韓瑜，武戰(zhàn)翠，范寶鶴

摘要：本研究采用案例分析法，以某種業(yè)公司為例，通過(guò)從企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)、管理、經(jīng)營(yíng)、保護(hù)等4個(gè)方面進(jìn)行研究分析，得出如下主要結(jié)論：G公司近年來(lái)研發(fā)投入數(shù)逐年遞增，知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)能力受其影響逐漸提高，自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量居于全省前位;通過(guò)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證等方式，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力和保護(hù)能力得到較好發(fā)展;知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)能力先升后降，銷售收入是影響公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)能力的主要因素。并以此為基礎(chǔ)，提出適宜于我國(guó)大多數(shù)種子企業(yè)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方法：1.加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新投入;2.構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理體系;3.提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

關(guān)鍵詞：種子企業(yè);知識(shí)產(chǎn)權(quán);發(fā)展戰(zhàn)略

中圖分類號(hào)： F324.6;F273.1

隨著種子行業(yè)的發(fā)展，第四次種業(yè)科技革命正在以“生物技術(shù)+信息化”為主要特點(diǎn)影響著種子企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理、保護(hù)等方面發(fā)生巨大的變革【1】。我國(guó)高度重視種子行業(yè)發(fā)展和振興，2021年7月審議通過(guò)的《種業(yè)振興行動(dòng)方案》，明確了實(shí)現(xiàn)種子行業(yè)振興發(fā)展的重點(diǎn)任務(wù)、行動(dòng)目標(biāo)、保障措施等內(nèi)容，這是繼1962年出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)種子工作的決定》后，再次對(duì)種業(yè)發(fā)展作出的一項(xiàng)重要部署，是我國(guó)種業(yè)發(fā)展史上具有里程碑意義的大事。在科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展、全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力日益加劇的今天，種子企業(yè)除了積極開拓市場(chǎng)外，其最主要的競(jìng)爭(zhēng)手段就是獲取更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。本項(xiàng)目在認(rèn)真研究我國(guó)具有代表性的部分種子企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力和經(jīng)營(yíng)能力基礎(chǔ)上，以點(diǎn)及面，圍繞種子企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展，通過(guò)研究分析，提出適宜種子企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力發(fā)展、符合企業(yè)發(fā)展實(shí)際、可操作性強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)策，以期為種子行業(yè)企業(yè)贏得市場(chǎng)發(fā)展份額提供信息參考。

1.相關(guān)概念解釋

與育種行業(yè)關(guān)聯(lián)度較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要包括以下幾類：植物新品種權(quán)、國(guó)家級(jí)（省級(jí)）農(nóng)作物品種審定、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、國(guó)家地理標(biāo)志等【2】。根據(jù)種子行業(yè)不同發(fā)展時(shí)期特征來(lái)看，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、發(fā)展和維權(quán)保護(hù)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)階段：1.科研育種階段;2.種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)和獲得階段;3.種子生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)階段【3】。

2.實(shí)證研究

為了對(duì)種子企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展做進(jìn)一步分析，本文以甘肅省G公司為例，從G公司2013-2020年間知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)，研發(fā)人員職稱結(jié)構(gòu)，銷售收入及科研投入情況等角度，對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力四個(gè)方面進(jìn)行實(shí)證研究【4】，為其發(fā)展給出可行性建議。

G公司是一家集研發(fā)、育種、生產(chǎn)、銷售為一體的高新技術(shù)企業(yè)、省級(jí)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化重點(diǎn)龍頭企業(yè)，也是國(guó)家玉米產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系的戰(zhàn)略合作企業(yè)，具有進(jìn)出口企業(yè)資格證。公司長(zhǎng)期以來(lái)非常重視新品種的研發(fā)，力求增強(qiáng)公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，每年投入銷售收入總額的3～6%作為研發(fā)經(jīng)費(fèi)，研發(fā)能力較強(qiáng)。在建立自有研發(fā)育種機(jī)構(gòu)的同時(shí)，還與國(guó)內(nèi)多所高校、院所建立了多元化產(chǎn)、學(xué)、研、用及人才培養(yǎng)合作協(xié)議。公司在甘肅省內(nèi)設(shè)有五個(gè)品種試驗(yàn)站，在海南設(shè)有南繁基地，是省內(nèi)種子行業(yè)中具有代表性和典型性的重點(diǎn)龍頭企業(yè)。

2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)能力分析

企業(yè)的研發(fā)能力高低是決定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造及產(chǎn)出的最關(guān)鍵因素。企業(yè)的研發(fā)能力受多方面的影響，但相對(duì)集中表現(xiàn)在企業(yè)研發(fā)投入占比和研發(fā)團(tuán)隊(duì)人員能力水平兩大方面。農(nóng)業(yè)部相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截止2020年底，我國(guó)種子行業(yè)前十強(qiáng)企業(yè)的研發(fā)投入可達(dá)到近6億元/年，研發(fā)投入占銷售收入比重達(dá)到6%以上，這一數(shù)據(jù)雖遠(yuǎn)高于我國(guó)種業(yè)公司平均研發(fā)投入占比1%，然而對(duì)比發(fā)達(dá)國(guó)家10%-12%的研發(fā)投入占比，顯然差距巨大。分析企業(yè)研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源于企業(yè)自籌資金，但如果企業(yè)如果僅依靠自籌經(jīng)費(fèi)，其發(fā)展?jié)摿θ菀资芙?jīng)營(yíng)狀況的影響發(fā)生較大變化，企業(yè)還應(yīng)該積極拓展如知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、貼息貸款，政府補(bǔ)助等資金來(lái)源的渠道。

