劉滿鳳 陳梁

摘要?政府環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)是生態(tài)環(huán)境建設(shè)的重要探索，是強(qiáng)化城市污染減排的關(guān)鍵。鑒于此，作者利用中國(guó)2008年開(kāi)始在113個(gè)城市實(shí)施的環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)制度這一準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，基于2004—2017年中國(guó)278個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，在分析環(huán)境信息公開(kāi)制度實(shí)施的背景及其影響城市環(huán)境的理論機(jī)制基礎(chǔ)上，采用雙重差分法檢驗(yàn)了政府環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)對(duì)城市污染排放的影響。研究發(fā)現(xiàn)：環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)制度具有顯著的污染減排作用，能使工業(yè)SO2和工業(yè)廢水排放總量分別降低約13.32%和11.13%，此污染減排效應(yīng)在平行趨勢(shì)檢驗(yàn)、安慰劑檢驗(yàn)及政策干擾排除等一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)中依然成立。進(jìn)一步分析表明：環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)會(huì)增加當(dāng)?shù)厝舜蠛驼f(xié)有關(guān)環(huán)境問(wèn)題提案數(shù)、社會(huì)公眾環(huán)保問(wèn)題來(lái)信數(shù)量以及環(huán)境行政處罰案件數(shù);通過(guò)提高政府環(huán)境執(zhí)法力度和公眾環(huán)保參與度兩條途徑促進(jìn)了城市污染減排;環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)的污染減排效應(yīng)受到城市資源稟賦及各地規(guī)制強(qiáng)度的異質(zhì)性影響，相比于資源型城市，非資源型城市的環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)具有更顯著的污染減排作用，地區(qū)環(huán)境規(guī)制與環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)之間起到了協(xié)同作用，在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度高的地區(qū)，環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)能有效地降低城市污染排放。因此，各地政府和企業(yè)應(yīng)進(jìn)一步明確環(huán)境信息公開(kāi)的主體、內(nèi)容和形式，同時(shí)推進(jìn)環(huán)境信息發(fā)布平臺(tái)建設(shè)，優(yōu)化環(huán)境管制工具組合，加大環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)宣傳力度。

關(guān)鍵詞?環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià);雙重差分;污染減排;環(huán)境行政處罰;公眾環(huán)保參與

中圖分類號(hào)?F205;X196

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼?A?文章編號(hào)?1002-2104（2020）10-0053-11?DOI：10.12062/cpre.20200635

中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了四十年的持續(xù)高速增長(zhǎng)，與之伴隨的環(huán)境污染問(wèn)題日益突出。為了樹(shù)立全社會(huì)綠色發(fā)展的理念和建設(shè)美麗中國(guó)，污染防治在黨的十九大報(bào)告中已被列為決勝全面建成小康社會(huì)面臨的三大攻堅(jiān)戰(zhàn)之一。生態(tài)環(huán)境部發(fā)布的全國(guó)338個(gè)城市《2018年中國(guó)生態(tài)環(huán)境狀況公報(bào)》顯示，大氣污染和水污染問(wèn)題十分嚴(yán)重，空氣質(zhì)量達(dá)標(biāo)的城市僅占35.8%，有近102個(gè)城市出現(xiàn)酸雨，高達(dá)86.2%的國(guó)家級(jí)地下水水質(zhì)監(jiān)測(cè)點(diǎn)出現(xiàn)污染超標(biāo)問(wèn)題。環(huán)境污染帶來(lái)的一系列環(huán)境與發(fā)展問(wèn)題，不僅給人們的生活帶來(lái)了困擾，而且給公眾的健康造成了嚴(yán)重的威脅。據(jù)《2010年全球疾病負(fù)擔(dān)評(píng)估》報(bào)告顯示，1990—2010年間，中國(guó)由大氣污染導(dǎo)致的疾病給居民的醫(yī)療負(fù)擔(dān)增長(zhǎng)了33%。因此，如何有效發(fā)揮環(huán)境規(guī)制效用提高污染治理效率，改善居民生活環(huán)境和提升社會(huì)總體福利水平，不僅是社會(huì)公眾時(shí)刻關(guān)心的問(wèn)題，也是地方政府重新審視現(xiàn)有環(huán)境治理體系，努力實(shí)現(xiàn)制度和政策上的創(chuàng)新與協(xié)同，打贏污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)亟待解決的問(wèn)題。

