雷高魁

一．經(jīng)濟轉(zhuǎn)型以及相應(yīng)的目標(biāo)

對于經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型也被稱為過渡經(jīng)濟，上世紀(jì)八十年代，我國從計劃經(jīng)濟開始向著社會主義市場經(jīng)濟方向發(fā)展。對于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟的發(fā)展目標(biāo)，不同的學(xué)者有著不同的理念，這些轉(zhuǎn)變的過程需要涉及的范圍較多，主要包括了對于市場作為主要的資源配置方式，通過引入相應(yīng)的價格機制體系構(gòu)成一個開放性的經(jīng)濟市場具有基礎(chǔ)性的調(diào)節(jié)功能，第二，適應(yīng)市場經(jīng)濟的發(fā)展需求，對于所有制進行相應(yīng)的改革，主要表現(xiàn)在公有制經(jīng)濟的不斷推出以及在激烈的市場經(jīng)濟當(dāng)中的收縮和非公有制經(jīng)濟的快速發(fā)展這一階段，最后政府從市場經(jīng)濟當(dāng)中的主體作用開始減弱。

二．自然壟斷行業(yè)的界定

通常來說，自然壟斷就是指因技術(shù)因素、獨特經(jīng)濟原因所造成的壟斷，也可稱作是寡頭壟斷，其中不存在任何人為限制因素。在特定的技術(shù)條件下，某個廠商U 形平均成本在努力發(fā)展到市場有效規(guī)模的過程中，長期處在下降階段實屬正?，F(xiàn)象，那么在這個市場中讓這個廠商成為所有供給來源就能夠最大限度的控制成本，這就是所謂的最有效率。由于規(guī)模經(jīng)濟的存在，單個市場中不太會同時出現(xiàn)很多半壟斷或完全壟斷的廠商，而市場中某一個廠商因平均成本在不斷下降，形成價格優(yōu)勢，導(dǎo)致其他廠商因無利可圖而不斷退出或沒有能力進入，而該企業(yè)所提供的產(chǎn)品或服務(wù)也能夠滿足市場需要，此時就形成了自然壟斷。自然壟斷型的企業(yè)擁有巨大的價格競爭力和優(yōu)勢，相應(yīng)的行業(yè)稱為自然壟斷行業(yè)。

自然壟斷行業(yè)不屬于政府管制的范圍，而是人為地阻止其他廠商進入市場而形成的產(chǎn)物，僅憑這一點就能夠完全區(qū)別于行政壟斷行業(yè)。與行政壟斷不同，自然壟斷行業(yè)是人為阻止其他廠商進入而形成的產(chǎn)物，不在政府管制范疇之內(nèi)。那么何為行政壟斷？這是指各級政府包括下屬部門和單位，借助行政權(quán)力的優(yōu)勢在一定范圍內(nèi)扶持若干名經(jīng)營人員，使其限制競爭而產(chǎn)生的一種壟斷行為。在我國，自然壟斷與行政壟斷存在聯(lián)系，突出表現(xiàn)就是自然壟斷行業(yè)國企運營的政企不分。

（一）自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革的制度本質(zhì)

我國的自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革就是在這制度替代、轉(zhuǎn)換和交易等變遷過程中開展的。和其他物品一樣，制度也屬于“公共物品”的范疇，在社會、技術(shù)等方面同樣會受到諸多限制。制度變遷意味著低效率制度即將被效率更高的制度所替代，期間制度的交易與生產(chǎn)會隨之發(fā)生改變，低效率制度被淘汰，高效率制度成為經(jīng)濟增長的動力來源，這在中國自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革過程中也同樣適用。

（二）自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革模式和路徑選擇

制度變遷的模式和路徑影響著其變遷方向。依據(jù)變遷速度可以將制度變遷類型劃分為漸進式、激進式兩種。前者在變遷過程中追求的是經(jīng)濟社會發(fā)展的連續(xù)性，不進行徹底改革，而是采取過渡性制度安排的方式來達到平穩(wěn)銜接的效果。這種方法推行的是存量與增量改革的共同實施，改革初期以增量改革為主，且全程遵循先易后難的基本原則。而后者則是要對傳統(tǒng)制度進行破壞或直接廢除，促使新制度的誕生及盡快應(yīng)用，不斷加大制度改革的力度，其缺陷在于沒有將社會的實際承受力考慮在內(nèi)，僅以迅速、徹底改革以及長期績效為最終目標(biāo)。

自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革是為了讓當(dāng)前市場形成有效競爭的良好氛圍，而這都得益于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型浪潮的大力推動。所以，才使得模式和路徑選擇能與制度變遷的特點保持相對一致。在自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革過程中，更多的是采用強制性制度變遷模式，誘致性制度變遷在其中只能起到一定的輔助作用。絕大多數(shù)消費者都會具有較強的改革意愿，并會將這種訴求向上傳遞，在一些地區(qū)或某個行業(yè)進行的改革，即為誘致性制度變遷，強制性制度變遷就是指這種訴求上升到政府層面后，致使改革范圍進一步擴大而產(chǎn)生的結(jié)果。

