摘 要：建構(gòu)主義是重要的國際政治經(jīng)濟學(xué)說，將建構(gòu)主義和語言符號學(xué)方法引入國際關(guān)系研究域，從哲學(xué)和文化層面提出了一系列新觀點。建構(gòu)主義有反思國際關(guān)系哲學(xué)本體論的理論取向，提出觀念和文化是影響國際關(guān)系的根本變量，把建構(gòu)主義方法引入國際關(guān)系研究領(lǐng)域，分析了國際關(guān)系得以建構(gòu)的層次、作用與過程。從馬克思主義出發(fā)對這一學(xué)說的哲學(xué)基礎(chǔ)、主要觀點進行深入評析可以豐富和發(fā)展中國特色的國際政治經(jīng)濟學(xué)思想。

關(guān)鍵詞：馬克思主義;建構(gòu)主義;觀念文化

中圖分類號：B0 ? 文獻標(biāo)志碼：A ? 文章編號：1002-2589（2021）12-0044-03

建構(gòu)主義是當(dāng)今國際關(guān)系學(xué)界具有鮮明特征的理論流派，由美國教授亞歷山大·溫特（Alexander Wendt）①在20世紀(jì)90年代初創(chuàng)立，隨后這一理論的影響不斷擴大，逐漸有與新現(xiàn)實主義、新自由主義鼎足而立的態(tài)勢。這一理論將建構(gòu)主義和語言符號學(xué)理論引入國際關(guān)系研究領(lǐng)域，并從哲學(xué)和文化層面提出了一系列新觀點。從馬克思主義出發(fā)對這一理論進行系統(tǒng)解讀和評析，有利于推進中國特色國際關(guān)系思想的豐富和發(fā)展。

一、建構(gòu)主義學(xué)說的哲學(xué)取向評析

任何理論都存在穩(wěn)定的層級，最穩(wěn)定的是哲學(xué)層面。雖然有的隱含自發(fā)，有的公開自覺，但任何理論都有哲學(xué)前提，比如現(xiàn)實主義理論其實是建立于物質(zhì)主義和個體主義本體論之上，新自由主義其實是含蓄的現(xiàn)實主義（米爾斯海默Mearsheimer）。然而理論的根本性創(chuàng)新往往發(fā)生在哲學(xué)層面。建構(gòu)主義試圖打通國際關(guān)系學(xué)說的本體論、認(rèn)識論和具體理論，使之成為一個整體。溫特認(rèn)為國際關(guān)系研究應(yīng)從認(rèn)識論轉(zhuǎn)向本體論，他認(rèn)為研究可以分為本體研究和經(jīng)驗研究，當(dāng)理論不能充分解釋現(xiàn)象時，回到本體論有可能實現(xiàn)理論的深層突破，因為本體先于認(rèn)識、先于方法。他想打通理念主義和整體主義本體論、科學(xué)精神和廣義實證精神。這一理論旨趣和馬克思主義有某種接近之處。