回顧中國(guó)的環(huán)境治理歷程，早期以實(shí)施強(qiáng)制性的環(huán)境法律法規(guī)為主，包括《大氣污染防治法》《設(shè)立酸雨控制區(qū)和SO2污染控制區(qū)的意見(jiàn)》以及《環(huán)境空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》等，近年來(lái)以排污權(quán)交易為代表的市場(chǎng)機(jī)制在污染減排中的作用逐漸顯現(xiàn)。盡管這些管制措施在一定程度上能夠降低地區(qū)污染水平，但中國(guó)的環(huán)境污染并未得到根本扭轉(zhuǎn)，現(xiàn)有的治理成效也多表現(xiàn)為環(huán)境的臨時(shí)性改善[1]。伴隨著互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展，中國(guó)傳統(tǒng)環(huán)境管制政策在現(xiàn)實(shí)應(yīng)用中的局限性逐步凸顯，在此背景下，以互聯(lián)網(wǎng)為平臺(tái)的新型信息公開(kāi)措施則應(yīng)運(yùn)而生。2008年5月1日起中國(guó)正式實(shí)施了《環(huán)境信息公開(kāi)辦法（試行）》，該辦法的實(shí)施為規(guī)范和落實(shí)政府環(huán)保部門及相關(guān)企業(yè)披露本地區(qū)或企業(yè)的環(huán)境信息提供了法律法規(guī)的依據(jù)，推動(dòng)社會(huì)公眾共同參與和監(jiān)督環(huán)境治理，有效改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量。但現(xiàn)實(shí)情況是，中國(guó)環(huán)境信息公開(kāi)制度在實(shí)施初期存在公開(kāi)主體有限、公開(kāi)與不公開(kāi)界限模糊等問(wèn)題，一些地區(qū)以涉及企業(yè)的“商業(yè)秘密”為由對(duì)相關(guān)環(huán)境信息不予公開(kāi)[2]。公眾環(huán)境研究中心聯(lián)合美國(guó)自然資源保護(hù)委員會(huì)以《環(huán)境信息公開(kāi)辦法（試行）》政策文件作為“藍(lán)本”，發(fā)布了2008—2017年中國(guó)113個(gè)重點(diǎn)城市的環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)年度報(bào)告，這是對(duì)《環(huán)境信息公開(kāi)辦法（試行）》在重點(diǎn)城市實(shí)施情況的全面檢查。那么，此項(xiàng)評(píng)價(jià)是否能督促政府和企業(yè)更好地實(shí)施環(huán)境信息公開(kāi)制度，有效促進(jìn)城市污染減排？這是一個(gè)值得探討的問(wèn)題?；诖?，本文嘗試對(duì)環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)與污染減排的因果關(guān)系進(jìn)行識(shí)別，由于環(huán)境信息公開(kāi)程度本身難以度量，以及自身存在的內(nèi)生性問(wèn)題，如何準(zhǔn)確捕捉與識(shí)別環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)對(duì)環(huán)境污染的影響是本文首要解決的問(wèn)題。2008年中國(guó)開(kāi)始在113個(gè)城市實(shí)施的環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)制度恰好為二者間的因果識(shí)別提供了一次外生沖擊，而作者利用環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)制度設(shè)立這一事實(shí)，試圖通過(guò)構(gòu)造一次“準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)”，在雙重差分法的基礎(chǔ)上檢驗(yàn)環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)與污染減排之間的因果推斷。本研究不僅從城市層面揭示了環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)對(duì)污染減排的作用效果，也為今后環(huán)境信息公開(kāi)制度的完善與發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)和理論支持。

1?文獻(xiàn)綜述

1.1?環(huán)境規(guī)制與污染減排

加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制建設(shè)是有效促進(jìn)工業(yè)污染減排的重要途徑，根據(jù)環(huán)境規(guī)制的主體不同，可以將環(huán)境規(guī)制分為三類：命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型和公眾參與型環(huán)境規(guī)制[3]。命令控制型環(huán)境規(guī)制是以政府為主導(dǎo)的，具有強(qiáng)制性;市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制是通過(guò)市場(chǎng)這只“無(wú)形的手”，借助市場(chǎng)信號(hào)引導(dǎo)企業(yè)將污染治理成本內(nèi)化，激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新而競(jìng)相減排;公眾參與型環(huán)境規(guī)制則是公眾、媒體以及社會(huì)團(tuán)體等通過(guò)多渠道向政府和企業(yè)施加壓力，使得企業(yè)迫于社會(huì)輿論壓力而不得不降低污染排放[4]。李永友和沈坤榮[5]認(rèn)為我國(guó)實(shí)施的環(huán)境政策對(duì)減少污染排放起到了顯著效果，但這種效果主要是通過(guò)污染收費(fèi)制度實(shí)現(xiàn)的，減排補(bǔ)貼和環(huán)保貸款制度對(duì)污染減排的作用效果不明顯。王梓慕等[6]研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境政策工具中，行政化和市場(chǎng)化政策工具對(duì)工業(yè)廢氣減排存在正向積極影響，而公眾參與型環(huán)境規(guī)制作用有限。陳詩(shī)一[7]從環(huán)境稅改革角度探討了工業(yè)減排的效果，認(rèn)為征收碳稅對(duì)促進(jìn)碳強(qiáng)度減排的作用明顯，中國(guó)目前在短期內(nèi)可執(zhí)行無(wú)差別碳稅政策，但在長(zhǎng)期應(yīng)該因行業(yè)不同執(zhí)行差異化的碳稅政策，這樣才有利于2020年實(shí)現(xiàn)國(guó)家承諾的40%—45%的碳強(qiáng)度減排指標(biāo)。

