郭海紅

（青島農(nóng)業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，山東 青島266109）

一、引 言

經(jīng)濟(jì)增長伴隨著資源的消耗及對環(huán)境的層層壓力，根據(jù)世界銀行發(fā)布的數(shù)據(jù)，中國每年因資源環(huán)境問題帶來的間接損失占GDP 的比重已達(dá)10%以上［1］，“資源—環(huán)境—經(jīng)濟(jì)”間的協(xié)調(diào)發(fā)展已經(jīng)成為不可回避的世界性問題。生態(tài)創(chuàng)新作為一種可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，早在20 世紀(jì)90 年代已經(jīng)被提出來了，雖然至今尚未達(dá)成共識性認(rèn)識，但從結(jié)果來衡量生態(tài)創(chuàng)新的觀點(diǎn)獲得更多學(xué)者們的認(rèn)同，即生態(tài)創(chuàng)新在降低環(huán)境負(fù)向影響的基礎(chǔ)上，是促進(jìn)資源利用效率的提高、保障環(huán)境健康有序發(fā)展、充分挖掘資源利用能量的創(chuàng)新模式［2］。

山東省在生態(tài)創(chuàng)新領(lǐng)域已經(jīng)取得了不俗的成績，但與浙江、廣東省相比差距依然明顯，因此對山東省生態(tài)創(chuàng)新效率進(jìn)行測度并識別區(qū)域異質(zhì)性，解析區(qū)域異質(zhì)性的影響機(jī)制，對促進(jìn)山東省區(qū)域協(xié)調(diào)化、生態(tài)化發(fā)展具有重要戰(zhàn)略意義。

二、文獻(xiàn)述評

對生態(tài)創(chuàng)新效率的相關(guān)研究集中在三個(gè)方面：一是生態(tài)創(chuàng)新效率的內(nèi)涵界定。生態(tài)創(chuàng)新是一個(gè)寬泛的概念，只要能體現(xiàn)出創(chuàng)新的新穎性、創(chuàng)造性、價(jià)值性等特征，又能保障資源節(jié)約和環(huán)境效益，均可稱為生態(tài)創(chuàng)新［3］。生態(tài)創(chuàng)新與“綠色創(chuàng)新”“環(huán)境創(chuàng)新”“可持續(xù)創(chuàng)新”等另外的表達(dá)形式含義相同，可見生態(tài)創(chuàng)新具有一定的公共性和普遍性，不同學(xué)科背景下會有不同的界定。生態(tài)創(chuàng)新效率既需要考慮創(chuàng)新要素投入產(chǎn)出的效率，還需要平衡生態(tài)效益和經(jīng)濟(jì)效益，其中生態(tài)效益需要考慮資源和能源要素，是綜合了“創(chuàng)新—資源—環(huán)境—經(jīng)濟(jì)”的創(chuàng)新效率［4］，是在綠色生態(tài)發(fā)展約束下，以盡量少的創(chuàng)新投入獲取盡量多的創(chuàng)新產(chǎn)出［5］。與傳統(tǒng)創(chuàng)新不同的是，生態(tài)創(chuàng)新效率提升需要保障一定程度的環(huán)境效益［6］。二是生態(tài)創(chuàng)新效率的測度。研究對象既有微觀層面的企業(yè)，如韓晶等（2013）通過對創(chuàng)新效率模型的改進(jìn)，構(gòu)建了工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率評價(jià)體系，測度了中國工業(yè)企業(yè)的生態(tài)創(chuàng)新效率［7］；馮志軍（2013）引入SBM 模型對工業(yè)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新效率的測度方法加以進(jìn)一步完善［8］。也有以中觀層面的區(qū)域?yàn)檠芯繉ο?，如任耀等?014）構(gòu)建了中國30 個(gè)省份的生態(tài)創(chuàng)新效率測度體系，采用中國生態(tài)創(chuàng)新的理論模型，并進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)［9］；張逸昕等（2015）采用超效率SBM 模型和Malmquist 模型，從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)層面測度了中國生態(tài)創(chuàng)新效率并進(jìn)行了系統(tǒng)協(xié)調(diào)度雙重演化研究［10］；劉佳等（2020）基于超效率SBM模型測度了環(huán)渤海地區(qū)44個(gè)城市旅游產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率［11］。宏觀層面更多地強(qiáng)調(diào)生態(tài)創(chuàng)新效率與國家或區(qū)域之間的協(xié)調(diào)關(guān)系。早在2006 年，歐洲環(huán)境協(xié)會就提出了從主客體兩方面綜合測度的生態(tài)創(chuàng)新測度指標(biāo)體系［12］，Arundel et al.（2007）從本質(zhì)、驅(qū)動(dòng)、障礙、成效等方面構(gòu)建了生態(tài)創(chuàng)新測度體系［13］，Gremmen et al.（2016）從創(chuàng)新投入、資源投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、資源產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出等方面構(gòu)建了生態(tài)創(chuàng)新效率測度體系［14］，這些研究深化了測度體系，測度體系越來越全面，內(nèi)涵越來越豐富，但至今尚未達(dá)成共識。測度方法也相應(yīng)地不斷改進(jìn)，參數(shù)法和非參數(shù)法是最常見的方法。三是生態(tài)創(chuàng)新效率的影響因素。因生態(tài)創(chuàng)新效率的對象不同，因而生態(tài)創(chuàng)新效率影響因素的選擇依據(jù)并沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，基本上遵循研究對象的特點(diǎn)而設(shè)計(jì)，比如Brunnermeier et al.（2003）研究表明，環(huán)境污染治理支出是生態(tài)創(chuàng)新的關(guān)鍵影響因素［15］；鄧波等（2011）的研究表明，教育水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化是關(guān)鍵影響因素［16］；吳旭曉（2014）則認(rèn)為城鎮(zhèn)化水平、環(huán)境規(guī)制及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是生態(tài)創(chuàng)新效率的重要影響因素［17］；Zhang et al.（2020）、Wei et al.（2020）等分別從城市、行業(yè)層面研究了環(huán)境規(guī)制對生態(tài)創(chuàng)新效率的影響［18-19］；丁緒輝等（2019）則分析了水資源保障對區(qū)域生態(tài)創(chuàng)新的影響［20］；郭海紅（2018）研究表明，產(chǎn)學(xué)研合作程度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、國際市場需求是區(qū)域生態(tài)創(chuàng)新效率的樞要影響因素，并且東、中、西部區(qū)域異質(zhì)性明顯［21］；楊朝均等（2018）則分析了內(nèi)外部需求等對中國區(qū)域綠色創(chuàng)新的影響［22］。

