)機制，增強產(chǎn)業(yè)集聚功能，構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系”?！堕L株潭城市群資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會建設(shè)綜合配套改革試驗總體方案》指出，要“形成產(chǎn)業(yè)空間布局合理、區(qū)域分工明確、資源配置效率較高的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新格局，奠定建設(shè)兩型社會的產(chǎn)業(yè)支撐基礎(chǔ)”。從上述文件內(nèi)容可知，“兩型社會”試驗區(qū)激勵地方政府以引導(dǎo)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，通過推動人口城鎮(zhèn)化發(fā)展，重塑要素配置模式，實現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量和效益的提升[19]。為驗證以上分析，提出理論假說2。

假說2 “兩型社會”試驗區(qū)借助產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、人口城鎮(zhèn)化助推要素集聚等中介途徑，實現(xiàn)地區(qū)工業(yè)污染物排放水平下降。

三、政策識別與計量模型

（一）模型設(shè)定

（二）指標選取

鑒于難以完整地獲取固體污染物數(shù)據(jù)，在此主要考慮水體污染和大氣污染。工業(yè)廢水排放強度（water）用工業(yè)廢水排放量除以規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值表示，工業(yè)二氧化硫排放強度（SO2）用工業(yè)二氧化硫排放量除以規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值表示，工業(yè)煙（粉）塵排放強度（dust）用工業(yè)煙（粉）塵排放量除以規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值表示。單位均為噸/萬元。

在控制變量方面，以第二、三產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重（%）表示第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平（second）、第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平（third）。以非農(nóng)業(yè)人口占年末總?cè)丝诘谋戎兀?）表示城鎮(zhèn)化水平（city）。以人均GDP（元）表示城市的經(jīng)濟發(fā)展水平（pgdp），以名義GDP的增長率（%）表示經(jīng)濟增長率（grow）。以外商直接投資總額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重（%）表示外商直接投資水平（fdi）。以地區(qū)普通高等學(xué)校在校生人數(shù)占地區(qū)總?cè)丝诘谋戎兀?）表示人力資本水平（edu）。以政府預(yù)算內(nèi)財政支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重（%）表示財政支出規(guī)模（public）。

（三）數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計

本文所涉及的數(shù)據(jù)源自歷年《中國城市統(tǒng)計年鑒》和部分省市的統(tǒng)計年鑒。某些地區(qū)個別年份的數(shù)據(jù)缺失，結(jié)合缺失年份前后的數(shù)據(jù)進行線性插補。為盡量削減模型可能存在的異方差問題，對water、SO2、dust和pgdp四個變量進行了對數(shù)化處理，兼顧指標的經(jīng)濟含義，其他指標未進行對數(shù)化（見表1）。

四、實證檢驗

（一）“兩型社會”試驗區(qū)對區(qū)域工業(yè)污染物排放的平均處理效應(yīng)

試驗區(qū)試點區(qū)域與合成試點區(qū)域的工業(yè)污染物排放的“反事實”結(jié)果如圖1、圖2和圖3所示。綜合來看，試點區(qū)域與合成試點區(qū)域的工業(yè)污染物排放的變化趨勢整體保持著較為一致的特征。在試驗區(qū)政策實施前，真實值與合成值存在較小的差異。在試驗區(qū)政策實施之后，以water、SO2表征的工業(yè)污染物排放的政策平均處理效應(yīng)顯著為負值，且通過了95%的置信區(qū)間。而dust的政策平均處理效應(yīng)盡管也為負值，但在95%的置信區(qū)間下政策效果并不十分明顯。分區(qū)域比較而言，從圖2來看，在試驗區(qū)政策實施之前，武漢城市圈與合成武漢城市圈的工業(yè)污染物排放的變化趨勢基本保持一致。在試驗區(qū)政策實施之后，二者water的真實值與合成值的差距呈現(xiàn)逐年擴大的態(tài)勢，說明試驗區(qū)政策的實施對降低water起到了顯著的積極影響。與此同時，SO2的變化也具有這一近似的特征，而dust的平均處理效應(yīng)表現(xiàn)不佳，沒有呈現(xiàn)出明顯的政策效果。從圖3來看，在試驗區(qū)政策實施之前，長株潭城市群與合成長株潭城市群的工業(yè)污染物排放的變化趨勢基本保持一致。在試驗區(qū)政策實施之后，二者的工業(yè)污染物排放的整體差異表現(xiàn)得日趨明顯，這說明長株潭城市群的工業(yè)污染物排放在試驗區(qū)設(shè)立初期所受影響較小，但隨著試驗區(qū)的推進，其對長株潭城市群工業(yè)綠色發(fā)展的積極影響愈發(fā)明顯。

