蘇 芳，宋妮妮，薛 冰

1.陜西科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，西安 710021 2. 中國科學(xué)院沈陽應(yīng)用生態(tài)研究所，沈陽 110016

2020年實(shí)現(xiàn)絕對貧困人口脫貧目標(biāo)之后，創(chuàng)新貧困治理方法及體系以支持實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定脫貧，構(gòu)建長效機(jī)制實(shí)現(xiàn)以可持續(xù)穩(wěn)定脫貧為導(dǎo)向的貧困治理轉(zhuǎn)型，既是我國精準(zhǔn)扶貧政策的邏輯延續(xù)，也是全面建成小康社會的必然要求（羅丞和王粵，2020）。貧困實(shí)際上是生計狀態(tài)的結(jié)果表現(xiàn)，當(dāng)農(nóng)戶生計資本組合難以維持其基本的生產(chǎn)生活，又得不到相關(guān)的外部支持，生計則難以持續(xù)，進(jìn)而表現(xiàn)為貧困狀態(tài)（李文靜等，2017）。因此，生計問題不僅關(guān)乎農(nóng)戶個體的發(fā)展，更是農(nóng)村貧困治理的核心（何仁偉等，2017）。當(dāng)前，由于缺乏科學(xué)合理的風(fēng)險規(guī)避機(jī)制，從而導(dǎo)致返貧現(xiàn)象時有發(fā)生，成為制約美麗中國建設(shè)、城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展、全面建成小康社會、實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的重要薄弱環(huán)節(jié)。作為微觀層面的社會經(jīng)濟(jì)單元，農(nóng)戶往往直接面臨著來自經(jīng)濟(jì)社會和自然環(huán)境的各類風(fēng)險沖擊，并導(dǎo)致農(nóng)戶收入或支出發(fā)生顯著變化，從而使農(nóng)戶的生活持續(xù)陷于或重復(fù)陷入困境。因此，如何實(shí)現(xiàn)脫貧群體持續(xù)穩(wěn)定脫貧，是當(dāng)前所面臨的具有基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性和前瞻性意義的重大理論與實(shí)踐問題?？沙掷m(xù)生計旨在消除絕對貧困并通過強(qiáng)調(diào)生計的恢復(fù)力和穩(wěn)定性來規(guī)避返貧風(fēng)險，為國內(nèi)外學(xué)者提供了研究農(nóng)村發(fā)展、農(nóng)村扶貧問題的新視角，在貧困治理過程中具有重要的實(shí)踐意義。為了進(jìn)一步豐富和推動可持續(xù)生計理論在后脫貧時代的研究應(yīng)用，本研究著重總結(jié)返貧治理視角下可持續(xù)生計研究的現(xiàn)狀及存在的主要問題，探討返貧治理視角下可持續(xù)生計研究的未來重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，以期為后脫貧時代脫貧農(nóng)戶有效規(guī)避返貧風(fēng)險提供理論支撐和應(yīng)對措施參考，為我國可持續(xù)生計及扶貧領(lǐng)域的實(shí)踐研究提供參考借鑒。

1 可持續(xù)生計分析框架——由貧困治理到 返貧治理的轉(zhuǎn)變

貧困作為困擾世界各國發(fā)展的全球性問題，是當(dāng)今世界各國面臨的最嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)之一。2020年，我國現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)下農(nóng)村貧困人口已實(shí)現(xiàn)絕對脫貧，貧困縣全部摘帽，脫貧攻堅戰(zhàn)取得矚目成就。但對于發(fā)展中國家和地區(qū)而言，消除貧困只是農(nóng)村發(fā)展的一個初級目標(biāo)，并不意味著我國農(nóng)村貧困的終結(jié)。2020年，實(shí)現(xiàn)消除絕對貧困的任務(wù)之后，相對貧困治理問題被納入扶貧議事日程。2020年后，治理相對貧困問題是我國進(jìn)入高質(zhì)量脫貧時期的重要體現(xiàn)，更是“后脫貧時代”的主要攻堅方向，相對貧困群體取代絕對貧困群體成為“后脫貧時代”的核心關(guān)注對象。黨的十九屆四中全會明確指出，“堅決打贏脫貧攻堅戰(zhàn)，鞏固脫貧攻堅成果，建立解決相對貧困的長效機(jī)制”，隨后中央經(jīng)濟(jì)工作會議強(qiáng)調(diào)“要建立機(jī)制，及時做好返貧人口和新發(fā)生貧困人口的監(jiān)測和幫扶”，2020年中央一號文件中進(jìn)一步指出“脫貧攻堅任務(wù)完成后，扶貧工作重心轉(zhuǎn)向解決相對貧困”。確保相對貧困群體實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定脫貧，既是我國精準(zhǔn)扶貧政策的邏輯延續(xù)，也是同步全面建成小康社會的必然要求，更是鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略順利實(shí)施的重要基礎(chǔ)。

當(dāng)前，由于我國農(nóng)村缺乏正規(guī)的風(fēng)險規(guī)避機(jī)制，導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)經(jīng)營的低效率，返貧現(xiàn)象時有發(fā)生，成為建設(shè)美麗中國、實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展、全面建成小康社會、實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略目標(biāo)的難點(diǎn)。農(nóng)戶作為基礎(chǔ)的社會經(jīng)濟(jì)單元，直接面臨著來自經(jīng)濟(jì)、社會和自然等各類風(fēng)險的威脅。這些風(fēng)險可能導(dǎo)致農(nóng)戶收入或支出發(fā)生顯著變化、導(dǎo)致農(nóng)戶社會關(guān)系的削弱，從而使農(nóng)戶的生活陷于困境——貧困戶將再次回到“水深及頸”的貧困生活狀態(tài)中。如何避免由于返貧風(fēng)險的存在對貧困戶穩(wěn)定脫貧狀態(tài)的干擾和破壞，以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)生計，是農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展的長期目標(biāo)。

