（中國科學院武漢文獻情報中心，湖北武漢 430071）

1 研究背景

我國中部地區(qū)包括江西、湖南、湖北、河南、安徽、山西等位于我國中部且邊界相連的6 個重要省份［1］。從地理位置上看，中部6 省很好地連接了珠三角、長三角和長江中游城市群等經濟圈，在全國區(qū)域發(fā)展格局中具有舉足輕重的戰(zhàn)略地位。“中部崛起”最早的提法出現在2004 年。2006 年《中共中央、國務院關于促進中部地區(qū)崛起的若干意見》發(fā)布，2009 年9 月國務院頒布《促進中部地區(qū)崛起規(guī)劃》，標志著“中部崛起”與“西部大開發(fā)”“振興東北”“東部加快發(fā)展”一起共同構成了我國完整的區(qū)域經濟發(fā)展戰(zhàn)略。2016 年12 月26 日，國家發(fā)改委印發(fā)《促進中部地區(qū)崛起“十三五”規(guī)劃》，對進一步加快中部地區(qū)崛起步伐、構建區(qū)域協調發(fā)展新格局、培育區(qū)域發(fā)展新動能具有重要的指導意義和作用。

科技創(chuàng)新是中部崛起的核心支柱，而中國科學院（以下簡稱“中科院”）是科技創(chuàng)新中的一支重要力量，肩負貫徹落實習近平總書記“三個面向”“四個率先”重要指示的歷史使命［2-3］。中科院在重點解決國家戰(zhàn)略性科學技術問題的同時，也高度重視區(qū)域發(fā)展中的科技需求。1984 年12 月中科院與湖南省簽訂第一個院省科技合作協議，開創(chuàng)了國家科研機構攜手地方政府、高校、企業(yè)共同致力于區(qū)域經濟社會發(fā)展的新紀元［4］。院地合作已成為促進知識創(chuàng)新體系與區(qū)域創(chuàng)新體系和技術創(chuàng)新體系緊密結合，加快科技成果轉移轉化的重要途經，是科技服務地方經濟的一種有效形式，也是區(qū)域創(chuàng)新體系建設的重要組成部分。為推進中部地區(qū)的院地合作工作，中科院作出了一系列的戰(zhàn)略部署，包括共建創(chuàng)新平臺、共謀合作項目、聯合培養(yǎng)人才等［5-9］。研究中部地區(qū)的院地科技合作態(tài)勢，對發(fā)現其中存在的問題，并在未來有針對性地開展科技合作具有重要的參考價值和現實意義。

本研究采用文獻計量的方法來研究我國中部地區(qū)的院地科技合作態(tài)勢。文獻計量法用于研究科技合作由來已久，且仍具有較高使用價值［10-11］。論文合著是衡量科技合作成果的重要工具，通過分析合作論文，不僅可以了解地區(qū)的科研實力和影響力，還能了解不同地區(qū)、不同機構之間的科技合作網絡。以Web of Science 核心數據庫作為檢索工具，檢索式為：PS=（henan or anhui or jiangxi or shanxi or hunan or hubei）and OG=（Chinese Academy of Sciences or CAS），共檢索到論文77 247 篇（檢索日期為2020年2 月7 日）。這些論文的發(fā)表機構分為以下5 種情況：中科院某一機構獨自發(fā)表；中科院機構與中科院機構共同發(fā)表；中科院機構與國外機構共同發(fā)表；中部6 省的中科院機構與國內非中科院科研機構共同發(fā)表；中科院機構與中部6 省非中科院科研機構共同發(fā)表。對77 247 篇論文進行數據清洗，剔除前3 種情況的論文，僅保留符合后兩種情況的院地合作論文數據，共得到18 850篇論文（以下簡稱“樣本合作論文”）。以VOSviewer 和ITGInsight 為文獻分析工具進行文獻計量分析，輔助使用Excel 進行統(tǒng)計分析。

2 總體態(tài)勢分析

2.1 年度分布

從樣本合作論文發(fā)表時間的年度分布來看（如圖1 所示），中部6 省中科院機構與地方科研機構的科技論文合作起始于20 世紀90 年代，但一直到21 世紀初合作仍處于起步階段，1994—2003 年的10年間，合作論文僅有476 篇；21 世紀10 年代后期，合作論文數量開始迅速增長，尤其是“十三五”期間，合作論文數量及增速都大幅提升，2016—2019 年間合作發(fā)表論文數量達到12 079 篇，占歷年來合作論文總量的64.1%?；诮陙淼陌l(fā)展趨勢，可以預計，2020 年中部6 省的科技合作論文將持續(xù)增長，且達到較高水平。

