釗夢(mèng)瑤

（華東政法大學(xué) 商學(xué)院，上海 201600）

一、引言

技術(shù)創(chuàng)新水平是衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素，技術(shù)創(chuàng)新為社會(huì)發(fā)展進(jìn)步提供持久動(dòng)力，只有不斷地進(jìn)行創(chuàng)新，才能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。我國技術(shù)創(chuàng)新水平保持著上升趨勢(shì)，研發(fā)投入以及專利產(chǎn)出不斷增加。2000年上海市的專利申請(qǐng)授權(quán)量僅有4050項(xiàng)，2018年上海市內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)量92460項(xiàng)，占全國的3.99%，其中發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)21331項(xiàng)，實(shí)用型新型專利申請(qǐng)授權(quán)55581項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)授權(quán)15548項(xiàng)。上海市內(nèi)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D項(xiàng)目數(shù)達(dá)到12442項(xiàng)，投入經(jīng)費(fèi)達(dá)到554.88億元。上海市技術(shù)創(chuàng)新水平得到了大幅度提升。在對(duì)外貿(mào)易方面，我國逐漸融入全球貿(mào)易的發(fā)展浪潮中，開放式經(jīng)濟(jì)在一定程度上借助發(fā)達(dá)國家技術(shù)優(yōu)勢(shì)，帶動(dòng)相對(duì)較弱的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從而地區(qū)間的貿(mào)易往來往往帶來雙贏局勢(shì)。產(chǎn)業(yè)的進(jìn)步發(fā)展需要新技術(shù)的支撐，我國一直都對(duì)科技創(chuàng)新非常重視，如何提高技術(shù)創(chuàng)新水平是社會(huì)共同關(guān)注的問題。技術(shù)創(chuàng)新主要受研發(fā)投入、人力受教育程度、貿(mào)易往來、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展等因素影響。選取對(duì)外開放、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)兩項(xiàng)指標(biāo)，探究二者與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。

二、文獻(xiàn)回顧

崔志新，陳耀（2019）[1]對(duì)北京、天津、河北以及長三角經(jīng)濟(jì)帶進(jìn)行區(qū)域性分析，研究區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同影響因素，研究發(fā)現(xiàn)知識(shí)型人力資本的積累可以明顯提升區(qū)域創(chuàng)新水平。余明桂，范蕊，鐘慧潔（2016）[2]使用雙重差分模型，從微觀層面探究了我國的產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新影響及其機(jī)制。產(chǎn)業(yè)政策可以提高企業(yè)在市場(chǎng)中的競爭積極性，對(duì)市場(chǎng)中的企業(yè)創(chuàng)新有激勵(lì)作用。肖文，林高榜（2014）[3]從企業(yè)視角出發(fā)，創(chuàng)新受到行業(yè)外商投資、市場(chǎng)競爭程度等方面影響，政府在參與到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中時(shí)，可能會(huì)將資源更多地向已定的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)傾斜，從而造成市場(chǎng)資源配置扭曲，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升作用就達(dá)不到理想效果。劉偉，王宏偉（2011）[4]研究了我國30個(gè)省份技術(shù)創(chuàng)新影響因素的空間異質(zhì)性，認(rèn)為外商投資、研發(fā)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新水平提供了支撐，所以要在創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)的投入和高技術(shù)人才儲(chǔ)備方面重視起來，我國不能單純依靠外來技術(shù)的引進(jìn)，要自主提高創(chuàng)新水平，吸收他國優(yōu)勢(shì)。付宏，毛蘊(yùn)詩，宋來勝（2013）[5]通過省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行DEA分析，研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化具有顯著的促進(jìn)作用。賈妮莎，韓永輝，鄒建華（2014）[6]認(rèn)為我國雙向外商投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)二者之間存在著穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系，其中OFDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的貢獻(xiàn)占絕大部分。謝涓（2012）[7]探討了我國進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的協(xié)整關(guān)系，認(rèn)為進(jìn)口貿(mào)易對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生推動(dòng)作用，但是沒有出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的作用明顯，且出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響效應(yīng)在我國中東部地區(qū)較為顯著。周柯，王尹君（2019）[8]通過面板門檻模型發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新水平對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有門檻效應(yīng)，且這個(gè)門檻效應(yīng)伴隨著環(huán)境規(guī)制。當(dāng)科技創(chuàng)新達(dá)到某一特定創(chuàng)新水平時(shí)，才有利于推動(dòng)環(huán)境規(guī)制調(diào)整的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。孫瑾，劉文革，周鈺迪（2014）[9]認(rèn)為開放經(jīng)濟(jì)在一定程度上阻礙了區(qū)域綠色發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)相比第二產(chǎn)業(yè)污染性較低，所以第三產(chǎn)業(yè)占比較高可以明顯促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)增長。杜德林，王姣娥，焦敬娟，杜方葉（2019）[10]使用定量分析方法，將珠三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)與空間視角結(jié)合，分析了珠三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)的分布及類型，同時(shí)對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的協(xié)同促進(jìn)作用進(jìn)行分析，指出引入?yún)^(qū)域外部資源是推動(dòng)創(chuàng)新的途徑之一。