三．自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革的制度變遷動因分析

從西方新制度經(jīng)濟學(xué)的角度來看，當(dāng)潛在成本低于潛在收益時，就會引發(fā)制度變遷，諾思曾經(jīng)提出，制度均衡就是在給定條件下，現(xiàn)行制度安排無法有效提高個人或團體的收入水平的一種狀態(tài)，而制度非均衡早已成為社會的普遍現(xiàn)象，當(dāng)制度供給無法滿足制度需求時，制度變遷就會成為必然趨勢，所以在分析過程中，一定要同時考慮到制度供給及需求。

1964 年，供給與需求分析首次被美國著名經(jīng)濟學(xué)家舒爾茨納入到制度變遷的理論解釋這一范疇中，在他個人看來，經(jīng)濟增長促使了制度的誕生，并逐漸發(fā)展為某些服務(wù)的供給來源。制度本身就具有一定的經(jīng)濟應(yīng)用價值，且能夠直接服務(wù)于經(jīng)濟發(fā)展，所以被引入經(jīng)濟學(xué)分析是完全合理的。此外，舒爾茨還單獨強調(diào)過，人類價值提高才是推動制度改革的根本原因。

從需求上看，制度選擇集合、技術(shù)、要素與產(chǎn)品的相對價格、其他制度安排等發(fā)生的變化都會成為產(chǎn)生制度非均衡現(xiàn)象的原因；從供給上看，如果政府強制推行制度變遷需要的預(yù)期成本低于預(yù)期收益，那政府必然不會允許制度非均衡現(xiàn)象的發(fā)生，從而采取一系列措施來使這一局勢直接逆轉(zhuǎn)。所以說，制度變遷是需要制度非均衡來予以支撐的，其根源還是在于制度供需的原有缺陷。自然壟斷企業(yè)的改革和發(fā)展一般都伴隨著政府管制的調(diào)整和改善，作為一種制度變遷，他和制度的供給以及需求的聯(lián)系較為密切，我國自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革最主要的目的是減少政府對于企業(yè)的干預(yù)，但是這不是意味著政府也就不進行管制，而是對于自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革要求更高了，具體的過程也更加的復(fù)雜化。

具體來說，可以將需求管制劃分為三個方面：

（一）防止自然壟斷企業(yè)壟斷價格，保證市場的穩(wěn)定

在理論角度分析，在壟斷性產(chǎn)業(yè)當(dāng)中的自然壟斷產(chǎn)業(yè)當(dāng)中由一家或者少數(shù)企業(yè)提供相應(yīng)的產(chǎn)品服務(wù)，保證實際的生產(chǎn)效率，就算是壟斷性產(chǎn)業(yè)的競爭性業(yè)務(wù)，也不同于傳統(tǒng)的制造，企業(yè)在某一中間環(huán)節(jié)存在壟斷能力，而企業(yè)這種本身的市場壟斷能力若沒有外部約束，則會很容易導(dǎo)致他們成為了市場價格的制定者而不是接受者，這就可能會導(dǎo)致制定出遠遠高于成本的價格，取得巨額的利潤，導(dǎo)致市場經(jīng)濟的穩(wěn)定性出現(xiàn)問題。

此外，因為一些企業(yè)本身就具有壟斷的能力，使得他們在一些供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)也具有一定的市場壟斷能力。這種情況下，若沒有外部約束會很容易導(dǎo)致他們成為了市場價格的制定者而不是接受者，這就可能會導(dǎo)致制定出遠遠高于成本的價格，取得巨額的利潤，導(dǎo)致市場經(jīng)濟的穩(wěn)定性出現(xiàn)問題。

（二）防止出現(xiàn)過度競爭

壟斷企業(yè)最主要的特點是需要大量資金的投入，并且投資回報周期長，規(guī)模經(jīng)濟化發(fā)展顯著。所以，為了實現(xiàn)經(jīng)濟和競爭活力兼容化發(fā)展，我們需要控制壟斷性產(chǎn)業(yè)經(jīng)營企業(yè)的數(shù)量，如果沒有相應(yīng)的法律法規(guī)進行管制，那么就會導(dǎo)致競爭過分激烈，出現(xiàn)了重復(fù)投資，這樣導(dǎo)致的結(jié)果就是競爭力足氣昂的企業(yè)會被其他企業(yè)驅(qū)逐出市場，這些推出市場企業(yè)的投資不能得到回報，專用線較強資產(chǎn)會被限制，導(dǎo)致社會資源的浪費。另外，如果出現(xiàn)了大型的企業(yè)互相爭奪市場的份額，導(dǎo)致惡性競爭，政府需要對于進行引導(dǎo)和管理，保證社會生產(chǎn)的效率。

