綦良群,肖雄,孫菡若

摘要：本文基于全球價值鏈生產(chǎn)布局模型，從增加值視角出發(fā)，構(gòu)建綜合反映中國先進制造業(yè)全球價值鏈位勢的主要分析框架，探討了中國先進制造業(yè)全球價值鏈的具體位勢。在測算中國先進制造業(yè)嵌入位置和增值能力的基礎(chǔ)上，刻畫了2000—2014年中國及主要發(fā)達國家先進制造業(yè)全球價值鏈位勢的具體特征。研究表明：在2000—2014年間，中國先進制造業(yè)呈現(xiàn)出“低端嵌入”的位置特征，中國先進制造業(yè)增值能力指數(shù)小于1，說明我國先進制造業(yè)整體增值能力不強，中國先進制造業(yè)呈現(xiàn)出嵌入位置降低、增值能力減弱的動態(tài)變化過程，總體呈現(xiàn)出中國先進制造業(yè)全球價值鏈位勢處于較低水平。同時，在全球價值鏈的分工體系下，中國先進制造業(yè)呈現(xiàn)出下游低增加值環(huán)節(jié)向上游低附加值環(huán)節(jié)的分工轉(zhuǎn)移。增值能力弱是制約中國先進制造業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素，深化內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，著力提升自身國內(nèi)附加值，提高產(chǎn)業(yè)的整體增值能力是后續(xù)先進制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要方向。

關(guān)鍵詞：增加值視角;先進制造業(yè);全球價值鏈;位勢測度;國際比較

DOI：10.16315/j.stm.2021.05.001

中圖分類號： F 062-9

文獻標(biāo)志碼： A

GVC potential measure and international comparative research of China‘s advanced manufacturing industry based on the perspective of value added

QI Liang-qun，XIAO Xiong，SUN Han-ruo

（Harbin University of Science and Technology， School of Economics and Management， Harbin 150080， China）

Abstract：Based on the production layout model of global value chain （GVC） and from the perspective of added value， this paper constructs the main analysis framework to comprehensively reflect the GVC potential of China‘s advanced manufacturing industry， and discusses the specific GVC potential of China‘s advanced manufacturing industry. Based on the calculation of the embedding position and value-added capacity of China‘s advanced manufacturing industry， this paper describes the specific characteristics of the global value chain potential of China‘s advanced manufacturing industry and major developed countries from 2000 to 2014. Research shows that： From 2000 to 2014， China‘s advanced manufacturing industry showed a position characteristic of “l(fā)ow-end embedding”. The value-added index of China‘s advanced manufacturing industry was less than 1， indicating that the overall value-added capacity of China‘s advanced manufacturing industry was not strong， and China‘s advanced manufacturing industry showed a dynamic change process of decreasing embedding position and weakening value-added capacity. It shows that the global value chain of China‘s advanced manufacturing industry is at a low level. At the same time， under the division system of global value chain， China‘s advanced manufacturing industry shows the division transfer from the downstream low value-added link to the upstream low value-added link. Weak value-added capacity is the key factor restricting the development of China‘s advanced manufacturing industry. Deepening the internal industrial structure adjustment， focusing on improving its own domestic value-added， improving the overall value-added capacity of the industry is an important direction of the subsequent transformation and upgrading of advanced manufacturing industry.

Keywords：value-added perspective; advanced manufacturing industry; global value chain; potential measure;international comparison

近年來，我國通過勞動力密集等優(yōu)勢，深入?yún)⑴c全球價值鏈分工，使我國快速實現(xiàn)了傳統(tǒng)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，極大地促進了我國經(jīng)濟增長[1]。隨著全球價值鏈（Global Value Chain，GVC）重塑進程的不斷推進，先進制造技術(shù)正推動國家制造系統(tǒng)競爭力的革新[2]?！靶鲁B(tài)”和“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”等國家戰(zhàn)略的提出，經(jīng)濟發(fā)展進入新的發(fā)展階段[3]，而先進制造業(yè)作為國家經(jīng)濟可持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展的新增長極，受到全球各國的高度關(guān)注，且具備高科技含量、高知識含量、高附加值、高產(chǎn)業(yè)帶動性、高貿(mào)易回報率的“5H”特征，加之其能利用先進材料工藝、技術(shù)及現(xiàn)代管理等最新成果，使其在推進國內(nèi)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級方面發(fā)揮重要作用。中、美、德、日等國為在先進制造業(yè)的特定領(lǐng)域爭得領(lǐng)頭羊地位，相繼提出國家層面的戰(zhàn)略計劃以推動先進制造業(yè)發(fā)展。然而與發(fā)達國家相比，中國先進制造業(yè)仍然存在著自主創(chuàng)新能力薄弱、制造能力供求失衡和創(chuàng)新產(chǎn)品推廣應(yīng)用困難等一系列問題，在全球價值鏈體系中則具體表現(xiàn)為“微笑曲線”的低端鎖定，價值增值能力低下。因此，準(zhǔn)確測度我國先進制造業(yè)在全球價值鏈中的嵌入位置和增值能力，即測度我國先進制造業(yè)GVC位勢，明確中國先進制造業(yè)參與價值鏈分工的具體情況，探尋新發(fā)展格局背景下，提升中國先進制造業(yè)GVC位勢的策略，對實現(xiàn)先進制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

