王奇 岳宏志

（西北大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710127）

一、引言

創(chuàng)新驅(qū)動是國家命運(yùn)所系、是世界大勢所趨、是發(fā)展形勢所迫。為了大力發(fā)展科學(xué)技術(shù)，黨中央從20世紀(jì)90年代以來，相繼實(shí)施了科教興國戰(zhàn)略和人才強(qiáng)國戰(zhàn)略，經(jīng)過多年努力，目前我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展已具備發(fā)力加速的基礎(chǔ)。隨著中國加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，不斷加大對科技創(chuàng)新投入，中國的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率近幾年來迅速攀升（見表1）。但是這一數(shù)據(jù)和發(fā)達(dá)國家仍有差距，創(chuàng)新型國家科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)率普遍高達(dá)70%以上，美國和德國高達(dá)80%以上。同時也要看到我國很多產(chǎn)業(yè)處于全球價值鏈的中低端，一些關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人；我國支撐產(chǎn)業(yè)升級、引領(lǐng)未來發(fā)展的科學(xué)技術(shù)儲備亟待加強(qiáng)；適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動的體制機(jī)制亟待建立健全，企業(yè)創(chuàng)新動力不足，創(chuàng)新體系整體效能不高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展尚未真正轉(zhuǎn)到依靠創(chuàng)新的軌道；科技人才隊(duì)伍大而不強(qiáng)，領(lǐng)軍人才和高技能人才缺乏，創(chuàng)新型企業(yè)家群體亟須發(fā)展壯大；激勵創(chuàng)新的市場環(huán)境和社會氛圍仍需進(jìn)一步培育和優(yōu)化1摘自（2016年第15號）中共中央 國務(wù)院印發(fā)《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》。。這些問題的存在極大制約著我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，那么如何破解這一難題？不同領(lǐng)域的專家、學(xué)者都從不同角度提出自己真知灼見，學(xué)者們普遍認(rèn)為創(chuàng)新發(fā)展是推動我國經(jīng)濟(jì)邁向高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。

對技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究，首先必須明確技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵是什么，這涉及對技術(shù)創(chuàng)新的衡量問題。不同學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新認(rèn)識是不同的，國內(nèi)學(xué)者杜俊義等（2020）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是用新的生產(chǎn)方法將投入的生產(chǎn)要素創(chuàng)造出新的產(chǎn)品，是企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)的專門活動。技術(shù)創(chuàng)新研究的是技術(shù)創(chuàng)新從投入到產(chǎn)出這個過程的內(nèi)在機(jī)制和關(guān)系問題。柳卸林（2014）在其專著中認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是指與新產(chǎn)品的制造、新工藝過程或設(shè)備的首次商業(yè)應(yīng)用有關(guān)的技術(shù)、設(shè)計、制造及商業(yè)的活動，包括產(chǎn)品創(chuàng)新、過程創(chuàng)新和擴(kuò)散,這導(dǎo)致了對技術(shù)創(chuàng)新的衡量是不同的。陳斌（2020）從創(chuàng)新支撐能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、技術(shù)吸收與擴(kuò)散能力三個方面來衡量一個地區(qū)的創(chuàng)新承載力，創(chuàng)新支撐能力包含的指標(biāo)有科研機(jī)構(gòu)和高校科研人員的數(shù)量、課題數(shù)量、經(jīng)費(fèi)，科技企業(yè)數(shù)量和經(jīng)費(fèi)；選擇高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)專利申請數(shù)、授權(quán)數(shù)、發(fā)表科技論文數(shù)來刻畫創(chuàng)新產(chǎn)出能力；選擇吸納、輸出合同數(shù)量和國外引進(jìn)技術(shù)合同數(shù)量來刻畫技術(shù)吸收與擴(kuò)散能力。張楊等（2014）從創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新效益能力、創(chuàng)新擴(kuò)散能力和創(chuàng)新環(huán)境四個方面選取指標(biāo)來表征技術(shù)創(chuàng)新。謝臻等（2018）認(rèn)為衡量創(chuàng)新的指標(biāo)有科研經(jīng)費(fèi)投入、專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入以及新產(chǎn)品銷售利潤。

其次在技術(shù)創(chuàng)新影響經(jīng)濟(jì)增長的研究中，雖然不同的學(xué)者使用的數(shù)據(jù)類型、模型、研究方法存在差異，但是基本結(jié)論都認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。馮云廷等（2020）利用我國15個副省級城市面板數(shù)據(jù)研究了技術(shù)創(chuàng)新對城市經(jīng)濟(jì)增長波動的影響，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新可以熨平城市經(jīng)濟(jì)增長的波動性。王麗君（2020）基于VAR實(shí)證分析了標(biāo)準(zhǔn)化、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長三者之間的關(guān)系，研究表明三者之間的關(guān)系比較復(fù)雜，并不表現(xiàn)為單純的正向或負(fù)向關(guān)系，不過專利（可理解為技術(shù)創(chuàng)新）和經(jīng)濟(jì)增長之間的相互作用效果基本上是積極的。馬昱等（2020）關(guān)注了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)量和質(zhì)量的影響存在單門檻效應(yīng)，當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新效率跨越門檻值后，技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)量的影響由負(fù)轉(zhuǎn)正，技術(shù)創(chuàng)新效率對經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的影響由顯著的正向影響變得不顯著。劉禹君等（2018）基于省級面板數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的正向促進(jìn)作用存在顯著的門限效應(yīng)，在技術(shù)發(fā)展水平的不同階段技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的影響是不同的。何興邦（2019）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新提升了綜合經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量，但同時技術(shù)創(chuàng)新加劇了收入分配不平等。姜軍等（2014）以江蘇省2003—2010年的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，用發(fā)明專利申請量衡量技術(shù)創(chuàng)新，證實(shí)了技術(shù)創(chuàng)新對地區(qū)實(shí)際GDP起促進(jìn)作用。郭炬（2011）從R&D人員和R&D經(jīng)費(fèi)投入及專利申請的角度對技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行研究，其中R&D人員和R&D經(jīng)費(fèi)投入對經(jīng)濟(jì)增長起促進(jìn)作用，專利申請數(shù)對經(jīng)濟(jì)有副作用。

