曾堅(jiān)朋，曾志敏，柴茂昌

（1.武漢大學(xué)政治與公共管理學(xué)院，湖北武漢 430072；2.中國工程科技發(fā)展戰(zhàn)略廣東研究院，廣東廣州 510640；3.國際關(guān)系學(xué)院公共管理系，北京 100091）

1 問題的提出

2019 年2 月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)實(shí)施的《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》明確提出，要把粵港澳大灣區(qū)（以下簡稱“大灣區(qū)”）建設(shè)成具有全球影響力的國際科技創(chuàng)新中心。粵港澳三地需要進(jìn)一步推動科技研發(fā)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素自由流動，形成科技創(chuàng)新合力；同時，粵港澳三地要充分發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢，推動區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)而促進(jìn)科技創(chuàng)新快速發(fā)展,加快建成全球科技創(chuàng)新高地和新興產(chǎn)業(yè)重要策源地。

粵港澳大灣區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚、新興產(chǎn)業(yè)活躍、科技創(chuàng)新主體高度集聚，匯聚了包括多所世界聞名的高校、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、科技創(chuàng)新企業(yè)等在內(nèi)的創(chuàng)新主體,科技創(chuàng)新潛力巨大［1］。但由于大灣區(qū)內(nèi)部科技要素分布不均，科技創(chuàng)新能力存在較大差異，科技創(chuàng)新協(xié)同的體制機(jī)制和政策尚未有效構(gòu)建［2］?？萍假Y源不平衡的現(xiàn)狀要求大灣區(qū)加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)科技創(chuàng)新合作，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，創(chuàng)造創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)［3］。當(dāng)前，大灣區(qū)尚未構(gòu)建起完備、協(xié)同的科技創(chuàng)新政策體系，港澳與內(nèi)地的科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展還有巨大的發(fā)展空間［4］。因此，實(shí)施更加協(xié)同的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是粵港澳大灣區(qū)發(fā)展的戰(zhàn)略首選［5］。

區(qū)域科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展需要依據(jù)各地區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展的不同特征給予政策支持,建立健全科技創(chuàng)新協(xié)同合作發(fā)展機(jī)制［6］。建立大灣區(qū)科技創(chuàng)新的統(tǒng)一政策、促進(jìn)科技創(chuàng)新要素的共享和流動，是關(guān)鍵要素之一［7］。一般認(rèn)為，區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，包含制度協(xié)同創(chuàng)新、要素協(xié)同創(chuàng)新、主體協(xié)同創(chuàng)新和網(wǎng)絡(luò)協(xié)同創(chuàng)新等四大子系統(tǒng)［8］。其中制度協(xié)同創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)制度因素的作用，旨在通過完善科技創(chuàng)新制度供給，解放科技創(chuàng)新生產(chǎn)力，因而是區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的基礎(chǔ)性和關(guān)鍵性內(nèi)容。

粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同具有突出的制度優(yōu)勢，關(guān)鍵是解決并發(fā)揮好粵港澳三地“一國兩制”“多中心”的多重協(xié)同機(jī)制作用等軟性制度問題［9］?；浉郯娜刂贫纫?guī)則的差異為大灣區(qū)協(xié)同發(fā)展帶來機(jī)遇和挑戰(zhàn)，為吸收多方經(jīng)驗(yàn)、探索創(chuàng)新發(fā)展提供了難得的“試驗(yàn)場”。在新形勢下，大灣區(qū)既要堅(jiān)持“一國”之本，也要用好“兩制”之利，促進(jìn)制度協(xié)同創(chuàng)新，要借鑒港澳甚至國際上最有利于科技發(fā)展的制度，相互取長補(bǔ)短、融合借鑒，用創(chuàng)新的思維和理念破解科技發(fā)展面臨的機(jī)制體制障礙［10］。

