（中鐵第一勘察設(shè)計(jì)院集團(tuán)有限公司，陜西西安 710043）

1 研究背景

黨的十九大報(bào)告提出創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。近年來(lái)，青海省高度重視科技創(chuàng)新工作，作出了加快創(chuàng)新型省份建設(shè)的一系列決策部署，科技創(chuàng)新水平不斷提升。根據(jù)中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院［1］發(fā)布的《中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)報(bào)告2018》，2015 年和2016年青海省綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)分別為42.25 和43.95，處于穩(wěn)步增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。但是，青海省區(qū)域創(chuàng)新能力仍有待提升。根據(jù)中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組和中國(guó)科學(xué)院大學(xué)中國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理研究中心［2］聯(lián)合發(fā)布的《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告2019》，2019 年青海省創(chuàng)新能力的全國(guó)排名從2018 年的第23 位下降到第24 位，區(qū)域創(chuàng)新能力綜合效用值從2018 年的20.97 下降至20.11。

當(dāng)前國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)對(duì)科技創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行了大量研究，涉及國(guó)家、區(qū)域、行業(yè)以及企業(yè)科技創(chuàng)新績(jī)效的測(cè)度分析，其中對(duì)青海省的科技發(fā)展情況也展開(kāi)了細(xì)分研究，主要集中在科技發(fā)展戰(zhàn)略、區(qū)域科技創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展等方面［3-11］。在青海省科技發(fā)展戰(zhàn)略研究方面，蘇海紅［7］探討了構(gòu)建生態(tài)功能區(qū)的科技創(chuàng)新體系對(duì)青海省綠色發(fā)展的重要性及挑戰(zhàn)，并提出了相應(yīng)的政策建議。在青海省區(qū)域科技創(chuàng)新能力研究方面，孫秀珊等［8］運(yùn)用因子分析法對(duì)青海省2005—2013 年科技發(fā)展水平進(jìn)行了動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)科技投入結(jié)構(gòu)不合理、科技產(chǎn)出效率低以及科技支撐環(huán)境欠佳是制約青海省科技發(fā)展水平的重要因素；徐尚榮［9］認(rèn)為改善青海省科技與經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)需要加大人才投入、增強(qiáng)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化強(qiáng)度以及打造與維護(hù)良好的科技創(chuàng)新環(huán)境；丁生喜等［10］對(duì)青海省區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行相關(guān)性分析，結(jié)果表明區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新績(jī)效存在顯著相關(guān)性。在青海產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展研究方面，秦真鳳等［11］使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法對(duì)青海省主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)青海省主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率較低，存在投入冗余和產(chǎn)出不足的問(wèn)題；此外還有研究分析了青海省綠色礦業(yè)、藏藥產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新情況等［12-13］。

通過(guò)對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的梳理可以發(fā)現(xiàn)，關(guān)于青海省科技創(chuàng)新效率問(wèn)題研究較少，且現(xiàn)有研究多從單一靜態(tài)視角考察，不足以反映青海省科技創(chuàng)新能力全貌，尤其是現(xiàn)有研究較少深刻剖析青海省創(chuàng)新能力存在問(wèn)題的根本性原因。當(dāng)前，青海省正在深入實(shí)施“五四戰(zhàn)略”，奮力推進(jìn)“一優(yōu)兩高”，加快創(chuàng)新型省份建設(shè)。提高科技創(chuàng)新效率是創(chuàng)新型省份建設(shè)的必然要求。本文從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)視角對(duì)青海省科技創(chuàng)新效率進(jìn)行定量評(píng)價(jià)，分析青海省科技創(chuàng)新效率演變趨勢(shì)，指出其在西北5 省區(qū)中的地位，且從經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求、科技投入管理和科技創(chuàng)新體系等角度剖析其科技創(chuàng)新效率偏低的根本性原因，最后有針對(duì)性地提出若干對(duì)策建議。

2 模型選擇與變量說(shuō)明

2.1 效率概念界定與測(cè)度方法選擇

雖然不同經(jīng)濟(jì)理論對(duì)效率有不同的定義，但它們的本質(zhì)是相同的，即如何最有效地利用投入實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出［12］。本研究涉及的青海省科技創(chuàng)新效率，指的是科技創(chuàng)新的技術(shù)效率?！凹夹g(shù)效率”的概念最早是由Farrell［13］于1957 年提出來(lái)的，他從投入角度認(rèn)為技術(shù)效率是指在相同的產(chǎn)出下生產(chǎn)單元理想的最小可能性投入與實(shí)際投入的比率。Leibenstein［14］從產(chǎn)出角度認(rèn)為，技術(shù)效率是指在相同的投入下生產(chǎn)單元實(shí)際產(chǎn)出與理想的最大可能性產(chǎn)出的比率。本研究從投入角度分析青海省科技創(chuàng)新效率問(wèn)題。

