摘 要?文件橫向運動理論與文件連續(xù)體理論均是對文件運動規(guī)律認識的系統(tǒng)論述。運用比較研究的方法，通過對比兩種運動理論的異同點，進而指出文件橫向運動理論作為我國的本土化理論，需要不斷吸收文件連續(xù)體理論等其他運動理論的思想精華，以進一步完善自身理論體系，更好地指導(dǎo)實踐工作開展。

關(guān)鍵詞?文件橫向運動 文件連續(xù)體 文件 關(guān)系

20世紀(jì)八九十年代，計算機日益普及，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的普遍應(yīng)用，電子文件大量出現(xiàn)的背景下，先后由加拿大檔案學(xué)專家阿瑟頓、澳大利亞檔案學(xué)者弗蘭克·阿普沃德提出連續(xù)體概念，并構(gòu)建起文件連續(xù)體四維模型，進而形成系統(tǒng)的文件連續(xù)體理論。該理論自引入我國后，在檔案學(xué)界引起強烈反響，諸多學(xué)者認為文件連續(xù)體理論是對文件生命周期理論的有益補充，為電子文件管理和信息資源整合、開發(fā)等工作的有序開展起到理論指導(dǎo)作用。

隨著我國檔案實踐工作不斷向縱深發(fā)展，21世紀(jì)初，我國檔案學(xué)者吳品才結(jié)合對檔案工作的深入觀察和認識，明確指出不僅存在文件生命周期理論所描繪的文件沿著時間維度做縱向運動的基本規(guī)律，文件還具有在不同社會實踐活動中跨越空間做橫向運動的基本規(guī)律。爾后，在電子文件海量出現(xiàn)的背景下，吳品才教授進一步深入挖掘“電子文件運動異?，F(xiàn)象”，并對其特征進行系統(tǒng)分析，進一步得到電子文件橫向運動規(guī)律。自此，文件橫向運動理論日趨完善。

無論是文件連續(xù)體理論，還是文件橫向運動理論，均是對文件運動基本規(guī)律的深刻揭示，兩者既有共性，又有差異，通過將兩種文件運動理論進行對比，有助于我們認識文件運動的內(nèi)在規(guī)律，進而完善文件運動理論，以指導(dǎo)檔案工作實踐科學(xué)開展。

一、文件橫向運動理論與文件連續(xù)體理論相同點

1.理論基礎(chǔ)相同。兩者均是以文檔一體化管理思想為理論基礎(chǔ)，建立在大文件觀視角下的研究。隨著電子文件的大量產(chǎn)生，電子文件區(qū)別于紙質(zhì)文件的特點逐漸顯現(xiàn)，為了有效保證電子文件的真實、完整、可靠、可用，文件連續(xù)體理論應(yīng)運而生，突出強調(diào)文件管理工作與檔案管理工作不能相互獨立，檔案工作需前置到文件形成階段，甚至是文件尚未形成之時，并從大文件的視角予以全程關(guān)注。文件橫向運動理論同樣沒有孤立地、機械地看待檔案工作，也是建立在大文件觀基礎(chǔ)上，將文件工作視為檔案工作的基礎(chǔ)，檔案工作則是文件工作的歸宿，兩者共同構(gòu)成連貫、有序的系統(tǒng)。全面審視文件在不同社會實踐活動中的運動全貌，進而以此為理論依據(jù)指導(dǎo)文檔管理工作，突出文檔管理的連續(xù)性、前瞻性。

