張茜雅

摘 要?21世紀以來，國內(nèi)學術界主要從基礎性研究和新視角解讀兩個方面探討清代的奏折制度，通過總結(jié)其研究特點和研究趨勢，筆者梳理了未來研究的一些新材料和新視角，拋磚引玉，以期更多優(yōu)秀的著述問世。

關鍵詞?奏折制度 文書制度 制度構(gòu)建 政治運作

中圖分類號 G353.11 文獻標識碼 A 收稿日期 2020-07-29

奏折制度又稱密折制度，是清朝高級官員直接向皇帝奏事進言的一種文書制度，它始萌于順治時期，經(jīng)康熙帝推廣，雍正帝進一步改革[1]15-16，乾隆時期進一步完善和規(guī)范[2]20-26，為清代獨創(chuàng)，在我國封建社會末期的政治制度中居于重要地位，向來是清史研究的熱點話題。研究清代的奏折制度對于認識清代文書制度的演變和國家機器的運轉(zhuǎn)具有重要作用，同時也能給當代政治制度的頂層設計帶來一定的思考和啟發(fā)?；诖耍P者以“奏折制度”或含“密折制度”為關鍵詞在中國知網(wǎng)里檢索2000年以來的文獻，共檢索到95篇論文，經(jīng)甄別篩選，最終確定61篇為學術型論文;在超星數(shù)據(jù)庫中檢索到兩部專門研究奏折制度的著作，即莊吉發(fā)的《清代奏折制度》（故宮出版社，1979年）和楊啟樵的《雍正帝及其密折制度研究》（岳麓書社，1983年），另外還有18部著作的相關章節(jié)也涉及奏折制度的研究，比如朱誠如主編的《清朝通史》（紫禁城出版社，2003年）和趙彥昌主編的《中國古代檔案管理制度研究》（人民出版社，2011年）;而以“奏折制度研究綜述”為主題進行檢索，僅檢索到吉林大學的王劍于2004年發(fā)表的《近50年來清代奏折制度研究綜述》（《中國史研究動態(tài)》，2004年第7期），該作對20世紀后半葉國內(nèi)外有關清代奏折制度的研究進行了梳理，總結(jié)以往研究成果的同時指出研究中存在的一些問題，為學者進一步開展奏折制度的研究做了良好的鋪墊。與時俱進，豐富多彩的21世紀也已走過20個年頭，隨著研究渠道的多元化和研究資料的多樣化，國內(nèi)的奏折制度研究又取得了哪些新的進展？呈現(xiàn)出怎樣的新特點？還有哪些不足和上升空間呢？帶著這些問題，筆者進行了以下探索。

一、奏折制度的研究現(xiàn)狀

奏折又稱“密折”，是中國古代封建君主專制制度高度強化的產(chǎn)物，它具有信息收集、諮詢、協(xié)商、溝通、監(jiān)控、指導命令等新功能[3]20-26，涵蓋了經(jīng)濟、政治、文化、軍事、外交、民族政策等諸多方面的內(nèi)容，是研究清代奏折制度最原始的文獻資料。21世紀以來，隨著清代實物奏折的不斷整理與出版，我國學者獲得了更多來源可靠、內(nèi)容翔實的一手史料，使得對清代奏折制度展開不同角度的論述成為可能。經(jīng)梳理總結(jié)，筆者認為其研究內(nèi)容主要從兩方面開展。

1.關于奏折制度的基礎性研究。

（1）梳理奏折制度的產(chǎn)生與發(fā)展脈絡。在已檢索到的文獻中，約有三分之一的文章關注了奏折制度的演變。雖然關于奏折的起源尚無定論，但學界普遍認為：清代的奏折制度于康熙時期建立、雍正時期發(fā)展、乾隆時期完善，王大威[4]15-16、王悅[5]、馮亞[6]41-42、趙伯軍[7]9-12等學者對此均有精彩的論述，其中又以王悅的碩士學位論文《康雍乾時期的奏折制度》最為系統(tǒng)全面。還有一種說法就是，奏折制度的演變經(jīng)歷了一個“公開—密折—公開”的發(fā)展過程，周林興、羅輝的《清代奏折制度研究》[8]98-101和傅禮白的《康雍乾時期的奏折制度》[9]20-26便是從這個角度進行論述的。而趙彥昌的《中國古代檔案管理制度研究》[10]256-257里有專門的章節(jié)論述了嘉慶及以后各朝奏折制度的發(fā)展和變化;臧廷秋、周彥的《光緒朝奏折制度考察——以〈清德宗實錄〉為例》[11]88-89專門對光緒朝奏折制度進行了考察;夏維奇的《晚清電報的引入對清代諭旨奏折制度的影響》則全方位地分析了新的傳播方式對傳統(tǒng)奏折制度的沖擊和改變，即電奏、電旨、電寄明降諭旨等新形式的產(chǎn)生[12]79-84+110。