技術(shù)效率估算方法的發(fā)展有兩個(gè)主要思路：一是如何準(zhǔn)確估計(jì)生產(chǎn)函數(shù)，即技術(shù)效率理論中的參數(shù)方法，其中代表性的是隨機(jī)前沿分析（SFA）方法；二是不用生產(chǎn)函數(shù)的概念直接尋找估計(jì)生產(chǎn)前沿的方法，即技術(shù)效率理論中的非參數(shù)方法，是一種借助純粹的數(shù)學(xué)規(guī)劃的方法，其中代表性的是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法?？梢?jiàn)，SFA 和DEA 是測(cè)算技術(shù)效率的基本方法，但兩種方法各有利弊，且有各自的適用范圍。由于本研究測(cè)算青海省科技創(chuàng)新效率時(shí)，青海省所轄的2 市6 州的科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)缺失，只能從全國(guó)層面上測(cè)算青海省整個(gè)區(qū)域的科技創(chuàng)新效率，從而分析青海省科技創(chuàng)新效率在全國(guó)尤其是在西北5 省區(qū)中的位置，這適合選擇數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法來(lái)測(cè)算青海省科技創(chuàng)新效率。

在確定選擇數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法來(lái)測(cè)算青海省科技創(chuàng)新效率之后，本研究將構(gòu)建CCR 模型和Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)模型分別進(jìn)行測(cè)算分析。具體而言，構(gòu)建CCR 模型測(cè)算青海省科技創(chuàng)新的總體效率、規(guī)模效率、純技術(shù)效率等靜態(tài)效率；構(gòu)建Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)模型測(cè)算青海省科技創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)效率，并對(duì)此進(jìn)行分解。關(guān)于CCR 模型和Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)模型的分析較多也已經(jīng)很成熟，在此不贅述。

2.2 數(shù)據(jù)與變量說(shuō)明

測(cè)算青海省科技創(chuàng)新效率需要構(gòu)建投入產(chǎn)出指標(biāo)體系。本研究采用R&D 人員全時(shí)當(dāng)量和R&D 資本存量表示投入變量，采用科技論文數(shù)、發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量和技術(shù)市場(chǎng)交易成交額表示產(chǎn)出變量。因?yàn)榭萍紕?chuàng)新對(duì)知識(shí)生產(chǎn)的影響不僅反映在當(dāng)期，對(duì)以后的知識(shí)生產(chǎn)也將產(chǎn)生影響，因此，采用R&D 資本存量指標(biāo)衡量R&D 經(jīng)費(fèi)支出，并選擇2 年滯后期。具體而言，本研究采用永續(xù)盤(pán)存法估算R&D 資本存量［15］。

需要說(shuō)明的是，由于青海省各市州科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)缺失，只能從全國(guó)范圍測(cè)算青海省科技創(chuàng)新效率，這樣的好處是不僅能夠觀(guān)測(cè)青海省自身科技創(chuàng)新效率的縱向發(fā)展情況，還能通過(guò)青海省與其他兄弟省份的橫向比較分析，摸清青海省科技創(chuàng)新效率在全國(guó)的位置，找出青海省與其他兄弟省份尤其是西北其他4 省區(qū)的差距和不足。

考慮到西藏和港澳臺(tái)地區(qū)數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，因此，本文研究2000—2017 年我國(guó)30 個(gè)省份（不含西藏和港澳臺(tái)地區(qū)）的科技創(chuàng)新效率，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)源于1989—2017 年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3 青海省科技創(chuàng)新效率的實(shí)證分析

3.1 青海省科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)