1文獻綜述

關(guān)于先進制造業(yè)GVC位勢的研究中，眾多學(xué)者從先進制造業(yè)的不同視角不斷拓展，旨在推進先進制造業(yè)發(fā)展水平穩(wěn)步提升。在先進制造業(yè)的內(nèi)涵研究方面，張峰等[4]認(rèn)為先進制造業(yè)是一種現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)，能夠?qū)ο冗M材料工藝、技術(shù)及管理等最新成果進行綜合利用，并且能夠?qū)⑾嚓P(guān)先進制造技術(shù)運用到生產(chǎn)銷售的全過程，實現(xiàn)生產(chǎn)過程的清潔低耗。有學(xué)者從不同研究視角對先進制造業(yè)進行拓展，周曉輝[5]構(gòu)建先進制造業(yè)和數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展水平的測度體系，認(rèn)為促進我國長三角地區(qū)制造業(yè)從低端向高端邁進的重要契機，是提高先進制造業(yè)與數(shù)字經(jīng)濟的融合度。夏倫[6]認(rèn)為先進制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的深度融合促進了制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。孫明哲等[7]認(rèn)為先進制造業(yè)GVC升級在我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展方面起到重要推動作用，而先進制造業(yè)服務(wù)化是推動全球價值鏈升級的重要動力。本文在上述研究的基礎(chǔ)上，進一步拓展先進制造業(yè)全球價值鏈的分工狀況，而目前關(guān)于全球價值鏈分工狀況的衡量多采用貿(mào)易數(shù)據(jù)這一指標(biāo)體系，但由于跨國商品會出現(xiàn)在多個國家之間反復(fù)轉(zhuǎn)移的狀況，因此使用這一指標(biāo)會造成測量偏誤，無法真實準(zhǔn)確地反映全球價值鏈分工態(tài)勢[8]?？紤]統(tǒng)計方式存在的不足，Koopman等[9]在前人的研究基礎(chǔ)上，將測量指標(biāo)進行了進一步的分解和細(xì)化，在增加值貿(mào)易分解法的基礎(chǔ)之上，將總出口分解為9個具體指標(biāo)。Wang等[10]、王直等[11]在Koopman等人研究的基礎(chǔ)之上，將分解法進行了進一步的探索和擴展，在國家層面研究的基礎(chǔ)上，將貿(mào)易增加值分解公式運用到了部門層面。盡管后續(xù)眾多學(xué)者從不同視角、不同層面研究了貿(mào)易增加值分解法，如Timmer等[12-13]基于WIOD數(shù)據(jù)庫的里昂惕夫經(jīng)典分解方法、Kee等[14]在具體企業(yè)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上所研究的微觀增加值分解法，但在整體思路上與Wang等研究相類似。在此基礎(chǔ)上，基于貿(mào)易增加值分解視角，對全球價值鏈測度方法進行梳理，主要分為以下3類：

1）改善的全球價值鏈位置指標(biāo)。該類文獻主要是在平均傳遞步長[15]、上游度與下游度[16]、生產(chǎn)階段數(shù)[17]的基礎(chǔ)上，利用改進后的上游度指標(biāo)去測度特定行業(yè)從中間品成為最終需求品生產(chǎn)階段數(shù)量，根據(jù)生產(chǎn)階段數(shù)量來判定特定行業(yè)在GVC中的位置。倪紅福[18]在平均傳遞步長的研究基礎(chǔ)上，綜合考慮各項測量產(chǎn)業(yè)在價值鏈位置的指標(biāo)，提出的廣義平均傳遞步長（VAPL）的核算公式。周華等[19]在遵循構(gòu)建等間距產(chǎn)業(yè)上游度與貿(mào)易上游度等基本原則，提出非等間距產(chǎn)業(yè)上游度和貿(mào)易上游度的測算公式。盡管改善后的方法能夠較好地反映出產(chǎn)業(yè)在全球生產(chǎn)鏈中所處的位置，但由于依據(jù)生產(chǎn)階段數(shù)來判定行業(yè)位置并測算其價值深度存在著固有的缺陷，導(dǎo)致采取這一方式去測算價值鏈地位得到的結(jié)果存在不精確的現(xiàn)象，無法得出特定行業(yè)在全球價值鏈所嵌入的準(zhǔn)確位置。

2）構(gòu)建的全球價值鏈地位指數(shù)。全球價值鏈地位指數(shù)的構(gòu)建主要是參考了Koopman等[20]學(xué)者所提出的前向參與度和后向參與度，其原理是主要通過對既能充當(dāng)中間品提供者又能作為需求者的特定行業(yè)的相對重要性對比，來衡量它在GVC中的位置[21]。綦良群等[22]利用該指標(biāo)測算GVC價值位勢，并通過隨機前沿分析方法對測量結(jié)果做了相關(guān)實證研究，實證結(jié)果揭示了當(dāng)前我國裝備制造業(yè)效率現(xiàn)狀和演進規(guī)律，并進一步發(fā)現(xiàn)GVC價值位勢對產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率存在著顯著的正向影響。王成東等[23]基于三階段DEA方法，運用該指標(biāo)對中國裝備制造業(yè)在全球價值鏈的價值位勢進行了測度，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前中國裝備制造業(yè)在全球價值鏈嵌入位勢正在持續(xù)攀升。但由于學(xué)者們對于該指標(biāo)中“IV概念”把握或界定上存在分歧[24]，加上Koopman未考慮“常識性悖論”等問題[25]，導(dǎo)致該指標(biāo)在計算過程中存在一定缺陷。