經(jīng)過梳理文獻(xiàn)資料，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開放、技術(shù)創(chuàng)新三者之間存在著一定關(guān)聯(lián)。

三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開放與技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)證分析

（一）模型介紹

VAR模型（Vector Auto-Regressive）是一種比較常用的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，也稱向量自回歸模型。VAR是AR模型的擴(kuò)充和拓展，AR模型拓展到多變量形式，構(gòu)成VAR模型。在經(jīng)濟(jì)研究中，一種經(jīng)濟(jì)變量可能會(huì)受到多種變量的影響，而且很多變量之間的關(guān)系不是單向的，而是雙向的，此時(shí)AR模型可能不足以反映經(jīng)濟(jì)變量之間互相影響的情況，而VAR模型能很好地考察多變量之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系。所以本文通過構(gòu)建向量自回歸模型，以2001—2017年上海市時(shí)間序列數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，實(shí)證分析上海市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開放程度與地區(qū)創(chuàng)新之間互動(dòng)關(guān)系。

（二）變量及數(shù)據(jù)選取

技術(shù)創(chuàng)新（INV）:現(xiàn)有文獻(xiàn)中，地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新有多種量化方式。從投入方面，可以用當(dāng)?shù)仄髽I(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展人員的全時(shí)當(dāng)量或此研究與試驗(yàn)的投入經(jīng)費(fèi)來表示。從產(chǎn)出方面，可以用當(dāng)年開發(fā)出的新產(chǎn)品的項(xiàng)目數(shù)量或者其銷售收入表示。此外，也可以用該地區(qū)的專利申請(qǐng)數(shù)量或者專利授權(quán)量在技術(shù)市場(chǎng)中的成交額表示?；跀?shù)據(jù)的可獲得性，選取上海市專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)量（單位：萬項(xiàng)）來表示當(dāng)年的技術(shù)創(chuàng)新水平。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IND）：產(chǎn)業(yè)由各行業(yè)組成，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整會(huì)給當(dāng)?shù)匦袠I(yè)發(fā)展帶來良好的機(jī)會(huì)。一般來說，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的最終方向是第三產(chǎn)業(yè)，第二產(chǎn)業(yè)占據(jù)國民生產(chǎn)總值的比例會(huì)呈現(xiàn)減少趨勢(shì)。本文用上海市第二產(chǎn)業(yè)增加值與地區(qū)生產(chǎn)總值比值來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

對(duì)外開放（OPEN）：對(duì)外開放在一定程度上衡量了一國或者一個(gè)地區(qū)國際交流、競爭的程度。開放型經(jīng)濟(jì)促使我國融入全球化發(fā)展浪潮中，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。選取上海市進(jìn)出口總額（單位：百億美元）表示該地區(qū)的對(duì)外開放程度。所有變量及其定義如表1所示

表1 變量及其定義

變量的所有數(shù)據(jù)均選自中國國家統(tǒng)計(jì)局，使用Excel對(duì)所選用數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選整理，VAR模型實(shí)證部分使用Eviews9.0進(jìn)行分析。數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2所示。

表2 描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

結(jié)合表2描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果可知，在2001—2017年，上海市地區(qū)的專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)量是增加的，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平在2001年到2004年小浮動(dòng)上升，之后到2017年一直降低，總體是下降趨勢(shì)。說明第二產(chǎn)業(yè)占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重總體降低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平有所提高。但是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最大值與最小值相差較小，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍然有很大的改善空間。上海市進(jìn)出口總額最小值6.089315，最大值47.61966，上升幅度非常可觀，表明上海市的對(duì)外開放程度越來越大，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式越來越開放。

（三）實(shí)證分析

通過構(gòu)建向量自回歸模型對(duì)上海市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開放與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系展開分析。首先對(duì)模型進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，然后選取最合適滯后階數(shù)，通過格蘭杰因果檢驗(yàn)分析三個(gè)變量之間的因果關(guān)系，其次通過AR根檢驗(yàn)實(shí)證結(jié)果是否平穩(wěn)。最后通過脈沖響應(yīng)分析和方差分解進(jìn)一步對(duì)三個(gè)變量間的關(guān)聯(lián)進(jìn)行研究分析。

1.平穩(wěn)性檢驗(yàn)

數(shù)據(jù)序列是否平穩(wěn)會(huì)影響到后續(xù)的實(shí)證結(jié)果，使用ADF檢驗(yàn)方法對(duì)三個(gè)變量依次進(jìn)行平穩(wěn)檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。