2.研究目標(biāo)相同。兩者均是以文件如何更好地提供利用服務(wù)為研究的出發(fā)點和歸宿。文件連續(xù)體理論著重強調(diào)要將文件管理活動納入到社會事務(wù)以及社會活動的過程和目的之中，將文件與文件管理作為社會事務(wù)以及社會活動的重要組成部分進行處理[1]。從文件連續(xù)體四維模型中我們可以清晰地看到，文件不斷運動過程中，意欲為形成者、單位、組織、機構(gòu)發(fā)揮行為痕跡記錄、活動憑證、機構(gòu)記憶、社會記憶的功能，離不開對文件資源的合理開發(fā)利用服務(wù)，這就要求檔案工作者要跳出“文件保管者”角色定位的“藩籬”，積極開發(fā)檔案信息資源，為社會事務(wù)和社會活動的開展助力。而文件橫向運動理論，也是將關(guān)注點從文件保管轉(zhuǎn)移到利用服務(wù)活動中來，立足文件與社會實踐活動之間的共生且對應(yīng)的關(guān)系，文件在不同活動中形成有機體，并呈現(xiàn)出價值次第升級的運動規(guī)律。正如由美國佛羅里達州檔案館牽頭打造的“佛羅里達記憶（Florida Memory）”資源庫這一文件橫向運動的鮮活事例，該資源庫將彼此有機關(guān)聯(lián)的文件以平臺的方式進行整合，極大程度地推動文件的橫向運動，促進文件價值由現(xiàn)行價值、憑證價值向社會價值、文化價值升級。不難看出，兩種理論都體現(xiàn)出文件提供利用服務(wù)的研究目標(biāo)。

3.研究視域相同。兩者均是聚焦空間范疇下的文件運動理論。文件連續(xù)體理論以模型的方式，通過四根軸、四個維生動地展現(xiàn)了文件因事務(wù)處理的需要，能夠在不同活動主體間不斷運動，將文件運動納入到空間的范疇，全面考察文件運動的軌跡和基本規(guī)律。文件橫向運動理論強調(diào)文件能在不同且又相關(guān)的社會實踐活動間不斷運動[2]，著重從文件和與之密切關(guān)聯(lián)的社會實踐活動關(guān)系進行探討，分析不同社會活動主體對文件的利用。不難看出，兩者均是跳脫出文件生命周期理論所描繪的文件以“時間”為脈絡(luò)的一維線性運動，轉(zhuǎn)而從空間的視角審視文件的運動狀態(tài)、特點。

4.理論表征相同。兩者均能體現(xiàn)出多重社會活動背景下文件的同步運動。文件連續(xù)體理論主要是基于電子文件實踐應(yīng)用的角度，結(jié)合電子文件所具有的載體與信息相分離、易修改性等特點，闡明電子文件能“擺脫”以往紙質(zhì)文件時代信息固化于載體之上的“束縛”，通過一種類似電子文件不斷“分身”的方式，同時存在于不同社會活動背景中，為多項實踐工作提供服務(wù)，并能同步往復(fù)于各項活動之中。文件橫向運動理論正是基于具體檔案管理實踐過程中，存在大量業(yè)已運動到半現(xiàn)行期或非現(xiàn)行期的文件，再次發(fā)揮出不同類型價值形態(tài)的具體實際，展開的深入研究，該理論明確指出這種文件運動情狀絕不是文件價值沿著時間軌跡逆向“回流”，而是文件鮮活的在兩項（或多項）不同社會實踐活動的背景下發(fā)生了橫向運動，即文件能同步運動于不同社會活動中，紙質(zhì)文件與電子文件均如此?？梢姡瑑煞N理論從文件運動的表征上看，均是揭示出文件能立足于復(fù)雜的社會實踐活動中發(fā)生同步運動。

二、文件橫向運動理論與文件連續(xù)體理論不同點

1.形成背景不同。20世紀(jì)90年代，伴隨科學(xué)技術(shù)的高速發(fā)展和計算機的普遍應(yīng)用，電子文件大量出現(xiàn)于人們所開展的各項業(yè)務(wù)活動中。電子文件區(qū)別于紙質(zhì)文件的獨特之處，使得以往指導(dǎo)文檔工作的文件生命周期理論顯得“力不從心”。如何正確且全面認識電子文件這一新生事物，以及如何科學(xué)有效地管理與日俱增的電子文件，則成為擺在每一位檔案工作者面前的一道難題。阿普沃德等檔案學(xué)者正是建立在電子文件特質(zhì)理解，以及人們對文件自動化管理、多元信息需求的基礎(chǔ)上，明確提出文件連續(xù)體理論這一文件連續(xù)管理的科學(xué)思想。