粵港澳大灣區(qū)科教資源互為支撐，產(chǎn)業(yè)高度互補(bǔ)，具有構(gòu)建優(yōu)勢互補(bǔ)、協(xié)作高效的創(chuàng)新體系的巨大潛力。香港擁有大批世界一流水平的科研機(jī)構(gòu)和國際高端人才，科研成就突出，取得了許多達(dá)到世界領(lǐng)先水平的成果［11］。香港擁有多所世界著名高等學(xué)府，學(xué)術(shù)地位優(yōu)越，科研人才資源豐富。世界著名的QS 世界大學(xué)綜合排名顯示，2020 年，世界排名前100 位的大學(xué)中包含了5 所香港高校。杰出的科研成就與完善的科研管理體制息息相關(guān)。香港科研管理體制靈活高效，在項(xiàng)目資助、經(jīng)費(fèi)管理等領(lǐng)域積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐，能夠?yàn)橹醒敫母锿晟瓶蒲泄芾眢w制提供有益的借鑒。為順應(yīng)粵港澳大灣區(qū)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的趨勢，廣州、深圳、東莞等內(nèi)地城市積極吸引香港研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校進(jìn)駐，例如深圳市正在或已經(jīng)布局深港協(xié)同創(chuàng)新中心、香港生產(chǎn)力促進(jìn)局創(chuàng)新及技術(shù)中心、南科大-香港大學(xué)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、香港科技大學(xué)、深港生物醫(yī)藥創(chuàng)新研究院等創(chuàng)新項(xiàng)目落戶位于落馬洲河套地區(qū)的河套深港科技創(chuàng)新合作區(qū)。在來自港澳的高端科研項(xiàng)目不斷落地內(nèi)地的情況下，為了加大對香港科研機(jī)構(gòu)及科技人才的吸引力，迫切需要全面了解、借鑒并融合適用香港科研管理體制，加強(qiáng)科研管理制度這一公共產(chǎn)品的協(xié)同創(chuàng)新，增強(qiáng)區(qū)域內(nèi)公共政策協(xié)作［12］。

長期以來，我國科研管理制度面臨著約束過多、機(jī)制僵化、經(jīng)費(fèi)報(bào)銷繁瑣等問題，科研管理體制與科學(xué)研究的“靈感瞬間性、方式隨意性、路徑不確定性”等特質(zhì)相背離［13］。黨的十八大以來，黨中央、國務(wù)院高度重視科研管理領(lǐng)域“放管服”改革，中央、地方及相關(guān)科研機(jī)構(gòu)出臺了一系列政策文件，努力改革完善科研管理制度，致力于進(jìn)一步“松綁”科研管理、充分釋放科研人員的創(chuàng)新活力，切實(shí)保障國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的順利實(shí)施［14］。探索粵港澳大灣區(qū)科研管理制度協(xié)同創(chuàng)新、融合并創(chuàng)新適用香港科研管理制度，能夠?yàn)槿珖蒲泄芾眢w制改革提供有益借鑒。

2 香港科研管理制度總體情況

2.1 科研管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職能

香港在科研管理方面共有兩個專業(yè)機(jī)構(gòu)，一是以第三方身份連接政府與公立大學(xué)的大學(xué)教育資助委員會（以下簡稱“教資會”），二是隸屬于香港特區(qū)政府創(chuàng)新及科技局的創(chuàng)新科技署（以下簡稱“創(chuàng)科署”）。

2.1.1 大學(xué)教育資助委員會

教資會是香港特區(qū)政府轄下資助全港包括香港大學(xué)、香港中文大學(xué)、香港理工大學(xué)等八大公立院校的獨(dú)立咨詢團(tuán)體，于1965 年10 月成立。教資會并無立法或行政的權(quán)力，所有委員由特區(qū)政府行政長官委任。作為第三方獨(dú)立的咨詢委員會，教資會的主要職責(zé)是向政府提供專業(yè)的咨詢建議，涉及范圍包括香港高校資助撥款、高校教學(xué)和高?？蒲邪l(fā)展等事項(xiàng)［15］。教資會還負(fù)有監(jiān)管高校的職責(zé)，以確保香港高校的教學(xué)科研活動保持在優(yōu)良的水平。從職能角色來看，教資會扮演了連接政府和高校的“橋梁”角色。教資會既要保障院校的學(xué)術(shù)自由和自主權(quán)，也要監(jiān)督確保教育經(jīng)費(fèi)用到實(shí)處。教資會下轄半獨(dú)立組織研究資助局，研究資助局設(shè)立多種科研項(xiàng)目計(jì)劃，邀請和接受學(xué)術(shù)人士申請研究資助。

2.1.2 創(chuàng)新科技署

創(chuàng)科署是香港創(chuàng)新及科技局設(shè)立的一個重要的下屬機(jī)構(gòu)。創(chuàng)新及科技局致力于通過為政府、業(yè)界、學(xué)術(shù)界及研究界締造一個充滿活力及具備優(yōu)質(zhì)軟件及硬件支援的生態(tài)系統(tǒng)，將香港發(fā)展成為知識型經(jīng)濟(jì)體系，以及在科技及其應(yīng)用上成為創(chuàng)新樞紐［16］。創(chuàng)科署的主要職能包括加強(qiáng)對創(chuàng)新及科技界的支援、培育創(chuàng)新及科技人才和促進(jìn)創(chuàng)新及科技發(fā)展以推動高端制造業(yè)的發(fā)展等。為推動香港創(chuàng)新科技領(lǐng)域的發(fā)展和實(shí)現(xiàn)研發(fā)成果的產(chǎn)業(yè)化，創(chuàng)科署提供形式多樣的資助計(jì)劃，旨在為香港眾多的科研院所和科技企業(yè)提供競爭性的科研項(xiàng)目資助。