關(guān)于不同類型的技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的研究，陳英(2004)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新可以劃分為生產(chǎn)過程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，生產(chǎn)過程創(chuàng)新能夠直接推動經(jīng)濟(jì)增長速度的提高，產(chǎn)品創(chuàng)新改變產(chǎn)品的質(zhì)量和差異性，不一定提高增長速度。梁麗娜等（2020）的研究表明在，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的條件下技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新均可以加速區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度。在技術(shù)創(chuàng)新影響經(jīng)濟(jì)增長途徑方面，萬勇（2011）從微觀和宏觀兩個角度探討技術(shù)創(chuàng)新推動經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制，在微觀層面通過成本效應(yīng)、品質(zhì)效應(yīng)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)增長，在宏觀層面通過區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化機(jī)制、經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)換機(jī)推動經(jīng)濟(jì)增長。謝雪燕等（2020）將技術(shù)創(chuàng)新和勞動經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合分析老齡化、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長三者之間的關(guān)系，其認(rèn)為在現(xiàn)階段人口老齡化的創(chuàng)新效應(yīng)超過了勞動力效應(yīng)，也就是說蘊(yùn)藏在老年勞動力群體中的勞動經(jīng)驗(yàn)和創(chuàng)新知識可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

綜上所述，現(xiàn)有研究對技術(shù)創(chuàng)新這一概念存在著不同的理解，在綜合評價指標(biāo)的構(gòu)建上，現(xiàn)有研究選取的指標(biāo)也是不同的。在對技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究上，基本認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，但是在技術(shù)創(chuàng)新通過什么途徑促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長這個問題上，存在著不同的認(rèn)識，對影響機(jī)制的分析以理論分析為主，缺乏實(shí)證檢驗(yàn)。在模型方法選擇上，有學(xué)者采用時間序列數(shù)據(jù)對技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的長期協(xié)同關(guān)系進(jìn)行驗(yàn)證；有學(xué)者選取截面數(shù)據(jù)，通過因子分析方法或灰色關(guān)聯(lián)模型對各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行綜合測度；也有學(xué)者使用面板數(shù)據(jù)對技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系進(jìn)行探討。借鑒現(xiàn)有研究在研究方法上的優(yōu)點(diǎn)和不足，本文先從理論上說明技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用、影響途徑，然后對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行綜合評價，評價完后采用固定效應(yīng)模型實(shí)證檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用，最后利用中介效應(yīng)模型分析技術(shù)創(chuàng)新可以通過物質(zhì)資本這條途徑對經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮作用。

表1 科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率（單位：%）

二、技術(shù)創(chuàng)新的研究進(jìn)程和技術(shù)創(chuàng)新影響經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)理

（一）技術(shù)創(chuàng)新的研究進(jìn)程

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系研究由來已久。在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，1776年亞當(dāng)·斯密在《國富論》中提到過分工、資本積累、技術(shù)進(jìn)步和制度是影響經(jīng)濟(jì)增長的主要因素。隨后，大衛(wèi)·李嘉圖在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與賦稅原理》中提到增加資本和勞動投入可能導(dǎo)致要素收益遞減，而技術(shù)進(jìn)步可以提高勞動生產(chǎn)率，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。卡爾·馬克思曾指出“生產(chǎn)力中也包括科學(xué)”，1988年鄧小平同志高瞻遠(yuǎn)矚的提出“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”從定性和定量兩個角度再次闡明科學(xué)技術(shù)內(nèi)涵，這便高度肯定了技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用。1912年美籍奧地利政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家Joseph Schumpeter在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中指出，創(chuàng)新是指把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素的“新組合”引入生產(chǎn)體系，也就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，創(chuàng)新的主體是企業(yè)，創(chuàng)新的動力是獲取利潤，企業(yè)家為追求利潤所進(jìn)行的創(chuàng)新活動使得經(jīng)濟(jì)均衡狀態(tài)被打破，由于創(chuàng)新是隨機(jī)出現(xiàn)的，經(jīng)濟(jì)增長是不斷波動，由此形成經(jīng)濟(jì)周期。1956年麻省理工學(xué)院的羅伯特·索洛（Robert Solow）發(fā)表了一篇題為《論經(jīng)濟(jì)增長理論》的文章，該文章是一篇關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的開創(chuàng)性論文，建立的索洛增長模型成為新古典增長理論的基礎(chǔ)，在帶有技術(shù)進(jìn)步的索洛增長模型中，在均衡增長路徑上人均產(chǎn)出和人均資本都是按照外生的技術(shù)變化率增長的，這揭示了技術(shù)進(jìn)步是人均收入可持續(xù)增長的源泉。20世紀(jì)80年代的內(nèi)生增長理論將技術(shù)進(jìn)步作為內(nèi)生變量納入到經(jīng)濟(jì)增長模型中，內(nèi)生增長理論將更多的討論放在技術(shù)是怎樣演變的，技術(shù)進(jìn)步是由什么決定的等問題上，Paul Romer在1990年題為《內(nèi)生性技術(shù)變化》的文章中對內(nèi)生性問題做出了重要刻畫，Romer認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長是由技術(shù)進(jìn)步和資本積累共同推動的；技術(shù)進(jìn)步源自微觀主體追逐利潤的行為，是企業(yè)尋求更新更好的賺取利潤的工具的行為推動技術(shù)進(jìn)步；知識或創(chuàng)意在本質(zhì)上是一種非競爭性的投入。生產(chǎn)的知識和創(chuàng)意具有非競爭性，一旦某種知識被創(chuàng)造出來，知道這種知識或經(jīng)過學(xué)習(xí)知道該知識的人都可以使用它，知識的這種非競爭性意味著生產(chǎn)具有規(guī)模報酬遞增的特點(diǎn)。因此技術(shù)的進(jìn)步以及經(jīng)濟(jì)增長過程本身都可以理解為經(jīng)濟(jì)內(nèi)生的結(jié)果?！案芍袑W(xué)”模型強(qiáng)調(diào)人們在生產(chǎn)產(chǎn)品與提供服務(wù)的同時也在積累經(jīng)驗(yàn)，從經(jīng)驗(yàn)中獲得知識，經(jīng)驗(yàn)和知識的不斷積累會使個體的生產(chǎn)效率不斷提高，由單個個體組成的整體經(jīng)濟(jì)效率便會提高，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。技術(shù)差距理論認(rèn)為創(chuàng)新會增加國與國之間的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)差距，但技術(shù)模仿或擴(kuò)散則會減少這種差距，縱觀中國過去經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，技術(shù)模仿的確有這種功效。盡管新經(jīng)濟(jì)增長理論在將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化上取得了很大的突破，但在界定知識、人力資本和技術(shù)上不夠明確，對于技術(shù)創(chuàng)新這一認(rèn)可度較高的是曼斯菲爾德給出的定義：技術(shù)創(chuàng)新是從對新產(chǎn)品的構(gòu)思開始，以新產(chǎn)品的銷售和交貨為終結(jié)的探索性活動。

