（中國海洋大學(xué) 山東 青島 266100）

1 文獻(xiàn)綜述

高等院校是我國基礎(chǔ)科學(xué)研究和科技創(chuàng)新的硬核驅(qū)動(dòng)，是提高我國科技核心競爭力不容忽視的生力軍?？蒲薪?jīng)費(fèi)作為高校開展科研活動(dòng)的基本保障，合理運(yùn)用科研經(jīng)費(fèi)是科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出的決定性因素。近年來，我國政府不斷加大對高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的配置，特別是對教育部直屬高校的支持，以保障和提升高校科研能力。2017 年，我國高校獲得153 701 459 000 元科技經(jīng)費(fèi)支持，相較于2002 年增長779.6%；其中，對教育部直屬高校的科技經(jīng)費(fèi)支持達(dá)75 948 400 000 元，相比2002 年增長703.2%。在國家政策的大力支持下，我國高?？蒲兴降玫介L足發(fā)展，取得了學(xué)術(shù)論文、科技著作、專利授權(quán)等大量科研成果產(chǎn)出。然而，繁雜的科研經(jīng)費(fèi)管理辦法在一定程度上成為科研人員的枷鎖，同時(shí)科研經(jīng)費(fèi)違規(guī)使用、挪用現(xiàn)象頻發(fā)，使得政府向高校撥付巨額經(jīng)費(fèi)的初衷難以達(dá)成。與此同時(shí)，為優(yōu)化配置科研經(jīng)費(fèi)，我國2019 年開始試點(diǎn)“包干制”，以期提升科研經(jīng)費(fèi)使用效率。在新冠肺炎疫情的沖擊下，2020 年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格落實(shí)“過緊日子”思想，高校也不例外。因此，準(zhǔn)確評估科研經(jīng)費(fèi)使用效率，探尋科研經(jīng)費(fèi)最優(yōu)配置方案，成為當(dāng)前亟需解決的問題。

針對科研經(jīng)費(fèi)的使用和配置這一問題，國內(nèi)外學(xué)者使用不同方法對其進(jìn)行了評估分析，并對其影響因素進(jìn)行了探索。在科研經(jīng)費(fèi)使用效率評價(jià)研究中，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析最受學(xué)者青睞。Abbott 等（2003）[1]、Abramo等（2008）[2]采用DEA 模型分別對澳大利亞、意大利高校的研究生產(chǎn)率進(jìn)行了測算分析。為剔除環(huán)境因素和隨機(jī)干擾影響，沈能等（2013）[3]采用三階段DEA 模型，從省域?qū)用嬖u估發(fā)現(xiàn)我國高?？萍紕?chuàng)新效率較低。

基于對科研經(jīng)費(fèi)效率的評估，學(xué)者發(fā)現(xiàn)不同區(qū)域、不同類型高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的使用效率具有不同特征。李曉靜等（2016）[4]借助DEA-CCR 模型研究發(fā)現(xiàn)，我國“211”“985”高校中科研經(jīng)費(fèi)投入過剩、產(chǎn)出不足的情況較為普遍。季慶慶等（2019）[5]的研究結(jié)果表明，重點(diǎn)高校的科研經(jīng)費(fèi)能夠帶來更多科技成果產(chǎn)出。李素英等（2020）[6]針對京津冀高校，采用Malmquist 指數(shù)對科研經(jīng)費(fèi)使用效率進(jìn)行測度，指出不同區(qū)域間高校科研經(jīng)費(fèi)使用效率存在極化效應(yīng)。姬鴻寬（2020）[7]使用超效率CCR-DEA 模型測算發(fā)現(xiàn)，我國中部6 省的科研經(jīng)費(fèi)使用效率基本能夠達(dá)到DEA 有效，卻沒有改進(jìn)的趨勢。

在影響因素方面，劉天佐等（2018）[8]的研究結(jié)果表明我國高?？蒲行收w不高且區(qū)域性差異大，這與區(qū)域?qū)用娴目蒲协h(huán)境、師資力量、投入力度等因素密切相關(guān)，而與宏觀經(jīng)濟(jì)和政治環(huán)境的關(guān)系不大。楊勁松（2018）[9]認(rèn)為高職院校所處區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府支持以及產(chǎn)學(xué)研合作等因素對其綜合科研效率有顯著正向作用。