1959年12月，我國召開“技術(shù)檔案工作大連現(xiàn)場會議”，自此，科技檔案工作逐漸在我國各基層單位開展起來。“隨著科技檔案工作不斷發(fā)展，我國檔案工作者敏銳地發(fā)覺到：科技活動中所形成的檔案與以往傳統(tǒng)機關(guān)各項業(yè)務(wù)中形成檔案之間存在顯著區(qū)別，即科技檔案具有鮮明的現(xiàn)實性，大多數(shù)科技檔案都能夠跨越時間和空間再次發(fā)揮現(xiàn)行價值，這一客觀事實的存在和對其正確的認識為文件橫向運動理論的提出奠定了堅實的基礎(chǔ)?！盵3]。吳品才教授正是以此作為研究的著眼點，深度挖掘文件橫向運動的發(fā)生范圍、發(fā)生條件、內(nèi)涵等，進而系統(tǒng)論證，得到文件橫向運動理論。

2.研究內(nèi)涵不同。文件連續(xù)體理論深刻揭示了文件由最小保管單位到最大保管單位運動的基本規(guī)律，并強調(diào)彼此有關(guān)聯(lián)的文件能在事務(wù)處理的過程中彼此有機結(jié)合，構(gòu)成不斷強大的“生命體”，呈現(xiàn)群體運動的規(guī)律，進而不斷反映出具體的痕跡、證據(jù)、集體或個人記憶、社會記憶。由此不難看出，文件連續(xù)體理論不同于以往其他運動理論將文件運動的基本規(guī)律鎖定在特定社會活動中單份文件的運動軌跡上，而是將理論內(nèi)涵豐富至更為宏觀的文件管理環(huán)境中，從文件實體、組織、社會等多維度揭示文件運動規(guī)律。

文件橫向運動理論則是以文件價值為核心，著力探究文件與不同社會實踐活動之間的關(guān)系，突出文件運動過程中價值形態(tài)的變化規(guī)律，強調(diào)文件之所以能夠不斷運動正是因為文件具有價值，并由文件價值推動的，這種運動是內(nèi)在的，絕非物理運動，進而該理論將文件的這一運動規(guī)律應(yīng)用于具體的檔案工作環(huán)境中，解釋和指導(dǎo)具體實踐的開展。

通過對比發(fā)現(xiàn)：文件連續(xù)體理論更多的是從方法論的角度出發(fā)，從宏大的視角探討文件從形成到處置的過程，以連續(xù)的有機體形式為檔案工作開展提供科學(xué)理論指導(dǎo)，而文件橫向運動理論則更多的將出發(fā)點置于認識論的角度，以文件為研究對象，從微觀層面著力探究文件價值在不同社會活動中呈現(xiàn)的規(guī)律。

3.對文件運動“階段性”認識不同。文件連續(xù)體理論是基于對電子文件工作的實踐研究得到的，主要分析電子文件形成背后的業(yè)務(wù)行為和業(yè)務(wù)環(huán)境之間的關(guān)聯(lián)性，更突出文件運動的整體性，看待問題的角度更加宏大，不再局限于具體的某一份文件或單一來源的文件，而是注重對彼此有關(guān)聯(lián)的文件構(gòu)成群體運動后的連續(xù)性。從以往強調(diào)文件自身所呈現(xiàn)出的內(nèi)在價值形態(tài)，轉(zhuǎn)而關(guān)注文件不斷“聚合”后所發(fā)揮的外在功能。也就是說，不再具體描繪文件自身的屬性能否滿足以及如何滿足主體的需求，轉(zhuǎn)而關(guān)注彼此有機關(guān)聯(lián)的文件在運動過程中發(fā)揮的更大功效，體現(xiàn)在模型證據(jù)軸中的行為軌跡、活動憑據(jù)、機構(gòu)記憶、社會記憶?？梢?，文件連續(xù)體理論淡化了文件運動的階段性特點，更突出文件運動的連續(xù)性。