3.1.1 靜態(tài)效率分析

2000—2017 年間，從綜合效率看，青海省科技創(chuàng)新有16 年處于DEA 無(wú)效狀態(tài)，并且2012 年以來(lái)呈快速下降態(tài)勢(shì)，2017 年有所提高，綜合效率在西北5 省區(qū)及國(guó)內(nèi)處于下游水平；從純技術(shù)效率看，青海省純技術(shù)效率處于相對(duì)有效狀態(tài)，2000—2015年和2017 年的純技術(shù)效率都是1，僅2016 年處于無(wú)效狀態(tài)，純技術(shù)效率為0.928，需要引起重視，關(guān)注管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，提高管理水平，深化制度改革；從規(guī)模效率看，只有2004 年和2011 年是規(guī)模有效，其余16 個(gè)年份均處于無(wú)效狀態(tài)，青海省規(guī)模效率在西北5 省區(qū)及國(guó)內(nèi)也處于下游水平；從規(guī)模收益變化情況看，只有2004 年和2011 年的規(guī)模收益不變，其余年份是規(guī)模收益遞增，意味著青海省需要提高科技創(chuàng)新投入以增加產(chǎn)出。此外，從各個(gè)年度的投入和產(chǎn)出變量看，青海省的投入和產(chǎn)出均沒(méi)有冗余。

3.1.2 動(dòng)態(tài)效率分析

2001—2017 年間，青海省科技創(chuàng)新的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)平均為0.891，在全國(guó)位居第22 名，低于30 省份平均水平（0.930），在西北5 省區(qū)中排名第三，低于寧夏和新疆，高于陜西和甘肅；技術(shù)效率平均為0.992，在30 省份中位居第19 名，低于30 省份平均水平（1.008），在西北5 省區(qū)中排名第三，低于寧夏和新疆，高于陜西和甘肅；技術(shù)進(jìn)步平均為0.898，在30 省份中位居第23 名，低于30 省份平均水平（0.922），在西北5 省區(qū)中排名第四，低于陜西、甘肅和寧夏，高于新疆；純技術(shù)效率平均為1，在30 省份中位居第22 名，低于30 省份平均水平（1.016），在西北5 省區(qū)中排名第三，低于寧夏和新疆，高于陜西和甘肅；規(guī)模效率平均為0.992，在30 省份中位居第9 名，與30 省份平均水平持平，在西北5 省區(qū)中排名第四，低于甘肅、寧夏和新疆，高于陜西。

總體來(lái)看，青海省科技創(chuàng)新的Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率、純技術(shù)效率在30 省份內(nèi)排名偏低，全部低于30 省份平均水平；規(guī)模效率與30 省份平均水平持平。從西北5 省區(qū)看，青海省科技創(chuàng)新的Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)、技術(shù)效率、純技術(shù)效率位于第三，處于中間位置，技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效率排名第四，屬于偏下水平。也就是說(shuō)，無(wú)論從全國(guó)或區(qū)域來(lái)比較，青海省科技創(chuàng)新的Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率均是處于偏低水平，

3.2 青海省科技創(chuàng)新效率趨勢(shì)分析

總體來(lái)說(shuō)，2001—2017 年青海省科技創(chuàng)新的靜態(tài)效率（即綜合效率）和動(dòng)態(tài)效率（即生產(chǎn)率指數(shù)）的變化趨勢(shì)基本一致，呈現(xiàn)“上升-下降-上升”趨勢(shì)，其中2001—2006 年整體呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)，2006—2013年整體呈現(xiàn)下降態(tài)勢(shì)，2013—2017 年整體又呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)，如圖1 所示。

圖1 青海省科技創(chuàng)新的生產(chǎn)率指數(shù)和綜合效率變化趨勢(shì)

3.2.1 2001—2006 年呈現(xiàn)上升趨勢(shì)

2001—2006 年，青海省科技創(chuàng)新的綜合效率和生產(chǎn)率指數(shù)整體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，綜合效率從0.525提高到0.879，生產(chǎn)率指數(shù)從0.870 提高到1.289。但是，2005 年青海省科技創(chuàng)新的投入效率出現(xiàn)了異常波動(dòng)，綜合效率和生產(chǎn)率指數(shù)均呈現(xiàn)雙雙下降態(tài)勢(shì)，這是由于當(dāng)年青海省科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出均下降導(dǎo)致的。2005 年，青海省的R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出額下降為29 554 萬(wàn)元，比2004 年減少了810 萬(wàn)元；R&D 人員全時(shí)當(dāng)量下降為2 590 人年，比2004 年下降了59 人年；技術(shù)市場(chǎng)成交額為11 812 萬(wàn)元，比2004 年下降了982 萬(wàn)元。這一時(shí)期青海省科技創(chuàng)新效率呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，與青海省深化科技體制改革、促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展、注重科技型企業(yè)培育和人才培養(yǎng)等科技政策陸續(xù)出臺(tái)實(shí)施有關(guān)。

