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        商事仲裁程序中遺漏必要當(dāng)事人的處理方案簡(jiǎn)析

        2021-03-06 06:09:56胡余嘉廣西師范大學(xué)
        消費(fèi)導(dǎo)刊 2021年23期
        關(guān)鍵詞:仲裁庭異議甲方

        胡余嘉 廣西師范大學(xué)

        在民事訴訟程序中,有一種多數(shù)當(dāng)事人訴訟類型,在訴訟程序中遺漏了必須參加訴訟的當(dāng)事人,則該程序?yàn)椴缓戏?,此即必要共同訴訟。故訴訟制度往往針對(duì)該種訴訟類型設(shè)置了追加程序,即由當(dāng)事人申請(qǐng)或法院依職權(quán)追加當(dāng)事人。但是在商事仲裁程序(以下簡(jiǎn)稱仲裁程序)中,程序的啟動(dòng)嚴(yán)格依賴于當(dāng)事人的意思自治即仲裁協(xié)議,法理上仲裁委員會(huì)(仲裁庭)無(wú)權(quán)主動(dòng)追加,法律上對(duì)此亦無(wú)明文規(guī)范。理論上對(duì)此探討不夠。故在當(dāng)事人未申請(qǐng)追加之情形,仲裁庭如何處理方得達(dá)成目標(biāo)且不違法理,值得斟酌。

        以下案例即反映了這個(gè)問(wèn)題。該案的案情并不復(fù)雜。AB作為甲方當(dāng)事人與C作為乙方簽訂委托服務(wù)合同,合同簽訂后,甲方向乙方支付了部分服務(wù)費(fèi),后因案外人原因乙方無(wú)法履行合同,雙方當(dāng)事人就退費(fèi)問(wèn)題發(fā)生爭(zhēng)議。在協(xié)商無(wú)果后,A作為申請(qǐng)人依據(jù)委托合同的仲裁條款向D仲裁委員會(huì)提起仲裁。仲裁委員會(huì)受理后依程序組成了仲裁庭。仲裁庭開(kāi)庭時(shí)查明B未申請(qǐng)仲裁,也未授權(quán)于A,亦未放棄合同權(quán)利。此外,C對(duì)于B未參加仲裁提出了程序上的異議。就此,仲裁庭需要首先處理該程序問(wèn)題。經(jīng)過(guò)研究,有以下幾種選擇方案。

        第一,駁回被申請(qǐng)人C的異議,根據(jù)庭審查明的事實(shí)依法作出實(shí)體裁決。程序處理的依據(jù)是A為合同當(dāng)事人一方,仲裁條款對(duì)A和C有效,A有權(quán)向C提起仲裁并獲得實(shí)體裁決。

        第二,向B發(fā)出通知,告知案件情況,詢問(wèn)其是否放棄合同權(quán)利。如果其明確回復(fù)放棄,則可以依法作出裁決;如果其不放棄,則建議其提交申請(qǐng)參加仲裁。

        第三,向A發(fā)出通知,向其釋明,告知其鑒于C提出了異議,且仲裁庭未接到B放棄合同權(quán)利的聲明,也未收到B參加仲裁程序的申請(qǐng)。如果合同甲方只有A參加仲裁,則A存在被駁回仲裁請(qǐng)求的風(fēng)險(xiǎn)。

        以上幾種方案仲裁庭經(jīng)過(guò)比較研究后,認(rèn)為第三種是最佳方案。簡(jiǎn)析如下:

        對(duì)于第一種方案,首先是程序上駁回被申請(qǐng)人C的異議比較困難,即作出駁回的決定難有正當(dāng)理由。申言之,合同簽約的甲方當(dāng)事人是二人,現(xiàn)只有一人申請(qǐng)仲裁,被申請(qǐng)人對(duì)此提出異議,仲裁庭恐怕很難找到合適的理由駁回其異議。其次,即便是仲裁庭駁回其異議,在實(shí)體上如何處理依然是個(gè)棘手的難題。比如如果支持A,其該享有合同甲方內(nèi)部多大的權(quán)利份額?更為麻煩的是,本案裁決后,如果B對(duì)裁決不服,包括對(duì)駁回A的全部或部分仲裁請(qǐng)求不服,或者對(duì)仲裁庭將全部合同權(quán)益裁決歸于A不服等,從而再次提起仲裁,此時(shí)仲裁委員會(huì)能否受理或不予受理B的申請(qǐng)?很顯然,都將是兩難。故而,第一種方案顯然是不合適。