（二）、技術(shù)創(chuàng)新影響經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)理分析

1.基于AK增長模型的技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長

技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的影響可以由很多復(fù)雜的模型推導(dǎo)出來，本文選用簡潔的AK增長模型進(jìn)行推導(dǎo)。生產(chǎn)函數(shù)的形式為，其中A為反映技術(shù)水平的常數(shù)，K為資本存量，該生產(chǎn)函數(shù)具有的性質(zhì)：規(guī)模收益不變；資本的邊際產(chǎn)品MPk=A為常數(shù)。資本積累方程為，其中δ為折舊率。消費(fèi)與投資方程，設(shè)消費(fèi)率c為常數(shù)則消費(fèi)；假設(shè)產(chǎn)出只有兩種用途消費(fèi)和投資，則產(chǎn)出可以表示為。據(jù)此可以計算出維持的經(jīng)濟(jì)增長率gt，見（1）式

由（1）式很容易推出經(jīng)濟(jì)增長率隨技術(shù)水平的增加而增加，隨儲蓄率的增加而增加，隨折舊率的增加而減少。

2.技術(shù)創(chuàng)新影響經(jīng)濟(jì)增長的途徑

技術(shù)創(chuàng)新可以直接通過提高生產(chǎn)率方式而推動經(jīng)濟(jì)增長，并且技術(shù)創(chuàng)新還會引致對投資的大量需求而拉動經(jīng)濟(jì)增長。

技術(shù)創(chuàng)新通過影響產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率變化推動經(jīng)濟(jì)增長。技術(shù)創(chuàng)新一般先推動領(lǐng)先產(chǎn)業(yè)，經(jīng)由技術(shù)擴(kuò)散與吸收對各個產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生影響，進(jìn)而對整個國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響。技術(shù)創(chuàng)新開始于研究與開發(fā)活動，一旦實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，它會依據(jù)社會需求把技術(shù)發(fā)明應(yīng)用于生產(chǎn)，把潛在的生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)知識與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合。隨著技術(shù)擴(kuò)散將新的技術(shù)和知識通過一定的渠道向潛在的企業(yè)轉(zhuǎn)移，新技術(shù)在生產(chǎn)中取得廣泛的應(yīng)用，技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用才得以真正的發(fā)揮。

技術(shù)創(chuàng)新引致對投資的需求而拉動經(jīng)濟(jì)增長。技術(shù)創(chuàng)新的獲得，要么通過自主研發(fā)，要么通過引進(jìn)的方式，不論通過哪種方式都需要進(jìn)行大量的投資。一個企業(yè)僅僅只能進(jìn)行部分技術(shù)創(chuàng)新活動，其余的技術(shù)是需要通過引進(jìn)來獲得，而這種獲得是需要進(jìn)行大量的投資；自主研發(fā)也需要招聘研發(fā)人員、購置儀器、設(shè)備、建設(shè)實(shí)驗(yàn)室等等，這些投資也會進(jìn)入到總需求中；投資作為總需求的組成部分，可以拉動經(jīng)濟(jì)增長。