返貧是某部分社會群體在脫貧后又重新陷入貧困的一種社會現(xiàn)象（段小力，2020）。返貧風(fēng)險不僅是衡量貧困狀態(tài)的特征之一，也是造成貧困、誘發(fā)返貧的重要因素。已脫貧群體是否返貧，很大程度上取決于他們應(yīng)對各種風(fēng)險的能力即生計。1992年，Chambers and Conway（1992）提出了有關(guān)生計及可持續(xù)農(nóng)村生計的綜合定義，該定義最常用于家庭層面，即生計包括生產(chǎn)、生活所需的能力，資產(chǎn)（存儲、資源、索償和使用權(quán)）和活動。可持續(xù)生計指家庭能應(yīng)對壓力和沖擊并可以從中恢復(fù)，維持或增加其能力和資產(chǎn)，為下一代提供可持續(xù)的生計機(jī)會，并在短期和長期內(nèi)為當(dāng)?shù)睾腿虻钠渌嫀韮衾?。之后，英國布萊頓薩塞克斯大學(xué)發(fā)展研究所（Institute for Development Studies，IDS）在分析和操作上進(jìn)一步完善了可持續(xù)生計的概念，并提出了可持續(xù)農(nóng)村生計分析的暫定框架。IDS將可持續(xù)生計的定義修改為“生計包括生活所需的能力、資產(chǎn)（包括物質(zhì)和社會資源）和活動；當(dāng)它可以應(yīng)對壓力和沖擊并從中恢復(fù)，保持或增強(qiáng)其能力和資產(chǎn)，同時又不損害自然資源基礎(chǔ)時，即為可持續(xù)生計”（Chambers，1995）。這也是英國國際發(fā)展署（Department for International Development，DFID）所采用的可持續(xù)生計定義。DFID提出的可持續(xù)生計分析框架被國際發(fā)展機(jī)構(gòu)和非政府組織廣泛實(shí)踐（李斌等，2004），例如用于農(nóng)村扶貧和發(fā)展項目的確定設(shè)計和實(shí)施（胡原和曾維忠，2019；Hussain et al，2019）、農(nóng)村參與式規(guī)劃和優(yōu)先保障人的發(fā)展（Berejena Mhongera，2018；Martin，2019）以及部門性項目（如：林業(yè)、水資源管理等）的分析和設(shè)計（段偉等，2015；王昱等，2016；鄧偉等，2019）等。在實(shí)踐操作中，學(xué)者們依據(jù)扶貧工作開展的進(jìn)程及具體情況進(jìn)行歸納和總結(jié)，并已形成用于貧困研究的系統(tǒng)思維范式。本文基于IDS團(tuán)隊構(gòu)建的可持續(xù)生計分析暫定框架和DFID構(gòu)建的可持續(xù)生計框架，結(jié)合目前我國在貧困治理中的現(xiàn)實(shí)性與前瞻性問題，構(gòu)建了由貧困治理到返貧治理的可持續(xù)生計示意圖（圖1）。

由圖1所示，我國貧困格局的客觀變化導(dǎo)致了扶貧理念由“貧困治理”到“返貧治理”的轉(zhuǎn)變（白增博，2019）。貧困治理的核心在于貧困人口的“脫貧”，而返貧治理的核心在于已脫貧人口的“防貧”（李小云等，2020）。更深層次而言，貧困治理的本質(zhì)在于通過設(shè)計政策框架和制定相關(guān)制度，提高貧困人口對生計環(huán)境的適應(yīng)性，通過扶貧開發(fā)幫助貧困人口選擇和采用可持續(xù)的生計策略（汪三貴和胡駿，2020），其生計產(chǎn)出主要是增加收入、減少貧困發(fā)生，提升幸福感和生計能力（陳志鋼等，2019）；而返貧治理的本質(zhì)是基于生計脆弱性研究剖析返貧發(fā)生機(jī)理，設(shè)計返貧治理的政策框架體系，通過提高“已脫貧人口”的生計資本稟賦以提升其自我謀生的能力，通過引導(dǎo)脫貧人口合理生計轉(zhuǎn)型有效應(yīng)對返貧風(fēng)險，通過建立新的扶貧體制提升脫貧人口生計恢復(fù)力降低返貧可能性，其生計產(chǎn)出主要聚焦于生計脆弱性降低、生計恢復(fù)力提高以及自然資源的可持續(xù)利用等?？傮w而言，無論是保障貧困戶實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)的生計產(chǎn)出，還是促進(jìn)已脫貧戶實(shí)現(xiàn)更高層次的可持續(xù)生計產(chǎn)出，都應(yīng)結(jié)合外部環(huán)境與政策背景的變化，以生計資本（構(gòu)建生計的基本物質(zhì)，社會資產(chǎn)、有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)）為核心，以生計策略（對可利用生計資本的組合配置）的合理有效干預(yù)為抓手，最終實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的生計產(chǎn)出。

圖1 由貧困治理到返貧治理的可持續(xù)生計示意圖Fig. 1 Schematic diagram of sustainable livelihoods from “poverty control” to “governance to re-poverty”

2 可持續(xù)生計與返貧治理

結(jié)合“可持續(xù)生計與返貧治理”研究的典型文獻(xiàn)內(nèi)容來看，在可持續(xù)生計分析框架下，已有返貧治理研究主要包括生計過程與返貧前因研究以及生計產(chǎn)出與返貧后向防治兩大方向（李曉園和湯艷，2019）。本文以返貧治理視角下可持續(xù)生計的創(chuàng)新應(yīng)用和實(shí)踐為主線，以返貧治理下生計過程（即生計資本增加和生計策略轉(zhuǎn)型）及生計產(chǎn)出（即生計脆弱性降低和生計恢復(fù)力提升）為核心，綜合社會人口學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、人文地理學(xué)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)等多學(xué)科的研究成果，運(yùn)用文獻(xiàn)研究法對返貧治理視角下可持續(xù)生計的應(yīng)用與實(shí)踐進(jìn)行總結(jié)和歸納，以期為后脫貧時代的返貧治理研究提供決策參考，為我國可持續(xù)生計及扶貧領(lǐng)域的未來研究提供學(xué)術(shù)支撐。