（2）探討奏折制度的實際運作狀況。目前，國內(nèi)學者已經(jīng)對奏折制度的程序、特點和功用進行了深入的分析和精到的闡述，主要如下：王悅的《康雍乾時期的奏折制度》[13]和牛淑珍的《論雍正朝的奏折政治》[14]54-58對奏折的形成、遞送、處理、錄副、繳回等一整套流程進行了較為詳盡的論述，向我們展示出這套流程從不完善到比較完善的發(fā)展歷程;趙伯軍[15]9-12和王悅[16]對奏折制度的保密性、等級性、權(quán)威性、快速性和信息收集的廣泛性等特點進行了較為全面的分析。奏折制度作為清代特有的一種文書制度，在清代的政治運作中發(fā)揮了巨大作用，近些年來，國內(nèi)學者根據(jù)不同的史料對奏折制度的功用進行了大量精彩的論述，普遍認為奏折制度的形成對于提高行政效率、提高決策的科學性、整飭吏治、監(jiān)察民情、強化君權(quán)等方面具有巨大的作用，由于論述頗豐，筆者便不再一一枚舉。當然，關于奏折制度的弊端，學界也有討論，晁中辰認為密折制度有得有失，并把“失”歸結(jié)為三點：一是推動中央集權(quán)專制主義達到登峰造極的地步;二是為誣陷提供了便利，導致許多人蒙冤;三是越級言事易引起上下猜疑，不利于政務的推行[17]31-32。封磊也稱：“伴隨著皇帝下放密折奏事權(quán)力范圍不斷擴大，越來越多的官員擁有了密奏監(jiān)察的權(quán)限，人數(shù)不斷地膨脹，也就難免會出現(xiàn)下級可以制約上級，吞噬掉了中央督察院的積極性和權(quán)力，甚至極大地干擾了上級監(jiān)察部分職能的發(fā)揮?！盵18]王悅還指出：“官級較低的官員沒有奏折的權(quán)力，這就影響了皇帝對地方真實情況的了解。又如在錄副制度時，所進行的潤飾、刪減、篡改等處理，對奏折內(nèi)容的準確性造成了不良影響?！盵19]

（3）論述奏折制度運作過程中所產(chǎn)生的政策規(guī)定。著名的歷史學家閻步克認為：“政治制度主要是指一個政權(quán)的組織、人事和法律制度。這些制度均圍繞組織目標、按照一定的規(guī)則、原理組織起來，可以按照預定機制運行的系統(tǒng)或結(jié)構(gòu)?！盵20]59-64圍繞清朝的奏折制度系統(tǒng)，學者對其運行過程中所形成的一系列規(guī)則和制度進行了深入的探討，其研究的焦點主要是：具奏人和上報內(nèi)容的范圍規(guī)定、奏折的繕寫制度、奏折的傳遞制度、奏折的處理制度、奏折的錄副制度、奏折的保密制度和朱批奏折繳回制度。關于這方面的研究，趙彥昌、方園園在《試論雍正對奏折制度的改革》[21]50-51中進行了較為系統(tǒng)的論述。

（4）研究奏折制度對其他制度的影響。一個國家的制度構(gòu)建本就是對各種相關利益者關系的重塑，奏折制度作為皇帝加強中央集權(quán)的得力工具，其他政治制度必然會受其震蕩，比如封磊所著《康乾盛世時期監(jiān)察制度的發(fā)展和借鑒》[22]就探討了奏折制度對清代監(jiān)察體系的雙重影響;宋希斌的《清代軍機處職權(quán)的來源及其演變——以公文運轉(zhuǎn)程序與政局變動為核心的考察》[23]則是研究了奏折制度對軍機處的創(chuàng)設、職權(quán)變化和中樞決策體制的影響;而李自華的《試論雍正對學政制度的發(fā)展》[24]22-28深入地探究了雍正時期的奏折制度對學政制度的重大影響。通過研究奏折制度對國家制度建構(gòu)有機體其他部分的影響，學者們將清代奏折制度更加立體化地呈現(xiàn)在世人面前。

