劉錦志 朱送花

(湖南工學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖南 衡陽(yáng) 421002)

專利水平是評(píng)判企業(yè)、產(chǎn)業(yè)甚至國(guó)家綜合創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)之一[1]。自2005年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Stephen E.Siwek首次提出“知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)”的概念以來(lái)[2],各國(guó)的學(xué)者、相關(guān)政府部門(mén)紛紛開(kāi)始研究討論專利密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、區(qū)域發(fā)展的重要意義。

2012年、2013年美國(guó)與歐盟先后發(fā)布了關(guān)于“知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”的統(tǒng)計(jì)報(bào)告,得出的結(jié)論趨于一致：專利密集型產(chǎn)業(yè)在GDP增長(zhǎng)、出口貿(mào)易以及社會(huì)就業(yè)等方面均作出了重大的貢獻(xiàn)。根據(jù)2016年中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《中國(guó)專利密集型產(chǎn)業(yè)主要統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)告》，2010年～2014年，我國(guó)專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值達(dá)到26.7萬(wàn)億元，占GDP的11.0%，年均實(shí)際增長(zhǎng)速度16.6%，是同期GDP增長(zhǎng)速度(約8%)的2倍；專利密集型產(chǎn)業(yè)每年提供2631萬(wàn)個(gè)就業(yè)機(jī)會(huì)，以3.4%的就業(yè)人員創(chuàng)造了超過(guò)1/10的GDP；此外在盈利能力、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新投入等方面，專利密集型產(chǎn)業(yè)均遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了同期產(chǎn)業(yè)平均水平[3]。專利密集型產(chǎn)業(yè)已經(jīng)發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)能力強(qiáng)、創(chuàng)新活力足、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)明顯的支柱性產(chǎn)業(yè)。當(dāng)然，專利所發(fā)揮的作用是最為重要的，只有專利的發(fā)明越來(lái)越多，針對(duì)我國(guó)的創(chuàng)新意識(shí)的提高才會(huì)有更高的評(píng)價(jià)，才能帶動(dòng)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)生產(chǎn)能力的最高水平，發(fā)揮我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)水平有更高的提升，為我國(guó)的正確發(fā)展有了更多的有益之處。

目前關(guān)于專利密集型產(chǎn)業(yè)的研究并沒(méi)有更多的發(fā)展趨勢(shì)，主要集中在一些分類領(lǐng)域和統(tǒng)計(jì)領(lǐng)域的進(jìn)行[4-5]、專利密集型產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)能力[6-9]、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率及影響因素分析[10-12]等方面，基于發(fā)明專利數(shù)量與從業(yè)人員的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)遴選出專利密集型產(chǎn)業(yè)，從宏觀層面分析得出專利密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)于GDP增長(zhǎng)、就業(yè)、出口貿(mào)易的重要推動(dòng)作用，但由于各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不均衡，專利密集型產(chǎn)業(yè)在各省份的具體產(chǎn)業(yè)構(gòu)成、發(fā)展特點(diǎn)也呈現(xiàn)出較大的區(qū)別，導(dǎo)致基于國(guó)家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的相關(guān)研究成果在引導(dǎo)各地區(qū)發(fā)展專利密集型產(chǎn)業(yè)過(guò)程中操作性不強(qiáng)，難以起到應(yīng)有的作用。因此基于區(qū)域發(fā)展的視角對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，準(zhǔn)確把脈區(qū)域?qū)＠芗彤a(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，提出針對(duì)性的發(fā)展對(duì)策建議，能夠有效地推動(dòng)各區(qū)域?qū)＠芗彤a(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

一、研究方法與指標(biāo)選取

1.研究方法

國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)的研究成果豐碩，常用的方法有數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)、隨機(jī)前沿分析法(SFA)、因子定權(quán)分析法等，本文結(jié)合所獲取面板數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，在參考現(xiàn)有研究成果[10-11]的基礎(chǔ)上,選取Malmquist指數(shù)法對(duì)湖南省的相關(guān)知識(shí)進(jìn)行讀取，并且有一定的根據(jù)進(jìn)行分析。Malmquist指數(shù)是通過(guò)一定的算術(shù)分析，并且進(jìn)行精確的定義從而進(jìn)行比較研究來(lái)達(dá)到實(shí)驗(yàn)?zāi)康囊?。在Fare等人的研究中把規(guī)模報(bào)酬考慮進(jìn)生產(chǎn)效率測(cè)度之中，將M指數(shù)分解成技術(shù)水平變化(TC)和技術(shù)效率變化(EFFC)，認(rèn)為技術(shù)效率變化會(huì)受到純技術(shù)效率變化與規(guī)模效率變化的共同影響。