2.2 科研項(xiàng)目類型

教資會和創(chuàng)科署都設(shè)有不同類型的資助計(jì)劃，下?lián)芨偁幮钥蒲薪?jīng)費(fèi)，對通過競爭性選撥的科研項(xiàng)目進(jìn)行資助。無論是教資會還是創(chuàng)科署，均有一套合理的競爭性科研項(xiàng)目管理辦法。

2.2.1 教資會體系

2009 年2 月，香港特區(qū)政府撥款180 億港元成立研究基金。教資會研究資助局負(fù)責(zé)向香港特區(qū)政府提供監(jiān)管研究基金運(yùn)作、發(fā)展及投資等方面的政策建議,為資助大學(xué)的科研項(xiàng)目提供穩(wěn)定明確的撥款，通過競逐研究撥款，推動其學(xué)術(shù)和研究發(fā)展。教資會體系的科研項(xiàng)目類型包括優(yōu)配研究金、主題研究計(jì)劃、卓越學(xué)科領(lǐng)域計(jì)劃、杰出青年學(xué)者計(jì)劃、協(xié)作研究金、研究影響金、聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室資助計(jì)劃等。其中，優(yōu)配研究金項(xiàng)目占據(jù)的比例最大，主要涉及醫(yī)學(xué)、生物學(xué)、工程學(xué)、商學(xué)、人文學(xué)及社會科學(xué)等學(xué)科；學(xué)術(shù)研究類別涵蓋基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。優(yōu)配研究金計(jì)劃項(xiàng)目不限制研究項(xiàng)目的主題，給予教職人員較大的自主權(quán)。此外，教資會于2017 年設(shè)立研究影響基金，2018 年開始接受申請，目的是鼓勵香港的大學(xué)進(jìn)行更多具有影響力及可轉(zhuǎn)化應(yīng)用的研究項(xiàng)目，有助滿足香港的社會需求，并造就更多與學(xué)術(shù)界以外的利益相關(guān)者合作的機(jī)會。教資會研究資助局為每個項(xiàng)目提供最多70%的資金，大學(xué)或項(xiàng)目合作伙伴則須提供30%配對資金。教資會各項(xiàng)資助計(jì)劃的數(shù)量及總額如表1 所示。

表1 2018—2019 年香港特區(qū)政府大學(xué)教育資助委員會競爭性科研項(xiàng)目資助數(shù)量及總額

表1 （續(xù)）

2.2.2 創(chuàng)新科技署體系

香港特區(qū)政府于1999 年設(shè)立創(chuàng)新及科技基金，由創(chuàng)科署管理。創(chuàng)科署主要資助應(yīng)用研究發(fā)展項(xiàng)目，這些項(xiàng)目須有助香港產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新和科技水平的提升，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)通常為大學(xué)、工商協(xié)會、產(chǎn)業(yè)支援組織等［17］。具體而言，創(chuàng)科署的資助項(xiàng)目包括“創(chuàng)新及科技支援計(jì)劃”“內(nèi)地與香港聯(lián)合資助計(jì)劃”“粵港科技合作資助計(jì)劃”“伙伴研究計(jì)劃”“企業(yè)支援計(jì)劃”“投資研發(fā)現(xiàn)金回贈計(jì)劃”“院校中游研發(fā)計(jì)劃”等（見表2）。其中，“創(chuàng)新及科技支援計(jì)劃”是創(chuàng)新及科技基金旗下規(guī)模最大的資助計(jì)劃，其目標(biāo)是增加香港經(jīng)濟(jì)活動的產(chǎn)出和提升香港經(jīng)濟(jì)活動的競爭力。香港特區(qū)政府希望通過創(chuàng)新及科技基金協(xié)助香港企業(yè)提升科技水平，鼓勵其進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新?！皠?chuàng)新及科技支援計(jì)劃”資助的對象主要面向由政府成立的5 所研究及發(fā)展中心(以推動和協(xié)調(diào)特定科技范疇內(nèi)的應(yīng)用研發(fā)工作，包括資訊及通信技術(shù)、納米科技及先進(jìn)材料、汽車零部件、紡織及成衣等)、本地大學(xué)及其他指定本地公營科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行的研發(fā)項(xiàng)目?！皠?chuàng)新及科技支援計(jì)劃”下的項(xiàng)目可分為平臺項(xiàng)目和種子項(xiàng)目：平臺項(xiàng)目聚焦相關(guān)產(chǎn)業(yè)，以具有較大潛力實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的應(yīng)用研發(fā)項(xiàng)目為主；種子項(xiàng)目則關(guān)注科研項(xiàng)目的發(fā)展前景，具有探索性和前瞻性的特點(diǎn)。