文件橫向運動理論則是建立在對既有的文件縱向運動理論的剖析基礎(chǔ)之上，吳品才教授發(fā)現(xiàn)文件在運動過程中，有相當(dāng)一部分文件并非單一沿著時間軸做機械地線性運動，亦即說，文件縱向運動并不能反映文件運動的全貌，僅僅是文件運動形態(tài)的一部分，進而將視野擴展到不同社會活動后，得到文件橫向運動理論。

經(jīng)過對比，不難發(fā)現(xiàn)，兩者對文件運動的“階段性”認識的關(guān)注程度截然不同。文件連續(xù)體理論正是因為電子文件的實踐中存在載體與信息的可分離性，由此導(dǎo)致文件價值可以頻繁呈現(xiàn)在不同實踐活動中，這決定了該理論在考察文件運動過程中不能孤立、狹隘地“追逐”文件不同運動階段的每一次價值變化。因此，淡化對文件運動“階段性”的認識成為必然。而文件橫向運動理論則是建立在對文件生命周期理論審視的基礎(chǔ)上，緊密圍繞文件價值、文件運動階段、社會活動三者對應(yīng)關(guān)系展開系統(tǒng)論述的，文件的階段性劃分是文件橫向運動理論的重要構(gòu)成要素和論述基礎(chǔ)。

通過將兩種文件運動理論進行對比，我們不難發(fā)現(xiàn)，兩者既有思想中“不謀而合”之處，也有因研究角度不同帶來的觀點差異。文件橫向運動理論作為我國本土運動理論，是在大量實踐觀察、考究、分析的基礎(chǔ)之上形成的，有其獨特的生命力。但隨著時代發(fā)展，特別是后保管時代的到來，對檔案工作者提出了更多、更高的要求，例如，檔案工作中如何將檔案資源積極、有效挖掘、應(yīng)用，如何將研究視野邁向更宏大的社會背景等。基于此，筆者撰寫了《美國“佛羅里達記憶”資源庫特色與啟示》[4]一文，深入剖析佛羅里達記憶資源庫在實踐應(yīng)用中蘊含的文件橫向運動基本規(guī)律，探索文件信息化過程中的價值升級，以期更好地助力“中國記憶”項目建設(shè)。

實踐的發(fā)展離不開科學(xué)理論的指導(dǎo)，這就亟需我們完善既有理論。文件連續(xù)體理論“主張文件的連續(xù)管理、全程管理、前端控制，并注重文件元數(shù)據(jù)的提取與運用。同時，文件連續(xù)體理論還十分強調(diào)管理責(zé)任上的連續(xù)，以及文件管理領(lǐng)域各種角色之間的相互合作”[5]。這些也正是文件橫向運動理論在后續(xù)研究和完善過程中需汲取的。因此，文件橫向運動理論只有不斷與時俱進，豐富和完善自身理論內(nèi)涵，才能煥發(fā)活力，更好地為具體檔案實踐工作提供科學(xué)的理論指導(dǎo)。

參考文獻

[1]吳品才.文件連續(xù)體理論的借鑒與反思[J].檔案學(xué)通訊，2009（6）：37.

[2]吳品才.論文件橫向運動發(fā)生的范圍[J].檔案學(xué)研究，2006（4）：7.

[3]祝慶軒.文件橫向運動模型研究[D].天津：天津師范大學(xué)，2013：10.

[4]王淼，祝慶軒.美國“佛羅里達記憶”資源庫特色與啟示[J].中國檔案.2019（9）：78-79.

[5]傅榮校，靳穎.文件整體運動描述：是文件生命周期模式，還是用文件連續(xù)體模式？——后保管時代檔案學(xué)基礎(chǔ)理論適應(yīng)性問題研究之三[J].檔案管理，2008（3）：9.