3.技術(shù)創(chuàng)新影響經(jīng)濟(jì)增長的具體方面

技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的作用表現(xiàn)在很多方面，尤其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級有著重大的影響。第一，技術(shù)創(chuàng)新直接改變的是供給結(jié)構(gòu)，促使新產(chǎn)業(yè)興起，從而優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。第二，技術(shù)創(chuàng)新會刺激需求結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，需求結(jié)構(gòu)的變化會誘導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)。第三，技術(shù)創(chuàng)新也意味著某種壟斷的存在，在逐利動機(jī)的驅(qū)使下，生產(chǎn)要素如資本和勞動力會在各產(chǎn)業(yè)之間重新配置，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變革。第四，在各產(chǎn)業(yè)互為投入產(chǎn)出的條件下，任何產(chǎn)業(yè)都是相互關(guān)聯(lián)而生存，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的核心便是技術(shù)關(guān)聯(lián)，技術(shù)創(chuàng)新會通過產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)關(guān)聯(lián)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

4.技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的影響

第一，技術(shù)創(chuàng)新使得一定量的投入能生產(chǎn)更多的產(chǎn)出，這意味著生產(chǎn)要素使用效率的提高，能源和資源的節(jié)約為向綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展提供技術(shù)支持。第二，技術(shù)創(chuàng)新會引起投入要素之間的相互替代，在國家大力建設(shè)生態(tài)文明的大背景之下，企業(yè)的必然選擇是在生產(chǎn)中更多的使用清潔能源和非能源要素進(jìn)行生產(chǎn)，會減少使用傳統(tǒng)的能源要素。

三、技術(shù)創(chuàng)新的評價指標(biāo)體系與得分結(jié)果分析

（一）評價體系構(gòu)建與指標(biāo)數(shù)據(jù)來源

對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的衡量應(yīng)立足于多維指標(biāo)，單一指標(biāo)無法衡量區(qū)域真實(shí)的技術(shù)創(chuàng)新。根據(jù)評價體系建立的科學(xué)性原則和指標(biāo)數(shù)據(jù)的可得性原則，借鑒杜江等（2017）對衡量技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)的選取和柳卸林（2014）對衡量技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)的說明，將區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系分解為技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出、技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散與吸收、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境四個子系統(tǒng)，選取13個指標(biāo)測度技術(shù)創(chuàng)新（見表2）。

選取R&D人員全時當(dāng)量（人年）、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（萬元）、各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出（萬元）三個指標(biāo)來反映區(qū)域?qū)夹g(shù)創(chuàng)新的投入；R&D人員全時當(dāng)量是用于衡量科技人力投入的指標(biāo)、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出是衡量資金投入的指標(biāo)。選取各地區(qū)規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入（萬元）、各地區(qū)研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)表科技論文、各地區(qū)高等學(xué)校發(fā)表科技論文、各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入（萬元）、各地區(qū)三種專利申請數(shù)量五個指標(biāo)反映地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力；新產(chǎn)品銷售收入是技術(shù)創(chuàng)新成果的直接體現(xiàn)、專利數(shù)在已有的研究中經(jīng)常用作技術(shù)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)、科技論文是在學(xué)術(shù)刊物上以書面形式發(fā)表的最初的科學(xué)研究成果。選取各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易總額（百萬美元）、技術(shù)市場技術(shù)輸出地域（合同金額）、技術(shù)市場技術(shù)流向地域（合同金額）、按地區(qū)分的國外技術(shù)引進(jìn)合同（萬美元）三個指標(biāo)反映地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散與吸收能力；技術(shù)合同成交額能夠客觀反映技術(shù)市場交易的活躍度和技術(shù)轉(zhuǎn)移的成效。選取每十萬人口高等學(xué)校平均在校生數(shù)反映地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境；高等學(xué)校平均在校生數(shù)衡量一個地區(qū)創(chuàng)新潛力和人才儲備能力。在這13項(xiàng)指標(biāo)中，每十萬人口高等學(xué)校平均在校生數(shù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》，其他12項(xiàng)指標(biāo)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

表2 技術(shù)創(chuàng)新綜合評價指標(biāo)體系

（二）評價指標(biāo)計算

技術(shù)創(chuàng)新綜合得分由13個指標(biāo)經(jīng)熵權(quán)法計算得出，共計算了30個省域的得分，其中西藏、港澳臺等地區(qū)缺失數(shù)據(jù)較多，因此在計算中未包含上述地區(qū)。熵權(quán)法的計算步驟如下：

1.使用極值法對指標(biāo)進(jìn)行無量綱化處理

極值法的特點(diǎn)是將指標(biāo)數(shù)值全部轉(zhuǎn)化為0～1的區(qū)間內(nèi)，最小為0，最大為1。為了消除零值的影響，需對原始指標(biāo)無量綱化處理后的數(shù)據(jù)進(jìn)行整體平移，即Xij＝Xij+α，但為不破壞原始數(shù)據(jù)的內(nèi)在規(guī)律，最大限度地保留原始數(shù)據(jù)，α的取值必須盡可能的小，在本文中α=0.0001。對于正向和負(fù)向指標(biāo)，分別按如下公式處理：

其中，xij為第i個省份第j項(xiàng)指標(biāo)的取值，為無量綱化處理后的數(shù)據(jù)，Mj為第j項(xiàng)指標(biāo)的最大值，mj為第j項(xiàng)指標(biāo)的最小值。

2.計算第j個指標(biāo)下，第i個省份的特征比重，計算公式如下：

3.計算第j項(xiàng)指標(biāo)的熵值ej

4.計算差異性系數(shù)

5.確定評價指標(biāo)的權(quán)重wj，計算各地區(qū)綜合得分。

（三）技術(shù)創(chuàng)新得分結(jié)果分析

將指標(biāo)數(shù)據(jù)代入上述公式可算出各指標(biāo)的權(quán)重（見表2），最后加權(quán)計算各省域2009年至2018年技術(shù)創(chuàng)新綜合得分結(jié)果（見表3）。