表2 香港特區(qū)政府創(chuàng)新及科技基金撥款概覽(截至2019 年10 月31 日)

表2 （續(xù)）

3 香港科研項(xiàng)目管理體系

如前文所述，香港的教資會和創(chuàng)科署都設(shè)立了競爭性科研項(xiàng)目，其項(xiàng)目管理程序和要求大體是一致的，本文基于科研項(xiàng)目管理的全流程對香港科研項(xiàng)目管理進(jìn)行梳理分析。

3.1 立項(xiàng)

3.1.1 選題指南

教資會和創(chuàng)科署的科研項(xiàng)目類型眾多，對于占據(jù)較大比重的“優(yōu)配研究金計(jì)劃”和“創(chuàng)新及科技支援計(jì)劃”，以及大多數(shù)的科研項(xiàng)目類型，普遍不設(shè)具體的選題指南，教資會和創(chuàng)科署會針對不同類型和目的的項(xiàng)目提出不同的引領(lǐng)性要求，但大都較為寬泛。例如，教資會針對2017 年設(shè)立的研究影響基金進(jìn)行說明：“研究影響的定義寬廣，可包括具學(xué)術(shù)影響、社會和經(jīng)濟(jì)影響及可轉(zhuǎn)化作產(chǎn)品和服務(wù)的研究（例如智慧城市、金融科技和機(jī)械人技術(shù)）。但凡具影響力的研究均可向基金申請撥款，我們不會對具體研究課題作出限制或篩選?！保?8］其中一小部分科研項(xiàng)目設(shè)有選題指南，主要是在宏觀上設(shè)定學(xué)科領(lǐng)域和方向，并涉及具體的研究主題內(nèi)容。例如，2020—2021 年度的教資會主題研究計(jì)劃設(shè)定了各學(xué)科的選題方向：醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，包括傳染病防治、了解疾病機(jī)制、干細(xì)胞和再生醫(yī)學(xué)、健康增進(jìn)等；推動對香港有重要意義的新興研究和創(chuàng)新，包括大數(shù)據(jù)、成像和機(jī)器人與智能制造、城市基礎(chǔ)設(shè)施與智慧城市、在線學(xué)習(xí)和數(shù)字公民、人工智能等。

3.1.2 立項(xiàng)程序、填報(bào)要求

教資會科研項(xiàng)目從發(fā)布通告到截止申請日期，大概為2 個半月左右。例如，教資會2020/2021 年度優(yōu)配研究金項(xiàng)目，教資會于2019 年8 月29 日向教資會資助院校校長發(fā)布通告（信件），申請截止日期為2019 年11 月8 日。申請人須是教學(xué)人員，通過所在學(xué)校的科研部門進(jìn)行申請。

創(chuàng)科署科研項(xiàng)目申請方式簡便，既可以通過電子方式在創(chuàng)科署基金管理系統(tǒng)自行進(jìn)行提交，也可以親身送交至創(chuàng)科署秘書處或郵寄一式三份申請書（同時提交電子表格）。

3.2 評審

對申請書的評審采取同行評審的方式，包括通信評審和會議評審兩大環(huán)節(jié)。

教資會按國際慣例和規(guī)則采用外部專家評審機(jī)制評審研究建議書。教資會研究資助局下設(shè)評審委員會，負(fù)責(zé)評審研究建議書，邀請外部評審專家。研究資助局會確保每份個人研究建議書至少獲得兩份獨(dú)立評審意見書，集體合作研究建議書則至少獲得3 份獨(dú)立評審意見書。研究資助局在選擇資助研究建議書時，首先考慮的是研究建議在科學(xué)和學(xué)術(shù)上的價(jià)值，其次考慮 (首席)研究員的資歷和科研成就、研究項(xiàng)目的原創(chuàng)性以及研究項(xiàng)目的研究周期。

創(chuàng)科署同樣成立項(xiàng)目評審委員會，評審委員會的成員包括商界人士、技術(shù)專家、學(xué)術(shù)界人士及政府人員。創(chuàng)科署項(xiàng)目的評審標(biāo)準(zhǔn)與教資會項(xiàng)目不同，更偏向于科研成果的實(shí)際運(yùn)用價(jià)值和產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，主要包含：甄選出具有較大潛力進(jìn)行實(shí)踐化或商品化的項(xiàng)目；推進(jìn)研發(fā)成果的試用（尤以公營機(jī)構(gòu)為試點(diǎn)），改良有關(guān)成果和建立“參考”評價(jià)；鼓勵私營機(jī)構(gòu)加大在香港的研發(fā)投資；促進(jìn)香港“官產(chǎn)學(xué)研”合作。