2.2?研究假說(shuō)

長(zhǎng)期以來(lái)，由于環(huán)境信息公開(kāi)制度建立相對(duì)滯后，在中國(guó)的環(huán)境污染案件處理中，政府的行政處罰一直占據(jù)著主要角色。而在地方政府經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的背景下，作為管理環(huán)境的環(huán)保部門獨(dú)立性缺失嚴(yán)重[32]。地方環(huán)保部門獨(dú)立性的缺失對(duì)環(huán)境治理的直接影響體現(xiàn)在：環(huán)保部門在進(jìn)行環(huán)境管制和行政處罰時(shí)會(huì)受到地方官員晉升、經(jīng)濟(jì)績(jī)效等因素的制約，導(dǎo)致地方政府在環(huán)境管制中采取策略性互動(dòng)，并可能會(huì)與當(dāng)?shù)仃P(guān)聯(lián)的污染企業(yè)進(jìn)行合謀，出現(xiàn)環(huán)境處罰非完全執(zhí)行的普遍現(xiàn)象，降低了環(huán)境污染治理效力[33-34]。對(duì)地方政府在環(huán)境信息公開(kāi)方面的執(zhí)行情況進(jìn)行的此項(xiàng)評(píng)價(jià)中，其中一項(xiàng)重要的指標(biāo)是各城市污染源日常不達(dá)標(biāo)記錄信息公開(kāi)情況，例如對(duì)污染企業(yè)的環(huán)境行政處罰公示，環(huán)境執(zhí)法公報(bào)等。通過(guò)對(duì)當(dāng)?shù)匚廴酒髽I(yè)行政處罰與執(zhí)法情況披露程度進(jìn)行評(píng)價(jià)，使得當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門迫于社會(huì)壓力，不得不按照相關(guān)法規(guī)對(duì)污染企業(yè)進(jìn)行處罰，能夠推動(dòng)政府環(huán)境執(zhí)法力度提升，削弱地方政府與關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的合謀。因此，本文提出有待檢驗(yàn)的第一個(gè)假說(shuō)：

假說(shuō)1：環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)有助于提高政府環(huán)境執(zhí)法力度，降低污染物排放。

梁平漢和高楠[35]認(rèn)為雖然地方政府官員在面臨晉升激勵(lì)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)會(huì)減弱環(huán)境治理力度，但社會(huì)公眾的環(huán)境訴求與監(jiān)督可以在一定程度上影響政府行為，提高污染治理效率。而政府在處理環(huán)境污染糾紛事件時(shí)，公眾的呼聲并未得到滿足，社會(huì)公眾參與環(huán)保監(jiān)督的行為受到參與途徑和維權(quán)預(yù)期的影響[36]。此項(xiàng)環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)中，另一項(xiàng)重要的指標(biāo)是地方環(huán)保部門對(duì)環(huán)保問(wèn)題信訪、社會(huì)公眾投訴案件及其處理結(jié)果的公示，通過(guò)對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境問(wèn)題信訪及公眾投訴的處理結(jié)果公示進(jìn)行評(píng)價(jià)，能夠提升社會(huì)公眾參與環(huán)境問(wèn)題監(jiān)督與環(huán)境治理的積極性，從而形成政府環(huán)境行政執(zhí)法與公眾環(huán)保參與的良性互動(dòng)。綜上所述，提出本文的第二個(gè)假說(shuō)：

假說(shuō)2：環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)有助于提高社會(huì)公眾環(huán)保參與度，促進(jìn)城市污染減排。

3?研究設(shè)計(jì)