由此可見，已有研究取得了豐碩的成果，為生態(tài)創(chuàng)新效率提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐依據(jù)，但仍存在以下幾點(diǎn)不足：一是研究視域更多地側(cè)重微觀和宏觀層面，對中觀層面研究較少，對山東省的研究鮮見，對山東省區(qū)域異質(zhì)性的關(guān)注不夠；二是研究方法更多地采用現(xiàn)有的方法，其適用性值得再考量。

基于此，本研究以山東省2009—2018 年所有地市面板數(shù)據(jù)為依據(jù)，構(gòu)建山東省生態(tài)創(chuàng)新效率的測度體系，分別采用改進(jìn)的EBM 模型和DEAMalmquist 指數(shù)，運(yùn)用靜態(tài)和動(dòng)態(tài)相結(jié)合的方法測度山東省生態(tài)創(chuàng)新效率及其增長率，并剖解其增長動(dòng)因，進(jìn)一步構(gòu)建Tobit固定效應(yīng)模型，深度解析山東省生態(tài)創(chuàng)新效率的區(qū)域異質(zhì)性及其影響機(jī)制，對完善生態(tài)創(chuàng)新理論具有理論價(jià)值，對推進(jìn)山東省生態(tài)創(chuàng)新效率提高、促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、構(gòu)建生態(tài)山東具有實(shí)踐指導(dǎo)價(jià)值。

三、山東省生態(tài)創(chuàng)新效率測度

（一）測度體系及數(shù)據(jù)來源

生態(tài)創(chuàng)新系統(tǒng)既需要充分考慮資源環(huán)境的約束，又需要充分考慮創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的效率，因此選取指標(biāo)時(shí)綜合考量創(chuàng)新、環(huán)境、資本等投入指標(biāo)，而且生態(tài)創(chuàng)新關(guān)注能源利用效率和污染減少，且創(chuàng)新過程與能源投入具有密不可分的依賴關(guān)系，將能源投入也納入投入指標(biāo)，能源消耗量用單位GDP能耗反映［23］。在相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合山東省省情，構(gòu)建包含準(zhǔn)則層、領(lǐng)域?qū)蛹爸笜?biāo)層三個(gè)層次指標(biāo)體系，其中領(lǐng)域?qū)雍w創(chuàng)新投入、環(huán)境投入、資本投入、能源投入等四個(gè)投入指標(biāo)，包含創(chuàng)新產(chǎn)出、環(huán)境產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出等三個(gè)期望產(chǎn)出指標(biāo)和非期望產(chǎn)出等融合“創(chuàng)新—資源—環(huán)境—經(jīng)濟(jì)”于一體的山東省生態(tài)創(chuàng)新效率測度指標(biāo)體系，具體見表1所列。

表1 生態(tài)創(chuàng)新效率測度指標(biāo)體系

表1中指標(biāo)所需數(shù)據(jù)取自2010—2019年《山東省統(tǒng)計(jì)年鑒》以及2009—2018 年山東省經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)，部分缺失數(shù)據(jù)采用線性插值法補(bǔ)齊，保證了數(shù)據(jù)來源的權(quán)威性和可信度。