3.3 經(jīng)費(fèi)使用

教資會科研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)類型包括整筆撥款（one-line vote items） 和專項(xiàng)撥款（earmarked items）兩類。整筆撥款包括職員薪金（包括研究助理、博士研究生）、設(shè)備費(fèi)、外包費(fèi)用（在香港之外進(jìn)行研發(fā)）、會議費(fèi)、一般開支（general expenses）。專項(xiàng)撥款包括代課教師費(fèi)（relief teacher）、研究生費(fèi)用、大型計(jì)算機(jī)服務(wù)器租借支出、研究所需大型軟件版權(quán)支出等。大于20 萬港元的一次性支出需提供報(bào)價(jià)單。值得注意的是，職員薪金預(yù)算包括協(xié)助研究項(xiàng)目人員的開支，如研究助理、博士后研究人員的勞務(wù)費(fèi)，不會支付薪酬予任何從本地大學(xué)或業(yè)界伙伴申請機(jī)構(gòu)支取薪金的人士(對大學(xué)而言，即指現(xiàn)有教職員)；另外，在研究設(shè)備的開放共享方面，完成研究項(xiàng)目之后，本院校和其他院校都可以調(diào)用研究設(shè)備，研究設(shè)備經(jīng)費(fèi)不能用于購買私人或者辦公用品；會議經(jīng)費(fèi)主要用于研究人員及項(xiàng)目參與人員的學(xué)術(shù)會議旅費(fèi)和會務(wù)費(fèi)，預(yù)算為2萬港元。

創(chuàng)科署項(xiàng)目在提交申請書時要填寫預(yù)計(jì)的預(yù)算開支，但預(yù)算表填寫非常簡便：一是類型少，只包括職員薪金、機(jī)器設(shè)備、其他直接成本、行政開支；二是需要提供預(yù)計(jì)金額，不需要提供非常具體的編制的細(xì)項(xiàng)說明。具體來看，預(yù)算包括聘請研究人員開支（同樣不可支付予已從科研機(jī)構(gòu)支取薪金的人士）、儀器設(shè)備及其他直接成本（如購買消耗品及技術(shù)特許授權(quán)、專利注冊費(fèi)及外聘審計(jì)費(fèi)用等）、行政開支等。

經(jīng)費(fèi)報(bào)銷方面，根據(jù)相關(guān)科研管理辦法規(guī)定及筆者對部分香港公立大學(xué)青年學(xué)者進(jìn)行的調(diào)研整理，香港科研經(jīng)費(fèi)報(bào)銷也要按照經(jīng)費(fèi)類別進(jìn)行報(bào)銷。例如，設(shè)備經(jīng)費(fèi)是?？顚Ｓ?，在項(xiàng)目申報(bào)書中已經(jīng)要寫明的，符合項(xiàng)目申報(bào)書的設(shè)備可以報(bào)銷；試劑和耗材經(jīng)費(fèi)方面，只要發(fā)票上類別是屬于試劑/耗材即可報(bào)銷；勞務(wù)費(fèi)是直接打到勞務(wù)人員賬戶上，無需經(jīng)過項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。和內(nèi)地相比，比較方便之處在于發(fā)票大類上只要能對應(yīng)上（試劑/耗材/設(shè)備）就能報(bào)銷，無需其他明細(xì)材料加以證明。

3.4 過程檢查

教資會研究資助局通常分類發(fā)放科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)?？蒲许?xiàng)目的研究周期在1 年以內(nèi)的，一次性將資助經(jīng)費(fèi)發(fā)放給項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。科研項(xiàng)目的研究周期在2年～4 年內(nèi)的，項(xiàng)目申請成功后分兩次發(fā)放資助經(jīng)費(fèi)，首次發(fā)放60%的經(jīng)費(fèi)，如項(xiàng)目進(jìn)展順利則發(fā)放剩余的40%的經(jīng)費(fèi)。對于獲得資助的科研項(xiàng)目，研究資助局會指定一名項(xiàng)目監(jiān)管人負(fù)責(zé)監(jiān)察研究項(xiàng)目的進(jìn)展，項(xiàng)目監(jiān)管人一般為參加過該項(xiàng)目評審的資深專家。根據(jù)項(xiàng)目的研究周期，獲資助項(xiàng)目的首席研究員必須在項(xiàng)目中期向研究資助局進(jìn)行中期匯報(bào)，報(bào)告項(xiàng)目的進(jìn)展情況。項(xiàng)目監(jiān)管人根據(jù)首席研究員中期匯報(bào)的結(jié)果及項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告，監(jiān)察科研項(xiàng)目的研究進(jìn)展，關(guān)注科研項(xiàng)目的科研成果。項(xiàng)目監(jiān)管人以匿名方式將中期審核意見轉(zhuǎn)達(dá)給個人及集體合作項(xiàng)目的申請人。