3.1?基準(zhǔn)模型設(shè)定

為了檢驗(yàn)環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)的污染減排效應(yīng)，作者以2008年開(kāi)始連續(xù)10年公布的中國(guó)113個(gè)地級(jí)及以上城市的PITI指數(shù)作為一次“準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)”，利用雙重差分法識(shí)別并評(píng)估其效應(yīng)。由于從2013年開(kāi)始納入環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)的城市數(shù)量增加至120個(gè)，為了降低由于樣本選取帶來(lái)的回歸結(jié)果偏誤，在樣本期內(nèi)將增加的7個(gè)城市予以剔除，因此作者只選取中國(guó)278個(gè)地級(jí)市作為研究樣本，將納入環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)的113個(gè)城市作為處理組，其余165個(gè)城市作為對(duì)照組。模型設(shè)定如下：lnpollutit=α0+α1treati×其中，lnpollutit表示各城市的污染排放情況，分別用城市工業(yè)SO2排放總量和工業(yè)廢水排放總量表示，并取其自然對(duì)數(shù);treati表示第i個(gè)城市是否納入環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)，處理組取值為1，反之為0;timet是時(shí)間虛擬變量，在2008年之前取值為0，否則取值為1;系數(shù)α1即本文所關(guān)注的環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)的污染減排效應(yīng);X表示控制影響城市環(huán)境污染的其他變量;μi和γt分別表示城市和時(shí)間固定效應(yīng)。

3.2?變量選取

被解釋變量：在眾多污染排放物中，廢氣、廢水和固體廢棄物是各地污染物的主要來(lái)源，由于城市層面的固體廢棄物排放數(shù)據(jù)缺乏，作者選取城市工業(yè)SO2和工業(yè)廢水排放總量來(lái)度量城市環(huán)境污染狀況。

核心解釋變量：2008年及之后該城市是否納入了環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)。若該城市在2008年及之后納入環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)名單，則該變量treati×timet取值為1，否則為0。

控制變量：以人均實(shí)際GDP（lngdp）來(lái)反映城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平;使用城市實(shí)際利用外資總額（lnfdi）度量外商投資水平;以固定資產(chǎn)投資總額占GDP的比重（invest）衡量投資規(guī)模;以年末總?cè)丝跀?shù)與城市面積之間的比值（lnpopden）度量人口密度;以非農(nóng)業(yè)人口數(shù)的比例（urban）衡量城鎮(zhèn)化水平;以第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重（secind）度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);以地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平（growth）來(lái)衡量經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。表1為各變量的均值在制度實(shí)施前后的比較。

3.3?數(shù)據(jù)說(shuō)明

由于從2013年開(kāi)始納入環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)的城市數(shù)量增加至120個(gè)，為了減少由于樣本選擇而造成回歸結(jié)果的偏誤，在樣本期內(nèi)將新增加的7個(gè)城市予以剔除，故本文以2004—2017年中國(guó)278個(gè)地級(jí)市為研究對(duì)象。各地級(jí)及以上城市PM2.5濃度數(shù)據(jù)來(lái)源于哥倫比亞大學(xué)發(fā)布的全球年度PM2.5衛(wèi)星柵格數(shù)據(jù)，作者首先利用地理信息系統(tǒng)將每個(gè)柵格定位到其空間位置所在的城市上，然后將落在每個(gè)城市內(nèi)的所有柵格數(shù)據(jù)進(jìn)行平均，即可得到各個(gè)城市在不同年份的PM2.5濃度平均水平。其余原始數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。為了排除其他因素的干擾，對(duì)部分?jǐn)?shù)據(jù)做如下處理：為了消除價(jià)格因素的影響，作者在計(jì)算各城市生產(chǎn)總值時(shí)，根據(jù)GDP 平減指數(shù)將其核算為2004年的實(shí)際價(jià)格，得到各城市實(shí)際GDP水平;考慮到年鑒中城市實(shí)際利用外資總額數(shù)據(jù)以美元計(jì)價(jià)，本文以美元與人民幣之間的平均匯率換算成以人民幣計(jì)價(jià)。同時(shí)，為了減少由于極端值給回歸結(jié)果帶來(lái)的影響，本文對(duì)樣本內(nèi)的變量數(shù)據(jù)進(jìn)行前后1%截尾處理。

4?實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

4.1?環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)對(duì)城市環(huán)境的影響

在過(guò)去幾十年中，世界各國(guó)開(kāi)始將環(huán)境信息公開(kāi)制度看作污染治理的關(guān)鍵工具，中國(guó)環(huán)境信息公開(kāi)的執(zhí)行狀況如何？其在環(huán)境治理方面是否有效？此次環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)為本文的研究提供了一個(gè)“準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)”，同時(shí)減少信息本身所產(chǎn)生的內(nèi)生性對(duì)實(shí)證結(jié)果的影響。因此，本文利用DID方法評(píng)估環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)對(duì)城市環(huán)境污染的影響，對(duì)模型（1）進(jìn)行估計(jì)，其回歸結(jié)果如下表2中（1）～（4）列所示。