綜上所述，已有文獻(xiàn)表明高?？蒲薪?jīng)費(fèi)對推動(dòng)我國科技創(chuàng)新發(fā)展的成效顯著，但并非所有高校都能充分挖掘科研經(jīng)費(fèi)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效能?，F(xiàn)有研究多著重于從區(qū)域視角切入，或者重點(diǎn)關(guān)注了“211 工程”“985 工程”以及“一流學(xué)科”建設(shè)高校，而較少關(guān)注教育部直屬高校的科研資源使用效率[10]。

教育部直屬高校作為我國高校的中堅(jiān)力量，集中了大量優(yōu)質(zhì)科研資源，也是我國科技創(chuàng)新成果的重要產(chǎn)出者，其對科研經(jīng)費(fèi)的合理使用是在當(dāng)前“過緊日子”背景下，探尋我國科研資源配置效率著力點(diǎn)、進(jìn)一步去除科研枷鎖、釋放創(chuàng)新動(dòng)力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)[11]。因此，以教育部直屬高校為研究對象，采用DEA-Malmquist指數(shù)方法，從靜態(tài)與動(dòng)態(tài)雙重視角對教育部直屬高校2009—2016 年科研經(jīng)費(fèi)使用效率進(jìn)行分析。

2 研究方法

2.1 CCR模型

CCR 模型是著名的運(yùn)籌學(xué)家Charnes、Cooper 和Rhodes 以規(guī)模收益不變?yōu)榛炯僭O(shè)提出的效率評價(jià)模型。若CCR 模型有n個(gè)決策單元DMU，每個(gè)DMU的投入和產(chǎn)出分別有m和s種，令第j個(gè)DMU 的投入、產(chǎn)出變量分別為：xj=(x1j,x2j,…,xmj)'，yj=(y1j,y2j,…,ynj)'，則每個(gè)DMU 的效率值測算模型為下式。

式中：x0、y0分別為選定的DMU0的投入、產(chǎn)出向量；λ是相對于DMU0重新構(gòu)造一個(gè)有效DMU 組合中n個(gè)DUM的組合比例；θ為DMU0的投入相對于產(chǎn)出的有效利用程度，即為效率值。

2.2 Malmquist 指數(shù)模型

Malmquist 指數(shù)是Sten Malmquist 提出的模型，又名全要素生產(chǎn)率（TEPch），能實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)效率評價(jià)。在規(guī)模報(bào)酬不變的條件下，Malmquist 指數(shù)可分為技術(shù)效率變動(dòng)指數(shù)EC 和技術(shù)進(jìn)步變動(dòng)指數(shù)TC 的乘積。

Malmquist 指數(shù)中涉及4 個(gè)距離函數(shù)，本文以CCR模型為基準(zhǔn)距離函數(shù)。具體而言為以第t期的技術(shù)表示的第t+1 期的技術(shù)效率水平為以第t期的技術(shù)表示的當(dāng)期技術(shù)效率水平為以第t+1 期的技術(shù)表示的第t期的技術(shù)效率水平。

當(dāng)EC＞1 時(shí)，表明效率水平較上一時(shí)期有所上升；當(dāng)EC＜1 時(shí)，表明EC 較上一時(shí)期有所下降，表明該高校的科研經(jīng)費(fèi)管理水平有所下降；當(dāng)EC=1 時(shí)，表明效率水平較上一時(shí)期沒有變化。此外，構(gòu)成Malmquist 指數(shù)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)也表現(xiàn)出類似的特征，即當(dāng)TC＞1 時(shí)，表示它是全要素生產(chǎn)率TEPch 增長的根源，而當(dāng)TC＜1 時(shí)則表明技術(shù)的倒退，進(jìn)而引致了全要素生產(chǎn)率的減小。

3 數(shù)據(jù)來源及指標(biāo)選取

高校科研呈現(xiàn)出多投入、多產(chǎn)出的特點(diǎn)，投入項(xiàng)目涉及科研經(jīng)費(fèi)、科研人數(shù)等多項(xiàng)投入，產(chǎn)出項(xiàng)目涉及科研論文、獲獎(jiǎng)、專著等多項(xiàng)產(chǎn)出。基于數(shù)據(jù)可獲得性、科學(xué)性、精簡性、重要性等原則，選擇如下投入產(chǎn)出指標(biāo)評價(jià)教育部直屬高?？蒲薪?jīng)費(fèi)使用效率（如表1）。考慮到數(shù)據(jù)可得性，根據(jù)《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》，選取了北京大學(xué)、中國人民大學(xué)等64 教育部直屬高等學(xué)校2009—2016 年的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