3）基于貿(mào)易增加值分解的出口復(fù)雜度指數(shù)。該指數(shù)主要用來衡量產(chǎn)業(yè)在國際分工中所處的位置和地位，以此來探究GVC嵌入對制造業(yè)出口技術(shù)水平的影響[26]。出口復(fù)雜度指數(shù)在衡量行業(yè)位置時主要依據(jù)顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)，但由于中間商品在多國多次貿(mào)易，導(dǎo)致該指數(shù)無法準(zhǔn)確反映比較優(yōu)勢，因此進一步導(dǎo)致出口復(fù)雜度指數(shù)在測量時產(chǎn)生誤差。基于這一狀況，學(xué)者在進行測算時，多使用完全國內(nèi)增值系數(shù)來進行替代。王直等基于產(chǎn)業(yè)部門間的前向聯(lián)系構(gòu)建了新的顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)，以此來反映相對應(yīng)的問題。曹沖[27]利用顯性比較優(yōu)勢指數(shù)，研究一帶一路背景下中亞五國出口商品的結(jié)構(gòu)，指出中國目前出口到部分國家的商品結(jié)構(gòu)升級明顯。程大中等[28]從后向關(guān)聯(lián)度著手改進了顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)，并構(gòu)建了貿(mào)易增加值矩陣優(yōu)化了出口復(fù)雜度計算公式，使得測算結(jié)果更穩(wěn)準(zhǔn)確。該方法缺乏對不同價值鏈分工環(huán)節(jié)的異質(zhì)性考慮，且忽略了嵌入位置對增值能力的影響。

綜上所述，目前相關(guān)研究已對先進制造業(yè)內(nèi)涵、產(chǎn)業(yè)升級以及全球價值鏈測度等做出一定解釋，為先進制造業(yè)GVC位勢的研究提供重要借鑒。但現(xiàn)有文獻尚未全面研究特定行業(yè)的GVC位勢，

嵌入位置和增值能力是GVC位勢的核心要素，對于GVC位勢測度的研究需要綜合考慮。已有的測度方法缺乏對于嵌入位置和增值能力的統(tǒng)一考察，即缺乏對于全球價值鏈位勢測度的研究。因此，本文試圖從以下3個方面對現(xiàn)有研究進行擴展：一是基于增加值視角，準(zhǔn)確測度我國先進制造業(yè)在全球價值鏈中的嵌入位置和增值能力，即測度我國先進制造業(yè)GVC位勢;二是基于WIOD投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，構(gòu)建反映GVC位勢的相關(guān)指標(biāo)，并通過國際間比較，從靜態(tài)和動態(tài)的角度分析中國先進制造業(yè)參與全球價值鏈分工的具體情況及特征;三是探尋新發(fā)展格局背景下提升中國先進制造業(yè)GVC位勢的策略。

2理論分析

2.1基本模型

在全球價值鏈分工體系下，各個國家往往立足于本土資源、市場和技術(shù)等要素融入GVC，各個國家將相關(guān)的生產(chǎn)要素引入組裝、生產(chǎn)產(chǎn)品，實現(xiàn)商品在全球范圍內(nèi)的利益分配。參與全球價值鏈的相關(guān)國家通過自身的競爭優(yōu)勢承擔(dān)不同的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，獲取不同的產(chǎn)品利潤，并且通過持續(xù)運作該產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)與其他國家之間的良性互動。

各個產(chǎn)業(yè)與各類技術(shù)迭代創(chuàng)新發(fā)展的背景，與先進制造業(yè)特有的先進技術(shù)及管理方法或模式相結(jié)合，該產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈的生產(chǎn)布局影響因素可以歸納為4個成本，分別是中間品生產(chǎn)成本I（全球價值鏈內(nèi)具有比較優(yōu)勢生產(chǎn)價值鏈某一環(huán)節(jié)中間品的成本）、最終品組裝成本A（全球價值鏈內(nèi)將所有中間品組裝成最終產(chǎn)品的成本）、最終產(chǎn)品跨境運輸成本T（最終產(chǎn)品跨境銷售所需運輸成本）、中間品生產(chǎn)協(xié)調(diào)成本X（全球價值鏈內(nèi)將特定生產(chǎn)階段轉(zhuǎn)移適配到國外所產(chǎn)生的協(xié)調(diào)和管理成本）。

此時，GVC的總成本為

C=I+A+T+X。（1）

因此，在GVC分工體系下，尋找具有中間品生產(chǎn)和最終品組裝“成本優(yōu)勢”的國家（或地區(qū)）進行生產(chǎn)布局，能更進一步減少成本支出，增強獲利能力。