表3 ADF檢驗(yàn)結(jié)果

單位根檢驗(yàn)均在5%的顯著水平下進(jìn)行，從檢驗(yàn)結(jié)果看出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量的檢驗(yàn)結(jié)果P（IND）=0.0317＜0.05，這表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)序列是平穩(wěn)的，而P(OPEN)=0.9801，P(INV=0.482126)均大于0.05，說明對(duì)外開放和技術(shù)創(chuàng)新都是不平穩(wěn)的。然后再對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和對(duì)外開放進(jìn)行一階差分后再進(jìn)行ADF檢驗(yàn)，P(D(OPEN))=0.0138 ＜0.05，P(D(INV))=0.0124 ＜0.05，此時(shí)兩個(gè)變量也是平穩(wěn)的，可以通過VAR模型進(jìn)行后續(xù)實(shí)證分析。

2.滯后階數(shù)選取

據(jù)Eviews最優(yōu)滯后期信息準(zhǔn)則分析結(jié)果如表4所示。表4綜合了五個(gè)方程準(zhǔn)則應(yīng)確立的滯后期數(shù)。分析結(jié)果可以看出滯后1期為最佳滯后期，因此確立VAR(1)模型。然后進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，確保特征根都落在單位圓內(nèi)，模型穩(wěn)定。

表4 最優(yōu)滯后階數(shù)確定

圖1 單位根檢驗(yàn)

從圖1可以看出，所有的根都落在單位圓內(nèi)，Modulus均小于1，說明模型穩(wěn)定，可以繼續(xù)格蘭杰因果檢驗(yàn)，脈沖響應(yīng)分析。

3.格蘭杰因果檢驗(yàn)

格蘭杰因果檢驗(yàn)（Granger）可以直觀地觀測(cè)出不同變量之間是否存在雙向關(guān)系。對(duì)IND、OPEN、INV進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。

表5 Granger因果檢驗(yàn)

根據(jù)Granger因果檢驗(yàn)結(jié)果，技術(shù)創(chuàng)新和對(duì)外開放是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的格蘭杰因果原因，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是技術(shù)創(chuàng)新的格蘭杰因果原因，卻不是對(duì)外開放的格蘭杰因果原因。技術(shù)創(chuàng)新是對(duì)外開放的格蘭杰因果原因，對(duì)外開放不是技術(shù)創(chuàng)新的格蘭杰因果原因。綜上分析，技術(shù)創(chuàng)新水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平之間是雙向關(guān)系，具有互相調(diào)節(jié)作用，而對(duì)外開放與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新與對(duì)外開放之間的作用是單向的。

4.脈沖響應(yīng)分析

脈沖響應(yīng)結(jié)果如圖2、圖3所示。在受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的一個(gè)沖擊后，技術(shù)創(chuàng)新水平在前三期內(nèi)負(fù)向變動(dòng)，第4期開始轉(zhuǎn)化成正效應(yīng)，在第7年達(dá)到最大值后趨于平穩(wěn)狀態(tài)。但是總的來說，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分布對(duì)技術(shù)創(chuàng)新水平提升的影響作用不大。說明上海市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍有很大的升級(jí)空間，應(yīng)注重第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提升第三產(chǎn)業(yè)占比。在受到對(duì)外開放的一個(gè)沖擊后，技術(shù)創(chuàng)新水平也隨之上升，在第5年達(dá)到峰值，后續(xù)緩慢下降，最后波動(dòng)趨于平穩(wěn)。開放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式有助于提升地區(qū)創(chuàng)新水平。

圖2 技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的脈沖響應(yīng)

圖3 技術(shù)創(chuàng)新對(duì)對(duì)外開放的脈沖響應(yīng)

5.方差分解分析

方差分解可以觀測(cè)出某個(gè)變量受到波動(dòng)的原因構(gòu)成。如圖4所示，到了第10期，技術(shù)創(chuàng)新的變動(dòng)大約有36%由自身解釋，0—33%可以由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)解釋，0—31%可以由對(duì)外開放解釋。其大致走向與脈沖響應(yīng)分析結(jié)果一致。

圖4 技術(shù)創(chuàng)新的方差分解

四、結(jié)論

基于上海市2001—2017年技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開放構(gòu)成的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，通過VAR模型實(shí)證發(fā)現(xiàn)，三個(gè)變量間存在著均衡關(guān)系。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和對(duì)外開放在一定程度上都可以解釋地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平。技術(shù)創(chuàng)新水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平之間是雙向影響關(guān)系，具有互相調(diào)節(jié)作用，而對(duì)外開放與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新與對(duì)外開放之間是單向因果聯(lián)系。對(duì)外開放程度和技術(shù)創(chuàng)新水平呈現(xiàn)正向關(guān)系，對(duì)外開放程度越大，越能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于低級(jí)階段時(shí)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有一定的阻礙作用，當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化調(diào)整時(shí)，有助于技術(shù)創(chuàng)新水平提升。