表3 2009—2018年各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新綜合得分

1.總體變化趨勢分析

在總體層面上，根據(jù)圖1全國技術(shù)創(chuàng)新得分變動趨勢折線圖可知，從2009年到2018年這十年間，全國技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)不斷增長趨勢，其中2012到2014年這三年增長有放緩的跡象，其余年份增長較快。技術(shù)創(chuàng)新的不斷提高很大程度上是整個社會對創(chuàng)新重要性深刻認(rèn)識的結(jié)果。在融入經(jīng)濟(jì)全球化的過程中，我國逐漸意識到贏得競爭優(yōu)勢有賴于國家創(chuàng)新能力的不斷提高，這使得我國將創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略作為國家的核心戰(zhàn)略選擇，將科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置。2016年3月，《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》頒布，為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展制定了“三步走”戰(zhàn)略目標(biāo)：第一步，到2020年進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列，基本建成中國特色國家創(chuàng)新體系，有力支撐全面建成小康社會目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；第二步，到2030年躋身創(chuàng)新型國家前列，發(fā)展驅(qū)動力實(shí)現(xiàn)根本轉(zhuǎn)換，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平和國際競爭力大幅提升，為建成經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國和共同富裕社會奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)；第三步，到2050年建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國，成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地，為我國建成富強(qiáng)民主文明和諧的社會主義現(xiàn)代化國家、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢提供強(qiáng)大支撐。

圖1 2009—2018年全國技術(shù)創(chuàng)新得分變動趨勢

2.分地區(qū)變化趨勢分析

在分地區(qū)層面上，根據(jù)圖2可知我國四大地區(qū)，除東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新得分有下降趨勢之外，中部和西部地區(qū)呈現(xiàn)逐年增長，東北地區(qū)在低水平下平穩(wěn)發(fā)展。雖然東部地區(qū)出現(xiàn)下降趨勢，但是和其他地區(qū)相比，依然處于遙遙領(lǐng)先的地位。東部地區(qū)多為我國經(jīng)濟(jì)、教育強(qiáng)省，憑借著經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚對于技術(shù)創(chuàng)新的投資規(guī)模大、強(qiáng)度高，高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力強(qiáng)，并且地理位置優(yōu)越，與世界聯(lián)系緊密，對外開放時間早、程度深，最早吸收和利用國外的資金、先進(jìn)技術(shù)。因此，東部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)一枝獨(dú)秀的局面。

圖2 2009—2018年四大地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新得分變動趨勢

3.各省份技術(shù)創(chuàng)新得分動態(tài)排名情況

根據(jù)各省技術(shù)創(chuàng)新得分排名情況，可將30個省市區(qū)分為5個梯隊(duì)，第一梯隊(duì)各年排名基本位于全國前6名，它們分別是廣東、江蘇、北京、上海、山東、浙江；第二梯隊(duì)各年排名基本位于全國7—12名，它們分別是天津、湖北、福建、四川、重慶、河南；第三梯隊(duì)各年排名基本位于全國13—18名，它們分別是陜西、湖南、河北、安徽、江西、遼寧；第四梯隊(duì)各年排名基本位于全國19—24名，它們分別是廣西、山西、黑龍江、云南、甘肅、吉林；第五梯隊(duì)各年排名基本位于全國25—30名，它們分別是內(nèi)蒙古、貴州、寧夏、海南、青海、新疆。2009年至2018年各省創(chuàng)新能力得分排名情況如表4所示。

表4 2009—2018年各省技術(shù)創(chuàng)新得分動態(tài)排名

第四梯隊(duì)排名 第五梯隊(duì)排名2009 冀、晉、贛、甘、云、桂 內(nèi)蒙古、貴、新、瓊、寧、青2010 吉、贛、晉、甘、桂、內(nèi)蒙古 云、貴、新、瓊、寧、青2011 黑、贛、晉、甘、桂、內(nèi)蒙古 云、貴、新、瓊、寧、青2012 黑、贛、內(nèi)蒙古、晉、甘、桂 云、新、貴、瓊、寧、青2013 吉、贛、晉、桂、甘、瓊 云、內(nèi)蒙古、新、貴、寧、青2014 黑、贛、晉、桂、甘、云 貴、內(nèi)蒙古、新、瓊、寧、青2015 黑、吉、桂、云、甘、晉 貴、內(nèi)蒙古、新、瓊、寧、青2016 吉、黑、桂、晉、云、甘 貴、內(nèi)蒙古、新、瓊、寧、青2017 吉、黑、晉、桂、云、貴 甘、內(nèi)蒙古、新、瓊、寧、青2018 黑、吉、晉、桂、貴、云 甘、內(nèi)蒙古、新、瓊、寧、青

本文具體給出第一梯隊(duì)和第五梯隊(duì)各省份技術(shù)創(chuàng)新得分變化趨勢圖，由于篇幅限制而未給出第二、三、四梯隊(duì)技術(shù)創(chuàng)新變化趨勢圖。由圖3可知，第一梯隊(duì)主要是廣東、江蘇、北京、上海、浙江、山東，每一個地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新得分都是逐年波動的。第一梯隊(duì)各省域的技術(shù)創(chuàng)新一直處于全國領(lǐng)先水平，首先得益于這些地區(qū)大多處于東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，對外開放程度高，外貿(mào)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動十分活躍，創(chuàng)新環(huán)境好。其次，領(lǐng)先地位的取得離不開對創(chuàng)新的高度重視與投入，這些地區(qū)深入推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，如廣東提出的“科創(chuàng)十二條”、北京的“三城一區(qū)”主平臺建設(shè)、江蘇高水平建設(shè)“一中心一基地”、浙江實(shí)施數(shù)字經(jīng)濟(jì)“一號工程”、山東省著力打造政產(chǎn)學(xué)研金服用“北斗七星”創(chuàng)新共同體、上海全力推進(jìn)張江綜合性國家科學(xué)中心建設(shè)與加快建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化高地。