2.2基于GVC位勢的模型拓展

全球價值鏈視角下，明確中國先進制造業(yè)嵌入GVC的位置以及GVC各環(huán)節(jié)的增值能力，即明確中國先進制造業(yè)GVC位勢的具體情況，是當(dāng)前亟待解決的問題。本文基于Baldwin等[29]、王嵐等[30]的思路，對基本模型進行拓展。

假設(shè)發(fā)達國家D和中國Z通過GVC分工生產(chǎn)先進制造業(yè)的某一產(chǎn)品Q，將產(chǎn)品Q的價值鏈定義為連續(xù)變量s∈（0，1），其中，s表示價值鏈上的各個生產(chǎn)階段。當(dāng)s→0時，生產(chǎn)階段位于價值鏈上游;當(dāng)s→1時，生產(chǎn)階段位于價值鏈下游。產(chǎn)品Q的所有生產(chǎn)階段在發(fā)達國家D和中國兩個國家進行分配，并最終在發(fā)達國家D進行消費?？紤]GVC的有關(guān)成本：

1）中間品生產(chǎn)成本I：參與GVC分工有s個生產(chǎn)階段，i表示各個生產(chǎn)階段s相對應(yīng)的中間品種類。由于中國與發(fā)達國家D在資源稟賦上存在一定的差異，生產(chǎn)同一生產(chǎn)階段的成本不同，將發(fā)達國家D各階段的生產(chǎn)成本標(biāo)準(zhǔn)化為1，中國各階段的生產(chǎn)成本為I（i）∈（I1，I2），其中，I1<11則發(fā)達國家D在該環(huán)節(jié)更具優(yōu)勢。

2）中間品生產(chǎn)協(xié)調(diào)成本X：由于一國的生產(chǎn)技術(shù)等因素不足以生產(chǎn)先進制造業(yè)的某一產(chǎn)品Q，或在GVC的某一環(huán)節(jié)不具備生產(chǎn)優(yōu)勢，在全球價值鏈內(nèi)將特定生產(chǎn)階段轉(zhuǎn)移適配到國外所產(chǎn)生的協(xié)調(diào)和管理成本X（i）。

3）最終品組裝成本A：生產(chǎn)過程結(jié)束以后，需要將所有的中間品Ψ（i）集中到組裝地。最終產(chǎn)品的組裝可以在發(fā)達國家D或者中國完成，發(fā)達國家D的組裝成本為A（D），中國的組裝成本為A（Z）。若A（D）A（Z），則說明中國的組裝成本低。

4）最終產(chǎn)品跨境運輸成本T：最終產(chǎn)品跨境銷售所需運輸成本，T表示運輸單位產(chǎn)品產(chǎn)生的成本。

由于所有中間品都要在價值鏈上游環(huán)節(jié)生產(chǎn)并運輸?shù)桨l(fā)達國家D或中國組裝成最終品，最后到發(fā)達國家D進行消費，導(dǎo)致單位產(chǎn)品在不同國家的生產(chǎn)總成本不同。

CD=AD+∫1iD1×Ψ（i）di+∫iD0[I（i）+X（i）]Ψ（i）di。（2）

CZ=AZ+T+∫1izI（i）Ψ（i）di+∫iz0[1+X（i）]Ψ（i）di。（3）

其中：式（2）和（3）中，iD表示當(dāng)產(chǎn)品在發(fā)達國家D組裝時價值鏈的分割點，iZ表示當(dāng)產(chǎn)品在中國組裝時價值鏈的分割點。與在發(fā)達國家D組裝不同的是，由于最終品在D國消費，在中國組裝后，還需將最終品運輸?shù)紻國，因此，需要多支付最終產(chǎn)品跨境運輸成本T。

當(dāng)CD

當(dāng)CD>CZ時，則中國嵌入價值鏈的下游環(huán)節(jié)，創(chuàng)造的價值增值為AZ+∫1iZI（i）Ψ（i）di。而發(fā)達國家D則嵌入價值鏈上游環(huán)節(jié)，實現(xiàn)價值增值為T+∫iZ0[1+X（i）]Ψ（i）di。

3指標(biāo)構(gòu)建與數(shù)據(jù)說明

目前主要通過2種方法對價值鏈嵌入位置進行定量測算：第1種以發(fā)達國家（或地區(qū)）的全球價值鏈位置為參照系，通過對比發(fā)展中國家與發(fā)達國家的距離來測算嵌入位置[31];第2種是基于價值鏈增值能力視角，借助投入產(chǎn)出分析法測算特定行業(yè)的完全增加值系數(shù)，從而確定嵌入位置[32]。由于第2種方法能對價值鏈上不同環(huán)節(jié)的技術(shù)經(jīng)濟聯(lián)系和產(chǎn)業(yè)分工情況進行深入分析，有助于從價值鏈的整體構(gòu)造、不同環(huán)節(jié)分工位置的演變、增值能力的提升等方面對產(chǎn)業(yè)升級問題進行探討，因此本文借鑒該方法構(gòu)建相關(guān)指標(biāo)。

3.1指標(biāo)構(gòu)建

1）嵌入位置指數(shù)（GVC-status index，簡稱GS指數(shù)）。假設(shè)存在g個國家，n個部門，定義i國k部門的GS指數(shù)如式（4）所示。