表1 教育部直屬高校科研投入產(chǎn)出評價(jià)指標(biāo)體系

4 實(shí)證結(jié)果分析

4.1 基于CCR模型的科研經(jīng)費(fèi)使用效率分析

科研經(jīng)費(fèi)使用效率反映了被評價(jià)高校在給定科研經(jīng)費(fèi)與科研人員情形下獲得科研成果的能力與水平?；贑CR 模型，運(yùn)用MATLAB 軟件對2009—2016年64 所教育部直屬高校的科研經(jīng)費(fèi)使用效率進(jìn)行研究。在CCR 模型下，DMU 的效率值越接近于1，則表明其科研經(jīng)費(fèi)使用效率越高，科研人員與經(jīng)費(fèi)投入的使用效率越高。

表2 展示了研究期內(nèi)64 所教育部直屬高校科研經(jīng)費(fèi)使用效率的評價(jià)結(jié)果。結(jié)果顯示，我國各高校的科研經(jīng)費(fèi)使用效率平均效率結(jié)果為0.564 0，即表明各高校在科研經(jīng)費(fèi)使用方面存在較大的改進(jìn)空間。從具體高校來看，SYSU 的科研經(jīng)費(fèi)使用效率最高，研究期內(nèi)其科研經(jīng)費(fèi)平均效率高達(dá)0.944 3，且該高校有6年位于生產(chǎn)前沿面上，代表了科研經(jīng)費(fèi)管理的最有效水平。其次是NJAU，平均效率結(jié)果為0.942 3。此外，UPC、NENU 以及WHU 等3 所高校的科研經(jīng)費(fèi)使用效率平均水平也超過了0.9，且在研究期內(nèi)均有多個(gè)年份位于生產(chǎn)前沿面上。與此同時(shí)，研究發(fā)現(xiàn)約有11 所高校的科研經(jīng)費(fèi)使用效率低于0.4。造成該現(xiàn)象的可能原因之一是部分高?？蒲薪?jīng)費(fèi)充裕，科研經(jīng)費(fèi)投入過大，盡管其科研成果較為豐富，但經(jīng)費(fèi)使用效率仍相對較低；其二可能是因?yàn)椴糠诸I(lǐng)域研究成果周期較長，如航空航天等高端領(lǐng)域，其科研成果往往需要多年才能獲得，使得部分高校某一年或幾年的經(jīng)費(fèi)使用效率過低[12-13]。

以上研究表明，我國各高校的科研經(jīng)費(fèi)使用效率存在明顯差異，且效率低下問題普遍存在。為進(jìn)一步明確科研經(jīng)費(fèi)使用過程中存在的問題，需要對科研經(jīng)費(fèi)使用的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解，以探索其動(dòng)態(tài)變化，從而理清阻礙科研經(jīng)費(fèi)使用效率增長的具體原因。

4.2 基于Malmqusit 指數(shù)模型的科研經(jīng)費(fèi)使用效率變動(dòng)分析

基于Malmquist 指數(shù)模型構(gòu)建高?？蒲薪?jīng)費(fèi)使用效率的全要素生產(chǎn)率指數(shù)，并將其分解為技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率改變，以探索各高?？蒲薪?jīng)費(fèi)使用效率的動(dòng)態(tài)變化。根據(jù)各高校所處地區(qū)，將高校劃分為東、中、西部，以全面反映各高校的科研經(jīng)費(fèi)管理中存在的問題。

表2 教育部直屬高校科研經(jīng)費(fèi)使用效率

整體來看，各高校科研經(jīng)費(fèi)使用的全要素生產(chǎn)率多處于衰退態(tài)勢（如表3），這主要由于科研經(jīng)費(fèi)使用的技術(shù)退步導(dǎo)致，技術(shù)效率在一定程度上雖然能夠緩解技術(shù)退步的負(fù)向影響，但其帶動(dòng)作用有限，因而從整體上表現(xiàn)為科研經(jīng)費(fèi)使用全要素生產(chǎn)率的負(fù)向變動(dòng)。具體來看，研究期內(nèi)我國教育部直屬高?？蒲薪?jīng)費(fèi)使用的全要素生產(chǎn)率均值為0.949 6，科研經(jīng)費(fèi)使用狀況并未得到改善；技術(shù)進(jìn)步指數(shù)為0.930 4，即技術(shù)水平的變遷造成科研經(jīng)費(fèi)使用全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)下降態(tài)勢；技術(shù)效率的均值為1.076 9，技術(shù)效率的正向影響表明為提高其經(jīng)費(fèi)使用效率，經(jīng)費(fèi)使用及管理人員通過改善管理方式形成追趕效應(yīng)，從而促進(jìn)科研經(jīng)費(fèi)使用的全要素生產(chǎn)率提高。