創(chuàng)科署也會監(jiān)督和檢查科研項(xiàng)目進(jìn)展。在整個科研項(xiàng)目進(jìn)程中，申請機(jī)構(gòu)需要主動及時提交項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告和項(xiàng)目最終報(bào)告，評審小組在創(chuàng)新及科技基金秘書處及處外專家的支援下，會按照申請書內(nèi)列明的階段成果對所有項(xiàng)目作出監(jiān)察；如情況合適，有關(guān)項(xiàng)目亦須通過同科學(xué)者審核的過程。獲資助機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目參與公司及與其合作的受公帑資助研究機(jī)構(gòu)(視情況而定)，須按照項(xiàng)目協(xié)議所列明的時間表，每半年為每個獲資助項(xiàng)目提交進(jìn)度報(bào)告以供審批，直至項(xiàng)目完成或項(xiàng)目協(xié)議終止為止。所有進(jìn)度報(bào)告均須以創(chuàng)科署署長規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)格式編制，并通過創(chuàng)科署基金管理系統(tǒng)提交。獲款機(jī)構(gòu)應(yīng)提供全面深入的技術(shù)詳細(xì)資料，以便評審。

3.5 結(jié)項(xiàng)要求

教資會研究資助局對科研項(xiàng)目的結(jié)項(xiàng)要求包括：科研項(xiàng)目必須在預(yù)期完成期限后的18 個月內(nèi)進(jìn)行結(jié)項(xiàng)工作。首席研究員將項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)報(bào)告提交給研究資助局，詳細(xì)說明項(xiàng)目研究成果、項(xiàng)目中培訓(xùn)研究生的數(shù)量和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用等情況。該項(xiàng)目的監(jiān)管人員負(fù)責(zé)評核項(xiàng)目報(bào)告。評核有滿意、僅符合要求、不滿意等3 個級別。教資會堅(jiān)持公平公正且研究項(xiàng)目惠及公眾的原則，在項(xiàng)目完成后，公眾可通過研究資助局網(wǎng)頁查閱項(xiàng)目研究報(bào)告。公開研究成果，既利于公眾共享研究資源，也便于公眾監(jiān)督和問責(zé)。

創(chuàng)科署的結(jié)項(xiàng)程序大體一致，獲款機(jī)構(gòu)須于項(xiàng)目完成或項(xiàng)目協(xié)議終止日期起計(jì)兩個月內(nèi)提交整個項(xiàng)目之最后報(bào)告，該報(bào)告須涵蓋由項(xiàng)目開始至項(xiàng)目完成或項(xiàng)目協(xié)議終止期間可量化的項(xiàng)目成果(包括技術(shù)及財(cái)政方面的成果)，并須列明把項(xiàng)目成果商品化的進(jìn)一步詳細(xì)資料。最后報(bào)告須以創(chuàng)科署署長規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)格式編制，并透過創(chuàng)科署基金管理系統(tǒng)提交。獲資助機(jī)構(gòu)應(yīng)提供全面深入的技術(shù)詳細(xì)資料以便評審。在收到最后報(bào)告后，創(chuàng)新及科技基金秘書處會把項(xiàng)目的預(yù)期成果與有關(guān)機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目建議書內(nèi)載列的目的及目標(biāo)（包括技術(shù)及財(cái)政方面）作出比較，以評審項(xiàng)目的成效；秘書處亦會就此征詢項(xiàng)目小組、合作機(jī)構(gòu)／贊助機(jī)構(gòu)、相關(guān)業(yè)界及曾參與項(xiàng)目評審工作的專家的意見。在創(chuàng)科署署長的要求下，獲資助機(jī)構(gòu)須及時澄清及／或提供額外資料，以證明最后報(bào)告所載的內(nèi)容屬實(shí)。

4 香港科研管理制度與內(nèi)地比較

黨的十八大以來，黨中央、國務(wù)院高度重視科研領(lǐng)域“放管服”改革，出臺一系列政策文件，改革科研管理制度，激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力。2018 年5 月，在中國科學(xué)院和中國工程院兩院院士大會上，習(xí)近平總書記提出：“要尊重科研規(guī)律、科研管理規(guī)律、科研人員意見，為科技工作者創(chuàng)造良好環(huán)境，服務(wù)好科技創(chuàng)新。”［19］2016 年7 月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見》,提出要尊重科研活動規(guī)律，結(jié)合財(cái)政預(yù)算管理相關(guān)要求簡化科研項(xiàng)目審批事項(xiàng)，明確責(zé)權(quán)關(guān)系，優(yōu)化科研管理流程,充分發(fā)揮科研人員的積極性和創(chuàng)造力。國務(wù)院于2018 年7 月公布了《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》，其中提出要完善科研管理機(jī)制，在人財(cái)物方面給予科研人員更大的自主權(quán)，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力。在國家相關(guān)政策的支持下，各地科研機(jī)構(gòu)也積極改革和創(chuàng)新科研管理辦法。