從以上回歸結(jié)果可以看出，無(wú)論是否加入控制變量，環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)對(duì)城市工業(yè)二氧化硫和工業(yè)廢水排放均為顯著的負(fù)向影響，說(shuō)明環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)降低了城市工業(yè)污染排放，有效治理了城市環(huán)境污染。其中，此項(xiàng)環(huán)境信息公開(kāi)執(zhí)行狀況評(píng)價(jià)顯著減少了約13.32%的工業(yè)二氧化硫排放量和約11.13%的工業(yè)廢水排放量。另外，本文控制了城市人均實(shí)際GDP及其平方項(xiàng)來(lái)檢驗(yàn)環(huán)境庫(kù)茲涅茨效應(yīng)在城市層面是否成立，還控制了實(shí)際利用外資水平來(lái)檢驗(yàn)“污染天堂假說(shuō)”是否成立。一系列控制變量的實(shí)證結(jié)果表明，在中國(guó)地級(jí)市層面，環(huán)境庫(kù)茲涅茨效應(yīng)和“污染天堂”假說(shuō)并不成立。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)會(huì)加劇工業(yè)二氧化硫排放量，而人口密度會(huì)顯著減少工業(yè)SO2的排放量。

在分析地區(qū)環(huán)境污染水平時(shí)，污染物排放總量不僅與地區(qū)污染治理和排放水平相關(guān)，同時(shí)也受地區(qū)人口規(guī)模和經(jīng)濟(jì)規(guī)模等因素的影響。雖然本文運(yùn)用雙重差分方法，已經(jīng)考慮了處理組與控制組地區(qū)在環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)前后排污總量的系統(tǒng)差異，但為了進(jìn)一步檢驗(yàn)環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)的污染減排效應(yīng)是否穩(wěn)健，在對(duì)工業(yè)二氧化硫和工業(yè)廢水排放總量進(jìn)行回歸的同時(shí)，借鑒石大千等[37]的做法，將人均污染物排放量作為被解釋變量，從排污效率角度進(jìn)一步考察該制度對(duì)地區(qū)污染排放的直接影響。結(jié)果如上表2第（5）和（6）列所示，即使加入了控制變量及考慮了地區(qū)和時(shí)間固定效應(yīng)后，環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)仍然能夠有效降低人均工業(yè)二氧化硫和人均工業(yè)廢水排放水平。此外，為了減少由于變量選取帶來(lái)的誤差，本文進(jìn)一步選取各地級(jí)市PM2.5的濃度來(lái)衡量城市污染水平，這一指標(biāo)能夠綜合反映一個(gè)城市的空氣污染狀況，回歸結(jié)果如上表2第（7）列所示，可以發(fā)現(xiàn)環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)能夠顯著降低城市PM2.5的濃度，改善城市空氣質(zhì)量，以上結(jié)果表明結(jié)論依然穩(wěn)健。

4.2?假設(shè)檢驗(yàn)

雙重差分法評(píng)估結(jié)果的合理性建立在一系列的假設(shè)基礎(chǔ)之上。為了確保實(shí)證結(jié)果的可信度和穩(wěn)定性，本文接下來(lái)對(duì)重要的識(shí)別假設(shè)進(jìn)行一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

（1）平行趨勢(shì)檢驗(yàn)。雙重差分法有效性的重要前提是平行趨勢(shì)假設(shè)，為了進(jìn)一步檢驗(yàn)該制度實(shí)施之前的平行趨勢(shì)以及觀測(cè)該評(píng)價(jià)制度是否存在時(shí)滯效應(yīng)。本文借鑒Li 等[38]的做法，采用事件分析法研究實(shí)施環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)制度的動(dòng)態(tài)效應(yīng)，即將式（1）中的treatt×timet換成表示制度實(shí)施前后若干年的啞變量，其他變量不變，估計(jì)方程如下：