（二）“兩型社會”試驗區(qū)對區(qū)域工業(yè)污染物排放的PSM-DID分析

鑒于實驗組和控制組在試驗區(qū)設(shè)立前可能在某些方面存在系統(tǒng)性差異，接下來運用PSM-DID模型評估試驗區(qū)設(shè)立對工業(yè)污染物排放的平均處理效應(yīng)（見表2）?？傮w來看，半徑匹配與5對1最近鄰匹配給出的平均處理效應(yīng)在數(shù)值和顯著性方面均具有較好的一致性。在全樣本中采用5%修剪水平剔除實驗組分布尾部5%的樣本，結(jié)果表明修剪后所得的平均處理效應(yīng)在數(shù)值和顯著性方面與基準結(jié)果沒有表現(xiàn)出較大差異。

接下來，將半徑匹配和5對1最近鄰匹配方法所得的結(jié)果加以對比解讀。首先，對于water而言，“兩型社會”試驗區(qū)、武漢城市圈和長株潭城市群的平均處理效應(yīng)均為負值，且通過了相應(yīng)的顯著性檢驗。其次，對于SO2而言，“兩型社會”試驗區(qū)的平均處理效應(yīng)分別為-0.164和-0.193，且在10%的置信水平上顯著，就說明“兩型社會”試驗區(qū)設(shè)立對降低區(qū)域工業(yè)二氧化硫排放強度發(fā)揮著積極影響，但從武漢城市圈、長株潭城市群的平均處理效應(yīng)對比來看，長株潭城市群的平均處理效應(yīng)為-0.354和-0.430，且在5%的置信水平上顯著。而武漢城市圈的平均處理效應(yīng)卻并不十分穩(wěn)定。此外，dust的估計系數(shù)與SO2有著比較近似的特征，不再贅述，這在很大程度上意味著試驗區(qū)設(shè)立在降低工業(yè)煙（粉）塵排放強度方面未能發(fā)揮顯著的積極作用。

（三）“兩型社會”試驗區(qū)對區(qū)域工業(yè)污染物排放的影響機制分析

依據(jù)之前的研究假說，通過構(gòu)建中介效應(yīng)模型依次從city、second和third來考察“兩型社會”試驗區(qū)設(shè)立對工業(yè)污染物排放強度的影響機制（見表3）。

在water方面，city的系數(shù)為1.254，在1%的置信水平下顯著為正，相應(yīng)的估計結(jié)果表明存在中介效應(yīng)，加入中介變量對模型重新估計后，water的系數(shù)明顯變小，說明人口城鎮(zhèn)化水平的提高有助于發(fā)揮試驗區(qū)設(shè)立對工業(yè)廢水排放強度的削減作用。second的系數(shù)為-5.450，在1%的置信水平下顯著為負，加入中介變量對模型重新估計后，water的系數(shù)明顯變小。這說明第二產(chǎn)業(yè)占比的下降有助于更好地推動試驗區(qū)降低工業(yè)廢水的排放強度，而third的系數(shù)為4.327，且在1%的置信水平下顯著，加入中介變量對模型重新估計后，water的系數(shù)也明顯變小，這意味著第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的提高與降低工業(yè)廢水排放強度呈顯著負相關(guān)關(guān)系。

在SO2方面，city和third的估計結(jié)果表明存在中介效應(yīng)，而盡管second的系數(shù)為-5.450，且在1%的置信水平下顯著為負，但相應(yīng)的估計結(jié)果表明不存在中介效應(yīng)。在dust方面，city的估計結(jié)果表明存在中介效應(yīng)，而盡管second、third的回歸系數(shù)能通過相應(yīng)的檢驗，但實證結(jié)果均表明不存在中介效應(yīng)。

（四）“兩型社會”試驗區(qū)對區(qū)域工業(yè)污染物排放的穩(wěn)健性檢驗

第一，對控制組進行分類比較、重新選定樣本時間段。從區(qū)域劃分來看，考慮到“西部大開發(fā)”“中部崛起”戰(zhàn)略對長江經(jīng)濟帶地區(qū)間的異質(zhì)性影響，將長江經(jīng)濟帶劃分為上游、中游與下游三個區(qū)域，對實證結(jié)果進行比較來看（見表4），所得結(jié)論依舊保持穩(wěn)健。從樣本時間段來看，十八大報告明確提出“大力推進生態(tài)文明建設(shè)”?；诖?，為弱化樣本期內(nèi)由外生的政策疊加效應(yīng)引起的估計偏誤，將樣本時間段變更為2003-2012年，估計結(jié)果與之前回歸結(jié)果也基本保持吻合。