如圖1所示，G公司2013-2020研發(fā)投入占比年均可達(dá)到4.26%，遠(yuǎn)高于我國(guó)種子行業(yè)平均水平，但不及我國(guó)前十強(qiáng)種業(yè)公司。圖2研發(fā)人員職稱結(jié)構(gòu)顯示，2020年G公司從事育種的專業(yè)技術(shù)人員有41人，其中高級(jí)職稱以上技術(shù)人員23人，而2013年專業(yè)技術(shù)人員為21人，高級(jí)職稱以上技術(shù)人員僅為11人。截止2020年底，G公司申請(qǐng)省級(jí)農(nóng)作物品種審定28項(xiàng)，授權(quán)22項(xiàng)，國(guó)家級(jí)農(nóng)作物品種審定3項(xiàng)，授權(quán)1項(xiàng)，申請(qǐng)植物新品種權(quán)證書5件，獲得授權(quán)證書3件。

2.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力分析

根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)資料，判斷種子企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況，主要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行調(diào)查研究：其一是企業(yè)是否制定專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)策戰(zhàn)略，其二是企業(yè)是否設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和管理人員，及日常工作開展的基本情況，最后是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)建設(shè)情況和信息處理、利用情況【5】。通過(guò)我們的調(diào)研，G公司于2019年通過(guò)“貫徹《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”認(rèn)證（簡(jiǎn)稱‘貫標(biāo)），獲得了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證證書，建立和完善了內(nèi)容涵蓋企業(yè)專利信息利用、專利申請(qǐng)開發(fā)、專利運(yùn)用、科研保護(hù)、專利維權(quán)訴訟、人員激勵(lì)等多角度、全覆蓋的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，形成了體系化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。此外，建立了專職種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)、管理部門和工作人員進(jìn)行公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)管理工作。通過(guò)制度的建立和管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，規(guī)范和強(qiáng)化了公司相關(guān)工作，逐步加強(qiáng)了公司核心技術(shù)研發(fā)、專利信息利用、專利保護(hù)運(yùn)用、人員激勵(lì)等工作。

2.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)能力分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)能力主要體現(xiàn)在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)，即有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)及授權(quán)量比率;制度運(yùn)用，即參與專利池?cái)?shù)量、參與國(guó)家與國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量等指標(biāo);商業(yè)運(yùn)用，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的收益三方面。2013-2020年期間，G公司未參與制定國(guó)家或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，也沒有構(gòu)建專利池，因此，G公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)能力主要體現(xiàn)在商業(yè)運(yùn)用方面。由于受中美貿(mào)易摩擦、國(guó)內(nèi)種子市場(chǎng)影響、疫情影響等多方面因素，2019年后G公司種子銷售收入較大幅度下滑，從而導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)運(yùn)用作用未得到有效發(fā)揮，公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)能力降低。

2.4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是種子企業(yè)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的最重要因素。為維護(hù)種子企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益，只有通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及時(shí)進(jìn)行保護(hù)，其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)才可持續(xù)、充分發(fā)揮。伴隨著G公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證證書的獲得，加強(qiáng)了公司人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維權(quán)保護(hù)意識(shí)，并將其落實(shí)到公司研發(fā)、生產(chǎn)等各個(gè)環(huán)節(jié)。與此同時(shí)，通過(guò)員工培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)宣傳、典型案例分析等方式，公司管理人員和研發(fā)人員都具備了較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，并可通過(guò)運(yùn)用法律手段維護(hù)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)不被侵權(quán)。

3.研究結(jié)論

本研究采用案例分析法，對(duì)影響種子企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的研發(fā)、管理、經(jīng)營(yíng)、保護(hù)等4個(gè)方面進(jìn)行了研究分析，并得出如下主要結(jié)論：1.G公司近年來(lái)研發(fā)投入數(shù)逐年遞增，知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)能力受其影響也逐漸提高，自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量居于全省前位，知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)能力較強(qiáng);2.受中美貿(mào)易摩擦、國(guó)內(nèi)種子市場(chǎng)影響、疫情影響等多方面因素，G公司種子銷售收入自2019年較大幅度下滑，從而導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)運(yùn)用作用未得到有效發(fā)揮，公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)能力降低;3.G公司通過(guò)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證，配備人員組建企業(yè)技術(shù)中心等專職知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)、管理部門的方式，G公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力和保護(hù)能力得到了較好發(fā)展;4.綜合以上因素，G公司近年來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力總體表現(xiàn)為上升形式，知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)能力先升后降，銷售收入是影響公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)能力的主要因素。