圖3 第一梯隊(duì)各省技術(shù)創(chuàng)新得分

第五梯隊(duì)主要是貴州、寧夏、新疆、青海、海南、內(nèi)蒙古，這些地區(qū)雖然大多數(shù)位于西部地區(qū)，但是由圖4可以看出，在2013年之后大多數(shù)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新得分呈現(xiàn)上升趨勢，少數(shù)地區(qū)保持較為平穩(wěn)的發(fā)展水平，這得益于國家的扶持和地區(qū)政府的重視。在政策支持方面，貴州省政府深入實(shí)施“百千萬人才引進(jìn)計劃”“黔歸人才計劃”“高技能人才振興計劃”，推進(jìn)國家大數(shù)據(jù)綜合試驗(yàn)區(qū)建設(shè)。寧夏加快推進(jìn)沿黃科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)、進(jìn)一步深化“科技支寧”東西部合作，落實(shí)“人才新政18條”。新疆以絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展試驗(yàn)區(qū)和烏昌石國家自主創(chuàng)新示范區(qū)為重要載體，推動科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展深度融合。青海強(qiáng)實(shí)施“雙百”工程、科技型高新技術(shù)企業(yè)“雙倍增”和“科技小巨人”企業(yè)培育計劃，推進(jìn)中科院三江源國家公園研究院建設(shè)，籌建先進(jìn)儲能國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。海南推動崖州灣科技城，文昌國際航天城相關(guān)規(guī)劃編制實(shí)施。內(nèi)蒙古創(chuàng)建呼包鄂國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，推動國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，創(chuàng)建包頭國家軍民融合創(chuàng)新示范區(qū)，發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)。

圖4 第五梯隊(duì)各省技術(shù)創(chuàng)新得分

四、實(shí)證研究設(shè)計

（一）變量選擇

1.被解釋變量：經(jīng)濟(jì)增長。經(jīng)濟(jì)增長既可以表現(xiàn)在地區(qū)生產(chǎn)總值總量的增加、增長速度的變化，也可以表現(xiàn)在人均生產(chǎn)總值的增加、增長速度的變化。本文經(jīng)濟(jì)增長用2009—2018年各省實(shí)際人均地區(qū)生產(chǎn)總值來衡量，具體算法為以2009為基年，用每一年各地區(qū)生產(chǎn)總值的指數(shù)，在2009年地區(qū)生產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上逐年計算得出，在研究中取了對數(shù)。

4.控制變量：具體選擇的變量有人力資本、經(jīng)濟(jì)開放、政府干預(yù)、基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。經(jīng)濟(jì)開放主要表現(xiàn)為商品貿(mào)易和資本在國際間流動，因此選用進(jìn)出口總額和外商直接投資來衡量經(jīng)濟(jì)的開放程度，該指標(biāo)是當(dāng)年的按美元與人民幣中間價折算的進(jìn)出口總額和外商直接投資總額。政府干預(yù)用來衡量政府對經(jīng)濟(jì)活動的參與程度，該指標(biāo)是用當(dāng)年地方政府的財政支出占地區(qū)實(shí)際GDP的比重來衡量。基礎(chǔ)設(shè)施采用人均擁有的道路面積來衡量，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與GDP之比計算得到，人力資本采用各省域的人均教育年限衡量。

（二）變量的描述性統(tǒng)計

表5 變量的統(tǒng)計描述

（三）實(shí)證模型

基于以上變量選擇構(gòu)造固定效應(yīng)模型對技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行分析，基本模型如（8）式所示：

為了進(jìn)一步分析技術(shù)創(chuàng)新影響經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制，構(gòu)造如下的中介效應(yīng)模型：

根據(jù)中介效應(yīng)的逐步檢驗(yàn)法，首先對（9）式進(jìn)行回歸，檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新是否可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，如果系數(shù)顯著，則表明技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長有影響，得到技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的總效應(yīng)；其次，對（10)式進(jìn)行回歸，即將物質(zhì)資本對技術(shù)創(chuàng)新做回歸。如果系數(shù)顯著，說明技術(shù)創(chuàng)新帶來了固定資產(chǎn)投資效應(yīng)；最后，對（11）式進(jìn)行回歸，將技術(shù)創(chuàng)新和物質(zhì)資本同時納入方程，如果（11）中的物質(zhì)資本和（10）式技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)同時顯著，且在此條件下（11）式中的技術(shù)創(chuàng)新系數(shù)不顯著，則物質(zhì)資本即為完全中介，若技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)依然顯著，則物資資本為部分中介。技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的總效應(yīng)由α2給出，直接效應(yīng)由α6給出，中介效應(yīng)由α4α7給出，中介效應(yīng)的貢獻(xiàn)由給出。