（二）測度方法

為切實(shí)衡量山東省生態(tài)創(chuàng)新效率，分別采用改進(jìn)的EBM 模型和Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)，運(yùn)用靜態(tài)和動(dòng)態(tài)相結(jié)合的方法綜合測度。

1.靜態(tài)效率測算方法——改進(jìn)的EBM模型

由于創(chuàng)新、資源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)之間關(guān)系的復(fù)雜性，既有期望產(chǎn)出又有非期望產(chǎn)出，徑向和非徑向關(guān)系同時(shí)存在，因此在EBM 模型的基礎(chǔ)上擴(kuò)展為包含非期望產(chǎn)出的非導(dǎo)向EBM模型用于測算靜態(tài)的生態(tài)創(chuàng)新效率，具體見式（1）。

其中：bpq代表第q個(gè)省份的第p種非期望產(chǎn)出；代表第r種期望產(chǎn)出和第p種非期望產(chǎn)出的松弛向量，如果兩者的值大于0，說明實(shí)際的投入和產(chǎn)出低于生產(chǎn)前沿邊界的水平，靜態(tài)AGTFP有改進(jìn)空間；w-i表示第i種投入要素的權(quán)重，反映投入要素i的重要程度，且滿足代表第r種期望產(chǎn)出的權(quán)重；代表第p種非期望產(chǎn)出的權(quán)重。

在模型（1）中期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出以及投入要素的重要程度通過權(quán)重體現(xiàn)，需要事先確定好，通常是以主觀設(shè)定，難以切實(shí)反映其重要程度。本研究把熵權(quán)法引入EBM模型，以更客觀、更合理地反映各DMU間的生態(tài)創(chuàng)新效率差異。

基于拓展的EBM模型測算的AGTFP屬于靜態(tài)分析，其經(jīng)濟(jì)含義是在既定時(shí)期既定生產(chǎn)技術(shù)條件下，某省份對投入資源的利用并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出程度。還可以把無效率值分解為投入無效率、期望產(chǎn)出無效率和非期望產(chǎn)出無效率［25］，但難以刻畫AGTFP 動(dòng)態(tài)變化情況，更難以識別增長的源泉，因此，進(jìn)一步采用DEA-Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)測算動(dòng)態(tài)生態(tài)創(chuàng)新效率。

2.動(dòng)態(tài)生態(tài)創(chuàng)新效率測度方法——DEAMalmquist生產(chǎn)率指數(shù)

根據(jù)Fare et al.（1994）［26］的DEA-Malmquist（Total Factor Productivity，TFPCH）指數(shù)，具體見式（2）。

其中：Dt代表變量間的距離函數(shù)；x,y分別表示投入、產(chǎn)出變量。進(jìn)一步分解得式（4）。

其中：EFFCH 代表技術(shù)效率變化；TECHCH 代表技術(shù)進(jìn)步變化。EFFCH 還可分解為純技術(shù)效率變化（PECH）和規(guī)模效率變化（SECH），即EFFCH=PECH×SECH，于是得式（6）。

（三）測度結(jié)果

1.靜態(tài)效率

基于改進(jìn)的EBM模型測度的山東省生態(tài)創(chuàng)新效率及三大經(jīng)濟(jì)圈（1）的情況如圖1所示。由圖1可知，山東省生態(tài)創(chuàng)新效率值在2009—2018 年處于0.65～0.85之間緩慢增長，均值為0.742，區(qū)域異質(zhì)性明顯，膠東經(jīng)濟(jì)圈的生態(tài)創(chuàng)新效率在2009—2018年一直領(lǐng)漲于省會經(jīng)濟(jì)圈和魯南經(jīng)濟(jì)圈，在0.75～0.95 之間緩慢增長，2013—2014 年呈現(xiàn)明顯上升，之后增幅回落，2018 年再次呈現(xiàn)明顯增長，達(dá)到0.929。魯南經(jīng)濟(jì)圈的生態(tài)創(chuàng)新效率在0.7 左右微幅波動(dòng)，2014 年小幅下降，降至0.654，之后緩慢上升，2018 年達(dá)到0.811。省會經(jīng)濟(jì)圈的生態(tài)創(chuàng)新效率值在0.55～0.75 之間波動(dòng)，均值為0.642，略低于膠東經(jīng)濟(jì)圈和魯南經(jīng)濟(jì)圈。