2.1 生計資本與返貧風(fēng)險成因

生計資本狀況是影響和反映農(nóng)戶生計狀況的基本內(nèi)容，是緩解貧困并最終消除貧困的重點(diǎn)，也是農(nóng)戶抵御返貧風(fēng)險、降低生計脆弱性的關(guān)鍵保證。既有研究認(rèn)為，在一定的外部環(huán)境下，生計資本稟賦決定農(nóng)戶生計策略的選擇，并最終影響農(nóng)戶的可持續(xù)發(fā)展能力（陳超群和羅芬，2018）。在現(xiàn)實(shí)中，已處于脫貧狀態(tài)的個人或群體也有可能由于遭受相關(guān)風(fēng)險而返貧，且返貧風(fēng)險存在一定的空間差異（Kebebe and Shibru，2017）。家庭的生計資本水平和其貧困水平是密切相關(guān)的，例如貧困家庭的生計資本水平相對較低，中等和富裕家庭的生計資本水平相對較高（Khosla and Jena，2020）；生計資本稟賦不足將導(dǎo)致農(nóng)戶家庭面臨多種組合的返貧風(fēng)險（俞福麗和蔣乃華，2015），但不同類型的生計資本匱乏所面臨的主要返貧風(fēng)險有所差異（表1）。

由表1所示，生計資本與返貧風(fēng)險的主要對應(yīng)關(guān)系主要表現(xiàn)在：（1）人力資本與返貧風(fēng)險。人力資本投資（如：教育文化、勞動技能、培訓(xùn)、健康等形式）是緩解農(nóng)戶貧困的主要因素（Attanasio et al，2017），而“因教致貧”及“因病致貧”是人力資本缺失下的兩大返貧誘因（姚樹潔和張璇玥，2020）。如較高的教育投入增加了低收入貧困農(nóng)戶的負(fù)擔(dān)，降低了獲得教育的機(jī)會，導(dǎo)致低收入家庭面臨返貧風(fēng)險，甚至陷入“因教致貧 — 因貧致愚 — 因愚致貧”的怪圈。（2）自然資本與返貧風(fēng)險。自然資本會通過影響農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)量、質(zhì)量而直接影響農(nóng)戶收入，例如：在低收入勞動力密集型產(chǎn)業(yè)中，自然災(zāi)害加重農(nóng)業(yè)弱質(zhì)性時，不僅會對農(nóng)戶造成經(jīng)濟(jì)損失，使其背負(fù)一定的經(jīng)濟(jì)壓力，更有可能造成人員傷亡，讓其遭受嚴(yán)重的心理創(chuàng)傷，讓一些低收入農(nóng)戶重新陷入貧困（徐定德等，2016）。（3）物質(zhì)資本與返貧風(fēng)險。已脫貧家庭所擁有的生活耐用品和房屋等物質(zhì)資本是其生活質(zhì)量和生計水平的部分體現(xiàn)，物質(zhì)資本缺失極有可能使脫貧戶生計動蕩、難以應(yīng)對返貧風(fēng)險（劉林等，2016；馬紹東和萬仁澤，2018）。（4）金融資本與返貧風(fēng)險。金融資本短缺是致使農(nóng)村產(chǎn)業(yè)停滯不前及限制農(nóng)戶生計選擇的重要原因（袁方和史清華，2019）。貧困戶由于生計資本和生計能力較為脆弱，“小額貼息貸款”、“農(nóng)村互助資金”等金融惠農(nóng)幫扶政策一旦抽離或扶持力度減弱，往往極易造成已脫貧農(nóng)戶再度陷入生活困難或返貧。（5）社會資本與返貧風(fēng)險。農(nóng)戶家庭可通過協(xié)調(diào)行動以提高經(jīng)濟(jì)效率的網(wǎng)絡(luò)、信任和規(guī)范，而社會資本的缺失會造成社會地位的消失和人際關(guān)系網(wǎng)的缺失，從而帶來更大的風(fēng)險、引起脫貧戶返貧（Postelnicu and Hermes，2018）。

表1 不同生計資本與返貧風(fēng)險的主要對應(yīng)關(guān)系Tab. 1 The main correspondence between livelihood capitals and the risk of re-poverty alleviation

2.2 生計策略轉(zhuǎn)型與脫貧路徑

生計策略作為農(nóng)戶維持生計活動的主要手段，隨周圍環(huán)境的變化而不斷調(diào)適，往往呈現(xiàn)出多樣性和動態(tài)化特征。當(dāng)農(nóng)戶所處的自然與社會背景或農(nóng)戶家庭狀況發(fā)生較大的波動時，農(nóng)戶通常會轉(zhuǎn)變其生計策略來適應(yīng)新的人地關(guān)系，從而達(dá)到維持或改善生計目標(biāo)的目的。而生計策略的轉(zhuǎn)變一般表現(xiàn)為生計資本的重新選擇、組合或是資源獲取機(jī)制的重新調(diào)整等（何仁偉等，2013）。一方面，農(nóng)戶的初始生計策略往往高度依賴于其所處的自然環(huán)境。為應(yīng)對自然環(huán)境的變化，盡可能地降低自身所遭受的甚至是免遭損害，農(nóng)戶通常會改變其原有的生計策略（呂曉璐等，2020）；另一方面，政策制度（如：組織結(jié)構(gòu)、政府政策、社區(qū)體系）也會顯著影響農(nóng)戶生計策略的選擇，在欠發(fā)達(dá)地區(qū)這種影響尤為顯著（Yang et al，2019）。