溫特將社會類別與自然類別的不同歸納為：社會類別在時空概念上比自然類別更具體;社會類別依賴行為體相互交錯的信念、概念或理論;社會類別依賴于實踐;許多社會類別既有內(nèi)在結(jié)構(gòu)又有外在結(jié)構(gòu)。這些論斷具有合理性，因為社會現(xiàn)象比自然現(xiàn)象具體性歷史性更強，社會科學(xué)基礎(chǔ)是主體間性及產(chǎn)物;社會類別離不開人的實踐，是信念和行動的產(chǎn)物;對社會現(xiàn)象的研究不能簡單還原但也非現(xiàn)象描述，應(yīng)采用從現(xiàn)實具體到抽象，從抽象到理性具體的方法。溫特認(rèn)為面對社會時同樣會遇到主客二元問題。客觀性不等于物質(zhì)性，文化和權(quán)力、利益一樣也有客觀性。從馬克思主義來看，客觀性和物質(zhì)性確實不同。社會中相對穩(wěn)定的非物質(zhì)存在也有客觀性，比如制度文化。溫特認(rèn)為世界上只存在物質(zhì)和理念，而事實上關(guān)系也是一種存在，既有客觀關(guān)系、主觀關(guān)系，又有主客觀關(guān)系。制度實質(zhì)上就是關(guān)系存在。但關(guān)系并不限于制度，還包括自然界的關(guān)系以及社會內(nèi)部的那些非制度關(guān)系。社會非物質(zhì)存在是由主體交往關(guān)系所造就的，并為這種交往關(guān)系提供支撐。筆者認(rèn)為這其實折射出了社會深層穩(wěn)定關(guān)系和表層關(guān)系的區(qū)分，涉及社會規(guī)律和人的主觀能動性之間的關(guān)系。社會規(guī)律由主體交往形成又對主體形成制約塑造作用。人的本質(zhì)雖然在現(xiàn)實性上是社會關(guān)系的總和[1]，社會主客關(guān)系說到底是主體和社會客觀規(guī)律的關(guān)系。物質(zhì)和理念的社會結(jié)合在不同歷史階段是不同的，物質(zhì)和社會類別的關(guān)系也需具體分析。一般而言，在人類社會早期物質(zhì)類別的作用更大，后來隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和社會進步，人的社會能動性和自由度不斷擴大。但物質(zhì)類別始終都是社會存在和發(fā)展的必要條件。

溫特認(rèn)為“社會連續(xù)體”存在底部、中部和上部的結(jié)構(gòu)。這個思想與馬克思主義將社會分為生產(chǎn)力、經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑相類似。而且他使用連續(xù)建構(gòu)及自下而上和自上而下兩個矢量描述，突出了社會的動態(tài)性和多向建構(gòu)性，他還主張以問題為中心。問題是矛盾，矛盾是事物發(fā)展的動力和表現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)并解決矛盾，實踐才能發(fā)展。馬克思主義也是圍繞不同時代問題的解決實現(xiàn)自身發(fā)展的。溫特認(rèn)為新現(xiàn)實主義的理論內(nèi)核是關(guān)于權(quán)力的結(jié)構(gòu)物質(zhì)主義，這是正確的。但他認(rèn)為馬克思主義是物質(zhì)決定論，這就誤解了唯物史觀，混淆了廣義歷史唯物主義和狹義歷史唯物主義[2]。后現(xiàn)代主義認(rèn)為建構(gòu)主義既是本體論又是認(rèn)識論。事實上本體論和認(rèn)識論是對實踐從不同角度的切入。溫特訴諸本體論的努力值得贊許，但這一理論任務(wù)在馬克思那里早已通過實踐唯物主義完成了，只是需要和新的社會歷史條件相結(jié)合實現(xiàn)新的發(fā)展。

二、觀念和文化是國際關(guān)系的根本變量思想評析

建構(gòu)主義提出觀念和文化是國際關(guān)系的根本變量。認(rèn)為除權(quán)力、利益和制度外，國際關(guān)系中的身份和利益取決于觀念分配（discursive formations）和物質(zhì)力量。關(guān)于觀念和物質(zhì)力量的關(guān)系，溫特說“在某些情況下，物質(zhì)條件起到關(guān)鍵作用，在另一些條件下，觀念起到關(guān)鍵作用。”[3]又認(rèn)為觀念往往比物質(zhì)力量重要得多，是觀念賦予了物質(zhì)條件以意義，而不是物質(zhì)條件使觀念具有意義，提出國際政治的根本因素是“觀念分配”（distribution of ideas）所造就的觀念結(jié)構(gòu)。不同主觀互證環(huán)境使同一現(xiàn)象被建構(gòu)的意義有可能不同，這種不同不是因果性的而是建構(gòu)性的。觀念分配在建構(gòu)主義那里還包括觀念本身及意義的形成，觀念分配影響著主體的主觀并造成了不同的建構(gòu)模式，主體在交往時其原有知識觀念會變成觀念分配并可能產(chǎn)生層創(chuàng)作用。所以建構(gòu)主義主張?zhí)骄繃H關(guān)系的話語條件，質(zhì)疑物質(zhì)權(quán)力論，這突出了觀念和文化對國際社會政治和經(jīng)濟基礎(chǔ)的作用。