圖1 2009—2018年山東省生態(tài)創(chuàng)新效率

2.動(dòng)態(tài)效率

基于DEA-Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)測算的山東省生態(tài)創(chuàng)新效率增長率指數(shù)及解構(gòu)情況見表2 所列。由表2可以看出，山東省生態(tài)創(chuàng)新效率增長率平均為0.963，相較前沿面降低3.7%，整體狀況不盡如人意，這個(gè)結(jié)果與郭海紅（2018）［12］的測度結(jié)果相近。究其原因，生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步指數(shù)下降3.6%，生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)效率指數(shù)下降0.1%，山東省生態(tài)技術(shù)進(jìn)步水平并未實(shí)現(xiàn)根本性的變革和提高，這也是生態(tài)創(chuàng)新效率增長指數(shù)降低的主要原因。區(qū)域比較看，膠東經(jīng)濟(jì)圈的5個(gè)地級市生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)效率實(shí)現(xiàn)增長，并且青島、威海的生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步水平高于1，實(shí)現(xiàn)了生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步的提高，帶動(dòng)青島、威海2個(gè)城市的生態(tài)創(chuàng)新增長率實(shí)現(xiàn)高于1%的增長。省會經(jīng)濟(jì)圈中只有濟(jì)南實(shí)現(xiàn)了生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步的增長，帶動(dòng)生態(tài)創(chuàng)新增長率實(shí)現(xiàn)3.8%的增長，其余5個(gè)城市生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均不同程度地下降。濱州的生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)效率增長指數(shù)實(shí)現(xiàn)1.4%的增長，而淄博、聊城的生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)效率分別下降1.1%、1.9%。魯南經(jīng)濟(jì)圈中的4個(gè)城市生態(tài)創(chuàng)新增長指數(shù)均不同程度地下降，其中棗莊的降幅最大，達(dá)到5.7%?？傮w來看，山東省生態(tài)創(chuàng)新效率實(shí)現(xiàn)增長的地級市總共只有青島、威海、濟(jì)南，占比僅為18.75%，整體情況不容樂觀。

表2 山東省生態(tài)創(chuàng)新效率Malmquist指數(shù)及解構(gòu)

為了更直觀地識別山東省生態(tài)創(chuàng)新效率增長指數(shù)變化的原因，對三大經(jīng)濟(jì)圈的生態(tài)創(chuàng)新效率變化的趨勢做比較，具體如圖2 至圖5 所示?？梢钥闯?，不管是山東省還是三大經(jīng)濟(jì)圈，生態(tài)創(chuàng)新效率增長指數(shù)（TFPCH）的演化趨勢與生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步增長指數(shù)（TECHCH）的演化趨勢基本保持一致。由此說明，生態(tài)創(chuàng)新效率增長情況取決于生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步的增長，提高山東省生態(tài)創(chuàng)新效率需要先提高生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步水平。

圖2 山東省生態(tài)創(chuàng)新效率增長指數(shù)及解構(gòu)

圖3 膠東經(jīng)濟(jì)圈生態(tài)創(chuàng)新效率增長指數(shù)及解構(gòu)

圖4 省會經(jīng)濟(jì)圈生態(tài)創(chuàng)新效率增長指數(shù)及解構(gòu)

圖5 魯南經(jīng)濟(jì)圈生態(tài)創(chuàng)新效率增長指數(shù)及解構(gòu)

四、山東省生態(tài)創(chuàng)新效率的影響機(jī)制

（一）變量甄選

由表2 可知山東省生態(tài)創(chuàng)新效率的區(qū)域異質(zhì)性明顯，那么其影響機(jī)制是什么？為探究區(qū)域差異的影響機(jī)制，在參考相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，從創(chuàng)新主體、資源、環(huán)境三個(gè)方面分別選取人力資本、產(chǎn)學(xué)研合作、城鎮(zhèn)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、環(huán)境規(guī)制、發(fā)展水平、競爭能力、基礎(chǔ)配套、市場需求（內(nèi)需和外需）等因素作為山東省生態(tài)創(chuàng)新影響因素，具體見表3所列。

表3 山東省生態(tài)創(chuàng)新效率影響因素指標(biāo)體系

續(xù)表3

（二）模型構(gòu)建

因山東省生態(tài)創(chuàng)新效率的范圍在0～1之間，因此，構(gòu)建面板Tobit 模型分析山東省生態(tài)創(chuàng)新效率的影響機(jī)制，其中以生態(tài)創(chuàng)新效率為因變量，以影響因素指標(biāo)作為自變量，同時(shí)，為了降低模型異方差及多重共線性影響，對所有影響因素變量取對數(shù)，模型表達(dá)式見式（7）。

其中：i代表山東省地級市；t代表年份（t=2009，2010，…，2018）；β0代表常數(shù)項(xiàng)；εit代表隨機(jī)干擾項(xiàng)；effit代表第i個(gè)城市第t年的生態(tài)創(chuàng)新效率值。

（三）模型檢驗(yàn)

通過ADF 進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，結(jié)果表明所有影響因素對應(yīng)變量取對數(shù)后均通過ADF 檢驗(yàn)，面板數(shù)據(jù)平穩(wěn)。進(jìn)一步地，為避免“偽回歸”，通過Kao檢驗(yàn)得到p=0.003 ＜0.01，拒絕不存在均衡關(guān)系的原假設(shè)，變量間存在長期均衡關(guān)系。對于模型的選擇，Hausman 檢驗(yàn)結(jié)果p＜0.01，拒絕原假設(shè)，最終確定面板Tobit固定效應(yīng)模型為山東省生態(tài)創(chuàng)新效率影響機(jī)制的驗(yàn)證模型。