基于不同的政策背景及自然區(qū)位因素，不同區(qū)域應(yīng)對返貧風(fēng)險的生計轉(zhuǎn)型主導(dǎo)路徑有所不同（表2），比較典型的是我國黃土高原地區(qū)鄉(xiāng)村旅游、退耕還林及退牧還草（崔曉明和楊新軍，2018），陜南秦巴山區(qū)易地搬遷（郭華和黎潔，2019），西北高寒生態(tài)脆弱區(qū)氣候變化（趙雪雁等，2020），西南民族地區(qū)產(chǎn)業(yè)幫扶（蘇芳等，2020；李玉山等，2021）等自然條件及宏觀政策背景對農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型的驅(qū)動，一定程度上約束了農(nóng)戶可利用的農(nóng)業(yè)資源，致使農(nóng)戶所積累的自然資本減少，農(nóng)戶固有生計格局發(fā)生改變，資本約束迫使農(nóng)戶選擇非農(nóng)化生計策略，生計策略多樣化程度明顯升高?，F(xiàn)階段，生計策略轉(zhuǎn)型已成為農(nóng)戶響應(yīng)人地關(guān)系變化的最佳選擇（廖柳文等，2021），并在微觀農(nóng)戶層面上表現(xiàn)為純農(nóng)戶（農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入90%以上的）向兼業(yè)戶（非農(nóng)業(yè)收入占比在10% — 90%）、非農(nóng)戶（非農(nóng)業(yè)收入占比90%以上的）的轉(zhuǎn)變，在宏觀層面上表現(xiàn)為農(nóng)戶生計多樣化和非農(nóng)化程度的逐步增加，即純農(nóng)戶轉(zhuǎn)向“生計多樣化”和“優(yōu)勢生計”的發(fā)展方向。

表2 不同區(qū)域生計策略轉(zhuǎn)型研究Tab. 2 Research on the transformation of livelihood strategies in different regions

要想實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定脫貧，已脫貧困人口必須要打破原有生計瓶頸，尋求多樣化生計途徑以增強(qiáng)其抗風(fēng)險能力（Su and Yin，2020）、豐富其脫貧路徑。農(nóng)戶應(yīng)對返貧風(fēng)險的生計策略轉(zhuǎn)型主要體現(xiàn)在構(gòu)建多元化生計活動和社會支持能力組合的過程（楊倫等，2019）。在返貧發(fā)生前，農(nóng)戶會通過采取多樣化生產(chǎn)活動，以防范與分散風(fēng)險、減少脆弱性、促進(jìn)農(nóng)戶穩(wěn)定脫貧（史俊宏，2015）。風(fēng)險規(guī)避型農(nóng)戶會通過多樣化生計途徑獲取“最優(yōu)自我保險”。同時，不同類型農(nóng)戶之間面臨的風(fēng)險存在差異，如：純農(nóng)戶和兼業(yè)戶相較于非農(nóng)戶更易面對市場風(fēng)險、教育風(fēng)險和自然風(fēng)險（劉菊等，2016）。因此，考慮到脫貧戶生計資本積累途徑的局限性和儲備量的先天不足，生計多樣化不僅能有效適應(yīng)或應(yīng)對脆弱性造成的沖擊、實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶增收與生態(tài)環(huán)境的良性互動，還能為長遠(yuǎn)的投資及儲蓄創(chuàng)造條件使家庭利益最大化成為可能，對提升農(nóng)戶生計資本、優(yōu)化生計策略，抵御生計風(fēng)險、促進(jìn)可持續(xù)生計具有重要意義。

2.3 生計脆弱性與返貧外部環(huán)境

脆弱性作為貧困最典型的特征之一，也是衡量貧困的重要指標(biāo)和導(dǎo)致返貧的重要原因。生計脆弱性是指農(nóng)戶因生計結(jié)構(gòu)變化或面臨外力沖擊時所表現(xiàn)出不穩(wěn)定均衡的易受損狀態(tài)（閻建忠等，2011）。在可持續(xù)生計框架下，大多學(xué)者主要借鑒生計資本模式，細(xì)化選取相應(yīng)的生計資本指標(biāo)，對生計脆弱性進(jìn)行綜合評價（楊龍和汪三貴，2015）。如IPCC提出的“暴露 — 敏感性 — 適應(yīng)能力”分析框架主要用于探索區(qū)域或家庭層面的脆弱性（Polsky et al，2007），從社會人口概況、生計策略、社會網(wǎng)絡(luò)、健康、食物、水資源以及自然災(zāi)害和環(huán)境變化等方面構(gòu)建生計脆弱性評估指標(biāo)體系（Hahn et al，2009）。通過總結(jié)歸納現(xiàn)有研究成果，發(fā)現(xiàn)相對于國內(nèi)學(xué)者，國外學(xué)者較早關(guān)注于農(nóng)戶生計脆弱性方面的研究，且多從氣候變化與家庭貧困（收入、資產(chǎn)）等視角展開。自陳傳波（2005）以“風(fēng)險與脆弱性分析框架”測度農(nóng)戶生計風(fēng)險后，國內(nèi)關(guān)于農(nóng)戶脆弱性研究逐漸發(fā)展起來。如：沈冰清和郭忠興（2018）認(rèn)為家庭脆弱性表示家庭未來面臨風(fēng)險的可能性，同時也代表家庭抵御風(fēng)險的能力；梁凡和朱玉春（2018）認(rèn)為農(nóng)戶生計脆弱性是家庭福利差異性與異質(zhì)性風(fēng)險構(gòu)成的；張華泉和申云（2019）認(rèn)為家庭貧困脆弱性為風(fēng)險暴露脆弱性，即在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)水平下家庭能夠應(yīng)對意外事件的能力；李玉山等（2021）將農(nóng)戶脆弱性定義為預(yù)期貧困的脆弱性，即農(nóng)戶未來福利水平遭到?jīng)_擊導(dǎo)致的脆弱性。在此基礎(chǔ)上，有研究聚焦于可持續(xù)生計框架下農(nóng)戶生計脆弱性評估，并探討不同地域特征下生計脆弱性的空間差異，以及農(nóng)戶對脆弱性環(huán)境的適應(yīng)性和對風(fēng)險的應(yīng)對能力（Berchoux and Hutton，2019）。

