朱伯涵 陳婉儀 郭蓉

浙大城市學(xué)院商學(xué)院

由于2020年受新冠疫情影響，世界經(jīng)濟(jì)下行，我國貿(mào)易進(jìn)出口額雙雙下降，在這種格局之下，國內(nèi)自主創(chuàng)新和國際研發(fā)溢出同時(shí)影響著知識(shí)資本投入，其是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展，促進(jìn)全要素成產(chǎn)率提升的重要環(huán)節(jié)。與此同時(shí)，長三角作為中國區(qū)域一體化起步最早、基礎(chǔ)最好、程度最高的地區(qū)，在中國的重要地位日益凸顯，創(chuàng)新能力和國際溢出也日益加強(qiáng)。基于此，本文研究國內(nèi)自主創(chuàng)新、國際研發(fā)溢出對長三角地區(qū)各省市綠色全要素生產(chǎn)率的影響，具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。

一、綠色全要素生產(chǎn)率發(fā)展趨勢分析

本文利用DEAP2.1軟件，以基于非參數(shù)前沿效率分析(DEA)的Malmquist 生產(chǎn)力指數(shù)模型對長江三角洲27 市的TFP 指數(shù)進(jìn)行測算。Malmquist 指數(shù)反映了全要素生產(chǎn)率的增減情況，當(dāng)指數(shù)大于1時(shí)，表明全要素生產(chǎn)率較之于上一年是遞增的；當(dāng)指數(shù)小于1時(shí)，則反之。

長江三角洲27綠色全要素生產(chǎn)率的Malmquist指數(shù)基本徘徊在1.11左右，具有一定的增長幅度。從綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)的平均值看，10年間長三角地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)平均值為1.11，有13市高于該平均值，分別為南京市（1.21）、無錫市（1.11）、常州市（1.2）、南通市（1.17）、揚(yáng)州市（1.12）、泰州市（1.13）、杭州市（1.13）、溫州市（1.11）、舟山市（1.43）、嘉興市（1.13）、紹興市（1.14）、合肥市（1.34）、上海市（1.18）。其中，上海市高于該平均值，浙江省5市、江蘇省6市，安徽省1市高于平均值，分別占該省中心區(qū)城市數(shù)量的56%、67%、12.5%。其余14市低于該平均值，分別蘇州市（1.1）、鎮(zhèn)江市（1.09）、鹽城市（1.09）、湖州市（1.04）、金華市（0.97）、寧波市（1.05）、臺(tái)州市（1.02）、蕪湖市（1.06）、馬鞍山市（0.99）、銅陵市（1.07）、池州市（1.04）、滁州市（1.02）、安慶市（1.04）、宣城市（1.04）。其中，安徽省7市均低于該平均值，浙江省4市、江蘇省3市低于平均值，分別占該省中心區(qū)城市數(shù)量的87.5%、44%、33%。

二、模型設(shè)定、變量選擇與數(shù)據(jù)來源

（一）模型設(shè)定

本文以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)生增長模型為基礎(chǔ)，借鑒Coe和Helpman（1995，簡稱CH）分析國際研發(fā)溢出的回歸框架，建立一個(gè)產(chǎn)出Y由勞動(dòng)投入L、物質(zhì)資本投入K、環(huán)境投入E、技術(shù)創(chuàng)新投入TI形成的總量生產(chǎn)函數(shù)，并假設(shè)該總量生產(chǎn)函數(shù)具有柯布－道格拉斯的形式：

（二）變量選擇與數(shù)據(jù)來源

綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）

綠色全要素生產(chǎn)率是在傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率基礎(chǔ)上將能源消耗和環(huán)境容量作為新的投入要素納入產(chǎn)出效率，本文將它作為衡量知識(shí)資本產(chǎn)出的主要代理變量。

資本存量K。本文使用Gold-smith開創(chuàng)的“永續(xù)盤存法”估算國內(nèi)資本存量。本文結(jié)合王英，劉思峰的研究結(jié)論,將資本存量K的公式定義如下：