（四）結(jié)果分析

為了辨識山東省生態(tài)創(chuàng)新效率的區(qū)域異質(zhì)性，對膠東經(jīng)濟(jì)圈、省會經(jīng)濟(jì)圈及魯南經(jīng)濟(jì)圈的影響機(jī)制做比較，結(jié)果見表4所列。

表4 山東省及三大經(jīng)濟(jì)圈生態(tài)創(chuàng)新效率影響機(jī)制

（1）膠東經(jīng)濟(jì)圈的人力資本（stc）、產(chǎn)學(xué)研合作水平（rdf）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化（ins）、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力（pat）、競爭潛力（npd）、內(nèi)需（rdi）及外需水平（exp）對生態(tài)創(chuàng)新效率起著正向促進(jìn)作用，其中競爭潛力也就是科技支撐能力的作用最為突出，影響系數(shù)達(dá)到0.848，生態(tài)創(chuàng)新的推進(jìn)主體主要在于政府，政府在科技方面的支持對生態(tài)創(chuàng)新效率的提升具有顯著性促進(jìn)作用。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平每提高1 個(gè)百分點(diǎn)，會促進(jìn)膠東經(jīng)濟(jì)圈生態(tài)創(chuàng)新效率0.034 個(gè)百分點(diǎn)的提高，同時(shí)比較三大經(jīng)濟(jì)圈及山東省整體情況，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化均對生態(tài)創(chuàng)新效率具有正向促進(jìn)作用，因此需要重視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的正向促進(jìn)作用，同時(shí)需要關(guān)注產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與要素稟賦結(jié)構(gòu)的協(xié)同共促發(fā)展，注重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)質(zhì)的提高，才是促進(jìn)生態(tài)創(chuàng)新效率的根本。人力資本是技術(shù)進(jìn)步的重要?jiǎng)恿υ矗逃娇梢院艽蟪潭壬咸岣呷肆Y本水平，進(jìn)而促生創(chuàng)新知識并促進(jìn)其廣泛傳播，產(chǎn)生正向溢出效應(yīng)，從檢驗(yàn)結(jié)果看，不管是山東省還是三大經(jīng)濟(jì)圈范圍內(nèi)，人力資本均可以正向促進(jìn)生態(tài)創(chuàng)新效率的提高。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力是區(qū)域創(chuàng)新的樞要性源泉，從區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)看，創(chuàng)新能力是由地方政府長期的正式及非正式的合作交流中促成的累積性的、系統(tǒng)性的創(chuàng)新能力，對區(qū)域生態(tài)創(chuàng)新起著穩(wěn)定的正向促進(jìn)作用，這從山東省及三大經(jīng)濟(jì)圈的影響均為顯著性正向影響的結(jié)果可以看出。內(nèi)需水平以居民人均收入水平來反映，根據(jù)郭海紅（2018）［21］的研究結(jié)果，收入與區(qū)域生態(tài)創(chuàng)新效率之間具有門檻效應(yīng)，內(nèi)需對膠東經(jīng)濟(jì)圈的影響為顯著性正向影響，一定程度上說明膠東經(jīng)濟(jì)圈的人均收入水平已跨過門檻。產(chǎn)學(xué)研合作水平代表創(chuàng)新的活力水平，特別是企業(yè)活力的激發(fā)是生態(tài)創(chuàng)新效率提升重要的源泉，膠東經(jīng)濟(jì)圈的產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)正在穩(wěn)步推進(jìn)，每提高1 個(gè)百分點(diǎn)，會帶動(dòng)0.004 2 的生態(tài)創(chuàng)新效率提升，雖然目前其正向促進(jìn)作用并不明顯，但其潛力較大。城鎮(zhèn)化水平對膠東經(jīng)濟(jì)圈生態(tài)創(chuàng)新效率起了負(fù)向的顯著性影響，反映了膠東經(jīng)濟(jì)圈的城鎮(zhèn)化水平伴隨著人口的高度集聚，人口集聚產(chǎn)生的促進(jìn)作用被由此帶來的負(fù)向作用相抵，適度城鎮(zhèn)化特別是人口城鎮(zhèn)化才是可持續(xù)發(fā)展道路。國外市場需求產(chǎn)生正向促進(jìn)作用，其原因在于膠東經(jīng)濟(jì)圈具有國際貿(mào)易的區(qū)位優(yōu)勢，便于高新技術(shù)進(jìn)出口，國際范圍的貿(mào)易往來為生態(tài)創(chuàng)新的觀念改變、技術(shù)交流等提供了便捷的平臺支撐，起到促進(jìn)生態(tài)創(chuàng)新效率提高的效應(yīng)。與預(yù)期不一致的是環(huán)境規(guī)制（ere）對膠東經(jīng)濟(jì)圈的影響并不顯著，其合理解釋是膠東經(jīng)濟(jì)圈在環(huán)境保護(hù)方面的支出尚不足以支撐全面的經(jīng)濟(jì)刺激政策及環(huán)境信息披露政策的全方位執(zhí)行，對企業(yè)節(jié)能減排的主動(dòng)性和能動(dòng)性的激發(fā)作用尚沒有發(fā)揮出來。