外部環(huán)境是家庭生計脆弱性問題產(chǎn)生的根源。在自然災(zāi)害（Nasrnia and Ashktorab，2021）、制度變遷（勵汀郁和譚淑豪，2018）等因素的變化和沖擊下，已脫貧群體可能由于生計資本不足或生計策略失誤無法有效適應(yīng)和應(yīng)對，而重新陷入貧困，進(jìn)而蠶食扶貧成果、阻礙扶貧進(jìn)程的縱深推進(jìn)（蘇飛等，2016）。一般而言，生態(tài)退化、地質(zhì)災(zāi)害頻繁等生存風(fēng)險，加劇了農(nóng)戶的生計脆弱性（馮嬌等，2018）。由于相對脆弱的外部環(huán)境，制約了農(nóng)戶基本的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動，再加上生計資本積累有限，專業(yè)技能匱乏，難以通過生計多樣化抵御外部生計風(fēng)險沖擊，從而重新陷入貧困。目前，已有的相關(guān)文獻(xiàn)側(cè)重于外界沖擊導(dǎo)致已脫貧農(nóng)戶重新陷入貧困的直接影響（Manlosa et al，2019），強(qiáng)調(diào)“因教返貧”和“因病返貧”是已脫貧農(nóng)戶重新陷入貧困陷阱的兩個關(guān)鍵原因（戴瓊瑤等，2019）。而在面對可見風(fēng)險和不可見風(fēng)險的返貧外部環(huán)境下，如何降低生計脆弱性防止已脫貧人口返貧有待進(jìn)一步跟蹤研究。

2.4 生計恢復(fù)力與返貧可能性

生計概念和恢復(fù)力概念相結(jié)合有助于加深對生計的動態(tài)理解，可以更好地闡釋個體在面對來自外部環(huán)境的壓力及沖擊時如何維持并加強(qiáng)自身生計（Thulstrup，2015）。Ifejika Speranza（2014）最先對生計恢復(fù)力的概念進(jìn)行界定與全面闡釋，并依據(jù)其研究內(nèi)容構(gòu)建出了一個量化測度生計恢復(fù)力的分析框架。近年來，有關(guān)生計恢復(fù)力研究以社區(qū)的社會生態(tài)系統(tǒng)或居民個人的生計活動為對象，旨在通過明確生計恢復(fù)力評估方法和影響因素識別以保障生計安全，已成為可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)之一。表3梳理了當(dāng)前生計恢復(fù)力研究的典型成果，可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有生計恢復(fù)力研究成果集中在概念界定（Scoones，2009）、影響因素識別（溫騰飛等，2018）和評估方法（Sarker et al，2020）等方面。并且，生計恢復(fù)力研究方法多樣，主要包括概念框架、指數(shù)導(dǎo)向分析、調(diào)查問卷及深度訪談三類方法；研究對象偏向特定群體在洪水災(zāi)害、地震、氣候變化等突發(fā)災(zāi)害下的生計恢復(fù)力評估（韓自強(qiáng)等，2016；Merritt et al，2016）；或是在西北生態(tài)脆弱區(qū)、黃土高原等特殊地域、特定區(qū)域的農(nóng)戶生計恢復(fù)力（劉偉等，2019）。

表3 生計恢復(fù)力研究典型成果Tab. 3 Typical research of livelihood resilience

生計恢復(fù)力研究為深入探究貧困群體的生計問題提供了理論支持和工具幫助。對于生計難以持續(xù)的貧困人群而言，當(dāng)他們在將來身處具有一定未知性的環(huán)境條件時，生計恢復(fù)力能夠讓生計難以持續(xù)的貧困群體在資源稟賦有限的約束下，選擇最優(yōu)行動策略，促使其生計水平重新達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)，避免重新陷入貧困。但當(dāng)外界干擾強(qiáng)度不斷增大并逐漸超過生計恢復(fù)力所能承受的范圍時，系統(tǒng)惡化將無可避免，甚至還有可能陷入徹底崩潰的狀態(tài)（Tanner et al，2015）。特別是對一些低恢復(fù)力的農(nóng)戶而言，這就意味著他們又重新回到了貧困的狀態(tài)（Quandt，2018）。故提升生計恢復(fù)力的閾值不僅有利于提高其抵御風(fēng)險的能力，更有利于從根本上使農(nóng)戶生計迅速恢復(fù)而避免重新陷入貧困。因此，迫切需要探尋生計恢復(fù)力規(guī)律、測度生計恢復(fù)力、構(gòu)建多情境下生計恢復(fù)力的提升路徑，以對已脫貧人口可能存在的返貧風(fēng)險進(jìn)行防范治理。

3 研究總結(jié)與展望

3.1 研究總結(jié)

農(nóng)戶可持續(xù)生計研究為消除貧困提供了一個重要的分析視角，能夠融合農(nóng)戶返貧風(fēng)險乃至復(fù)雜的農(nóng)村發(fā)展問題。通過梳理可持續(xù)生計研究在返貧治理中的角色與貢獻(xiàn)，本文發(fā)現(xiàn)生計資本與生計策略是影響農(nóng)戶穩(wěn)定脫貧的兩大核心要素。而生計脆弱性與生計恢復(fù)力是決定農(nóng)戶能否脫貧、以及能否實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定脫貧的關(guān)鍵。研究發(fā)現(xiàn)與總結(jié)如下：