從馬克思主義角度看，觀念文化是實踐結(jié)構(gòu)的重要因素，深刻影響著國際關(guān)系的內(nèi)容和形式。但建構(gòu)主義所謂觀念比物質(zhì)力量更重要之說是錯誤的，二者的相互作用關(guān)系是具體的、歷史的和辯證的?！拔幕亲晕覍崿F(xiàn)的預(yù)言”[3]，這是溫特提出的著名觀點，強調(diào)文化對主體行動指向和建構(gòu)進程的意義。他認(rèn)為國際無政府狀態(tài)是國家意愿和信念所造成的，“只有在利益使權(quán)力具有意義的情況下，權(quán)力才能夠解釋所要解釋的現(xiàn)象。我的論點具有建構(gòu)特征，不具有因果特征。”[3]這是其核心觀點：國際政治權(quán)力分配的意義由利益分配建構(gòu)，利益內(nèi)容是由觀念建構(gòu)的。這個觀點值得商榷，說利益的內(nèi)容由觀念建構(gòu)，不過是對利益形成機制最后一個環(huán)節(jié)的描述。利益的最后一個環(huán)節(jié)雖表現(xiàn)為對利益的觀念認(rèn)識，但決定這種觀念認(rèn)識的仍然是主體的需要及實踐。根據(jù)馬克思主義，國際社會的無政府狀態(tài)不是天然不變的，它是歷史地形成的，但絕非由國家意愿和信念所造就。因為意愿和信念是由社會歷史條件所決定的，社會領(lǐng)域存在客觀規(guī)律。這個規(guī)律就是生產(chǎn)關(guān)系歸根結(jié)底服從于生產(chǎn)力發(fā)展，上層建筑服從于經(jīng)濟基礎(chǔ)需要。國家關(guān)系是由世界生產(chǎn)方式和國際上層建筑所決定[4]，而不是由國家意愿和信念任意建構(gòu)的。溫特認(rèn)為共有信念可以建構(gòu)霍布斯秩序，也可建構(gòu)康德的持久和平。但問題是如何形成這種信念？為什么形成這種信念而不形成那種信念？馬克思主義給出了答案：生產(chǎn)方式的歷史發(fā)展從根本上決定了共同信念的形成和發(fā)展。

建構(gòu)主義主張?zhí)骄坑^念條件對國際關(guān)系建構(gòu)的影響，研究其特征和規(guī)律，在變化中發(fā)現(xiàn)趨勢。這種方法論傾向和馬克思主義接近。但建構(gòu)主義對國際關(guān)系觀念條件的分析沒有透徹揭示實踐要素之間的相互作用規(guī)律。他所揭示的建構(gòu)機制是正確的，但參與建構(gòu)的要素關(guān)系究竟怎樣需具體分析。事實上觀念在國際關(guān)系史中的地位和作用是不斷發(fā)展的。國際關(guān)系事實上也是從某種因素組合系統(tǒng)走向另一種因素組合系統(tǒng)。說到底是主體的博弈性實踐決定著何種情況下出現(xiàn)何種物質(zhì)和觀念的組合，其中各種因素的比重不同功能有別，因此不能抽象地說哪種因素最重要。建構(gòu)主義重視國際體系中的“觀念分配”（distribution of ideas），這抓住了一種重要的社會表層現(xiàn)象，但沒能揭示社會深層的主體需要和實踐結(jié)構(gòu)。觀念對政治和經(jīng)濟基礎(chǔ)有反作用，將其作為國際關(guān)系的變量之一是沒錯的。但建構(gòu)主義對這種變量的作用規(guī)律揭示得并不全面深刻。溫特甚至說利益就是觀念，這顯然已經(jīng)走得太遠。利益及觀念不過是滿足需要的媒介，還有更根本的力量——生產(chǎn)方式?jīng)Q定著它們。從馬克思主義基本原理可知，決定國際關(guān)系的是——國際行為主體的需要和實踐。國家的需要以及圍繞需要進行的實踐是根本決定力量。需要是人類實踐的動力，主體為了滿足自身需要通過實踐形成與自然的關(guān)系（生產(chǎn)力）和主體間的關(guān)系（以生產(chǎn)關(guān)系為基礎(chǔ)的交往關(guān)系）。