其中，T0是環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)制度開(kāi)始實(shí)施當(dāng)年年份的啞變量，k<0表示環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)制度推行前k年，k>0表示環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)制度推行后k年。下圖1中匯報(bào)了估計(jì)參數(shù){α-3，α-2，α-1，α0，…，α7，α8，α9}的大小及對(duì)應(yīng)的95%置信區(qū)間，并且圖1匯報(bào)了被解釋變量分別為lnso2和lnwater時(shí)環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)對(duì)污染減排的動(dòng)態(tài)影響。從圖1中可以看出，制度實(shí)施之前系數(shù)估計(jì)值在95%的置信區(qū)間內(nèi)基本都不顯著，以上動(dòng)態(tài)效應(yīng)回歸結(jié)果驗(yàn)證了平行趨勢(shì)假設(shè)。

（2）安慰劑檢驗(yàn)。不同的城市之間存在較大的差異，雖然前文的識(shí)別中通過(guò)加入城市固定效應(yīng)控制了所有不隨時(shí)間變化而變化的城市特征對(duì)于城市環(huán)境的影響，但部分特征可能隨著時(shí)間變化存在不同的影響，從而影響識(shí)別假設(shè)所得到的估計(jì)結(jié)果。為了進(jìn)一步檢驗(yàn)本文的估計(jì)結(jié)果是否由地區(qū)和年份層面不可觀測(cè)的因素驅(qū)動(dòng)，本文通過(guò)隨機(jī)分配納入環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)的城市進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)[29]。具體的做法是從278個(gè)城市中隨機(jī)抽取113個(gè)城市作為處理組，假設(shè)這113個(gè)城市實(shí)施了環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)制度，其余城市均作為對(duì)照組，同時(shí)使用表2中第（2）和（4）列的回歸結(jié)果作為基準(zhǔn)結(jié)果。隨機(jī)抽樣確保本文構(gòu)建的核心解釋變量treati×timet對(duì)工業(yè)污染排放沒(méi)有影響。為了提高安慰劑檢驗(yàn)的可識(shí)別能力，本文將這個(gè)隨機(jī)過(guò)程重復(fù)了500次，圖2中報(bào)告了被解釋變量分別為工業(yè)SO2和工業(yè)廢水時(shí)treati×timet估計(jì)系數(shù)的概率密度分布圖。從繪制500個(gè)系數(shù)估計(jì)值的概率密度分布中可以發(fā)現(xiàn)，隨機(jī)分配之后核心解釋變量treati×timet的系數(shù)估計(jì)值集中分布在零附近，而被解釋變量為工業(yè)SO2和工業(yè)廢水時(shí)的基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果分別為-0.143和-0.118。換言之，這說(shuō)明了隨機(jī)選擇環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)制度實(shí)施試驗(yàn)區(qū)并不會(huì)產(chǎn)生顯著的污染減排效應(yīng)。以上結(jié)果表明，環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)的污染減排效應(yīng)并未受到不可觀測(cè)變量的嚴(yán)重干擾。

（3）政策干擾的排除。盡管以上檢驗(yàn)對(duì)DID識(shí)別估計(jì)結(jié)果的可靠性作了進(jìn)一步的保障，但由于現(xiàn)實(shí)社會(huì)的復(fù)雜性，任何政策制度的實(shí)施不可避免地會(huì)受到其他政策或歷史沖擊的影響，尤其中國(guó)近年來(lái)實(shí)施過(guò)一系列環(huán)境管制政策。因此，本文在該部分將排除其他重要環(huán)境政策對(duì)估計(jì)結(jié)果的干擾。具體包括：①2007年中央政府正式啟動(dòng)了二氧化硫排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)政策，先后批復(fù)了11個(gè)地區(qū)進(jìn)行市場(chǎng)型交易機(jī)制試點(diǎn)，考慮到該政策作為以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的重要管制政策，可能影響各轄區(qū)內(nèi)城市工業(yè)污染排放，故在回歸中將以上地區(qū)的所屬城市全部予以剔除;②2011年11月開(kāi)始實(shí)施的碳排放權(quán)交易試點(diǎn)政策也可能會(huì)影響本文的評(píng)估結(jié)果，故也將其試點(diǎn)地區(qū)所屬城市予以剔除。如表3所示，排除其他環(huán)境政策干擾之后，本文所得結(jié)果依舊顯著，間接說(shuō)明了上述結(jié)果的可靠性。