本研究對中央的改革文件和深圳市科研管理辦法進(jìn)行了細(xì)致梳理，并與香港科研管理制度進(jìn)行了對比分析（見表3）?？傮w來看，內(nèi)地最新改革舉措力除舊弊，改革內(nèi)容既有與香港科研管理實(shí)踐一致之處，也有比香港科研管理制度更加便捷靈活之處，內(nèi)地和香港在科研管理制度方面各有千秋、有很大的相互借鑒、進(jìn)一步協(xié)同創(chuàng)新的空間。

一是在科研項(xiàng)目預(yù)算分類方面，香港的競爭性科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)無法發(fā)放給已在公立高校獲取報(bào)酬的課題負(fù)責(zé)人及成員；內(nèi)地科研經(jīng)費(fèi)則設(shè)計(jì)劃分了直接經(jīng)費(fèi)和間接經(jīng)費(fèi)，一般規(guī)定間接經(jīng)費(fèi)為30%以內(nèi)，可作為績效支出直接發(fā)給課題負(fù)責(zé)人和成員，發(fā)放方式簡單、靈活［20］。

二是在科研項(xiàng)目預(yù)算編制方面，香港科研項(xiàng)目申請書須列出所有主要開支預(yù)算，不過不需要提供各項(xiàng)開支的細(xì)項(xiàng)；內(nèi)地與科研相關(guān)的政策文件也要求簡化項(xiàng)目預(yù)算編制規(guī)定，定額補(bǔ)助式項(xiàng)目只需要說明基本測算結(jié)果，不需要提供各項(xiàng)開支的明細(xì)，成本補(bǔ)償式項(xiàng)目只需說明必要的測算過程。

三是在科研項(xiàng)目過程監(jiān)管方面，香港規(guī)定兩年及以上的科研項(xiàng)目須進(jìn)行中期評審方可發(fā)放剩余經(jīng)費(fèi)；內(nèi)地則要求精簡項(xiàng)目檢查程序，一般情況下不開展過程檢查，僅進(jìn)行必要的抽查。

四是在經(jīng)費(fèi)報(bào)銷方面，香港科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)報(bào)銷簡潔、方便，對發(fā)票的要求較為靈活；內(nèi)地對發(fā)票報(bào)銷的流程、規(guī)則要求細(xì)致、繁瑣，改革力度有限。

表3 中央、深圳市和香港特別行政區(qū)科研管理制度對比

5 結(jié)論與對策建議

5.1 結(jié)論

香港設(shè)立了多元的科研項(xiàng)目類型，為科研人員提供了豐富的資助渠道；科研管理在細(xì)節(jié)方面凸顯出對科研工作者自主權(quán)的尊重，強(qiáng)調(diào)結(jié)果管理而非過程管理，對經(jīng)費(fèi)使用和報(bào)銷等規(guī)定比較靈活和人性化，而對項(xiàng)目研究成果的監(jiān)督和考核則比較嚴(yán)格。同時，近年來中央及有關(guān)地方對科研管理制度改革的力度非常大，某些方面的規(guī)定在靈活性方面已經(jīng)超過了香港?；浉郯拇鬄硡^(qū)科研管理制度協(xié)同創(chuàng)新要在借鑒香港科研管理制度經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合中央及地方最新科研管理改革精神，吸取一切有利于科技創(chuàng)新的管理方法，取長補(bǔ)短、融合創(chuàng)新、勇于突破，為國家科研管理制度改革貢獻(xiàn)大灣區(qū)經(jīng)驗(yàn)。

5.2 促進(jìn)粵港澳大灣區(qū)科研管理制度協(xié)同發(fā)展的對策建議

5.2.1 制度協(xié)同創(chuàng)新

第一，豐富科研項(xiàng)目類型，鼓勵探索性創(chuàng)新。香港科研項(xiàng)目普遍不設(shè)具體的選題指南，鼓勵科研人員選擇自己認(rèn)為有意義和價(jià)值的研究主題，這對于鼓勵原始創(chuàng)新、探索性創(chuàng)新具有重要意義。除了聚焦國家重大戰(zhàn)略產(chǎn)品、關(guān)鍵共性技術(shù)和重大工程之外，政府還應(yīng)大力支持基礎(chǔ)研究，給予科學(xué)家一定的自主權(quán)，讓科學(xué)家們來決定研究方向及研究深度。深圳市為加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，鼓勵探索性創(chuàng)新，于2019 年設(shè)立了基礎(chǔ)研究專項(xiàng)（自然科學(xué)基金），以后每年還將投入30%以上的市級財(cái)政科技專項(xiàng)資金。