3.2.2 2006—2013 年呈現(xiàn)下降趨勢(shì)

2006—2013 年，青海省科技創(chuàng)新的綜合效率和生產(chǎn)率指數(shù)整體呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，綜合效率從0.879 下降到0.502，生產(chǎn)率指數(shù)從1.289 下降到0.571。這一時(shí)期《青海省科學(xué)普及條例》《青海省關(guān)于增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力若干政策措施》等一系列科技政策規(guī)劃文件頒布，青海省在促進(jìn)科技發(fā)展方面做了大量工作，但仍存在科技體制改革不夠深入、政府科技投入帶動(dòng)效應(yīng)不顯著、企業(yè)R&D 投入呈下降趨勢(shì)、科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)不能滿(mǎn)足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要等問(wèn)題，導(dǎo)致該時(shí)期青海省科技創(chuàng)新效率呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。

3.2.3 2013—2017 年呈現(xiàn)上升趨勢(shì)

2013—2017 年，青海省科技創(chuàng)新的綜合效率和生產(chǎn)率指數(shù)雖有波動(dòng)，但總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，綜合效率從0.502 上升至0.529，生產(chǎn)率指數(shù)從0.571 上升至1.800。這與這一時(shí)期內(nèi)青海省在科技體制創(chuàng)新、科技經(jīng)費(fèi)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技成果轉(zhuǎn)化、科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)、高新技術(shù)企業(yè)、人才培養(yǎng)等領(lǐng)域出臺(tái)了一系列相關(guān)科技政策有關(guān)。

4 青海省科技創(chuàng)新效率偏低的原因解析

上述研究發(fā)現(xiàn)，青海省科技創(chuàng)新效率偏低，在西北5 省區(qū)中處于下游水平，本研究認(rèn)為，這與青海省經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求、科技投入管理和科技創(chuàng)新體系等因素有關(guān)。

4.1 肩負(fù)生態(tài)屏障和維護(hù)穩(wěn)定的歷史使命，經(jīng)濟(jì)科技基礎(chǔ)薄弱

青海省位于青藏高原和長(zhǎng)江、黃河、瀾滄江三江源頭，肩負(fù)著保護(hù)中華水塔、筑牢中華民族生態(tài)屏障的重大歷史使命。正是基于這樣的歷史使命，青海省在我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展階段并沒(méi)有走上一條“先污染、后治理”的粗放發(fā)展道路，而是試圖協(xié)調(diào)好生態(tài)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。此外，青海省還是聯(lián)結(jié)西藏、新疆與內(nèi)地的紐帶，是我國(guó)多民族聚居的地區(qū)之一，也是我國(guó)北方少數(shù)民族發(fā)祥地之一，省內(nèi)少數(shù)民族人口超過(guò)全省總?cè)丝诘囊话?。因此，青海省還肩負(fù)著維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、促進(jìn)民族團(tuán)結(jié)的重大歷史使命。一直以來(lái)，青海省非常注重社會(huì)和諧穩(wěn)定，堅(jiān)持把維護(hù)祖國(guó)統(tǒng)一、加強(qiáng)民族團(tuán)結(jié)作為著眼點(diǎn)和著力點(diǎn)，積極凝聚正能量，防范、化解和掌控各類(lèi)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，力圖實(shí)現(xiàn)各民族共同團(tuán)結(jié)奮斗和共同繁榮發(fā)展。青海省在國(guó)家發(fā)展中具有戰(zhàn)略性的地理位置，擁有豐富的礦產(chǎn)資源，但是青海省經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)先天不足，地廣人稀，技術(shù)力量薄弱。近代以來(lái)，青海省的經(jīng)濟(jì)主要以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)和畜牧業(yè)為主，手工業(yè)生產(chǎn)規(guī)模不大，且生產(chǎn)技術(shù)落后。新中國(guó)成立以前，青海省的現(xiàn)代工業(yè)基本上一片空白；隨著“三線(xiàn)建設(shè)”的布局，“三線(xiàn)建設(shè)”給青海省現(xiàn)代工業(yè)奠定了一定基礎(chǔ)；但是隨著“三線(xiàn)建設(shè)”的結(jié)束，大批高端技術(shù)人才涌回原籍所在地區(qū)，導(dǎo)致青海省工業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)以及高端科技人才積淀不足，面臨人力資源質(zhì)量過(guò)低問(wèn)題，尤其是在農(nóng)村和牧區(qū)，居民受教育水平依然較低。因此，肩負(fù)生態(tài)屏障和維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的特殊歷史使命，加之經(jīng)濟(jì)科技基礎(chǔ)薄弱，是導(dǎo)致青海省科技投入不足以及科技創(chuàng)新效率偏低的歷史原因。