2.關于奏折制度的新視角解讀。21世紀以來，國內(nèi)學者對奏折制度的基礎性研究做了大量扎實的工作，在此基礎上，許多學者開始尋找新的視角來解讀清代的奏折制度，如鄭小悠的《雍正朝奏折制度對督撫權(quán)力的影響》就用權(quán)力博弈論的視角對雍正朝的奏折制度進行了全新的解讀[25]129-133;顧頡琛的《雍正朝公文傳播研究》以傳播學的視角對雍正朝的奏折制度進行了全新的梳理和解讀[26];顧亞欣的《奏折制度與請示報告制度的比較》從文書學的視角出發(fā)，通過對比清代奏折制度和當代請示報告制度的異同，揭示出二者之間傳承與創(chuàng)新的關系[27]60-63;王超的《清代“回疆協(xié)辦大臣”奏折制度研究》[28]111-118和方華玲的《“循例具奏”：清代新疆廢員奏折制度研究》[29]33-35則關注到了極具地方特色的清代新疆大員具奏制度;陳劍達的《從〈叫魂〉看清代奏折制度》[30]72-73一文更是令人耳目一新！在堅實的基礎性研究之上，透過這些新穎的視角認識奏折制度在清朝國家機器運轉(zhuǎn)中發(fā)揮的獨特作用，是近年來奏折制度研究領域的進步和創(chuàng)新之處，有力地推動了清代文書制度和政治制度的研究。

二、奏折制度研究所呈現(xiàn)的特點

1.研究朝代重點化。以“奏折制度+雍正”或“密折制度+雍正”為檢索條件，對已檢索到的論文做進一步篩選，會發(fā)現(xiàn)仍有32篇論文，幾乎占據(jù)了奏折制度研究領域的半壁江山，其中碩博論文就有15篇。雍正登基之時，政敵林立，朝綱廢弛，為革除舊弊、鞏固帝位，雍正皇帝對政治制度進行了大刀闊斧的改革，其中又以文書制度的改革為先，加之近代對雍正朝朱批奏折的大量整理和出版，都為專研雍正時期的奏折制度提供了不小的動力。最令人欣喜的是，隨著學者們對雍正時期密折制度形成背景的深入分析，對奏折處理制度的深挖以及對其全方位的評價，整個奏折制度的運作框架愈發(fā)有血有肉，無論是全景式地認識奏折制度還是更深入地理解雍正皇帝的政治改革，都為讀者提供了便利。

2.研究材料集中化。通過分析已檢索到論文和著作的參考文獻，筆者發(fā)現(xiàn)，學者們賴以研究的材料呈現(xiàn)出集中化的特點，其常用的一手史料主要是：趙爾巽主編的《清史稿》，中華書局出版的《清實錄》和《李煦奏折》，中國第一歷史檔案館編譯的《康熙朝漢文朱批奏折匯編》《雍正朝滿文朱批奏折全譯》《雍正朝漢文朱批奏折匯編》《雍正朝漢文諭旨匯編》和《關于江寧織造曹家檔案史料》，北京圖書館出版社出版的《雍正朱批諭旨》、中國第一歷史檔案館整理的《康熙起居注》，還有《大清會典》。其常用的二手資料主要有莊吉發(fā)的《清代奏折制度》、楊啟樵的《雍正帝及其密折制度研究》、秦國經(jīng)的《清代的奏折》（《清史論叢》第十五輯）、周雪恒的《中國檔案事業(yè)史》以及馮爾康的《雍正傳》。

3.論多著少。筆者通過檢索超星數(shù)據(jù)庫、讀秀數(shù)據(jù)庫和國家數(shù)字圖書館，均未檢索到21世紀以來國內(nèi)出版的專門研究奏折制度的著述，僅檢索到于1979年出版的《清代奏折制度》（2016年再版）和1983年出版的《雍正帝及其密折制度研究》（2014年再版）。莊吉發(fā)先生的《清代奏折制度》系統(tǒng)地梳理了清代奏折制度的演變，里面還專題研究了清朝滿文奏折制度的沿革[31];楊啟樵先生的《雍正帝及其密折制度研究》則從挖掘密折內(nèi)容的角度研究了雍正帝的為人處世、權(quán)術駕馭能力和朱批密折整個運作過程的詳情及其影響[32]。而進入21世紀后，國內(nèi)學者圍繞奏折制度的基礎性問題，在奏折制度的演變、運作狀況、相關政策規(guī)定、對其他制度的影響等方面開展了深入的研究，研究成果也較為豐富，但多是小切口，大主題，尚無一部系統(tǒng)性的著述。

三、奏折制度研究的發(fā)展空間

筆者通過梳理學者們在21世紀研究奏折制度的成果發(fā)現(xiàn)，近20年來的研究仍是以基礎研究為主，但較之以往有很大的突破，比如對奏折制度的運行程序和運作過程中所形成的規(guī)則制度進行了更為深入的論述，研究的視角也逐漸拓展開來，這都是值得肯定的，但仍存在一些不足，比如研究內(nèi)容的重疊、研究視角還是較為單一、古今聯(lián)系的思考較少、混談“奏折”與“奏折制度”的現(xiàn)象仍然存在等。這些不足之處正是我們今后開拓創(chuàng)新的支點，關于未來奏折制度的研究，筆者認為應該注意以下三個方面。