GSi，k=vai，k+∑Gi，j=1∑Nk，l=1dik，jlYj，lYi，kGSj，l。（4）

其中：GSi，k表示i國k部門價值鏈地位指數(shù)，GSj，l表示j國l部門價值鏈地位指數(shù)，vai，k表示i國k部門的直接增加值系數(shù)，Yi，k表示i國k部門總產(chǎn)出，Yj，l表示j國l部門總產(chǎn)出，dik，jl表示j國l部門對i國k部門中間品的直接消耗系數(shù)，dik，jlYj，lYi，k表示i國k部門總產(chǎn)出中作為中間品用于j國l部門生產(chǎn)的比重，∑Gi，j=1∑Nk，l=1dik，jlYj，lYi，kGSj，l表示間接增加值系數(shù)，用于反映i國k部門與各國家和各部門間復(fù)雜的經(jīng)濟聯(lián)系。

2）增值能力指數(shù)（value-adding capacity index，簡稱VC指數(shù)）。用某一特定行業(yè)的GS指數(shù)與該行業(yè)GS指數(shù)世界均值的比值反映特定行業(yè)增值能力優(yōu)勢。具體如式（5）所示。

VCi，k=KGSi，k∑kiGSi，k。（5）

其中：VCi，k>1，則表明一國特定行業(yè)價值增值能力高于世界同行業(yè)平均水平，在與同行業(yè)的國際競爭中具有優(yōu)勢;VCi，k<1，則表明一國特定行業(yè)價值增值能力低于世界同行業(yè)平均水平，在與同行業(yè)的國際競爭中不具優(yōu)勢。

3）先進制造業(yè)GVC位勢。用先進制造業(yè)的GS指數(shù)與VC指數(shù)構(gòu)建向量予以表征先進制造業(yè)GVC位勢。具體如式（6）所示。

GVC位勢=（GS，VC）（6）

其中：GS表示先進制造業(yè)嵌入位置指數(shù)，VC表示先進制造業(yè)增值能力指數(shù)。先進制造業(yè)GVC位勢同時具有“位”和“勢”兩個屬性，“位”具體表現(xiàn)為先進制造業(yè)在GVC的相對位置，即先進制造業(yè)在GVC增值體系中能夠獲取資源參與GVC分工的具體環(huán)節(jié)，實現(xiàn)先進制造業(yè)嵌入GVC分工體系和資源配套體系的主要環(huán)節(jié)?！皠荨本唧w表現(xiàn)為先進制造業(yè)嵌入GVC增值體系后的價值增值能力，即先進制造業(yè)嵌入GVC分工體系后，通過獲取對應(yīng)位置的資源投入完成相應(yīng)的先進制造環(huán)節(jié)，實現(xiàn)先進制造業(yè)在GVC增值體系中的價值增值或價值再創(chuàng)的過程。從經(jīng)濟學(xué)視角來看，本文用嵌入位置和增值能力構(gòu)建數(shù)理坐標(biāo)予以表征先進制造業(yè)GVC位勢的具體情況，能更直觀的量化先進制造業(yè)在GVC增值體系中的實際情況。

3.2數(shù)據(jù)說明

本文使用的相關(guān)數(shù)據(jù)均來自世界投入產(chǎn)出表（World Input-Output Tables）。根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，本文基于世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫（WIOD）2000—2014年的相關(guān)數(shù)據(jù)（目前WIOD的相關(guān)數(shù)據(jù)只更新到2014年），將表格數(shù)據(jù)劃分為44個國家（或地區(qū)），同時，為了便于分析統(tǒng)計，本文借鑒周曉輝、綦良群[33]的分類方式，將世界投入產(chǎn)出表所有產(chǎn)業(yè)劃分為8個產(chǎn)業(yè)部門。分別是農(nóng)林牧漁產(chǎn)品和服務(wù)、采礦業(yè)、一般制造業(yè)、先進制造業(yè)、電熱水業(yè)、建筑、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、服務(wù)業(yè)。

4中國先進制造業(yè)GVC位勢測度及國際比較分析

4.1中國先進制造業(yè)嵌入GVC位置分析

本文分析了2000—2014年期間各個國家（地區(qū)）先進制造業(yè)嵌入GVC位置的GS指數(shù)及相關(guān)排名情況。分國別來看，美國、希臘、瑞典等國家的GS指數(shù)位于前列，說明這些國家的先進制造業(yè)占據(jù)著GVC的高端環(huán)節(jié);德國、英國、法國、俄羅斯和日本等國家的GS指數(shù)排名居中，而中國、印度、韓國等國家的GS指數(shù)排名靠后，總的來說，這些國家處于GVC的中低端環(huán)節(jié)。其中，中國的GS指數(shù)排名一直處于末尾，說明中國的先進制造業(yè)長期面臨“低端鎖定”的嚴(yán)峻考驗，如表1所示。