三、建構(gòu)主義的建構(gòu)方法論特點評析

除了對觀念和文化因素的重視，建構(gòu)主義的最大特色是其方法論。建構(gòu)主義（constructivism）方法論可追溯至瑞士的皮亞杰（J.Piaget）。后來尼古拉斯·奧努弗（Nicholas Onuf）在國際關(guān)系領(lǐng)域首次使用該詞。而溫特將建構(gòu)主義方法引入國際關(guān)系研究領(lǐng)域，認(rèn)為國際關(guān)系狀況取決于國際關(guān)系主體之間的相互建構(gòu)。這一學(xué)派強調(diào)建構(gòu)邏輯和因果邏輯的不同。他們指出因果邏輯所謂的A先于B發(fā)生，所以A是因B是果，這種邏輯的前提值得批判，因為A、B在開始時并非已經(jīng)是A、B，而是在建構(gòu)的過程中逐漸形成了A和B。所以新自由主義從因果作用角度指出國家行為由觀念和制度造成，這雖然正確但不充分，還應(yīng)從建構(gòu)的角度認(rèn)識。因果作用不是觀念作用的全部，觀念還建構(gòu)著行為的意義乃至行為主體的身份和利益。

建構(gòu)主義國家體系理論強調(diào)施動者和結(jié)構(gòu)通過進程相互決定，包括三個要素：施動者、結(jié)構(gòu)、進程，還包括兩個向度：自下而上和自上而下。建構(gòu)主義理論是一種結(jié)合性理論。這一理論主要綜合了結(jié)構(gòu)理論和符號互動論成分。建構(gòu)主義的這種結(jié)合不是機械式結(jié)合，而是創(chuàng)新式有機結(jié)合。不難看出，建構(gòu)主義邏輯和馬克思主義所強調(diào)的聯(lián)系發(fā)展、社會交往、主體間性、關(guān)系決定本質(zhì)等原理具有內(nèi)在相通性。但是馬克思主義更加強調(diào)：主體間這樣交往而不那樣交往，這樣建構(gòu)而不那樣建構(gòu)并非是任意選擇的，而是被生產(chǎn)方式的現(xiàn)實發(fā)展水平所制約。建構(gòu)主義認(rèn)為國際關(guān)系通過觀念達成建構(gòu)，但并未指出建構(gòu)作用背后的規(guī)律，相對夸大了主體的主觀能動性。事實上，國際關(guān)系的建構(gòu)條件是由自然和主體實踐所造成，具有既成性，主體只能在此基礎(chǔ)上和范圍內(nèi)進行建構(gòu)。正如馬克思所說“只能在直接碰到的、既定的、從過去承繼下來的條件下創(chuàng)造”[5]。在此過程中主體的自由與否是辯證的，因素關(guān)系只具有相對穩(wěn)定性。