4.2 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，財(cái)政收入緊張?jiān)斐煽萍贾С龉┙o不足

雖然青海省經(jīng)濟(jì)科技基礎(chǔ)薄弱，存在先天不足，但是青海省搶抓各種機(jī)遇，充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)和資源優(yōu)勢(shì)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平顯著提升，尤其是黨的十八大以來(lái)，青海省的經(jīng)濟(jì)規(guī)模不斷擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)質(zhì)量顯著提高。2012—2017 年，青海省生產(chǎn)總值（GDP）從1 893.5 億元增長(zhǎng)至2 624.8 億元，人均GDP 從33 181 元提高至44 047 元。盡管如此，青海省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平依舊較低，在西北5 省區(qū)中排在后位。從經(jīng)濟(jì)總量來(lái)看，青海省在西北5 省區(qū)中是最低的；從人均GDP 來(lái)看，青海省在西北5 省區(qū)中也是中等偏下的。較低的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平導(dǎo)致青海省財(cái)政收入較少。青海省的財(cái)政收入無(wú)論從絕對(duì)規(guī)模還是相對(duì)占比來(lái)看，在西北5 省區(qū)中都處于倒數(shù)。財(cái)政收入不足直接導(dǎo)致政府用于科技投入的財(cái)政資金不足。雖然青海省的財(cái)政科技投入不斷提高，但投入規(guī)模和強(qiáng)度在西北5 省區(qū)中也是最低的。從地區(qū)財(cái)政科技投入規(guī)模來(lái)看，2017 年青海省為11.9 億元，相當(dāng)于寧夏的46.5%、甘肅的46.1%、新疆的27.8%，陜西的15.0%；從地區(qū)財(cái)政科技投入強(qiáng)度來(lái)看，2017年青海省僅為0.8%，與甘肅和新疆相當(dāng)，但明顯低于寧夏和陜西，比寧夏少1.1 個(gè)百分點(diǎn)，比陜西少0.8個(gè)百分點(diǎn)。因此，從供給端來(lái)看，青海省較低的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平嚴(yán)重制約了其政府財(cái)政科技投入的供給，亟待擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模、提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，才能穩(wěn)步增加財(cái)政科技投入的供給水平。

4.3 工業(yè)發(fā)展水平不高，產(chǎn)業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)的需求不旺盛

科技創(chuàng)新活動(dòng)必須建立在一定的產(chǎn)業(yè)規(guī)?；A(chǔ)之上，產(chǎn)業(yè)規(guī)模越大，尤其是新興產(chǎn)業(yè)越發(fā)達(dá)，則對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)的需求越強(qiáng)烈，如果一個(gè)地區(qū)沒(méi)有一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè)，尤其是工業(yè)的支撐，就難以激發(fā)企業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)的需求。受歷史因素影響，青海省的工業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱、工業(yè)總量偏小、結(jié)構(gòu)層次不高、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)等問(wèn)題?；谔厣Y源和低電價(jià)優(yōu)勢(shì)，青海省的工業(yè)得到了快速發(fā)展，工業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)，但是工業(yè)規(guī)模依然偏小，且工業(yè)占比下滑速度過(guò)快。不僅如此，青海省的新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式發(fā)展勢(shì)頭雖然較好，但依然存在體量小、占比低、牽動(dòng)性弱等問(wèn)題，短期內(nèi)仍難以形成有效支撐，新舊動(dòng)能“青黃不接”、產(chǎn)業(yè)發(fā)展后繼乏力。通過(guò)多年培育發(fā)展，青海省已形成了新能源、新材料、鹽湖化工、有色金屬、油氣化工、煤化工、裝備制造業(yè)、鋼鐵、輕工紡織、生物等十大優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，但這些產(chǎn)業(yè)大多屬于資源密集型產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新動(dòng)力活力不足，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力較弱。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，但青海省不僅面臨規(guī)模以上企業(yè)少的問(wèn)題，且還面臨企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力活力不足問(wèn)題。從企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)來(lái)看，青海省企業(yè)也存在創(chuàng)新動(dòng)力不足問(wèn)題?？梢?jiàn)，一方面青海省傳統(tǒng)工業(yè)規(guī)模偏小且占比加速下滑，而新興產(chǎn)業(yè)在短期內(nèi)難以形成有效經(jīng)濟(jì)支撐，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)青海省科技創(chuàng)新需求無(wú)法得到有效激發(fā)，另一方面青海省還面臨規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)少、企業(yè)創(chuàng)新活力不足問(wèn)題，產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平不高和企業(yè)創(chuàng)新活力不足導(dǎo)致青海省對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)的需求不足，青海省迫切需要提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，增強(qiáng)企業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新需求。