中國總體貿(mào)易規(guī)模較大，但先進制造業(yè)發(fā)展相對落后，呈現(xiàn)出“低端嵌入”的位置特征。中國的貿(mào)易規(guī)模一直處于世界前列，但先進制造業(yè)在嵌入GVC位置的GS指數(shù)排序中，中國一直處于末尾，且2000—2014年中國先進制造業(yè)GS指數(shù)出現(xiàn)明顯下滑態(tài)勢，如圖1所示。由于加工貿(mào)易是我國嵌入GVC及參與GVC分工的主要方式，進口中間品經(jīng)過加工裝配后再出口的生產(chǎn)貿(mào)易特征，出口附加值率較低，決定了我國制造業(yè)嵌入全球價值鏈的下游位置，顯示出被鎖定在“價值鏈低端”的現(xiàn)象，而先進制造業(yè)等價值鏈分工環(huán)節(jié)較為綿長的行業(yè)表現(xiàn)更為突出。由圖1可知，美國、德國、日本、韓國的先進制造業(yè)GS指數(shù)均超過中國，其中美國處于世界領(lǐng)先地位，德國和日本位于中游，韓國處于下游。

由圖1可知：第一，美國先進制造業(yè)GS指數(shù)的較大波動出現(xiàn)在2008年經(jīng)濟危機之后，美國經(jīng)濟陷入困境;美國于2009—2011年間，發(fā)布了“重振制造業(yè)”戰(zhàn)略，先進制造業(yè)GS指數(shù)也出現(xiàn)了顯著攀升，但在經(jīng)濟平穩(wěn)以后，先進制造業(yè)GS指數(shù)趨于穩(wěn)定，總體處于世界前列。第二，德國、日本以及韓國在受金融危機的影響以后，各國經(jīng)濟均受到影響，先進制造業(yè)GS指數(shù)均呈先下降后上升的態(tài)勢。日本提出多項政策來應(yīng)對“產(chǎn)業(yè)空心化”，以鞏固其市場份額;德國則始終重視實體經(jīng)濟，出臺一系列針對中小型制造企業(yè)的政策促進其發(fā)展;韓國則提出“制造業(yè)革新3.0”戰(zhàn)略，各國先進制造業(yè)在上述政策的刺激下，也都有了相應(yīng)的發(fā)展，表現(xiàn)為GS指數(shù)逐漸實現(xiàn)攀升趨勢。第三，中國憑借勞動力等要素稟賦參與全球價值鏈分工，為了加快工業(yè)化的進程。我國前期采取了“出口導(dǎo)向型”經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，造成了我國出口產(chǎn)品中，國外價值增值較高等現(xiàn)象。2008年金融危機爆發(fā)以后，以美國、德國為首的國家重提“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，對中國的制造業(yè)帶來沖擊。受全球價值鏈分工等影響，加之中國先進制造業(yè)發(fā)展相對較晚，先進制造業(yè)整體發(fā)展相對落后，長期被鎖定在“價值鏈低端”，表現(xiàn)為GS指數(shù)呈下滑態(tài)勢。

4.2中國先進制造業(yè)嵌入GVC的增值能力分析

為進一步衡量各國先進制造業(yè)嵌入GVC增值能力的強弱，本文利用VC指數(shù)，在剔除嵌入位置差異對GVC分工地位影響的基礎(chǔ)上，量化各國先進制造業(yè)嵌入GVC的增值能力。分國別來看，美國、希臘、瑞典、德國、英國、日本等國家的VC指數(shù)均大于1，說明這些國家的先進制造業(yè)價值增值能力高于世界同行業(yè)平均水平，在各個國家先進制造業(yè)的國際競爭中占據(jù)顯著優(yōu)勢;中國、印度、韓國等國家的VC指數(shù)小于1，說明這些國家的先進制造業(yè)整體增值能力不強，如表2所示。

由圖2可知：第一，美國、德國及日本等國家的先進制造業(yè)整體增值能力較強，表現(xiàn)為2000—2014年各國先進制造業(yè)的VC指數(shù)均大于1。從變化趨勢看，美國2000—2014年期間先進制造業(yè)的VC指數(shù)一直都處于世界前列，金融危機爆發(fā)后VC指數(shù)有所波動，但整體處于平穩(wěn)態(tài)勢，增值能力相對強于其他國家。德國和日本的VC指數(shù)均呈現(xiàn)先下降后上升的趨勢，整體穩(wěn)定在世界前列，增值能力較強。第二，韓國和中國先進制造業(yè)整體增值能力不強，表現(xiàn)為2000—2014年兩國先進制造業(yè)的VC指數(shù)均小于1。從變化趨勢來看，韓國VC指數(shù)變化呈現(xiàn)先下降后上升的趨勢，雖然VC指數(shù)小于1，整體增值能力相對較弱，但卻強于中國。中國2000—2014年期間先進制造業(yè)的VC指數(shù)都小于1，且先進制造業(yè)增值能力出現(xiàn)了明顯的下滑趨勢，與其他國家有著明顯差距。各個國家的VC指數(shù)變動趨勢反映出，中國先進制造業(yè)在全球價值鏈中的增值能力趨于弱化，從2000年的0.8058降至2014年的0.7241，降幅10.14%，尤其是在2008年全球金融危機爆發(fā)后，增值能力VC指數(shù)的降幅更為明顯，如圖2所示。