（三）制約壟斷產(chǎn)業(yè)的不正當(dāng)競爭

壟斷性企業(yè)也不是一個靜態(tài)的，現(xiàn)實是，一部分業(yè)務(wù)領(lǐng)域具有一定競爭性的產(chǎn)業(yè)屬于自然壟斷，但是這些具有自然壟斷性質(zhì)的企業(yè)也可能經(jīng)營竟競爭性業(yè)務(wù)，這就為壟斷企業(yè)使用不正當(dāng)?shù)母偁幪峁┝讼鄳?yīng)的條件，導(dǎo)致在沒有政府管制的條件下，具有壟斷勢力的企業(yè)可能去提高自身的價格，在業(yè)務(wù)產(chǎn)業(yè)提高自身的利潤，在競爭產(chǎn)業(yè)當(dāng)中降低自身的價格，抵制其他企業(yè)的發(fā)展。并且壟斷企業(yè)也可能以自身的壟斷業(yè)務(wù)作為核心，進行相應(yīng)的業(yè)務(wù)鏈條的拓展，將控制能力進行衍生，讓其覆蓋整體的產(chǎn)業(yè)鏈條。為了更好的制約企業(yè)出現(xiàn)的不正當(dāng)競爭關(guān)系，也需要對存在合謀行為的壟斷型產(chǎn)業(yè)進行相應(yīng)的管控。

四．政策建議

我國正處于一個發(fā)展轉(zhuǎn)型期，在基于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟的自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革的具體過程中，需要注重調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)。通過引入某些“外力”進行相關(guān)改革。政府在進行市場多元化改革的同時也應(yīng)當(dāng)進一步發(fā)揮我國市場競爭機制的調(diào)節(jié)作用，恢復(fù)我國原有的自然壟斷產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)的基本屬性。

在產(chǎn)業(yè)升級的過程中，政府發(fā)揮著主導(dǎo)制度的作用，將區(qū)域發(fā)展與國家布局相結(jié)合，破除路徑依賴提供長效動力。其次，政府在整個經(jīng)濟系統(tǒng)中扮演著相對“制衡者”的角色，對比較強勢的利益集團發(fā)揮著制約作用，以此為一些比較弱勢的集團謀利益、促發(fā)展。

在引進競爭機制的同時，要進一步推行產(chǎn)業(yè)民營化，使大部分民營企業(yè)或外資企業(yè)成為自身產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營主體。與此同時，保證我國國有企業(yè)在相關(guān)核心業(yè)務(wù)中的控制作用，促進混合所有制經(jīng)營主體的形成。其次，通過梳理我國政府與企業(yè)之間的關(guān)系，實現(xiàn)政府和企業(yè)分離，保證我國政府的相關(guān)管理機制具有一定的獨立性。政府在選擇管制方式的過程中，也應(yīng)考慮經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中存在的特殊性。改革的目的是為了適應(yīng)客觀環(huán)境，應(yīng)根據(jù)環(huán)境變化調(diào)整重點。在具體的社會性管制方面，要強化對環(huán)境的保護程度、衛(wèi)生健康方面的監(jiān)管等。

（一）適當(dāng)引入有效競爭

有些競爭兼容規(guī)模經(jīng)濟和適度競爭，存在于兩者之間，我們稱此類競爭為有效競爭。我國的自然壟斷產(chǎn)業(yè)存在非常明顯的規(guī)模經(jīng)濟，往往競爭的強度與范圍會受到一定程度的限制。相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門需要依據(jù)產(chǎn)業(yè)自身的相關(guān)經(jīng)濟特征，在產(chǎn)業(yè)運營的相關(guān)階段適當(dāng)?shù)匾氩煌潭鹊母偁?，在實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資源合理配置和調(diào)節(jié)市場經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的同時，進一步提高產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部的工作效率、優(yōu)化自然壟斷產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)。通過適當(dāng)引入有效競爭不僅能夠?qū)崿F(xiàn)資源的合理配置，同時也能夠進一步提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的管理效率水平。

（二）建立混合、多元產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)

以混合所有制為主體的多元產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)就是不僅包括國有經(jīng)濟，民營企業(yè)、外資企業(yè)等不同形式的投資主體也包含在內(nèi)。我國的所有制也存在一些規(guī)律，比如生產(chǎn)要素的邊際收益存在逐漸減少的現(xiàn)象，它既是一種制度安排也是一種要素投入。

近年來，非國有經(jīng)濟發(fā)展較快，同時競爭壓力也較大。但非國有經(jīng)濟不僅能夠提高我國居民的就業(yè)率，對國民經(jīng)濟的發(fā)展也起到了一定程度的促進作用。目前，非國有企業(yè)已經(jīng)成為我國自然壟斷產(chǎn)業(yè)中的不可缺失的重要組成部分。相關(guān)管理人員需要通過優(yōu)化混合多元產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)，進一步促進我國自然壟斷產(chǎn)業(yè)國有經(jīng)濟與非國有經(jīng)濟的相互發(fā)展。

五．總結(jié)

總之，在我國經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型階段，對于自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革，最根本的目的是引入市場競爭，全面提高企業(yè)的效率，穩(wěn)定市場。對于改革的涉及面積較為全面，需要和我國的發(fā)展模式一致，把握改革的深度以及廣度，分步推進和完善，對于改革的廣度，我們需要對于壟斷產(chǎn)業(yè)的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進行判定，采取相應(yīng)的激勵管制措施。