其中，Ii,t為i市t時(shí)期的固定資產(chǎn)投資額，Pi,t為2009年為基期的各城市固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，δ為固定資產(chǎn)折舊率。本文參照劉常青等（2017）的研究成果，將固定資產(chǎn)折舊率設(shè)定為9.6%。本文通過一段時(shí)間內(nèi)某些變量及其變化率推算；利用樣本期間內(nèi)一段時(shí)間內(nèi)某些變量及其變化率推算基準(zhǔn)期的資本存量,定義基期固定資產(chǎn)存量的公式（3-9）為：

其中g(shù)為2009年-2018年間各城市固定資產(chǎn)投資的年平均增長率。數(shù)據(jù)來源于各地市統(tǒng)計(jì)年鑒。

勞動(dòng)力投入L。本文參照大部分學(xué)者的做法，用全社會(huì)從業(yè)人員數(shù)衡量勞動(dòng)力投入，數(shù)據(jù)來自各省市統(tǒng)計(jì)年鑒。

三、實(shí)證分析

基于以上，我們對面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，結(jié)果如表4-3所示。根據(jù)回歸結(jié)果我們可以看出，國際研發(fā)溢出效應(yīng)要強(qiáng)于國內(nèi)自主創(chuàng)新效應(yīng)。具體來看，國內(nèi)自主創(chuàng)新方面通過增加研發(fā)人員人數(shù)、互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)，對長三角地區(qū)GTFP的系數(shù)顯著為正，其中人力資本LnHC的回歸系數(shù)為0.463，表明研發(fā)人員增加，GTFP會(huì)提升0.463%；信息資本LnIC的回歸系數(shù)為0.369，表明互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)增加1%，GTFP會(huì)提升0.369%。而通過專利資本的投入LnPC的系數(shù)顯著未負(fù)，說明長三角地區(qū)專利資本的投入對長三角地區(qū)GTFP的增長有抑制作用，專利授權(quán)量增加1%，GTFP就會(huì)下降0.201%。長三角地區(qū)研發(fā)資本的投入對綠色全要素生產(chǎn)率沒有顯著影響。

在國際研發(fā)溢出方面，通過FDI渠道獲得的國外R&D資本存量LnFDI以及OFDI渠道獲得的外國R&D 資本存量LnOFDI的系數(shù)顯著為正，其中FDI渠道溢出LnKCfdi的回歸系數(shù)為0.123，表明通過國際直接投資增加1%，GTFP會(huì)增加0.123%。OFDI渠道溢出LnKCofdi的回歸系數(shù)為0.081，表明對外直接投資增加1%，GTFP會(huì)增加0.081%。而通過出口渠道獲得的國外R&D資本存量顯著為負(fù)，其LnKCex的回歸系數(shù)為-0.676，表明出口渠道溢出的外國R&D 資本存量增加1%，GTFP會(huì)減少0.676%。而通過進(jìn)口渠道獲得的國外R&D資本存量對GTFP并沒有顯著影響。

表1：回歸結(jié)果

四、結(jié)語

在分析了國內(nèi)自主創(chuàng)新通過研發(fā)資本投入，人力資本投入，專利資本投入，信息資本投入與綠色GTFP，國際研發(fā)溢出通過進(jìn)口、出口、FDI和OFDI產(chǎn)生的研發(fā)溢出與GTFP之間的關(guān)系，有積極的促進(jìn)作用，也有負(fù)面的阻礙作用，這與當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)水平、人才資源等有著密不可分的關(guān)系。長三角作為我國外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展最發(fā)達(dá)的地區(qū)之一，進(jìn)一步推進(jìn)三省一市技術(shù)進(jìn)步和高質(zhì)量發(fā)展。對此，本文嘗試從以下角度提出建議：