第二，排除其他政策的干擾。首先，近些年來，皖江城市帶、湘南、湖北荊州、江西贛南和重慶沿江承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)依次建立，這些位居長江經(jīng)濟帶的國家承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)或許會對地區(qū)間的工業(yè)污染物排放強度產(chǎn)生影響。從控制組城市中剔除承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)后的估計結(jié)果顯示，water、SO2和dust的平均處理效應(yīng)的符號和顯著性依舊較為穩(wěn)健。其次，若不考慮地方政府公共政策執(zhí)行力度的差異，《水污染防治法》《大氣污染防治法》《固體廢物污染環(huán)境防治法》等不同政策對各地區(qū)應(yīng)該也具有相同的效能。由于難以窮盡省級層面的環(huán)境保護政策，通過在回歸模型中加入省份虛擬變量與時間趨勢項的相互項，以期控制省份層面的因素在線性維度對估計結(jié)果的影響，所得結(jié)論依舊具有較好的穩(wěn)健性。

五、結(jié)論與政策啟示

基于2003-2017年長江經(jīng)濟帶108個城市的面板數(shù)據(jù)，運用廣義合成控制法和傾向匹配-雙重差分法，探究試驗區(qū)設(shè)立對區(qū)域工業(yè)綠色發(fā)展的因果效應(yīng)及傳導(dǎo)機制。結(jié)果表明：試驗區(qū)設(shè)立使得試點城市相較于非試點城市的工業(yè)廢水排放強度和工業(yè)二氧化硫排放強度顯著降低，但在降低工業(yè)煙（粉）塵排放強度方面并不十分明顯。人口城鎮(zhèn)化率、第二、三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)占比等指標在降低工業(yè)廢水、工業(yè)二氧化硫排放強度方面的中介效應(yīng)顯著。總體來看，“兩型社會”試驗區(qū)在降低區(qū)域工業(yè)污染物排放強度方面發(fā)揮了積極影響。

政策啟示。第一，依據(jù)“優(yōu)化開發(fā)、重點開發(fā)、限制開發(fā)、禁止開發(fā)”的區(qū)域主體功能定位，形成分工協(xié)作、布局合理、優(yōu)勢互補的長江經(jīng)濟帶工業(yè)空間規(guī)劃布局。面對跨區(qū)域多要素生態(tài)環(huán)境問題交織，長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色發(fā)展以尋求流域內(nèi)產(chǎn)業(yè)分工協(xié)作和關(guān)聯(lián)協(xié)調(diào)發(fā)展的有序化系統(tǒng)為主旨，在空間層面上形成綠色產(chǎn)業(yè)密集區(qū)，在非空間層面上形成有機的生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈，實現(xiàn)對資源的最大利用和對生態(tài)環(huán)境的最小擾動。以優(yōu)化產(chǎn)業(yè)空間布局和重塑經(jīng)濟地理為抓手，不斷拓展長江經(jīng)濟帶生態(tài)產(chǎn)業(yè)空間體系。第二，著力構(gòu)建長江經(jīng)濟帶綠色工業(yè)走廊，推動綠色工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈延伸。《工業(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃（2016-2020年）》提出“到2020年綠色發(fā)展理念要普遍貫穿于工業(yè)領(lǐng)域全過程”。工業(yè)化導(dǎo)致的環(huán)境問題可以通過“超工業(yè)化”而非“去工業(yè)化”的途徑來解決。按照循環(huán)累積因果效應(yīng)，以鋼鐵、煤電、水泥、有色、建材、化工、紡織等傳統(tǒng)行業(yè)綠色化改造為重點，圍繞資源能源利用效率和清潔生產(chǎn)水平提升，促進企業(yè)技術(shù)升級和清潔生產(chǎn)改造，在企業(yè)之內(nèi)、園區(qū)之中、區(qū)域之間推行工業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化轉(zhuǎn)型，構(gòu)筑共生互動的生態(tài)環(huán)保產(chǎn)業(yè)鏈條。

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（責(zé)任編輯：鐘 瑤）