從具體高校來看，研究期內(nèi)僅有11 個(gè)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)使用的全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)增長態(tài)勢，其中9 個(gè)位于東部地區(qū)，2 個(gè)位于西部地區(qū)。研究發(fā)現(xiàn)，科研經(jīng)費(fèi)使用的全要素生產(chǎn)率保持較高水平的高校多為以某一方面見長的特色型大學(xué)，如XDU、CUMTB、CUMT、BNU、OUC、HHU、UPC 等在信息、海洋、能源等領(lǐng)域具有較強(qiáng)的優(yōu)勢。同時(shí)，研究發(fā)現(xiàn)，這些高校在全要素生產(chǎn)率的提升過程中，技術(shù)效率的作用較為突出，其EC 值普遍高于平均水平。就技術(shù)進(jìn)步指數(shù)而言，只有BJTU、TSINGHUA、CAU、ZJU 等4 所高校的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)大于1，即在全要素生產(chǎn)率變化過程中，科研經(jīng)費(fèi)使用過程中的基礎(chǔ)設(shè)施與配套技術(shù)能夠形成不斷的技術(shù)進(jìn)步，從而帶動(dòng)科研經(jīng)費(fèi)使用全要素生產(chǎn)率提升。這些高校均位于東部地區(qū)，綜合實(shí)力較為雄厚。多數(shù)高校的EC 指數(shù)均小于1，表明由于科研經(jīng)費(fèi)管理技術(shù)的限制，制度條件、基礎(chǔ)設(shè)施等有待提升，致使科研人員與科研經(jīng)費(fèi)之間并未實(shí)現(xiàn)較好的匹配，從而使科研經(jīng)費(fèi)管理技術(shù)對全要素生產(chǎn)率的抑制作用不斷凸顯。與技術(shù)進(jìn)步的作用不同，多數(shù)高校的技術(shù)效率大于1，表明近年來多數(shù)高校均有意識地提高其科研經(jīng)費(fèi)的管理，以提高科研經(jīng)費(fèi)利用效率。

表3 教育部直屬高?？蒲薪?jīng)費(fèi)使用的全要素生產(chǎn)率及其分解

5 結(jié)論

以教育部直屬高校為研究對象，采用DEAMalmquist 指數(shù)方法，對2009—2016 年高校科研經(jīng)費(fèi)使用效率進(jìn)行靜態(tài)與動(dòng)態(tài)相結(jié)合的評估分析。研究結(jié)果顯示，我國各高校的科研經(jīng)費(fèi)使用效率相對較低，且呈現(xiàn)較強(qiáng)的波動(dòng)性，與此同時(shí)，各高校間的科研經(jīng)費(fèi)使用效率存在明顯差異。根據(jù)平均效率結(jié)果發(fā)現(xiàn)，知名度較高的高校易出現(xiàn)效率低下的現(xiàn)象。造成該現(xiàn)象的原因可能是因?yàn)橹咝？蒲薪?jīng)費(fèi)撥入往往高于其他高校，造成其經(jīng)費(fèi)使用效率相對較低，又或者因?yàn)檫@些高校所涉及的高端研究領(lǐng)域難以在短期獲得研究成果，致使經(jīng)費(fèi)投入期與成果產(chǎn)出期存在較大差距。

根據(jù)全要素生產(chǎn)率結(jié)果發(fā)現(xiàn)，各高?？蒲薪?jīng)費(fèi)使用的全要素生產(chǎn)率多處于衰退態(tài)勢，盡管技術(shù)效率具有一定的帶動(dòng)作用，但技術(shù)退步是導(dǎo)致研經(jīng)費(fèi)使用全要素生產(chǎn)率負(fù)向變動(dòng)的主要原因。從地區(qū)分布來看，較中、西部地區(qū)而言，東部地區(qū)高校的科研經(jīng)費(fèi)使用狀況相對較好，雖處于衰減趨勢，但下降幅度最小。從具體高校來看，特色型高?？蒲薪?jīng)費(fèi)使用的全要素生產(chǎn)率保持較高水平，相對其他綜合性大學(xué)具有較強(qiáng)的優(yōu)勢。與此同時(shí)，這些高校全要素生產(chǎn)率的提升主要依賴于技術(shù)效率，而技術(shù)進(jìn)步指數(shù)普遍較低，說明多數(shù)高校已開始有意識地提高其科研經(jīng)費(fèi)管理，但科研經(jīng)費(fèi)管理的制度條件、基礎(chǔ)設(shè)施等方面有待進(jìn)一步提升。