4.發(fā)展建議

以上研究結(jié)論雖然是從某一公司發(fā)展現(xiàn)狀推算而來(lái)，但是也可反映出我國(guó)多數(shù)種業(yè)公司所面臨的普遍狀況。鑒于此，對(duì)提升我國(guó)種子企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展綜合能力，提出以下發(fā)展建議。

4.1 加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新投入

種子企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造性直接體現(xiàn)在其研發(fā)投入上，而種子企業(yè)研發(fā)又存在投資多、時(shí)間長(zhǎng)、收益慢的現(xiàn)狀，因此，企業(yè)要及時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)理念，克服資本盈利性和創(chuàng)造性的矛盾，加大育種研發(fā)投入，在公司綜合考核評(píng)價(jià)中，將研發(fā)投入作為一項(xiàng)重要的考核內(nèi)容，同時(shí)，積極爭(zhēng)取財(cái)政科技資金支持，政府對(duì)于研發(fā)投入占比較高的種子企業(yè)，給予直接政策傾斜或經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼。通過(guò)種子企業(yè)研發(fā)創(chuàng)造、生產(chǎn)、銷售、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展等環(huán)節(jié)有效的資源配置，提高種子企業(yè)原始創(chuàng)新與集成創(chuàng)新動(dòng)能，最終提高種子企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，達(dá)到健康化、可持續(xù)發(fā)展的目的。

4.2 構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理體系

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部環(huán)境而言，在國(guó)家層面要構(gòu)建法制健全、放管服結(jié)合的現(xiàn)代化種業(yè)管理體系，制定以《種子法》為主的法律配套規(guī)章，完善《植物新品種保護(hù)條例》等種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的修訂，強(qiáng)化“市場(chǎng)化監(jiān)管+企業(yè)自我知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)”保護(hù)力度，嚴(yán)厲打擊假冒產(chǎn)品侵權(quán)等違法行為，并激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新，強(qiáng)化種業(yè)大數(shù)據(jù)服務(wù)和管理，不斷優(yōu)化種業(yè)繁、育、推產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境。除了有良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部環(huán)境，建立適宜種子企業(yè)發(fā)展的內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系和貫標(biāo)認(rèn)證也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有效實(shí)施的重要條件。制定高效、可操作性強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)措施，可最大限度激發(fā)科研人員創(chuàng)新動(dòng)力，為企業(yè)創(chuàng)造更大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值。成立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，確立以市場(chǎng)為導(dǎo)向的育種方向，嚴(yán)格科研育種管理。建立以大型種業(yè)企業(yè)牽頭，其他小微種子企業(yè)聯(lián)動(dòng)實(shí)施為主的行業(yè)技術(shù)協(xié)會(huì)或聯(lián)盟，深化聯(lián)盟單位間的溝通對(duì)話，共享研發(fā)平臺(tái)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)平臺(tái)，最大限度發(fā)揮其專業(yè)化分工合作的優(yōu)勢(shì)，共同對(duì)抗外部風(fēng)險(xiǎn)，提高人才、經(jīng)濟(jì)、設(shè)備等資源的利用率。此外，要改變傳統(tǒng)的以高校和科研院所為主的育種模式，建立以育種企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研用創(chuàng)新體制，依托農(nóng)業(yè)科技園區(qū)特色優(yōu)勢(shì)，培養(yǎng)一批服務(wù)企業(yè)的高技能育種人才，支持各級(jí)高校、科研院所優(yōu)化教學(xué)和培養(yǎng)方案，建立訂單式人才培養(yǎng)模式。鼓勵(lì)企業(yè)設(shè)立人才引進(jìn)發(fā)展基金，加快培育和引進(jìn)一批能在育種崗位上勝任的領(lǐng)軍人才、高層次人才和創(chuàng)新型人才團(tuán)隊(duì)。

4.3 提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟(jì)價(jià)值

育種企業(yè)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，應(yīng)著眼于全球范圍，充分發(fā)掘種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如植物新品種、主要農(nóng)作物品種審定等成果的推廣應(yīng)用價(jià)值，擴(kuò)大其應(yīng)用范圍，并提高經(jīng)濟(jì)價(jià)值，以此為動(dòng)力來(lái)促進(jìn)種子企業(yè)育種創(chuàng)新。因此，我國(guó)種業(yè)企業(yè)應(yīng)積極開拓國(guó)際市場(chǎng)，提高成果轉(zhuǎn)化可能帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值。同時(shí)，通過(guò)開拓外部市場(chǎng)，既可以規(guī)避國(guó)內(nèi)部市場(chǎng)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，還可壯大國(guó)內(nèi)種業(yè)企業(yè)的綜合實(shí)力。我國(guó)種子行業(yè)整體發(fā)展緩慢，其中最主要的原因之一就是研發(fā)經(jīng)費(fèi)短缺，因此，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估質(zhì)押融資，具有十分重要的意義【6】。以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行融資，以此獲得融通資金，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值。

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