（一）加強(qiáng)國際合作，引入優(yōu)質(zhì)外資

根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果，長三角地區(qū)貿(mào)易的國際研發(fā)溢出效應(yīng)要大于國內(nèi)自主創(chuàng)新。通過FDI和OFDI渠道溢出的國際研發(fā)溢出都對長三角地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率具有顯著的促進(jìn)作用。利用外資是我國對外開放基本國策和開放型經(jīng)濟(jì)新體制的重要組成部分，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和深化改革進(jìn)程中發(fā)揮了不可替代的作用。長三角地區(qū)作為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展最為活躍的區(qū)域之一，是外商直接投資的重點(diǎn)區(qū)域，其利用外資的規(guī)模和速度一直在全國遙遙領(lǐng)先?；貧w結(jié)果顯示，長三角地區(qū)FDI、OFDI渠道的研發(fā)溢出效應(yīng)較為顯著，說明通過外商直接投資在當(dāng)?shù)赝顿Y設(shè)廠或合作經(jīng)營可以帶來先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，即產(chǎn)生技術(shù)外溢。

（二）加快區(qū)域一體化，積極整合資源

長三角地區(qū)作為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要門戶，是承接國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要紐帶，需要實(shí)現(xiàn)區(qū)域聯(lián)動(dòng)發(fā)展和一體化發(fā)展。加速區(qū)域一體化布局，促進(jìn)生產(chǎn)要素的無障礙流動(dòng)，大力發(fā)展高質(zhì)量實(shí)體經(jīng)濟(jì)，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，深入挖掘區(qū)域優(yōu)勢，加快區(qū)域內(nèi)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新、金融、人力資源協(xié)同發(fā)展的新經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)，積極推進(jìn)信息技術(shù)與制造技術(shù)深度融合，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)的高技術(shù)化，制造適應(yīng)國內(nèi)外市場需求的高質(zhì)量產(chǎn)品，擴(kuò)大進(jìn)出口貿(mào)易，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長。以區(qū)域一體化謀劃和推動(dòng)以企業(yè)為主體市場為導(dǎo)向，產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系遙創(chuàng)新是高質(zhì)量增長的第一動(dòng)力，統(tǒng)籌區(qū)域內(nèi)的優(yōu)勢資源，通過政府推動(dòng)和市場競爭相結(jié)合的方式，探索科技成果市場化激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)更多科技資源轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐。

（三）注重科技成果，提升轉(zhuǎn)化率

提升科技成果的產(chǎn)出質(zhì)量，提高技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化率。目前長三角地區(qū)存在大量的科技成果的閑置，但科技成果轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)效益力度卻不大。長三角應(yīng)深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，落實(shí)各項(xiàng)政策，擺脫形式主義，加快形成以創(chuàng)新為主要引領(lǐng)和支撐的經(jīng)濟(jì)體系和發(fā)展模式，提高教育質(zhì)量、引進(jìn)高技術(shù)人才和加大R&D投入力度，提高區(qū)域創(chuàng)新能力，形成點(diǎn)線面結(jié)合的科技創(chuàng)新區(qū)域，增強(qiáng)創(chuàng)新能力，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。

（四）“因城施政”提升技術(shù)創(chuàng)新水平

采取差異化舉措促進(jìn)長三角城市的綠色轉(zhuǎn)型?；ヂ?lián)網(wǎng)發(fā)展水平最高的上海市應(yīng)著力打造互利共享的“專利池”、建立開放式創(chuàng)新平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)分散式研發(fā)組織模式創(chuàng)新；長三角城市中互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平次高的浙江省應(yīng)注重互聯(lián)網(wǎng)資源在工業(yè)研發(fā)、設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)的利用，通過互聯(lián)網(wǎng)實(shí)時(shí)便利交流以緊密聯(lián)系用戶需求，實(shí)現(xiàn)交互式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下的大規(guī)模個(gè)性化定制；低互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平的安徽省江蘇省應(yīng)側(cè)重于柔性推廣先進(jìn)適用的信息技術(shù)，完善互聯(lián)網(wǎng)交易平臺(tái)建設(shè)，降低交易成本、提高效率，積極向網(wǎng)絡(luò)協(xié)同的一體化交易模式轉(zhuǎn)變。