        至于第二種方案,首先的問(wèn)題是仲裁庭以何種名義向B發(fā)出通知?B沒(méi)有向仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁,其雖然是合同當(dāng)事人,但是其并非是仲裁案件的當(dāng)事人。那仲裁庭對(duì)其沒(méi)有管轄權(quán),又怎么能對(duì)他發(fā)通知呢?即使貿(mào)然發(fā)過(guò)去或以其他非正式的方式溝通,B也可以不予理會(huì),不向仲裁庭表明是否放棄實(shí)體權(quán)利以及是否參加仲裁程序的意愿。仲裁庭碰一鼻子灰不說(shuō),還會(huì)影響程序效率,浪費(fèi)等待回復(fù)的時(shí)間。而如果遇到僅僅回復(fù)說(shuō)不放棄合同實(shí)體權(quán)利,又還得建議其申請(qǐng)仲裁。其中溝通環(huán)節(jié)過(guò)多,處理效率和效果都會(huì)大打折扣。

        仲裁庭最終選擇的是第三種方案。這種方案首先是對(duì)象恰當(dāng)。如上所述,向B發(fā)出通知似乎“師出無(wú)名”,但是向A發(fā)出通知或釋明“名正言順”。A收到通知后,有兩種選擇,第一種是不告知B。仲裁庭預(yù)判這種情形的可能性不大,其一理由是AB既同為合同甲方當(dāng)事人,內(nèi)部溝通應(yīng)該會(huì)很順暢或成本很低;其二,在仲裁庭已經(jīng)清楚釋明的情況下,不告知B顯然存在被駁回請(qǐng)求的風(fēng)險(xiǎn),這對(duì)A顯然構(gòu)成較大的壓力。而在B收到A“轉(zhuǎn)交”的仲裁庭的通知后,也是會(huì)在兩種態(tài)度中做選擇。一種是不予理會(huì),但是這無(wú)礙于仲裁庭處理案件,既不影響程序效率也“不傷面子”。一種是根據(jù)仲裁庭的提示申請(qǐng)參加仲裁程序。這是B最有可能采取的行動(dòng),也是仲裁庭最希望得到的結(jié)果。

        本案仲裁庭向A發(fā)出釋明通知后,很快就接到了B的積極回復(fù)。由此,此前程序的瑕疵得到治愈,為仲裁庭后續(xù)實(shí)體問(wèn)題的處理排除了障礙。本案最終得到了合法合理的解決。本案的程序處理得益于以下兩種仲裁程序思維的運(yùn)用:

        第一,充分尊重當(dāng)事人的意愿。最大限度的尊重當(dāng)事人的意愿,是仲裁程序相比訴訟程序的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)。仲裁程序的處理需要時(shí)時(shí)牢記并運(yùn)用這個(gè)優(yōu)勢(shì)或特點(diǎn)。本案不宜象訴訟程序一樣直接通知B參加訴訟。更不宜按照訴訟思維,仲裁庭在被通知者不表態(tài)也不參加時(shí)決定程序正常進(jìn)行,甚至視未參加者放棄實(shí)體和程序權(quán)利。仲裁程序中,對(duì)于是否參與仲裁,仲裁庭要嚴(yán)守尊重當(dāng)事人意愿的底線思維。

        第二,程序效率思維??旖莼虮憬莸某绦颍巧淌轮俨梦讨黧w運(yùn)用仲裁程序解決商事?tīng)?zhēng)議的優(yōu)點(diǎn)。故在程序中也要避免拖延,并貫徹糾紛一次性解決的理念。本案仲裁庭當(dāng)然可以以主體不適格為由決定駁回仲裁申請(qǐng),但是并沒(méi)有解決糾紛,徒增當(dāng)事人的訴累。而在決定釋明時(shí),也應(yīng)牢牢把握程序的方向。在發(fā)出通知后,一方面限期回復(fù);另一方面對(duì)于被通知方以及相關(guān)主體的可能反應(yīng)做好充分的預(yù)案,避免自陷被動(dòng),耽誤程序進(jìn)行。

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