圖1 樣本合作論文數量年度分布

2.2 地區(qū)發(fā)文排名

從圖2 可以看出，中部6 省的中科院機構及地方科研機構與國內32 個省份（未含港澳地區(qū)）均開展了不同程度的合作，其中安徽省的合作論文數量占比尤為突出，達到19.3%，湖北省的合作論文數量位居第3 位，但占比僅為10.8%，與安徽省還有明顯的差距。中部6 省發(fā)表合作論文數量的排名依次如下：安徽、湖北、湖南、河南、山西及江西。

圖2 樣本合作論文地區(qū)構成

論文的總被引次數、篇均被引次數都是衡量科研機構科研學術影響力的重要指標。被引次數是學術界公認的度量學術成果影響力的核心指標，被引次數越高，說明評價對象的整體學術影響力越大。篇均被引頻次是指平均每篇論文的被引次數，篇均被引次數越高，說明評價對象的論文質量越高［12-13］。從表1 可以看出在樣本合作論文中，安徽省發(fā)表的合作論文總被引次數遙遙領先；從篇均被引次數來看，安徽省排名第二。由此可見，在中部6 省院地合作發(fā)表的論文中，安徽省的學術影響力較大，論文質量雖不如上海，但在中部地區(qū)仍位居首位，說明安徽省的科研基礎較為深厚，科研實力相對強大；湖北省的院地合作論文數量在中部地區(qū)雖排名第二，但論文的被引次數和篇均被引次數都位居湖南之后，說明湖北省科研機構的學術影響力及論文質量還有較大的提升空間。

表1 樣本合作論文中發(fā)文數量排名前10 省份

表1 （續(xù)）

由以上分析可知，安徽省在中部6 省的院地科技合作中表現尤為突出，這與安徽省歷來高度重視科技創(chuàng)新工作，堅持將科技創(chuàng)新作為支撐經濟增長的主要力量有關。從20 世紀初開始，安徽省就開始了與中科院的合作。為鞏固院省合作成果，提升合作層次，2012 年安徽省與中科院第一次簽署了全面科技合作協議?！笆濉逼陂g，中科院科技成果轉移轉化使安徽省企業(yè)的新增銷售收入累計超過500 億元，新增利稅累計超過70 億元。2016 年8 月，新一輪《安徽省人民政府和中國科學院全面創(chuàng)新合作協議》的簽訂，則標志著安徽省與中科院的全面合作進入縱深發(fā)展的新階段，雙方就合作共建綜合性國家科學中心、共建院地合作平臺、共建量子信息國家實驗室、共同推進全面創(chuàng)新改革試驗、充分發(fā)揮中科院人才和智力資源優(yōu)勢服務安徽經濟社會發(fā)展等方面開展實質性推進和合力推動。安徽省的科技創(chuàng)新已跑出了加速度，正在實現科技創(chuàng)新引領經濟社會的快速發(fā)展。

2.3 機構發(fā)文排名

從表2 可見在樣本合作論文中，與中科院的科研院所、中國科技大學及中國科學院大學合作發(fā)表論文最多的機構依次為武漢大學、華中科技大學、中南大學、合肥工業(yè)大學、湖南大學、鄭州大學、安徽大學等。從論文影響力來看，與中科院系統(tǒng)合作發(fā)表論文的機構中，影響力相對較大的有武漢大學、湖南大學、北京大學、復旦大學、中南大學等，其合作論文的被引次數分別均在8 000 次以上。從論文質量來看，復旦大學、淮北師范大學、山東大學等與中科院合作發(fā)表的論文質量相對較高，篇均被引次數分別均在20 次以上，中部地區(qū)院地合作論文質量還有待提高。

表2 樣本合作論文中發(fā)文數量排名前25 機構

表2 （續(xù)）

3 中部地區(qū)中科院機構與地方科研機構合作網絡

3.1 地區(qū)科技合作網絡

地區(qū)科技合作網絡如圖3 所示，圖中節(jié)點的大小與地區(qū)發(fā)表合作論文數量的多少成正比，連線的粗細與合著數量成正比。可以明顯看出，北京在中部地區(qū)的科技合作中處于重要的中心地位，與眾多省份/地區(qū)都開展了較多的科技合作，這說明，北京的中科院機構與中部地區(qū)的科研機構，或者中部地區(qū)的中科院機構與北京的科研機構之間合作較多，原因之一在于在北京的中科院研究機構最多。從地區(qū)與地區(qū)之間的合作論文數量來看，北京與湖北合作發(fā)表的論文數量最多，達到1 758 篇；其次為北京與湖南合作發(fā)表的論文數量，為1 641 篇；隨后是北京與安徽合作發(fā)表的論文數量，為1 424 篇。