2.指標(biāo)選取

運(yùn)用Malmquist指數(shù)法做效率評(píng)價(jià)需要從投入、產(chǎn)出兩個(gè)角度構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)，且投入與產(chǎn)出指標(biāo)應(yīng)滿足獨(dú)立、時(shí)間上連續(xù)兩個(gè)條件。在參考現(xiàn)有研究文獻(xiàn)[10，12]的基礎(chǔ)上，根據(jù)湖南省專利密集型產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)特點(diǎn)，從人員與資金投入、知識(shí)與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的角度構(gòu)建湖南省專利密集型產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。其中投入指標(biāo)包含R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量、科技活動(dòng)人員數(shù)量、科技活動(dòng)內(nèi)部支出、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)、技術(shù)改造費(fèi)用，產(chǎn)出指標(biāo)包含專利申請(qǐng)數(shù)量、專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入 。

二、實(shí)證分析

1.樣本確定與數(shù)據(jù)來(lái)源

專利密集型產(chǎn)業(yè)是指專利密集度高于平均水平的產(chǎn)業(yè)，借鑒2014年中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《中國(guó)區(qū)域產(chǎn)業(yè)專利密集度統(tǒng)計(jì)報(bào)告》中專利密集度產(chǎn)業(yè)的測(cè)度方法，對(duì)《湖南省統(tǒng)計(jì)年鑒》中的26類工業(yè)大類進(jìn)行專利密集度的測(cè)算，得出2014年～2018年湖南省工業(yè)產(chǎn)業(yè)平均專利密集度為22.94件/萬(wàn)人，并界定了11類專利密集型產(chǎn)業(yè)：黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，儀器儀表制造業(yè)，文教、工美、體育和娛樂(lè)用品制造業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，酒、飲料和精制茶制造業(yè)，化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)，印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)，造紙和紙制品業(yè)，家具制造業(yè)，農(nóng)副食品加工業(yè)。本文研究所用的相關(guān)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《湖南省統(tǒng)計(jì)年鑒》(2015年～2019年)。

2.結(jié)果分析

本文基于DEA方法中的CCR模型，基于產(chǎn)出導(dǎo)向的視角，采用Malmquist指數(shù)對(duì)2014年～2018年湖南省的11個(gè)專利密集型產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算分析。運(yùn)用DEAP 2.1軟件，得出結(jié)果如表1與圖1所示。

表1 2014年～2018年湖南省專利密集型產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新M指數(shù)及其分解項(xiàng)

圖1 2014年～2018年湖南省專利密集型產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率趨勢(shì)

從表1中的結(jié)果可以看出，在2014年～2018年期間，湖南省專利密集型產(chǎn)業(yè)的M指數(shù)(技術(shù)創(chuàng)新效率)都是大于1的，平均M指數(shù)值達(dá)到1.171，表明在此期間湖南省專利密集型產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率年均增長(zhǎng)速度為17.1%，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率水平呈上升趨勢(shì)，其主要原因是相關(guān)政策法規(guī)的出臺(tái)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的提出盤(pán)活了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活力，推動(dòng)了專利密集型產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。從技術(shù)創(chuàng)新效率的分解項(xiàng)來(lái)看，2014年～2018年期間湖南省專利密集型產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TC)的平均值為1.152，技術(shù)水平進(jìn)步明顯；而技術(shù)效率水平(EFFC)的平均值僅為1.016，趨近于1，表明自此期間湖南省專利密集型產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率水平提升不明顯，對(duì)比分析可以得出2014年～2018年湖南省專利密集型產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率水平的提升主要是由技術(shù)水平的提升驅(qū)動(dòng)，而技術(shù)效率的驅(qū)動(dòng)作用有限。進(jìn)一步對(duì)EFFC進(jìn)行分解分析，可以看出純技術(shù)效率水平(PETC)的值基本上都趨近于1，表明純技術(shù)效率水平基本上維持不變，而規(guī)模相率略高于1，表明近年來(lái)湖南省專利密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模進(jìn)一步優(yōu)化，規(guī)模效應(yīng)逐漸顯現(xiàn)出來(lái)。從圖1中能夠看出TC線與TFP線的變化趨勢(shì)趨于一致，進(jìn)一步證明技術(shù)水平的提升是驅(qū)動(dòng)專利密集型產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率水平改善的首要因素，而EFFC、PTEC與SEC線的變化趨勢(shì)不明顯，趨于平緩，則表明湖南省專利密集型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中規(guī)模效率有待進(jìn)一步的提升。具體來(lái)看，近年來(lái)在國(guó)家政策的推動(dòng)下，專利密集型產(chǎn)業(yè)的科技基礎(chǔ)建設(shè)、R&D經(jīng)費(fèi)與人員的投入、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)等投入力度逐漸增加，有效地推動(dòng)了專利密集型產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提高，但產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模并未達(dá)到與技術(shù)水平相匹配的規(guī)模，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部資源配置還不夠合理，并未形成穩(wěn)定、明顯的規(guī)模優(yōu)勢(shì)。