（2）省會經(jīng)濟(jì)圈的生態(tài)創(chuàng)新效率影響機(jī)制不同于膠東經(jīng)濟(jì)圈，具體表現(xiàn)在：一是基礎(chǔ)配套設(shè)施（pct）對生態(tài)創(chuàng)新效率起到顯著性正向影響，每提高1 個(gè)百分點(diǎn)，生態(tài)創(chuàng)新效率提高0.036 4 個(gè)百分點(diǎn)，相較于膠東經(jīng)濟(jì)圈，省會經(jīng)濟(jì)圈以人均郵電量衡量的基礎(chǔ)設(shè)施水平有一定差距，而基礎(chǔ)設(shè)施本身具有生產(chǎn)性公共物品的屬性，其完善水平是產(chǎn)業(yè)集聚的重要條件［27］，可以通過減低區(qū)域內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)成本、打通要素流通渠道、改善技術(shù)交流方式等多種方式提高要素配置效率的同時(shí)，促進(jìn)技術(shù)溢出效應(yīng)，為區(qū)域技術(shù)進(jìn)步及技術(shù)創(chuàng)新提供基礎(chǔ)支撐和保障，從而促進(jìn)生態(tài)創(chuàng)新效率提高。而且本研究是以人均郵電量衡量基礎(chǔ)設(shè)施水平，其中的通訊基礎(chǔ)設(shè)施可以很大程度上提高信息傳遞和使用效率［28］，促生技術(shù)創(chuàng)新行為，帶動(dòng)生態(tài)創(chuàng)新效率提高。二是內(nèi)需水平（rdi）對省會經(jīng)濟(jì)圈的影響呈顯著性負(fù)向影響，根據(jù)上文，相較于膠東經(jīng)濟(jì)圈，省會經(jīng)濟(jì)圈的居民收入水平尚沒有跨過門檻，居民對生態(tài)的需求還沒有達(dá)到刺激生態(tài)創(chuàng)新的程度。除此之外，人力資本（stc）、產(chǎn)學(xué)研合作水平（rdf）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化（ins）、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)（pat）、競爭潛力（npd）、外部需求水平（exp）對省會經(jīng)濟(jì)圈的影響機(jī)制與膠東經(jīng)濟(jì)圈的影響方向相同，均呈顯著性正向影響，不同的是影響程度的大小。城鎮(zhèn)化水平（urb）對省會經(jīng)濟(jì)圈的影響也呈顯著性負(fù)向影響，影響程度略小于膠東經(jīng)濟(jì)圈。環(huán)境規(guī)制對省會經(jīng)濟(jì)圈的影響并不顯著，其可能的解釋與膠東經(jīng)濟(jì)圈相同。

（3）魯南經(jīng)濟(jì)圈與膠東經(jīng)濟(jì)圈、省會經(jīng)濟(jì)圈也有所差異，比較明顯的不同是內(nèi)需（rdi）對魯南經(jīng)濟(jì)圈的影響并不顯著，這一定程度上說明魯南經(jīng)濟(jì)圈地區(qū)的人均居民收入情況相較膠東經(jīng)濟(jì)圈和省會經(jīng)濟(jì)圈來說處于相對較低的層次，距其對生態(tài)創(chuàng)新的需求還有一定距離。而環(huán)境規(guī)制可以顯著性地正向促進(jìn)魯南經(jīng)濟(jì)圈生態(tài)創(chuàng)新效率的提高，結(jié)合魯南經(jīng)濟(jì)圈的實(shí)際情況看，魯南經(jīng)濟(jì)圈四個(gè)地市均依賴于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)，而且棗莊、濟(jì)寧都屬于資源型城市，對自然資源依賴程度較高，環(huán)境規(guī)制政策對資源型經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新起到了明顯的正向激勵(lì)作用，因而其影響顯著為正。人力資本（stc）、產(chǎn)學(xué)研合作水平（rdf）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化（ins）、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)（pat）、競爭潛力（npd）、外部需求水平（exp）的影響方向與膠東經(jīng)濟(jì)圈和省會經(jīng)濟(jì)圈相同，均呈顯著性正向影響，基礎(chǔ)配套（pct）的影響也呈顯著性正向影響，每提高一個(gè)百分點(diǎn)，生態(tài)創(chuàng)新效率提高0.076個(gè)百分點(diǎn)，高于基礎(chǔ)配套水平對省會經(jīng)濟(jì)圈的影響程度。

五、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

綜合利用改進(jìn)的EBM 模型和DEA-Malmquist指數(shù)從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)層面綜合測度2009—2018年山東省生態(tài)創(chuàng)新效率，并對其增長指數(shù)進(jìn)行深度剖解，識別其增長的動(dòng)力源泉，進(jìn)而分析山東省生態(tài)創(chuàng)新效率的區(qū)域異質(zhì)性，構(gòu)建Tobit 面板模型分析其影響機(jī)制，得出的主要結(jié)論有：