從中部地區(qū)來看，安徽在積極探索與各發(fā)達地區(qū)的合作，除北京外，安徽與長三角地區(qū)，包括上海、江蘇等都保持著密切的科技合作關系，院地合作發(fā)表論文數量分別達到1 121 篇、961 篇，而湖北、湖南、河南等地除與北京有較明顯的合作關系外，與其他地區(qū)還沒有形成緊密的合作關系。湖北是中部6 省中與上海合作發(fā)表論文數量第二多的省份，合作論文數量為558 篇，但只有安徽與上海合作發(fā)表數量的一半。此外，河南與北京的合作論文數量為1 068篇，但與對外合作第二多的地區(qū)——上海的合作論文數量僅為252 篇。除與北京、上海合作外，湖北與廣東、江蘇、浙江，湖南與廣東、浙江，河南與湖北、福建、陜西，江西與福建、江蘇，山西與江蘇、山東、陜西等地開展的合作相對較多。

圖3 我國中部地區(qū)與國內其他地區(qū)院地科技合作網絡

圖4 是中部6 省之間的科技合作關系圖，圖中呈現的是一個對稱矩陣，氣泡的大小代表省與省之間院地合作論文數量的多少。由圖可知，安徽與湖北之間的合作相對最多，合作論文數量為374 篇；其次為安徽與湖南、安徽與河南、湖北與湖南之間的合作論文數量，分別為202 篇、201 篇和191 篇。對比前面提到的北京和湖北，以及安徽與上海之間的院地合作論文數量（分別為1 758 篇和1 121 篇），相差甚遠。這表明，中部地區(qū)之間的院地合作相對不足。

圖4 我國中部地區(qū)院地科技合作關系

基于以上地區(qū)之間科技合作態(tài)勢的分析，可以得出兩方面的結論：

一方面，從各地尤其是安徽與北京、上海、江蘇等地的合作來看，地區(qū)之間的科技合作呈現出一定程度的馬太效應，即對方實力越強，參與合作的意愿越強烈。這也符合安徽積極融入長三角的戰(zhàn)略布局。2005 年安徽就確定了“東向發(fā)展”戰(zhàn)略，2019 年12 月，隨著《長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》的正式發(fā)布，安徽全省被納入了長三角地區(qū)，和上海、浙江與江蘇形成了“3 省1 市”的區(qū)域一體化發(fā)展格局。

另一方面，中部地區(qū)之間沒有形成抱團發(fā)展，而是呈現出“單打獨斗”的態(tài)勢。導致這種現象的可能原因有：其一，地區(qū)之間的競爭意識在逐步強化。各地政府都在努力向本地吸引資本、人才和技術，這種競爭在一定程度上形成了一定的行政壁壘，阻礙了知識、技術、人才在中部地區(qū)之間的流動，隔斷了創(chuàng)新聯系。其二，中部6 省的區(qū)域創(chuàng)新體系有待進一步健全，包括主體性要素、資源性要素和環(huán)境性要素的構建［14］。中部地區(qū)的地方政府、中科院機構、其他科研機構及重點行業(yè)骨干機構等主體，還沒有構建起互利共贏的協作互動網絡；中部地區(qū)之間的人流、物流、資金流、知識流與信息流等資源也未形成跨區(qū)域的有機結合；中部地區(qū)缺乏科技創(chuàng)新、成果轉化的統(tǒng)籌協調聯動機制。

3.2 科研機構合作網絡

科研機構科技合作網絡如圖5 所示，與地區(qū)合作網絡類似，圖中節(jié)點的大小與文獻數量的多少成正比，連線的粗細與合著數量成正比。從節(jié)點大小和連線的粗細來看，中國科技大學（安徽）與合肥工業(yè)大學（安徽）及安徽工業(yè)大學（安徽）間有著非常緊密的合作關系，與安徽醫(yī)科大學、清華大學、上海交通大學等也開展了較多的合作。中部地區(qū)的中科院機構中，中國科技大學（安徽）、中國科學院山西煤炭化學研究所（山西）、中國科學院水生生物研究所（湖北）、中國科學院物理與數學研究所（湖北）、中國科學院巖土力學研究所（湖北）等與地方科研機構在科技合作中發(fā)揮了很大的作用，主要的合作機構及合作論文數如表3 所示。