從產(chǎn)業(yè)的角度進(jìn)一步分析，對(duì)湖南省專利密集區(qū)的科技發(fā)展和相關(guān)資料評(píng)價(jià)。從各產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果中可以看出在11個(gè)專利密集型產(chǎn)業(yè)除了有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、儀器儀表制造業(yè)、印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)之外，其他行業(yè)的TFP指數(shù)均大于1，技術(shù)創(chuàng)新效率水平有所提升。其中造紙和紙制品業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率水平最高達(dá)到了1.761，五年期間平均技術(shù)創(chuàng)新效率提升76.1%，進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)其技術(shù)進(jìn)步指數(shù)達(dá)到1.703，是促進(jìn)技術(shù)效率提升的關(guān)鍵因素。這主要是因?yàn)榻陙?lái)隨著環(huán)境問(wèn)題整治力度加大，傳統(tǒng)造紙業(yè)技術(shù)革新速度加快，創(chuàng)新力度加強(qiáng)，技術(shù)水平有了很大提高。從分解項(xiàng)的數(shù)值情況可以看出，在這11類行業(yè)中有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、儀器儀表制造業(yè)、印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)的技術(shù)水平指數(shù)低于1，表明湖南省這三類產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平進(jìn)步不明顯，技術(shù)革新或技術(shù)引進(jìn)力度有待于提高，否則將會(huì)限制其長(zhǎng)期發(fā)展。此外各行業(yè)的純技術(shù)效率水平都趨近于1，規(guī)模效率水平差異較為明顯。如一些重金屬工業(yè)的產(chǎn)量還有一些高精度儀器的產(chǎn)量的規(guī)模效率(SEC)值是低于1的，呈現(xiàn)出負(fù)增長(zhǎng)的情況，表明湖南省的這三個(gè)專利密集型產(chǎn)業(yè)規(guī)模不佳，資源配置不夠合理，限制了技術(shù)創(chuàng)新效率的提升；而家具制造業(yè)的規(guī)模效率水平最高達(dá)到了1.147，對(duì)于其創(chuàng)新效率水平的提升起到了極其重要的推動(dòng)作用。

三、對(duì)策建議

結(jié)合實(shí)證分析結(jié)果，為提高湖南省專利密集型產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率水平，增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展能力，提出對(duì)策建議如下：

1.政府應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加大對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持和贊助

專利密集區(qū)對(duì)于我國(guó)是十分重要的，對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)的提高和帶動(dòng)有著跨越的發(fā)展。從人口方面來(lái)講都會(huì)對(duì)社會(huì)的服務(wù)有著更高質(zhì)量的供應(yīng)。首先各地方政府應(yīng)當(dāng)盡快落實(shí)專利密集型產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)工作，準(zhǔn)確篩選出經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)能力強(qiáng)、發(fā)展前景好的專利密集型產(chǎn)業(yè)作為重點(diǎn)扶持對(duì)象；其次，在此基礎(chǔ)上完善相應(yīng)的政策法規(guī)，針對(duì)性地加大對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策傾斜與資金扶持力度，推行針對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)扶持政策，引導(dǎo)人才、資金流向這些專利密集型產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)專利密集型產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活力。

2.各專利密集型企業(yè)應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)，加大創(chuàng)新力度

加大對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)的投入力度與科研機(jī)構(gòu)的建設(shè)力度，夯實(shí)專利密集型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的條件基礎(chǔ)；同時(shí)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新人才的培育和引進(jìn)，鼓勵(lì)企業(yè)內(nèi)部員工進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，并提供專利申請(qǐng)、專利保護(hù)等相關(guān)的專題培訓(xùn)，激活專利密集型產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力。此外，企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與院校、科研院所等的合作，充分利用行業(yè)的優(yōu)勢(shì)資源，優(yōu)化產(chǎn)、學(xué)、研合作模式，提升專利密集型企業(yè)的創(chuàng)新能力水平，尤其是類似于湖南省的有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)等。這是推動(dòng)其技術(shù)創(chuàng)新效率水平提高的重要可行措施。

3.深化專利密集型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改革，提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新規(guī)模效率

從本文評(píng)價(jià)結(jié)果可以看出湖南省專利密集型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率水平的提升受到了產(chǎn)業(yè)規(guī)模效率的限制，隨著我國(guó)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略”的深化設(shè)施，專利密集型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源投入不斷增強(qiáng)，自主技術(shù)創(chuàng)新水平不斷提高；但是由于產(chǎn)業(yè)規(guī)模發(fā)展未能達(dá)到與技術(shù)進(jìn)步相匹配的最佳水平，專利密集型產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出未能達(dá)到規(guī)模報(bào)酬遞增的區(qū)間，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)部資源配置不合理，創(chuàng)新資源未能得到最大化的利用，使得技術(shù)創(chuàng)新效率水平提升受限。因此，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步深化專利密集型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改革，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的資源、信息的交流與互補(bǔ)，合理調(diào)配專利密集型產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的人力、資本、政策等方面的投入，我們需要更多專利密集區(qū)才能帶動(dòng)我國(guó)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的良好運(yùn)轉(zhuǎn)，從而突破更高的經(jīng)濟(jì)大關(guān)，帶動(dòng)我國(guó)社會(huì)良好運(yùn)轉(zhuǎn)，從而進(jìn)一步提升專利密集型產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。