五、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)證結(jié)果分析

（一）實(shí)證結(jié)果分析

在固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型的選擇上，在報告豪斯曼檢驗(yàn)結(jié)果的同時還會報告輔助回歸的檢驗(yàn)結(jié)果，這是由于豪斯曼檢驗(yàn)只對普通標(biāo)準(zhǔn)誤有效而對聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤失效。由表6可知豪斯曼檢驗(yàn)是拒絕隨機(jī)效應(yīng)模型的，同時使用使用xtoverid命令進(jìn)行輔助回歸的統(tǒng)計量x2(7)＝58.555，P值為0.0000，也強(qiáng)烈的拒絕隨機(jī)效應(yīng)模型。因此模型解釋以固定效應(yīng)模型為準(zhǔn)，隨機(jī)效應(yīng)模型僅是為了配合使用xtoverid命令的使用。此外，由于同一個省份不同期之間擾動項(xiàng)一般存在自相關(guān)，而默認(rèn)的普通標(biāo)準(zhǔn)誤計算方法假設(shè)擾動項(xiàng)為獨(dú)立同分布的，故普通標(biāo)準(zhǔn)誤的估計并不準(zhǔn)確。因此，本文使用以“省份”為聚類變量的聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行估計，面板數(shù)據(jù)中的聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤是橫截面數(shù)據(jù)中異方差-穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤的推廣，在面板數(shù)據(jù)中，無論是否存在異方差或序列相關(guān)，聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤均有效。

表6 固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)模型的估計結(jié)果

注：括號內(nèi)為聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤；***、**、*分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著

模型一是在沒有加控制變量的前提下研究技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的影響，技術(shù)創(chuàng)新前的參數(shù)估計值為0.400，在10%的統(tǒng)計水平上顯著，這表明技術(shù)創(chuàng)新可以顯著的促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，在控制其他變量不變的情況下，技術(shù)創(chuàng)新增加1%個單位，引起經(jīng)濟(jì)增長0.400%。經(jīng)濟(jì)增長也受到很多其他因素的影響，忽略其他變量將會高估技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的影響，在模型一的基礎(chǔ)上加入人力資本、經(jīng)濟(jì)開放等控制變量后，技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的影響系數(shù)逐漸變小，但在1%的統(tǒng)計水平上顯著，這說明，在其他變量保持不變的情況下，技術(shù)創(chuàng)新變動1%個單位，引起經(jīng)濟(jì)增長變動0.309%個單位。

從控制變量的估計結(jié)果來看，所有的控制變量除外商直接投資在統(tǒng)計上不顯著以外，均對經(jīng)濟(jì)增長有顯著的正向影響。政府干預(yù)反映政府在經(jīng)濟(jì)生活中所起的作用，由于中央政府考核地方政府業(yè)績最重要的指標(biāo)便是地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這使得地方政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中一直扮演著重要的角色。人力資本用一個地區(qū)的平均教育水平來衡量，教育可以使勞動者儲備關(guān)于認(rèn)識世界、改造世界的知識，提高勞動者的素質(zhì)，增強(qiáng)勞動者學(xué)習(xí)新知識的能力，一旦勞動者將所學(xué)知識運(yùn)用到勞動中將會極大提高勞動生產(chǎn)率，進(jìn)而推動經(jīng)濟(jì)增長。經(jīng)濟(jì)開放對經(jīng)濟(jì)增長的作用體現(xiàn)在進(jìn)出口和外商直接投資上，進(jìn)出口的系數(shù)估計值為正且在1%的統(tǒng)計水平上顯著，外商直接投資在統(tǒng)計上不顯著但系數(shù)估計值為正，可能的原因是在數(shù)據(jù)處理中兩個變量的取值沒有在一個量級上，不過總的來說經(jīng)濟(jì)開放和經(jīng)濟(jì)增長之間是正相關(guān)關(guān)系。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)意味著各種生產(chǎn)要素的重新配置，若一個國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比較合理則意味著各種資源能得到合理的配置且能最大程度得到利用，因此對經(jīng)濟(jì)增長是有利的。人均擁有的城市道路面積可在一定程度上代表一個地區(qū)的道路基礎(chǔ)設(shè)施，它的完善可以改善地區(qū)之間的通達(dá)性，是地區(qū)之間溝通的重要橋梁，使得地區(qū)與地區(qū)之間的交流變得頻繁、便捷，可以為經(jīng)濟(jì)增長創(chuàng)造一個良好的環(huán)境。

（三）中介效應(yīng)模型回歸結(jié)果解釋

為了進(jìn)一步分析技術(shù)創(chuàng)新影響經(jīng)濟(jì)增長的渠道，選擇物質(zhì)資本作為中介變量，研究技術(shù)創(chuàng)新是否通過物質(zhì)資本的途徑對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生影響，回歸結(jié)果如表7所示。首先檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的總效應(yīng)為0.072，且在1%的統(tǒng)計水平上顯著。其次，檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新對物質(zhì)資本的影響，可知技術(shù)創(chuàng)新可以顯著的促進(jìn)物質(zhì)資本增加，其系數(shù)估計值為6174.608。最后，檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新和物質(zhì)資本對經(jīng)濟(jì)增長的影響，可以看出中介變量物質(zhì)資本對經(jīng)濟(jì)增長有顯著的促進(jìn)作用，其系數(shù)估計值為0.000011，技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)估計值為0.005，顯著的低于模型四中的0.072。這說明物質(zhì)資本在技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的過程中的中介效應(yīng)顯著存在，且由模型六中技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)估計值在統(tǒng)計上并不顯著可知物質(zhì)資本為完全中介，這說明物質(zhì)資本是技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的重要因素。由參數(shù)估計值可知，對數(shù)化的技術(shù)創(chuàng)新每提高1個單位，物質(zhì)資本提高6174.608個單位；物質(zhì)資本提高1個單位，對數(shù)化的實(shí)際GDP提高個0.000011單位；即對數(shù)化的技術(shù)創(chuàng)新每提高1個單位，通過物質(zhì)資本能夠促進(jìn)對數(shù)化的實(shí)際GDP提高0.067362個單位。中介效應(yīng)占比高達(dá)92.92%，也就是說技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用有92.92%是通過物質(zhì)資本實(shí)現(xiàn)的。此外，作為穩(wěn)健性檢驗(yàn)的Sobel統(tǒng)計量為4.406，大于5%顯著性水平上的臨界值0.97，表明中介效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果是穩(wěn)健的。