圖5 我國中部地區(qū)院地科技合作機構網絡

從表3 可以看出，中國科技大學在中部地區(qū)的科技合作中扮演了相當重要的角色，不僅與安徽本地的合肥工業(yè)大學、安徽大學、安徽醫(yī)科大學密切合作，與中部地區(qū)其他省份的科研機構，如湖北的華中科技大學、武漢大學，湖南的中南大學也開展了不少合作。中國科技大學充分發(fā)揮科教資源的溢出效應，最大限度地發(fā)揮了原始創(chuàng)新在院地合作中的重要作用。

表3 我國中部地區(qū)院地科技合作主要機構及合作論文數量 單位：篇

表3 （續(xù)）

3.3 院地合作的學科領域及研究熱點分析

3.3.1 學科領域分析

對中部6 省中科院機構與地方科研機構的合作論文進行學科領域的統(tǒng)計分析，由圖6 可知，中部6省在化學、物理、材料科學、工程等學科領域的科技合作較多。其中，除了湖北，5省發(fā)表的合作論文中，化學、物理、材料科學均在前3 之列；而湖北則略有差別，其排名前3 的學科為化學、工程和材料科學。除以上學科外，中部6 省在其他學科領域的布局也略有不同，如，安徽在光學、能源與燃料、數學、高分子材料、電化學、儀器及儀表等領域的合作論文是6 省中最多的；湖北在環(huán)境和生態(tài)、地質、生物化學與分子生物學、植物學、氣象與大氣科學、水資源工程領域的合作論文最多；湖南的農學在6省中也表現得較為突出；河南在高分子科學，山西在能源與燃料、結晶學等專業(yè)領域開展的科技合作則相對較多。院地合作論文的學科分布在很大程度上反映了地區(qū)的特色或優(yōu)勢領域，如果能圍繞各地的優(yōu)勢產業(yè)鏈在區(qū)域內積極對接互補，協作部署創(chuàng)新鏈與技術鏈，將進一步強化區(qū)域間的創(chuàng)新性合作。

圖6 我國中部地區(qū)院地科技合作論文學科分布

3.3.2 熱點識別

使用VOSviewer 工具，基于關鍵詞的詞頻分析，用論文中出現頻次為40 次以上的關鍵詞繪制關鍵詞共現圖譜，將時間疊加到關鍵詞共現網絡中，得到關鍵詞疊加可視化分析圖，如圖7 所示。圖中使用一個圓圈和標簽來代表1 個關鍵詞，圓圈和字體的大小代表關鍵詞出現次數的多少［15］，顏色由淺到深反映的是關鍵詞隨年度的變化趨勢。從關鍵詞的年度分布來看，研究熱點已經從化學（chemistry）、形態(tài)學（morphology）、蛋白（protein）、復合物（complexes）等逐步發(fā)展到納米片（nanosheets）、石墨烯（graphene）、光譜（spectroscopy）等，然后到納米粒子（nanoparticles）、納米復合材料（nanocomposites）、碳納米管（carbon nanotubes）、新陳代謝（metabolism）、細胞凋亡（apoptosis），最后到近幾年的運輸（transport）、細胞（cells）、基因（gene）、氣候變化（climatechange）、納米線（nanowires）、網絡（network）、密碼術（crytography）、水溶液（aqueous-solutions）、廢水（waste-water）等。

圖7 樣本合作論文關鍵詞年度分布

從科技和產業(yè)融合發(fā)展的角度，基于以上對中部6 省院地科研合作學科領域的分析及熱點識別，結合《促進中部地區(qū)崛起“十三五”規(guī)劃》中對中部地區(qū)現代產業(yè)新體系的建設要求：“做大做強光電子通信、新型顯示、集成電路、衛(wèi)星導航、新能源汽車、新一代航空航天設備、機器人裝備、先進軌道交通、生物醫(yī)藥、新材料、節(jié)能環(huán)保等產業(yè)，支持人工智能、基因測序、3D 打印、無人機、石墨烯利用等技術產業(yè)化，推進智能交通、精準醫(yī)療、高效儲能與分布式能源系統(tǒng)、智能材料、虛擬現實與互動影視等新興前沿領域創(chuàng)新和應用”，可以看出，中部地區(qū)中科院機構與地方科研機構的合作對地方科技及產業(yè)的發(fā)展起到了相當大的支撐作用，在光電子、智能交通、生物醫(yī)藥、基因測序、新材料、新一代信息技術、節(jié)能環(huán)保等新興產業(yè)領域均進行了前沿科學問題研究與技術研發(fā)的前瞻性布局，而在某些領域，如衛(wèi)星導航、新一代航空航天設備、機器人裝備、無人機等領域，學科布局或前沿研究則相對薄弱。立足中部崛起的產業(yè)發(fā)展需求，圍繞地方產業(yè)發(fā)展的“卡脖子”技術，更加合理地布局和調整學科和研發(fā)熱點，是院地合作持續(xù)推進的重點工作之一。