（1）山東省生態(tài)創(chuàng)新效率整體水平不高且區(qū)域異質(zhì)性明顯。從靜態(tài)測度結(jié)果看，山東省生態(tài)創(chuàng)新效率平均值在0.65～0.85 之間波動(dòng)。膠東經(jīng)濟(jì)圈、魯南經(jīng)濟(jì)圈、省會經(jīng)濟(jì)圈依次排列，膠東經(jīng)濟(jì)圈的生態(tài)創(chuàng)新效率在0.75～0.95 之間緩慢增長，魯南經(jīng)濟(jì)圈的生態(tài)創(chuàng)新效率在0.7 左右微幅波動(dòng)，省會經(jīng)濟(jì)圈的生態(tài)創(chuàng)新效率值在0.55～0.75 之間游走，略低于膠東經(jīng)濟(jì)圈和魯南經(jīng)濟(jì)圈。從動(dòng)態(tài)測度結(jié)果看，山東省生態(tài)技術(shù)進(jìn)步水平并未實(shí)現(xiàn)根本性的變革和提高，這也是生態(tài)創(chuàng)新效率增長指數(shù)降低的主要原因。區(qū)域比較看，膠東經(jīng)濟(jì)圈的5個(gè)地級市實(shí)現(xiàn)了生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步的提高，省會經(jīng)濟(jì)圈中只有濟(jì)南實(shí)現(xiàn)了生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步的增長，其余5個(gè)城市的生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均不同程度地下降。魯南經(jīng)濟(jì)圈中的4 個(gè)城市生態(tài)創(chuàng)新增長指數(shù)均不同程度地下降?？傮w來看，山東省生態(tài)創(chuàng)新效率實(shí)現(xiàn)增長的地級市總共只有青島、威海、濟(jì)南，占比僅為18.75%，整體情況不容樂觀。不管是山東省還是三大經(jīng)濟(jì)圈，生態(tài)創(chuàng)新效率增長均取決于生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步的增長，提高山東省生態(tài)創(chuàng)新效率需要先提高生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步水平。

（2）膠東經(jīng)濟(jì)圈、省會經(jīng)濟(jì)圈、魯南經(jīng)濟(jì)圈生態(tài)創(chuàng)新效率的影響機(jī)制各有不同。膠東經(jīng)濟(jì)圈的人力資本、產(chǎn)學(xué)研合作、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、競爭潛力、內(nèi)需及外需水平對生態(tài)創(chuàng)新效率具有顯著性正向影響，城鎮(zhèn)化水平會產(chǎn)生負(fù)向顯著性影響，環(huán)境規(guī)制及基礎(chǔ)配套水平的影響不顯著。省會經(jīng)濟(jì)圈與膠東經(jīng)濟(jì)圈不同的是，其基礎(chǔ)配套水平會對其生態(tài)創(chuàng)新效率起到顯著的正向促進(jìn)作用，內(nèi)需水平則產(chǎn)生顯著性負(fù)向影響，其他因素的影響機(jī)制與膠東經(jīng)濟(jì)圈的影響機(jī)制類同，影響的方向相同，只是影響程度大小有所差異。魯南經(jīng)濟(jì)圈的環(huán)境規(guī)制水平會產(chǎn)生較強(qiáng)的正向促進(jìn)作用，基礎(chǔ)配套水平也會產(chǎn)生正向影響，而內(nèi)需水平對魯南經(jīng)濟(jì)圈的影響并不顯著，其他因素的影響方向同膠東經(jīng)濟(jì)圈，影響程度略有不同。