4.4 政府資金導(dǎo)向作用發(fā)揮不足，科技經(jīng)費(fèi)管理不夠集約化

長(zhǎng)期以來(lái)，在青海省的科技投入結(jié)構(gòu)中，政府投入比例嚴(yán)重偏高，非政府機(jī)構(gòu)投入偏少，尤其是國(guó)外資金、金融機(jī)構(gòu)和民營(yíng)企業(yè)的科技投入嚴(yán)重不足，企業(yè)科技投入主體地位尚未完全凸顯，政府在科技經(jīng)費(fèi)投入中的導(dǎo)向帶動(dòng)作用尚未充分發(fā)揮。盡管青海省出臺(tái)了一系列與科技投入相關(guān)的科技創(chuàng)新政策舉措，但是由于存在政府干預(yù)過(guò)多、政策執(zhí)行難落地等問(wèn)題，加之青海省科技金融發(fā)展水平嚴(yán)重不足，風(fēng)投等非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)展相對(duì)滯后，對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)的支持力度較弱，導(dǎo)致相關(guān)科技創(chuàng)新政策未能有效拉動(dòng)科技投入，尤其是企業(yè)的科技投入?？萍冀?jīng)費(fèi)管理水平?jīng)Q定了在有限科技經(jīng)費(fèi)投入條件下科技活動(dòng)產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量，因而直接影響科技投入效率。當(dāng)前，青海省的科技投入非常有限，但科技經(jīng)費(fèi)管理仍不夠集約化，管理水平離高質(zhì)量發(fā)展要求還有一定距離。一是在科技經(jīng)費(fèi)預(yù)算分配方面仍存在“多龍治水”現(xiàn)象，各部門(mén)之間經(jīng)常各自為政，協(xié)調(diào)較為困難，使得全省有限科技經(jīng)費(fèi)投入缺乏統(tǒng)一的整合和協(xié)調(diào)，不僅不利于提高有限科技資金的使用效率和成果管理，還制約政府對(duì)社會(huì)資金引導(dǎo)作用的發(fā)揮。二是在科技經(jīng)費(fèi)使用和科研評(píng)價(jià)中“八重八輕”現(xiàn)象依然普遍存在，尤其是在項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)在一定程度上忽視了市場(chǎng)檢驗(yàn)和成果產(chǎn)業(yè)化的結(jié)果，導(dǎo)致高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的拉動(dòng)作用不強(qiáng)。