在將建構(gòu)方法引入國際關(guān)系研究的過程中，溫特提出要區(qū)分兩種“事物”：行為和屬性;兩個“層次”：微觀和宏觀;兩種“作用”：因果和建構(gòu)。如果認(rèn)識到這些因素是分立、多元的，很多關(guān)于結(jié)構(gòu)理論的混亂就能得到澄清。他認(rèn)為華爾茲現(xiàn)實主義理論把互動和屬性混為一談歸于單位層次，未意識到微觀和宏觀的區(qū)別，這會導(dǎo)致結(jié)構(gòu)脫離施動者和實踐，使由外到內(nèi)的向度被排除在研究視野之外。溫特還引入了多元可實現(xiàn)性（multipule ?realizability）概念。即沒有哪種國家行為是創(chuàng)造國際態(tài)勢的唯一因素。單位互動層次是宏觀狀態(tài)的充分但非必要條件。結(jié)構(gòu)的宏觀層次表現(xiàn)出“組合與形態(tài)上的可塑性”（compositional ?and ?configurational ?plasticity），這說明個體主義方法是有局限的。理論間的“橋梁原則”（bridge principles）其實并不存在，在結(jié)構(gòu)向單位還原的過程中很多信息會“丟失”。它們之間是隔斷、跳躍、質(zhì)變的。建構(gòu)主義所說的微觀結(jié)構(gòu)是指由部分國家構(gòu)成的互動層面，如雙邊或多邊，這個層面和宏觀層面有密切關(guān)系。但對微觀層面的理解不能代替對宏觀層面的理解。國家的互動創(chuàng)造了結(jié)構(gòu)，但結(jié)構(gòu)并不屬于國家。個體主義者認(rèn)為結(jié)構(gòu)可還原為施動者及其互動關(guān)系;整體主義者認(rèn)為結(jié)構(gòu)不可還原。而建構(gòu)主義認(rèn)為對微觀層次和宏觀層次應(yīng)采用不同研究工具。這兩個層次的規(guī)律沒有連續(xù)性銜接，而是存在著跳躍性和隔斷性，但是它們之間依然存在依附關(guān)系。建構(gòu)主義認(rèn)為“附著狀態(tài)”（supervenience）是描述這種關(guān)系的合適概念，宏觀結(jié)構(gòu)不能還原為微觀結(jié)構(gòu)但“附著于”微觀層次。筆者認(rèn)為互動產(chǎn)生的新事物（如結(jié)構(gòu)）有相對獨立性，與舊事物已隔斷，但其相互影響依然存在。溫特認(rèn)為在國際關(guān)系微觀層面可以采取博弈論和網(wǎng)絡(luò)理論工具;而在宏觀層面則要放棄互動建構(gòu)的思路，使用把握趨勢的定量分析法。這種對不同結(jié)構(gòu)層次采用不同研究方法的主張是合理的，但對兩個層次之間的“依附”規(guī)律仍需深入研究。建構(gòu)主義認(rèn)為進程先于結(jié)構(gòu)和施動性，結(jié)構(gòu)和施動性是主體行為的結(jié)果。筆者認(rèn)為辯證來看它們之間沒有先后，因為進程在開始時就存在結(jié)構(gòu)和施動性的萌芽，施動者和結(jié)構(gòu)自身就是進程，是進行中的“實踐成果”。在建構(gòu)的過程中，主體的界限和內(nèi)容都會發(fā)生變化。所以主體間、主體與結(jié)構(gòu)間不但互動而且互構(gòu)，是互動互構(gòu)兼而有之的關(guān)系，是一種動構(gòu)關(guān)系。