4.3中國先進制造業(yè)GVC位勢及特征分析

4.3.1中國先進制造業(yè)GVC位勢的靜態(tài)分析

基于先進制造業(yè)嵌入位置GS指數(shù)和增值能力VC指數(shù)，對中國先進制造業(yè)GVC位勢進行靜態(tài)分析。從2000—2014年的位勢演進可以分析出，如圖3所示。中國先進制造業(yè)位勢先攀升后降低，2008年后其GVC位勢下降更為明顯。中國先進制造業(yè)嵌入位置較低，增值能力也較弱，總體呈現(xiàn)出中國先進制造業(yè)GVC位勢處于較低水平。這也說明在全球價值鏈的分工體系下，中國先進制造業(yè)處在上游或下游低增加值環(huán)節(jié)，提高產(chǎn)業(yè)的整體增值能力是后續(xù)先進制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要方向。

觀察圖4的象限分布可以得知：圖4中的縱坐標(biāo)對應(yīng)中國先進制造業(yè)增值能力的高低，橫坐標(biāo)對應(yīng)中國先進制造業(yè)嵌入GVC位置的上游或下游。2000—2014年中國先進制造業(yè)嵌入位置的均值為0.4278，增值能力VC指數(shù)為1，兩條線將圖4劃分為4個象限。中國先進制造業(yè)主要處于第Ⅲ、Ⅳ象限，表明中國先進制造業(yè)通過嵌入GVC上游低增加值環(huán)節(jié)或下游低增加值環(huán)節(jié)參與價值鏈分工，處于價值鏈的低端。2000—2004年主要位于第Ⅳ象限，而2005—2014年的指標(biāo)處于第Ⅲ象限。導(dǎo)致上述格局的主要原因是：我國豐富且廉價的勞動力成本成為中國參與國際分工的主要優(yōu)勢。隨著全球價值鏈分工的深化，中間品生產(chǎn)協(xié)調(diào)成本降低，要素在跨國公司的生產(chǎn)布局中發(fā)揮重要作用。中國特色的要素稟賦結(jié)構(gòu)在一定程度上吸引跨國公司與其深入合作。中國豐富的勞動力資源使得中國在GVC上專業(yè)從事加工裝配等生產(chǎn)環(huán)節(jié)，同時也在一定程度上決定了中國參與GVC分工的主要形式，進一步形成進口中間品加工組裝后向最終消費國出口的加工貿(mào)易格局。中國先進制造業(yè)受行業(yè)自身增值能力以及中間環(huán)節(jié)價值增值幅度的影響，面臨來自同行業(yè)或其他行業(yè)的競爭，使其在參與價值鏈分工過程中，增值能力不斷被削弱，行業(yè)獲利空間不斷被壓縮，加之有美國、德國等先進制造業(yè)發(fā)達國家對中國關(guān)鍵技術(shù)實行“卡脖子”的戰(zhàn)略，進一步阻礙了中國先進制造業(yè)的發(fā)展。

4.3.2中國先進制造業(yè)GVC位勢的動態(tài)分析及國際比較

中、美、德、日、韓等5個國家先進制造業(yè)GVC位勢動態(tài)演進的規(guī)律，如圖5～圖9所示。從總體上看，2000—2007年、2007年—2014年的15年間，中國先進制造業(yè)從第Ⅳ象限向第Ⅲ象限動態(tài)變遷，在全球價值鏈上表示為從下游低附加值環(huán)節(jié)向上游低附加值環(huán)節(jié)的分工轉(zhuǎn)移;美國、德國及日本3個國家的先進制造業(yè)始終保持在第Ⅱ象限，在全球價值鏈上始終從事下游高附加值環(huán)節(jié)的分工體系;韓國先進制造業(yè)始終維持在第Ⅳ象限，即表示在全球價值鏈上始終從事下游低附加值的分工環(huán)節(jié)。其次，中國、日本、韓國的先進制造業(yè)均呈現(xiàn)出嵌入位置降低、增值能力減弱的動態(tài)變化過程;美國和德國的先進制造業(yè)則呈現(xiàn)出嵌入位置提升、增值能力增強的動態(tài)變化過程。