（二）政策建議

鑒于此，需要充分考慮區(qū)域異質(zhì)性，制定區(qū)域特色明顯的生態(tài)創(chuàng)新效率提升措施。

（1）膠東經(jīng)濟(jì)圈需深化人力資本水平，擴(kuò)大在校大學(xué)生規(guī)模的同時(shí)提高大學(xué)生培養(yǎng)質(zhì)量。多種渠道構(gòu)架產(chǎn)學(xué)研合作的網(wǎng)絡(luò)體系，特別是調(diào)動(dòng)和發(fā)揮企業(yè)在生態(tài)創(chuàng)新中的積極性。在充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化正向促進(jìn)作用的同時(shí)更需注重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與要素稟賦結(jié)構(gòu)的耦合協(xié)同發(fā)展。適度推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)，不能單純倚重人口集聚的偽城鎮(zhèn)化，更不能采取一刀切式的統(tǒng)一模式推進(jìn)城鎮(zhèn)化，需要依托新型城鎮(zhèn)化及城鄉(xiāng)融合發(fā)展戰(zhàn)略，逐步推進(jìn)核心城鎮(zhèn)與新型農(nóng)村社區(qū)融合、共生、互促、可持續(xù)性的新型城鎮(zhèn)化立體化發(fā)展模式，培育生態(tài)型城市綜合體并搭載立體化交通、通信等新型基礎(chǔ)設(shè)施，促進(jìn)其溢出效應(yīng)的發(fā)散，帶動(dòng)小型城鎮(zhèn)及農(nóng)村社區(qū)在產(chǎn)業(yè)鏈上與生態(tài)型城市綜合體有機(jī)銜接，注重新型城鎮(zhèn)化的人口、空間與區(qū)域性優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)布局協(xié)同優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新—資源—環(huán)境—經(jīng)濟(jì)”綜合平衡的可持續(xù)性生態(tài)發(fā)展布局，促進(jìn)生態(tài)創(chuàng)新效率的提高。進(jìn)一步地，充分發(fā)揮膠東經(jīng)濟(jì)圈的區(qū)位優(yōu)勢，在內(nèi)需和外需方面多重發(fā)力，重視市場機(jī)制作用，降低政府規(guī)制的范圍，助力生態(tài)創(chuàng)新效率的提升。

（2）省會經(jīng)濟(jì)圈除在人力資本培育及新型城鎮(zhèn)化發(fā)展方面可以采取類膠東經(jīng)濟(jì)圈的措施外，需多端發(fā)力培育競爭潛力，構(gòu)架穩(wěn)固的科技支撐基礎(chǔ)，其中創(chuàng)新主體的培育是必由之路。構(gòu)建產(chǎn)業(yè)合理轉(zhuǎn)移機(jī)制，基于全球價(jià)值鏈，找準(zhǔn)突破口，區(qū)域內(nèi)錯(cuò)位布局，尤其是產(chǎn)業(yè)布局避免同質(zhì)化，鼓勵(lì)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)率先在組織、文化及技術(shù)等多方面創(chuàng)新升級，并構(gòu)建產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，共同拓展生態(tài)創(chuàng)新領(lǐng)域。同時(shí)，適度發(fā)展生態(tài)型新興產(chǎn)業(yè)，尤其是環(huán)境友好型和資源節(jié)約型的前瞻性新興產(chǎn)業(yè)，積極對接全球生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈，打造區(qū)域生態(tài)創(chuàng)新系統(tǒng)。對于省會經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)歷史性的、傳統(tǒng)的高能耗產(chǎn)業(yè)，特別是濟(jì)南、淄博，保持高規(guī)格、高標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管要求，出臺經(jīng)濟(jì)激勵(lì)、政策激勵(lì)等方式從外部刺激傳統(tǒng)的高能耗產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級，并激發(fā)高能耗產(chǎn)業(yè)內(nèi)生性的升級需求，主動(dòng)參與到生態(tài)創(chuàng)新發(fā)展中，真正促進(jìn)生態(tài)創(chuàng)新效率的可持續(xù)提高。

（3）魯南經(jīng)濟(jì)圈在重視人力資本、產(chǎn)學(xué)研合作、城鎮(zhèn)化發(fā)展的同時(shí)，應(yīng)突出環(huán)境規(guī)制的作用，政府在提高環(huán)境保護(hù)支出額度的同時(shí)要事前綜合權(quán)衡支出項(xiàng)目的支持力度及內(nèi)容，做到均衡配置，并兼顧預(yù)防與監(jiān)督，明確“三廢排放量”的標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)守生態(tài)紅線，更高層次地分級分類規(guī)劃并推進(jìn)生態(tài)型海綿城市的構(gòu)建，升級城市防水、防災(zāi)、交通、通信等基礎(chǔ)設(shè)施，提升資源利用效率。完善各級生態(tài)、資源、環(huán)境等生態(tài)創(chuàng)新相關(guān)法律制度體系，盡快構(gòu)建生態(tài)環(huán)境保護(hù)相關(guān)績效考核體系，并納入政績考核體系中。省域、市域、縣域等各級政府根據(jù)域情推進(jìn)區(qū)域特色的生態(tài)創(chuàng)新發(fā)展頂層設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌推進(jìn)企業(yè)等多元化的生態(tài)創(chuàng)新主體內(nèi)生性地推進(jìn)生態(tài)技術(shù)研發(fā)，投資生態(tài)型產(chǎn)品，多渠道引導(dǎo)綠色消費(fèi)，形成生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈，并大范圍擴(kuò)散其溢出效應(yīng)，構(gòu)建全產(chǎn)業(yè)鏈和立體的環(huán)境規(guī)制政策體系，促進(jìn)生態(tài)創(chuàng)新效率持續(xù)增長。

注 釋：

（1）省會經(jīng)濟(jì)圈包括濟(jì)南（含萊蕪）、淄博、泰安、聊城、德州、濱州、東營7市；膠東經(jīng)濟(jì)圈包括青島、煙臺、威海、濰坊、日照5市；魯南經(jīng)濟(jì)圈包括臨沂、棗莊、濟(jì)寧、菏澤4市。