四、建構(gòu)主義的國家觀及國家利益理論評析

溫特列舉分析了國家的三種定義：韋伯主義——國家是主權(quán)組織，是在其領(lǐng)土內(nèi)對使用有組織暴力具有壟斷權(quán)的實體;多元主義——將國家還原為社會利益集團和個人，是社會中心觀;馬克思主義——綜合前兩種觀點，把組織行為體特征和社會建構(gòu)關(guān)系相結(jié)合。他認(rèn)為馬克思主義國家觀的優(yōu)點在于強調(diào)國家和社會不能脫離政治權(quán)威機構(gòu)而存在。他將這三種理論分別稱為：組織理論、還原理論、結(jié)構(gòu)理論，并把國家定義為與政治權(quán)威機構(gòu)和社會有內(nèi)在聯(lián)系的組織行為體，通過這種方式把三種理論結(jié)合。溫特認(rèn)為國家主權(quán)是內(nèi)生的而非由國際社會所賦予，只要具備成為國家的條件便擁有主權(quán)。國家和國家體系雖然相互建構(gòu)，但國家在本體上先于國家體系，外生于國家體系?！皣业膫€體性本身可能是在體系外產(chǎn)生的，但是這種個體性的意義或條件卻是在體系內(nèi)部產(chǎn)生的。”[3]筆者認(rèn)為國家的個體性是由國內(nèi)外的社會關(guān)系共同促成的，有時內(nèi)在的社會關(guān)系先導(dǎo)，有時外在的社會關(guān)系先導(dǎo)。

國家依據(jù)需要和利益采取行動，在博弈中形成了國際關(guān)系的結(jié)構(gòu)。有時國家看上去在沒有直接利益時采取行動，真實的原因在于利益的傳導(dǎo)機制。秩序?qū)嶋H上就是穩(wěn)定的利益關(guān)系?！耙粋€人獨處不可能成為利己者?！盵3]建構(gòu)主義提出的問題背后的規(guī)律是：國際關(guān)系的形成發(fā)展、動力及結(jié)構(gòu)都是國際主體圍繞需要與利益展開的博弈實踐造就的。溫特認(rèn)為國家有四種基本利益：生存、獨立、財富、自尊。而且國際壓力越大越有助于國家認(rèn)清自身的利益。建構(gòu)主義認(rèn)為以對自我和他者關(guān)系的信念來定義自身利益是關(guān)鍵的第一步?！耙粋€人單憑自己是無法具有利己性質(zhì)的?！薄白晕依媸怯晌幕?gòu)而成的?！盵3]自我利益并不意味著以自我為中心無視他者的利益或拒絕與他者合作，自我利益涉及動機但不涉及行為。溫特認(rèn)為主觀利益是“對于結(jié)果的偏好”，并提出一個等式：意愿+信念=行動，認(rèn)為利益和身份分別屬于意愿和信念。筆者認(rèn)為還涉及一個因素：能力。意愿+信念+能力=行動。能力、意愿、信念相互影響，但它們的根源都是需要。利益是需要的媒介。應(yīng)從需要的角度界定利益，利益是滿足需要的媒介。主體需要有物質(zhì)性的也有觀念性的，利益和需要相互對應(yīng)也都包含著物質(zhì)和觀念。溫特說無觀念就無利益，無利益就無有意義的物質(zhì)條件。事實上應(yīng)該說無觀念就無被意識到的利益，無利益就無有意義的物質(zhì)條件。因為存在著純主觀的利益和未被意識到的客觀利益。主體有純精神需要，能滿足它的是特殊利益。這種利益不是客觀的，可稱之為主觀利益或精神利益。溫特認(rèn)為行為體的關(guān)鍵是把主觀利益和客觀利益協(xié)調(diào)起來，這里他所說的主觀利益其實是主觀對利益的認(rèn)識。

總之，溫特的建構(gòu)主義思想與其他的國際政治經(jīng)濟學(xué)流派相比，既有獨特的優(yōu)勢又有需要廓清之處，從馬克思主義出發(fā)對其進行批判借鑒有利于我們對國際關(guān)系規(guī)律的深入把握。

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[5]馬克思恩格斯全集：第8卷[M].北京：人民出版社，1961：227.

①美國芝加哥大學(xué)政治學(xué)教授，建構(gòu)主義國際政治理論的重要學(xué)者。

收稿日期：2021-09-23

基金項目：本文為國家社科基金“世界變局下強化中國精神生產(chǎn)機制研究”（20BKS151）的階段性成果

作者簡介：毛天虹，教授，博士，從事馬克思主義理論研究。