針對上述先進制造業(yè)GVC位勢動態(tài)演進情況，進一步分析可知：一是美國、德國、日本作為先進制造業(yè)發(fā)展水平較高的國家，在先進制造業(yè)發(fā)展方面具備領(lǐng)先優(yōu)勢。美國有較為先進的實驗室，如勞倫斯伯克利實驗室（LBNL），使得美國在計算機技術(shù)、人工智能等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域始終保持領(lǐng)先地位。2011年美國提出先進制造業(yè)伙伴計劃（AMP）、2012年發(fā)布《先進制造業(yè)國家戰(zhàn)略計劃》，在國家戰(zhàn)略層面為先進制造業(yè)的發(fā)展提供了強有力的保障，同時也明確了美國先進制造業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。德國頒布的《制造技術(shù)2000構(gòu)架方案》、“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略等，使得德國在機械、電氣等先進技術(shù)方面獲世界領(lǐng)先水平。日本先進技術(shù)從20世紀(jì)60年代開始從技術(shù)引進轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾餮邪l(fā)，使得日本在技術(shù)發(fā)展方面更傾向于“先核心再創(chuàng)新”的發(fā)展模式。受2008年金融危機影響，日本先進制造業(yè)略有下降趨勢，但日本政府提出促進經(jīng)濟復(fù)蘇的“制造業(yè)振興”戰(zhàn)略，推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，以中間品形式參與的GVC分工，保留了一定的國際競爭力[34]。相較于美、德、日本在先進制造業(yè)發(fā)展方面擁有的領(lǐng)先優(yōu)勢，中國較晚發(fā)展先進制造業(yè)，積累的先進技術(shù)創(chuàng)新實力薄弱，使得中國目前在先進制造業(yè)發(fā)展方面處于弱勢。二是美國和德國的先進制造業(yè)呈現(xiàn)出嵌入位置提升、增值能力增強的動態(tài)變化過程，表現(xiàn)出價值鏈升級特征，可能是美、德兩國借助成熟的先進技術(shù)，從先進制造業(yè)內(nèi)部推動轉(zhuǎn)型升級，加之外部宏觀政策的推動，使得上述兩國先進制造業(yè)GVC位勢的發(fā)展處于“高端”水平。而中國先進制造業(yè)受增值能力弱等因素的制約，目前處于“低端”水平。三是中國先進制造業(yè)從下游低附加值環(huán)節(jié)向上游低附加值環(huán)節(jié)的分工轉(zhuǎn)移，可能是由于我國主要是通過勞動力等資源稟賦參與全球價值鏈分工環(huán)節(jié)，前期布局的大量資源型產(chǎn)業(yè)亟待在價值鏈延伸。

5結(jié)論與建議

5.1結(jié)論

本文基于全球價值鏈生產(chǎn)布局模型，從增加值視角出發(fā)，構(gòu)建綜合反映中國先進制造業(yè)全球價值鏈位勢的主要分析框架，探討了中國先進制造業(yè)全球價值鏈的具體位勢特征。在測算中國先進制造業(yè)嵌入位置和增值能力的基礎(chǔ)上，描述了2000—2014年全球18個典型代表經(jīng)濟體先進制造業(yè)GVC位勢情況，刻畫了2000—2014年中國及主要發(fā)達國家先進制造業(yè)GVC位勢的具體特征。研究表明：在2000—2014年間，中國先進制造業(yè)呈現(xiàn)出“低端嵌入”的位置特征，中國先進制造業(yè)增值能力指數(shù)小于1，說明我國先進制造業(yè)整體增值能力不強。先進制造業(yè)呈現(xiàn)出嵌入位置降低、增值能力減弱的動態(tài)變化過程，總體呈現(xiàn)出中國先進制造業(yè)全球價值鏈位勢處于較低水平;中國、日本、韓國的先進制造業(yè)均呈現(xiàn)出嵌入位置降低、增值能力減弱的動態(tài)變化過程;美國和德國的先進制造業(yè)則呈現(xiàn)出嵌入位置提升、增值能力增強的動態(tài)變化過程。

5.2建議

中國先進制造業(yè)GVC位勢長期處于“低端”水平，而增值能力弱是制約中國先進制造業(yè)GVC位勢提升的關(guān)鍵因素。只有不斷提高自身的增值能力并掌握核心技術(shù)優(yōu)勢，才能擺脫在GVC生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的被“鎖定”地位，主動嵌入GVC的高增加值環(huán)節(jié)，提高先進制造業(yè)在GVC分工中的獲利能力?；谏鲜鼋Y(jié)論，提升中國先進制造業(yè)增值能力是促進中國先進制造業(yè)GVC位勢躍遷升級的主要措施，考慮到先進制造業(yè)具備“5H”等特征，對資金、知識等要素的依賴程度較高，因此在新發(fā)展格局背景下提升中國先進制造業(yè)GVC位勢的過程中，需要注意以下4點：一是主動突破技術(shù)束縛，升級要素稟賦結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)中國先進制造業(yè)向高增加值環(huán)節(jié)攀升，優(yōu)化技術(shù)、知識、人力等要素配置，增強先進制造業(yè)在高增值環(huán)節(jié)的優(yōu)勢，增強中國先進制造業(yè)對全球價值鏈核心技術(shù)環(huán)節(jié)的吸引力，引導(dǎo)核心要素向全球價值鏈高增值環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移;二是深化內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，著力提升自身國內(nèi)附加值，著力構(gòu)建資源配置更優(yōu)、生產(chǎn)效率更高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更完善的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)供給體系，進一步提升先進制造業(yè)增值能力;三是完善知識產(chǎn)權(quán)保護體系，激發(fā)先進制造業(yè)的創(chuàng)新活力，把握先進制造業(yè)發(fā)展關(guān)鍵期，加強先進技術(shù)創(chuàng)新活力，為我國在先進制造業(yè)上的創(chuàng)新資源獲取、研發(fā)活動開展保駕護航;四是實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，通過創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略促進先進制造技術(shù)水平不斷提高，為先進制造業(yè)發(fā)展奠定基礎(chǔ)，從根本上打破發(fā)達國家對于中國關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”的制約，更好地實現(xiàn)中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。

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[編輯：厲艷飛]