此外，從表7的回歸結(jié)果也可以看出，變量技術(shù)創(chuàng)新和物質(zhì)資本之間在一定程度上存相關(guān)性。由模型四可知技術(shù)創(chuàng)新可以顯著的促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，但是在模型六中將物質(zhì)資本和技術(shù)創(chuàng)新同時納入回歸方程后，技術(shù)創(chuàng)新前的系數(shù)估計值變得不顯著且明顯變小。為了證實(shí)技術(shù)創(chuàng)新和物質(zhì)資本之間是存在相關(guān)關(guān)系的，在以物質(zhì)資本為被解釋變量的回歸結(jié)果中（見模型五）可知技術(shù)創(chuàng)新可以顯著的促進(jìn)物質(zhì)資本的增加，通過進(jìn)一步計算兩者之間的相關(guān)系數(shù)為0.5256，且在1%的統(tǒng)計水平上顯著，為了克服變量之間較為嚴(yán)重的共線性帶來的估計不準(zhǔn)問題，在模型二的估計中并沒有將物質(zhì)資本放入回歸方程中。

表7 中介效應(yīng)模型回歸結(jié)果

注：括號中的是估計系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)誤差；***、**、*分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著

六、結(jié)論與政策建議

（一）主要結(jié)論

本文基于熵權(quán)法，通過構(gòu)建指標(biāo)體系測度各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新得分，并采用固定效應(yīng)模型和中介效應(yīng)模型實(shí)證研究了技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的影響和機(jī)制。得出以下3點(diǎn)結(jié)論：

1.從全國層面上來看我國技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)逐年上漲趨勢；從地區(qū)層面上來看，技術(shù)創(chuàng)新得分在地區(qū)之間存在巨大的差距，東部地區(qū)有下降的勢頭，中部和西部地區(qū)呈現(xiàn)上升趨勢，東北地區(qū)在低水平上穩(wěn)定發(fā)展。

2.固定效應(yīng)的實(shí)證結(jié)果表明，技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長有顯著的正向影響，同時政府干預(yù)、人力資本水平、經(jīng)濟(jì)開放等控制變量對經(jīng)濟(jì)增長起促進(jìn)作用。

3.中介效應(yīng)模型表明，技術(shù)創(chuàng)新不僅可以直接影響經(jīng)濟(jì)增長而且還會通過固定資本投資效應(yīng)間接對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生影響。

（二）政策建議

1.優(yōu)化頂層設(shè)計、加強(qiáng)制度保障

堅(jiān)持國家戰(zhàn)略需求和科學(xué)探索目標(biāo)相結(jié)合，加強(qiáng)對關(guān)系全局的科學(xué)問題進(jìn)行研究部署，做好創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略項(xiàng)目的合理布局和統(tǒng)籌規(guī)劃，避免盲目建設(shè)，在關(guān)系國家安全和長遠(yuǎn)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域，部署一批重大科技項(xiàng)目和工程，如攻克高端通用芯片、高檔數(shù)控機(jī)床、集成電路裝備等。在制度建設(shè)方面從體制改革、環(huán)境營造、資源投入、擴(kuò)大開放等方面加大保障力度。

2.搭建創(chuàng)新平臺、營造創(chuàng)新環(huán)境

地方政府要圍繞國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的決策部署，繼續(xù)深入的推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，搭建創(chuàng)新平臺、營造創(chuàng)新環(huán)境。在創(chuàng)新環(huán)境營造方面，各級政府部門要深化對創(chuàng)新重要性的認(rèn)識，加大財政科技投入，加大、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度和規(guī)模，深化科技體制改革，打破束縛在科研人員身上有形和無形的枷鎖，調(diào)動廣大科技人員積極投身于科研事業(yè)。在創(chuàng)新平臺建設(shè)方面，要搭建好國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、國家和省級高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、重大公共創(chuàng)新平臺、科研院所、高等學(xué)校、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、科技企業(yè)孵化器等創(chuàng)新平臺建設(shè)

3.高水平人才隊(duì)伍建設(shè)

明確人才是創(chuàng)新的根本，要實(shí)施重大人才工程，加快建設(shè)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才和高技能人才隊(duì)伍。深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革，優(yōu)化人才發(fā)展環(huán)境；推行科技成果處置收益和股權(quán)期權(quán)激勵制度，構(gòu)建創(chuàng)新收益激勵機(jī)制。發(fā)揮企業(yè)家在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中的重要作用，大力倡導(dǎo)企業(yè)家精神。

4.優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新布局

針對我國各地區(qū)之間的技術(shù)創(chuàng)新存在較大差異，在政策目標(biāo)上不是要去追求各地區(qū)的齊頭并進(jìn)，而是要構(gòu)建各具特色的區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展格局。東部地區(qū)應(yīng)該要提高原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新能力，中西部和東北地區(qū)應(yīng)該走差異化和追趕式發(fā)展道路。構(gòu)建跨區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，整合東、中、西和東北各地區(qū)的創(chuàng)新資源，創(chuàng)建地區(qū)創(chuàng)新資源的共享平臺建設(shè)。優(yōu)化國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的布局，政策和資金適當(dāng)向中西部地區(qū)傾斜。