第二，強(qiáng)化結(jié)果性監(jiān)督，弱化程序性監(jiān)管。歸根到底，科研項(xiàng)目最重要的價(jià)值是科技創(chuàng)新，在于實(shí)現(xiàn)了內(nèi)容創(chuàng)新（包括通過規(guī)范方法實(shí)現(xiàn)的成功或失敗的結(jié)果），而非程序性合規(guī)（當(dāng)然并非意味著程序合規(guī)不重要）［21］。香港科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用報(bào)銷方面盡可能以科研人員為本，立項(xiàng)前項(xiàng)目申請書只是列明經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目、無需寫明明細(xì)，項(xiàng)目進(jìn)行中經(jīng)費(fèi)報(bào)銷簡潔高效，對發(fā)票及明細(xì)等要求較為人性化，減輕了科研人員報(bào)銷壓力和負(fù)擔(dān)。同時，不可忽視的是，科研經(jīng)費(fèi)使用自由度比較大背后是有較嚴(yán)格的前期、中期和后期評審，以及質(zhì)量控制來支撐。

第三，打通科研管理政策的“最后一公里”，消除政策梗阻。貫徹國家和地方科研領(lǐng)域“放管服”改革最新精神，尤其相比于香港特區(qū)政府改革力度更大的方面，需要科研主管部門及科研機(jī)構(gòu)積極貫徹落實(shí)中央精神、制定具體的管理辦法，在管理細(xì)節(jié)方面打通科研管理政策的“最后一公里”。例如，對于科研項(xiàng)目的預(yù)算編制辦法，只要求編列一級預(yù)算編制科目，不需要提供測算依據(jù)和測算明細(xì)，給予科研負(fù)責(zé)人更大的科研經(jīng)費(fèi)自主權(quán)；探索科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)“包干制”改革試點(diǎn)，賦予科研人員更大的自主權(quán)，簡化科研項(xiàng)目申報(bào)流程，節(jié)省科研人員的時間和精力，促使科研人員將工作重心放在創(chuàng)新突破上；精簡項(xiàng)目過程檢查、以抽查方式著重檢查資助金額較大的科研項(xiàng)目；鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗，對于因科研不確定性所導(dǎo)致的科研項(xiàng)目不合格的情況，不收回項(xiàng)目的結(jié)余資金。

5.2.2 平臺協(xié)同試點(diǎn)

為了更好貫徹落實(shí)粵港澳大灣區(qū)建設(shè)戰(zhàn)略，推動大灣區(qū)科研管理制度協(xié)同發(fā)展，可以嘗試打造科研管理制度協(xié)同的平臺，進(jìn)行制度創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)和試點(diǎn)，探索“一國兩制”框架下的科研管理制度協(xié)同發(fā)展的可行路徑。這種“試點(diǎn)”的實(shí)驗(yàn)主義路徑，既有助于為國家探索全面深化改革與全面開放新格局提供最前沿的地方經(jīng)驗(yàn)，也有助于把控改革風(fēng)險(xiǎn)［22］。

深圳鄰近香港，在與香港進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作、推進(jìn)交通配套設(shè)施建設(shè)和制度創(chuàng)新等方面有獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢，特別是，深圳正舉全市之力打造河套深港科技創(chuàng)新合作區(qū)，為粵港澳大灣區(qū)科研管理制度協(xié)同創(chuàng)新提供了絕佳的試驗(yàn)平臺。河套深港科技創(chuàng)新合作區(qū)地理位置特殊，位于深港交界的落馬洲河套地區(qū)，擁有“跨境、離岸、開放”等獨(dú)特優(yōu)勢，正在廣泛吸引來自香港及全球的一流科研機(jī)構(gòu)，努力打造綜合性國家科學(xué)中心的開放創(chuàng)新先導(dǎo)區(qū)。以河套深港科技創(chuàng)新合作區(qū)為試點(diǎn)，探索大灣區(qū)科研管理制度協(xié)同創(chuàng)新，設(shè)立多種科研項(xiàng)目，優(yōu)化創(chuàng)新科研管理辦法，鼓勵香港等科研機(jī)構(gòu)積極申請項(xiàng)目，為引進(jìn)國際創(chuàng)新項(xiàng)目和人才提供有力的政策配套支撐，進(jìn)而可為全國科研管理制度改革創(chuàng)新貢獻(xiàn)大灣區(qū)經(jīng)驗(yàn)。