（1）生計資本稟賦與生計資本重構(gòu)問題是返貧治理的基礎(chǔ)，優(yōu)化農(nóng)戶生計資本組合是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)生計的基本。農(nóng)戶生計資本稟賦代表農(nóng)戶應(yīng)對返貧風(fēng)險的能力。隨著貧困格局的轉(zhuǎn)變，部分生計資本可能受到環(huán)境、政策或是自身脆弱性的影響得以削弱，但同時也有一些生計資本得以提升，它們漸進(jìn)式地替代著被削弱的生計資本的功能。目前，學(xué)術(shù)界的研究成果主要聚焦于生計資本評價，并基于生計資本評價結(jié)果對生計策略轉(zhuǎn)型、農(nóng)戶生計與生態(tài)環(huán)境保護(hù)相協(xié)調(diào)等生計決策問題進(jìn)行了探討。但需要特別指出，農(nóng)戶的生計資本是一個復(fù)合的整體概念，可持續(xù)生計產(chǎn)出是農(nóng)戶各種生計資本（如：人力資本、物質(zhì)資本、金融資本、社會資本、自然資本，乃至心理資本及信息資本等）共同發(fā)揮作用的結(jié)果，而“短板”生計資本可能是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)生計的關(guān)鍵因素。因此，需要測度相對貧困戶的“短板”生計資本，關(guān)注生計資本的重組和優(yōu)化、以及在生計資本重組及優(yōu)化過程中起著重要調(diào)節(jié)作用的影響因素識別研究，這對于提升農(nóng)戶返貧風(fēng)險應(yīng)對能力，抓住適當(dāng)時機(jī)以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)生計產(chǎn)出有著重要的意義。

（2）生計策略調(diào)整和優(yōu)化已成為提升農(nóng)戶可持續(xù)生計能力的主要方法和手段。優(yōu)化生計策略的實(shí)施途徑也是幫助貧困農(nóng)戶建立可持續(xù)生計的有效途徑，有助于實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶增收與生態(tài)環(huán)境的良性互動，而動態(tài)干預(yù)生計轉(zhuǎn)型對于提升貧困農(nóng)戶生計資本、優(yōu)化生計策略、抵御返貧風(fēng)險、促進(jìn)可持續(xù)生計具有重要意義。目前，學(xué)術(shù)界對生計策略的選擇僅僅是其類型粗略劃分的結(jié)果，主要體現(xiàn)在農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營的經(jīng)濟(jì)活動方面，屬于狹義的生計策略；而廣義的生計策略應(yīng)包括經(jīng)濟(jì)活動、消費(fèi)模式、生育行為等，這與農(nóng)戶貧困類型、貧困等級、區(qū)域生態(tài)建設(shè)、生計可持續(xù)性都有密切的關(guān)系。同時，有關(guān)農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型的研究總體上偏向于靜態(tài)描述，缺少動態(tài)效應(yīng)研究。雖有學(xué)者在微觀農(nóng)戶層面上分析純農(nóng)戶向農(nóng)業(yè)兼業(yè)化、農(nóng)業(yè)專業(yè)化和非農(nóng)業(yè)化發(fā)展的生計策略轉(zhuǎn)型，但是仍缺乏對農(nóng)戶群體可持續(xù)發(fā)展的微觀分析以及細(xì)化生計策略的深度研究，尤其是在不同貧困類型農(nóng)戶最優(yōu)生計策略的選擇、生計策略有效性評估、生計策略動態(tài)監(jiān)測、生計策略干預(yù)機(jī)制研究等方面仍缺乏系統(tǒng)的論述。

（3）加強(qiáng)生計脆弱性研究有助于理解貧困的發(fā)生和發(fā)展過程，為明確致貧機(jī)理，制定減貧對策提供更堅實(shí)的可持續(xù)基礎(chǔ)。近年來，生計脆弱性的研究成果主要涉及生計脆弱性概念、分析框架、評價方法等，但大多是基于可持續(xù)生計分析框架，注重特殊氣候條件、地理環(huán)境、公共政策、生態(tài)脆弱背景下特定群體的生計脆弱性評價，將類同的框架、方法應(yīng)用于不同研究對象，如：灌溉管理區(qū)農(nóng)戶、易地搬遷農(nóng)戶、干旱區(qū)農(nóng)戶的生計脆弱性評估等。盡管一些學(xué)者已經(jīng)意識到貧困戶在脫貧以后的生計問題是影響扶貧工作成效的重要因素，開始關(guān)注與貧困密切相關(guān)的脆弱性研究，但目前尚處于起步階段，特別是因生計資本稟賦不足、生計脆弱導(dǎo)致返貧的應(yīng)對措施有待進(jìn)一步的研究。

（4）生計恢復(fù)力是農(nóng)戶基于生計資本與外界干擾或沖擊的相互作用中形成的一種內(nèi)稟能力。這一能力使得農(nóng)戶即使是身處資源稟賦十分有限的外部環(huán)境，也能夠基于現(xiàn)有的生計稟賦選擇最優(yōu)的行動策略，促使其生計水平重新達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展?！吧嫽謴?fù)力”研究可在一定程度上加深對生計動態(tài)性的理解，有助于解釋農(nóng)戶個體在面對外部風(fēng)險沖擊下如何有效地維持或加強(qiáng)自身生計能力。目前，雖然已有學(xué)者從生計資本的角度考察農(nóng)戶生計恢復(fù)力，但由于生計恢復(fù)力的量化難度較大，使得其研究進(jìn)展緩慢。目前鮮有針對生計恢復(fù)力的系統(tǒng)研究，特別是微觀尺度上的農(nóng)戶生計恢復(fù)力綜合分析、生計恢復(fù)力與返貧的集成研究等。