（4）增加額外協(xié)變量。當(dāng)城市環(huán)境的影響因素及其時(shí)間變動(dòng)趨勢(shì)在處理組和控制組之間存在差異時(shí)，會(huì)導(dǎo)致地區(qū)環(huán)境狀況的變動(dòng)趨勢(shì)也出現(xiàn)差異。為了進(jìn)一步有效控制地區(qū)及時(shí)間層面的因素，本文借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)的做法[38]，在基準(zhǔn)模型的基礎(chǔ)上分別加入控制變量與年份虛擬變量的交互項(xiàng)、控制變量與時(shí)間趨勢(shì)的交互項(xiàng)?；貧w結(jié)果見(jiàn)上表3第（5）～（8）列，可以發(fā)現(xiàn)，在分別納入了控制變量與年份虛擬變量、時(shí)間趨勢(shì)交互項(xiàng)之后，環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)對(duì)城市環(huán)境污染的減排效應(yīng)仍然顯著，只是顯著性水平所有下降，但進(jìn)一步使得DID的估計(jì)結(jié)果更讓人信服，結(jié)果依然穩(wěn)健。4.3?影響機(jī)制分析

從以上估計(jì)結(jié)果可以看出，上一節(jié)的實(shí)證分析中已經(jīng)驗(yàn)證了環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)能夠顯著降低城市污染水平，但該制度影響城市環(huán)境的中間機(jī)制和傳導(dǎo)過(guò)程是什么呢？正如前文第三部分中研究假說(shuō)所述，環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)可能通過(guò)提高政府環(huán)境行政處罰執(zhí)法力度和社會(huì)公眾環(huán)保參與的積極性來(lái)促進(jìn)城市污染減排，是否通過(guò)這些措施改善了城市環(huán)境質(zhì)量？

為了驗(yàn)證前文研究假說(shuō)部分所述的影響機(jī)制是否成立，受地級(jí)市層面數(shù)據(jù)的限制，本文選取的環(huán)境行政處罰案件數(shù)、環(huán)保問(wèn)題來(lái)信總數(shù)及每年人大和政協(xié)有關(guān)環(huán)境問(wèn)題提案的總數(shù)等指標(biāo)均來(lái)自《中國(guó)環(huán)境年鑒》的省級(jí)指標(biāo)。一方面，當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境行政處罰案件數(shù)從一定程度上反映了政府在環(huán)境污染方面的執(zhí)法力度，因此本文選取環(huán)境行政處罰案件數(shù)來(lái)度量當(dāng)?shù)卣h(huán)境執(zhí)法力度;另一方面，與環(huán)境問(wèn)題相關(guān)的來(lái)信數(shù)量體現(xiàn)了社會(huì)公眾參與環(huán)境監(jiān)督的直接性指標(biāo)，各地公眾均可以通過(guò)信件向當(dāng)?shù)丨h(huán)保機(jī)構(gòu)反映環(huán)境問(wèn)題，來(lái)信數(shù)量越多說(shuō)明當(dāng)?shù)毓姯h(huán)保參與程度越高，而人大和政協(xié)提案則反映了當(dāng)?shù)鼐哂幸欢ㄉ鐣?huì)影響力的公民，利用每年人大和政協(xié)會(huì)議期間的參政議政提案機(jī)會(huì)關(guān)注環(huán)境問(wèn)題，相比于環(huán)境信訪其影響力更大，所以本文選取環(huán)保問(wèn)題來(lái)信總數(shù)及每年人大和政協(xié)有關(guān)環(huán)境問(wèn)題提案總數(shù)來(lái)衡量社會(huì)公眾環(huán)保參與度。如何獲取地級(jí)市層面的數(shù)據(jù)？城市環(huán)境污染治理水平和環(huán)境污染狀況直接相關(guān)，且地區(qū)環(huán)境污染水平與其工業(yè)產(chǎn)值具有直接關(guān)系。因此，本文借鑒戴魁早[39]推算各省份出口技術(shù)復(fù)雜度的方法，以地級(jí)市工業(yè)產(chǎn)值占本省工業(yè)總產(chǎn)值的比例作為權(quán)重，分別乘以上述三個(gè)機(jī)制變量，得到了地級(jí)市層面的環(huán)境行政處罰案件數(shù)、環(huán)保問(wèn)題來(lái)信總數(shù)及每年兩會(huì)中人大和政協(xié)有關(guān)環(huán)境問(wèn)題的提案總數(shù)等變量指標(biāo)。其機(jī)制分析結(jié)果見(jiàn)下表4，在回歸中控制了地級(jí)市年末總?cè)丝跀?shù)、人均實(shí)際GDP及以每年在校大學(xué)生數(shù)量占年末總?cè)丝跀?shù)的比例來(lái)表示的城市人力資本水平等影響機(jī)制變量的重要因素。從以上機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)制度能夠顯著提升地方政府的環(huán)境污染行政處罰執(zhí)行力度和社會(huì)公眾關(guān)注及監(jiān)督環(huán)保問(wèn)題的積極性，通過(guò)提高政府環(huán)境執(zhí)法力度和社會(huì)公眾環(huán)保參與度促進(jìn)城市污染減排，形成政府環(huán)境行政執(zhí)法與公眾環(huán)保參與的良性互動(dòng)。