4 結論與建議

本研究通過對中部6 省的院地科技合作網絡進行統(tǒng)計分析，得出以下結論：

（1）中部地區(qū)中科院機構與地方科研機構的科技論文合作起始于20 世紀90 年代，得益于國家中部崛起戰(zhàn)略的實施，“十三五”期間院地合作論文數量及增速大幅提升?？梢钥闯?，實施促進中部地區(qū)崛起戰(zhàn)略是黨中央、國務院作出的重大決策部署，為中部地區(qū)的科技合作提供了重大機遇。

（2）中部6 省中，安徽的院地科技合作工作表現得尤為突出，不管是與中部6 省以外的北京、長三角地區(qū)，還是與中部地區(qū)的其他5 省之間，開展的合作都最多，表現出了深厚的科研實力及學術影響力。除安徽外，其余省份的院地科技合作論文數量排名依次為：湖北、湖南、河南、山西及江西。

（3）從中部6 省之間的院地科技合作來看，內部缺乏合作，未形成一體化的合力，各地存在“單打獨斗”的現象，例如安徽將目光投向了長三角，2005 年就確定了“東向戰(zhàn)略”，湖北、湖南等地也傾向于與發(fā)達地區(qū)合作，6 省之間的合作相對不足。

（4）從機構之間的科技合作來看，中國科技大學（安徽）在中部地區(qū)的科技合作中扮演了相當重要的角色，與安徽省內外的科研機構都展開了相當多的科技合作；中科院的機構如中國科學院山西煤炭化學研究所（山西）、中國科學院水生生物研究所（湖北）、中國科學院物理與數學研究所（湖北）、中國科學院巖土力學研究所（湖北）等也與中部6省的地方科研機構有不同程度的合作，但合作的廣度和力度還有待加強。

（5）中部6 省院地科技合作論文的學科布局各有側重點，體現出了各省的優(yōu)勢或特色科研領域，如能充分整合資源，高質量貢獻各自的科技力量，將大幅推動中部崛起。

基于以上總結的現狀及不足，結合中部6 省在中部崛起戰(zhàn)略中對科技發(fā)展的重大需求，提出以下建議：

（1）加強頂層設計，理順中部6 省中科院機構與地方科研主體之間的互動機制。突破地區(qū)壁壘，以寬闊的胸懷、長遠的戰(zhàn)略眼光進一步拓展院地科研機構的合作，積極加強協同創(chuàng)新，在學術交流、學科互補、人才培養(yǎng)、合作研究等方面實現互贏共進，揚長補短、共同發(fā)展。

（2）加強系統(tǒng)謀劃，理順中部6 省中科院機構內部科研管理機制。成立專門機構負責中部6 省的院地科技合作與交流，對接跨行政區(qū)的資源要素，包括人流、物流、資金流、知識流與信息流等，統(tǒng)籌協調，整合優(yōu)化創(chuàng)新資源，圍繞增強地方創(chuàng)新能力，以科技創(chuàng)新引領地方經濟社會發(fā)展的重大需求，加強前瞻研判，形成務實高效的院地科技合作新格局。

（3）進一步推進區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的建設。從中科院推進院地科技合作的角度來看，中科院要在服務主體要素、構建功能要素及創(chuàng)新環(huán)境要素等方面進一步發(fā)揮骨干和引領作用。拓寬與政府及其他地方科研載體之間的合作廣度，加深合作深度；瞄準地方科技創(chuàng)新需求及“卡脖子”技術，注重有組織、跨學科與省市共建重大科技創(chuàng)新載體和成果轉移轉化平臺，積極承接中部地區(qū)省市委托的重大科技項目；切實為中科院與地方的聯合創(chuàng)新營造良好創(chuàng)新生態(tài)，進一步完善創(chuàng)新管理機制及技術轉移和成果轉化機制。通過推動區(qū)域創(chuàng)新體系的完善，增加高水平科技創(chuàng)新供給，促進基礎研究、應用基礎研究和技術創(chuàng)新融通發(fā)展，以此來推動中部地區(qū)的產業(yè)結構升級及經濟社會的發(fā)展。