（5）農(nóng)戶生計方式的演變不僅驅(qū)動資源利用方式、決定資源利用效率，更會對外部生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生一定的影響。從復(fù)合經(jīng)濟(jì) — 生態(tài)系統(tǒng)視角來看，農(nóng)戶生計和資源利用是相互作用、相互影響的兩個關(guān)鍵要素，而“生計 — 資源”的互動關(guān)系更是影響區(qū)域生計活動的核心關(guān)聯(lián)樞紐。當(dāng)前，在扶貧領(lǐng)域的可持續(xù)生計研究中，學(xué)者們已強(qiáng)調(diào)農(nóng)戶生計多樣化、非農(nóng)化和替代生計等生計行為在分散風(fēng)險、減少貧困的同時，如何對農(nóng)戶資源利用行為產(chǎn)生影響。但忽視了資源利用粗放方式極有可能導(dǎo)致農(nóng)戶重新陷入貧困，較少將資源利用和農(nóng)戶生計納入統(tǒng)一分析框架。因此，迫切需要將資源利用和農(nóng)戶生計納入統(tǒng)一框架中進(jìn)行要素集成研究，以建立耦合模型解析二者的相互作用關(guān)系。

3.2 研究展望

可持續(xù)生計分析方法系統(tǒng)闡明了具體可持續(xù)生計方案所采取的各種步驟，代表著對貧困的“思考方式”，重點(diǎn)關(guān)注貧困戶的生計，以指導(dǎo)在特定情況下減少貧困的問題或領(lǐng)域。本文為進(jìn)一步闡明可持續(xù)生計研究在規(guī)避返貧風(fēng)險、促進(jìn)農(nóng)村地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的作用，結(jié)合國家宏觀戰(zhàn)略方針，明確返貧治理的前向影響和后向防治研究主題，并指出后脫貧時代應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注構(gòu)建返貧風(fēng)險規(guī)避與生計干預(yù)機(jī)制、生計脆弱性的時空差異與動態(tài)演變、生計系統(tǒng)中恢復(fù)力的認(rèn)知能力和生計系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)的耦合機(jī)理等（圖2）。

圖2 可持續(xù)生計研究重點(diǎn)方向Fig. 2 The key research directions of “Sustainable Livelihoods”

3.2.1 構(gòu)建返貧風(fēng)險規(guī)避與生計干預(yù)機(jī)制

貧困是一個動態(tài)過程，已脫貧農(nóng)戶在面臨劇烈環(huán)境變化（如：自然災(zāi)害、經(jīng)濟(jì)波動、快速城鎮(zhèn)化等）或家庭生命周期變化的多重風(fēng)險沖擊時，返貧風(fēng)險壓力較大。對于擺脫絕對貧困、處于相對貧困狀態(tài)的農(nóng)戶而言，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)生計的內(nèi)生動力不足，如何重構(gòu)生計資本組合、調(diào)整生計策略以規(guī)避返貧風(fēng)險是實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定脫貧的關(guān)鍵。因此，迫切需要基于經(jīng)濟(jì)、能力和風(fēng)險三重現(xiàn)實(shí)困境，瞄準(zhǔn)扶貧達(dá)標(biāo)和穩(wěn)定防范返貧，以生計干預(yù)為抓手，構(gòu)建返貧風(fēng)險的規(guī)避機(jī)制。

綜合考慮到區(qū)域宏觀政策戰(zhàn)略導(dǎo)向與農(nóng)戶微觀穩(wěn)定脫貧需求，加強(qiáng)“（防）風(fēng)險 —（強(qiáng)）生計 —（脫）貧困”穩(wěn)定脫貧戰(zhàn)略的系統(tǒng)研究，并設(shè)計農(nóng)戶面臨的發(fā)展情景，運(yùn)用情景分析方法模擬生計策略的實(shí)施效果，優(yōu)化確定不同組群農(nóng)戶共同情景下、各組群農(nóng)戶在不同情景下的最優(yōu)生計模式選擇，通過引導(dǎo)各類機(jī)構(gòu)（地方政府、龍頭企業(yè)、專業(yè)合作社、農(nóng)戶自發(fā)組織的各類協(xié)會、金融機(jī)構(gòu)等）參與，以產(chǎn)業(yè)等為依托，提出諸如產(chǎn)業(yè)重構(gòu)、聚落空間重構(gòu)、易地扶貧搬遷等多元化、多分類的生計干預(yù)方案。同時，應(yīng)重視生計與穩(wěn)定脫貧的聯(lián)系，加強(qiáng)脫貧頂層設(shè)計，實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶生計存量的準(zhǔn)確測量，從不同層面分析精準(zhǔn)扶貧政策的減貧效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)扶貧機(jī)制驅(qū)動分層設(shè)計；發(fā)揮政府與社會資本合作在對貧困戶生計發(fā)展策略、生計產(chǎn)出方面的減貧治理效能；提升應(yīng)對生計策略的能力機(jī)制，把握脫貧內(nèi)因，實(shí)現(xiàn)貧困戶內(nèi)生動力和可行能力的穩(wěn)定。