1.挖掘新材料，研究新問題。通過檢索我們會發(fā)現(xiàn)，研究奏折制度的材料呈現(xiàn)集中化的特點，重復研究的現(xiàn)象也較多，尤其是對于奏折制度的基礎性研討。所以，在未來的研究當中，我們要盡量挖掘前人還未使用過的一些史料，比如《宮中檔》《世宗憲皇帝上諭內(nèi)閣》《雍正皇帝御批真跡》《大清五朝會典》《阿文成公年譜》《御制詩初集》《平定兩金川方略》……這些都是奏折制度研究的一手資料，內(nèi)容涉獵廣泛，史料價值極高，但目前的深挖者甚少。另外，我們不僅要研究前人還未研究過的一些問題，還要研究前人沒有研究透的問題，比如，厘清“奏折”與“奏折制度”的關系，很多文章雖冠以“奏折制度”之名，實則探討的是奏折文本的具體內(nèi)容。私以為，“奏折制度”好比一個人的骨骼架構(gòu)，“奏折”便是其血肉，如何厘清這架構(gòu)與內(nèi)容，是亟待解決的一個問題。關于這一點，筆者認為孫正軍的《何為制度——中國古代政治制度研究的三種路徑》[33]54-67很有指導意義。

2.大膽創(chuàng)新，豐富學科視角。目前，雖已有學者從權(quán)力博弈論、傳播學和文書學的視角對奏折制度進行了研究，但這對于如此重要的一項制度而言，是遠遠不夠的。之前的研究著重是對奏折制度內(nèi)部的研究，這無疑奠定了我們對奏折制度的基礎性理解，但對奏折制度外部的研究即奏折制度與其他制度的聯(lián)系乃至其對整個政治場域的震蕩等方面的研究就略顯不足了。奏折作為皇帝政令的直接載體，奏折制度的建立為國家政治權(quán)力的發(fā)揮開辟了一條嶄新的渠道，其震波更是涉及清王朝的方方面面，比如對文書制度本身的影響，對固有監(jiān)察體系的重構(gòu)，對君臣之間、臣臣之間權(quán)力分配的沖擊……各方面之間的聯(lián)系與奏折制度本身之間形成的“張力”，本就是尚存的研究空間。在未來的研究中，我們不妨跳出奏折制度內(nèi)部的框架，嘗試從奏折制度出發(fā)，來考察社會生活的其他方面，抑或是嘗試運用多元化的視角來認識奏折制度，比如治理視角下的奏折制度、比較視角下的奏折制度，從管理學、人類學、社會學的角度解讀奏折制度，運用新的制度理論框架來研究奏折制度等等。

3.古今聯(lián)系，以史為鑒。俗話講“前事不忘，后事之師”，通過研究歷史，總結(jié)前人的經(jīng)驗和教訓，為當代社會提供借鑒與思考，這也是歷史研究的價值所在。但在奏折制度研究領域，學者們大多局限在具體的歷史研究之中，就制度論制度，古今聯(lián)系、以史為鑒方面的思考還十分欠缺。比如，奏折制度作為一項重要的文書制度，其經(jīng)驗與教訓對當代公文處理流程的改革有哪些啟發(fā)？奏折制度建立之初，其構(gòu)建的信息渠道對于下情上達大有裨益，但在清朝末期卻失去了原有的效用[34]78-80，如今暢通民意反映渠道的建設可以從這種變化中汲取哪些教訓？另外，奏折制度作為一種秘密有效的監(jiān)察形式，其可取之處對于當今信訪制度的完善又有何啟發(fā)呢[35]？諸如此類的思考方向還有很多，以史為鑒、聯(lián)系古今的研究極具學術價值和現(xiàn)實意義，不可忽視。

綜上所述，經(jīng)過前輩們的苦心專研，國內(nèi)關于奏折制度基礎性研究的底子已經(jīng)十分扎實，未來的奏折制度研究除了繼續(xù)厘清基礎性研究中的模糊性問題，更多地應該是挖掘新材料，以多樣化的視角開展對奏折制度的外部研究，加強古今聯(lián)系，思考對現(xiàn)世的啟發(fā)。我們不能拘泥于以往固有的思路和方法，而應該根據(jù)問題意識的獨創(chuàng)性和研究對象的獨特性采用不同的研究視角和研究方法。只有做到宏觀與微觀兼具，橫向發(fā)散與縱向理流兼?zhèn)?，基礎研究與創(chuàng)新思路兼容，我們才可能全面且深入地認識清代的奏折制度。

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