4.5 協(xié)同高效的科技創(chuàng)新體系尚未建立，科技成果轉(zhuǎn)化水平偏低

經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期努力，青海省在科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新人才、科技創(chuàng)新平臺(tái)和科技創(chuàng)新產(chǎn)出等方面取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，初步建立了具有青海特色的開(kāi)放型區(qū)域創(chuàng)新體系，但是與建設(shè)創(chuàng)新型省份的要求相比，青海省在協(xié)同高效科技創(chuàng)新體系建設(shè)方面還存在諸多問(wèn)題。一是科技體制機(jī)制改革有待進(jìn)一步深化，具有青海特色的高效協(xié)同的開(kāi)放型區(qū)域創(chuàng)新體系尚未完全建立，市場(chǎng)在科技資源配置中的決定性作用尚未得到充分有效發(fā)揮；二是科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件依然薄弱，科技創(chuàng)新要素聚集度仍然較低，科技經(jīng)費(fèi)、科技人才等科技資源在領(lǐng)域、區(qū)域和產(chǎn)業(yè)等層面有待進(jìn)一步優(yōu)化配置，科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)依然相對(duì)滯后；三是高校院所科研機(jī)構(gòu)閉環(huán)性強(qiáng)，與外界交流相對(duì)較少，激發(fā)產(chǎn)生創(chuàng)新的質(zhì)變濃度不高，高校院所乃至企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)大多局限于青海省內(nèi)，缺乏全國(guó)性尤其是世界性眼光，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合仍不夠緊密，且對(duì)風(fēng)投等社會(huì)資本吸引力不足；四是與科技部、工信部等國(guó)家相關(guān)部門(mén)缺乏常態(tài)化溝通機(jī)制，對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新支持政策爭(zhēng)取力度也有待加強(qiáng)；五是全社會(huì)鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的創(chuàng)新環(huán)境也尚未形成。此外，科技成果轉(zhuǎn)化與市場(chǎng)化程度較低也是導(dǎo)致青海省科技創(chuàng)新投入效率偏低的主要因素。長(zhǎng)期以來(lái)，青海省的科研體制基本上仍以政府為主導(dǎo)，沿襲政府立項(xiàng)、科研攻關(guān)、項(xiàng)目試驗(yàn)、專(zhuān)家鑒定、部門(mén)評(píng)獎(jiǎng)的科研模式，高校和科研院所由于缺乏以市場(chǎng)為導(dǎo)向的考核機(jī)制，其科研活動(dòng)與市場(chǎng)需求之間存在嚴(yán)重脫節(jié)，導(dǎo)致科技成果難以產(chǎn)業(yè)化，大多數(shù)科技成果只能作為論文發(fā)表，基本停留在實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)成功，或制造出原理樣機(jī)的階段，難以推廣應(yīng)用。

5 結(jié)論與建議

本研究基于DEA 的CCR 模型和Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)，從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)視角對(duì)2000—2017 年青海省科技創(chuàng)新效率進(jìn)行了定量評(píng)價(jià)。研究發(fā)現(xiàn)，考察期內(nèi)青海省科技創(chuàng)新效率呈現(xiàn)“上升-下降-上升”趨勢(shì)，但科技創(chuàng)新效率總體偏低，在西北5 省區(qū)中處于下游水平，這與青海省經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求、科技投入管理和科技創(chuàng)新體系等因素有關(guān)。

本研究對(duì)青海省科技發(fā)展的政策含義如下：一是要優(yōu)化財(cái)政投入支持方式，增強(qiáng)有效科技供給水平。針對(duì)目前青海省財(cái)政收入緊張?jiān)斐煽萍贾С龉┙o不足問(wèn)題，要進(jìn)一步優(yōu)化財(cái)政投入對(duì)科技的支持。二是要夯實(shí)科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，實(shí)現(xiàn)科技經(jīng)濟(jì)良性互動(dòng)。針對(duì)青海省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)滯后、科研基礎(chǔ)設(shè)施比較薄弱的現(xiàn)狀，要推動(dòng)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展深度融合，實(shí)現(xiàn)科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與青海經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成良性互動(dòng)。三是要深度挖掘產(chǎn)業(yè)科技需求，推動(dòng)科技成果靶向?qū)?。科學(xué)把握全球科技發(fā)展和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的大趨勢(shì)，抓住科技高度賦能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的時(shí)代機(jī)遇，深度挖掘產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新需求，持續(xù)推進(jìn)青海省的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。四是要深化科技管理體制改革，提高科研經(jīng)費(fèi)使用效率。青海省要加強(qiáng)財(cái)政科技投入的預(yù)算績(jī)效管理，構(gòu)建科技經(jīng)費(fèi)使用動(dòng)態(tài)跟蹤管理體系，完善科技經(jīng)費(fèi)投入的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，建立健全財(cái)政科技投入監(jiān)管機(jī)制。五是要構(gòu)建科技創(chuàng)新治理體系，不斷優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境。要把科技創(chuàng)新置于青海發(fā)展全局的核心位置，置于構(gòu)建具有青海特點(diǎn)的綠色生態(tài)產(chǎn)業(yè)體系的大格局下，加強(qiáng)科技體制改革的頂層設(shè)計(jì)，建立健全適應(yīng)青海省發(fā)展的科技創(chuàng)新治理體系，充分調(diào)動(dòng)各方面積極性，不斷提高科技創(chuàng)新治理效能。