3.2.2 闡釋生計脆弱性時空差異與動態(tài)變化

因全球環(huán)境變化導(dǎo)致的沖擊和壓力已成為人類可持續(xù)發(fā)展的主要障礙，脆弱性作為有效分析人地關(guān)系和可持續(xù)發(fā)展的工具受到學(xué)者們更多的關(guān)注。未來有關(guān)脆弱性的研究應(yīng)逐漸從自然生態(tài)系統(tǒng)等地學(xué)領(lǐng)域延伸到生計系統(tǒng)、人地系統(tǒng)和人 — 環(huán)境的耦合系統(tǒng)，從地理學(xué)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)合的視角，在較長時間內(nèi)刻畫生計脆弱性的變化規(guī)律，分析生計脆弱性的形成機(jī)制，加強(qiáng)不同區(qū)域、不同群體生計脆弱性的時空差異與動態(tài)研究，探討生計脆弱性的形成與調(diào)控問題。并應(yīng)建立統(tǒng)一的生計脆弱性評價體系，明晰生計脆弱性的形成原因與影響因素，整合生計脆弱性驅(qū)動因素的作用過程、動態(tài)變化及調(diào)控等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注不同時空尺度下生計脆弱性的演化規(guī)律、多重擾動對生計脆弱性的作用機(jī)理及影響程度、生計脆弱性的產(chǎn)生機(jī)理與作用途徑等方向。在實(shí)踐中，應(yīng)加強(qiáng)對農(nóng)戶生計脆弱性的動態(tài)跟蹤預(yù)測，落實(shí)脫貧人口動態(tài)扶貧監(jiān)測檔案，實(shí)現(xiàn)對不同地區(qū)、不同時期貧困人口生計脆弱性的特征可視化表達(dá)，以有效提高扶貧政策的精準(zhǔn)性與可持續(xù)性。

3.2.3 提升生計系統(tǒng)中恢復(fù)力的認(rèn)知能力

當(dāng)前我國扶貧工作已由堅決打贏脫貧攻堅戰(zhàn)轉(zhuǎn)向鞏固脫貧攻堅結(jié)果、建立解決相對貧困的長效機(jī)制，而幫助相對貧困群體穩(wěn)定脫貧的關(guān)鍵就在于改變生態(tài)與生計雙重脆弱地區(qū)農(nóng)戶長期以來的低水平狀態(tài)，有效提升他們的生計恢復(fù)力，以實(shí)現(xiàn)其抵抗風(fēng)險和外部沖擊的目的，降低陷入貧困陷阱的可能性。尤其在后脫貧時代，為降低脫貧戶返貧風(fēng)險的發(fā)生，促進(jìn)其生計重構(gòu)和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，其核心在于提升其應(yīng)對變化及逆境的生計恢復(fù)力。生計恢復(fù)力為深入研究貧困人群的生計問題提供了理論支持和工具幫助，有助于強(qiáng)化彈性思維，共同捕捉生計實(shí)踐維持或提升行動者能力的程度，更加深入地理解農(nóng)戶生計的動態(tài)性。Ifejika Speranza et al（2014）提出的生計恢復(fù)力分析框架（主要包括緩沖能力、自組織和學(xué)習(xí)能力），不僅有助于識別貧困人群，并有助于提出針對不同群體的生計恢復(fù)力提升策略。未來相關(guān)研究可從以下三個維度展開：（1）關(guān)于生計資本的重組和優(yōu)化、以及在此過程中起著重要調(diào)節(jié)作用的影響因素識別研究，對于提升農(nóng)戶生計緩沖力，從不同的角度來實(shí)現(xiàn)更好的生計有著重要的意義；（2）加強(qiáng)探討如何通過制度或規(guī)則的制定、構(gòu)建合作網(wǎng)絡(luò)及社會關(guān)系、以及構(gòu)建什么樣的合作網(wǎng)絡(luò)及社會關(guān)系來提升生計恢復(fù)力；（3）通過系統(tǒng)評估、量化農(nóng)戶的學(xué)習(xí)能力，分析不同區(qū)域、不同群體的生計恢復(fù)力差異，并為已脫貧農(nóng)戶家庭的生計恢復(fù)提供相應(yīng)措施建議。

3.2.4 揭示生計系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)之間的耦合機(jī)理

農(nóng)戶生計方式的選擇是其對人地關(guān)系變化的響應(yīng)，生計活動的動態(tài)變化勢必對所處的生態(tài)系統(tǒng)帶來一定的影響。未來研究應(yīng)將生計轉(zhuǎn)型與自然環(huán)境、生態(tài)資源相聯(lián)系，分析農(nóng)戶不同生計方式對資源的依賴程度，不同生計策略類型與生態(tài)系統(tǒng)的耦合性，構(gòu)建生計系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)的動態(tài)模擬模型并探索二者的耦合作用機(jī)理，模擬與預(yù)測不同生計轉(zhuǎn)型情境下的生態(tài)效應(yīng)，以促進(jìn)人地系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展。應(yīng)集成運(yùn)用傳統(tǒng)的數(shù)理統(tǒng)計方法與遙感、GIS等先進(jìn)的地理技術(shù)方法以加強(qiáng)生計系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)的耦合研究。這不僅需要關(guān)注各生態(tài)系統(tǒng)分項結(jié)構(gòu)指標(biāo)的變化，更需要加強(qiáng)對生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和功能影響程度的研究。

在生計需求與生態(tài)壓力矛盾尖銳的農(nóng)村地區(qū)，“人口 — 資源 — 環(huán)境”矛盾突出，生態(tài)脆弱呈惡化趨勢、生態(tài)利益沖突加劇、生態(tài)致貧返貧嚴(yán)重。因此，構(gòu)筑人地關(guān)系和諧的生計方式具有重要的戰(zhàn)略意義。尤其對于因生態(tài)環(huán)境惡劣導(dǎo)致貧困、甚至返貧嚴(yán)重的農(nóng)村地區(qū)而言，建立以可持續(xù)生計為價值導(dǎo)向的“可持續(xù)生計嵌入式生態(tài)治理模式”，構(gòu)筑人地關(guān)系和諧的農(nóng)戶生計方式，將是實(shí)現(xiàn)農(nóng)村“穩(wěn)定脫貧”的新路向。