4.4?異質(zhì)性分析

從以上所有的回歸結(jié)果來(lái)看，盡管本文已經(jīng)檢驗(yàn)了環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)制度的有效性，即環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)顯著降低了城市環(huán)境污染水平。那么該作用是否會(huì)隨著地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和城市特征的不同而存在差異？對(duì)于該問(wèn)題的進(jìn)一步分析有助于深入理解環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)制度的作用機(jī)制和效果。為此，本文分別從地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和城市特征兩方面對(duì)環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)影響城市環(huán)境的異質(zhì)性進(jìn)行討論，試圖進(jìn)一步分析環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)產(chǎn)生污染減排效應(yīng)的異質(zhì)性作用，具體做法如下：

（1）環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。本文根據(jù)首次發(fā)布的2008年度環(huán)境信息評(píng)價(jià)報(bào)告中各城市PITI指數(shù)的得分將處理組內(nèi)的城市分為強(qiáng)環(huán)境規(guī)制及弱環(huán)境規(guī)制樣本，借此來(lái)考察不同規(guī)制強(qiáng)度下環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)對(duì)城市環(huán)境污染的影響。具體估計(jì)結(jié)果如下表5中第（1）～（4）列所示，其結(jié)果表明在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度更高的城市，其實(shí)施的環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)所產(chǎn)生的污染減排效應(yīng)更強(qiáng)，這從側(cè)面反映了政府在環(huán)境治理方面需要利用多種管制手段來(lái)解決環(huán)境污染問(wèn)題，提高環(huán)境治理效率。

（2）城市特征。此外，納入環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)的城市部分為資源型城市，這些城市的典型特征是資源稟賦高，尤其是礦產(chǎn)、森林等自然資源。隨著資源開(kāi)發(fā)的不斷推進(jìn)，中國(guó)一大批資源型城市在20世紀(jì)80年代開(kāi)始面臨發(fā)展瓶頸，由于這些城市早期過(guò)度開(kāi)發(fā)礦產(chǎn)等資源，使得當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境付出了難以修復(fù)的代價(jià)。本文參考2013年12月3日國(guó)務(wù)院公布的《全國(guó)資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020年）》，根據(jù)各城市的資源稟賦，將本文選取的278個(gè)城市劃分為108個(gè)資源型和170個(gè)非資源型城市。其回歸結(jié)果見(jiàn)下表5第（5）～（8）列，發(fā)現(xiàn)環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)的污染減排效應(yīng)僅在非資源型城市能夠發(fā)揮明顯的作用，而在資源型城市中并沒(méi)有顯著改善城市環(huán)境質(zhì)量。大多數(shù)資源型城市具有較高的資源稟賦，高度依賴化石、礦產(chǎn)等資源的開(kāi)采和加工，但是該產(chǎn)業(yè)具有典型的高污染、高耗能特征，給當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境造成了嚴(yán)重的污染，并且在短時(shí)間內(nèi)難以擺脫發(fā)展過(guò)程中對(duì)資源的過(guò)度依賴，僅僅通過(guò)給環(huán)保部門施壓公開(kāi)當(dāng)?shù)丨h(huán)境信息，并對(duì)其公開(kāi)程度進(jìn)行評(píng)價(jià)難以有效治理污染。

5?結(jié)論與政策建議

本文選取2004—2017年中國(guó)278個(gè)城市為研究對(duì)象，利用雙重差分法估計(jì)了政府環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)對(duì)城市環(huán)境的影響。研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境信息公開(kāi)狀況評(píng)價(jià)顯著促進(jìn)了城市污染減排，降低了工業(yè)二氧化硫和工業(yè)廢水排放總量及其人均排放量，這一結(jié)論在進(jìn)行了安慰劑、政策干擾

括號(hào)內(nèi)為聚類在城市層面的穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。排除等一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)之后依然成立。進(jìn)一步的機(jī)制分析表明，政府環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)通過(guò)提高政府環(huán)境行政處罰力度和社會(huì)公眾環(huán)保參與度間接促進(jìn)了城市污染減排，形成政府與社會(huì)公眾之間的良性互動(dòng)。從異質(zhì)性研究中可以發(fā)現(xiàn)，環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)的污染減排效應(yīng)受到規(guī)制強(qiáng)度及城市資源稟賦的影響，相比于規(guī)制強(qiáng)度低和資源型城市，那些環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度高及非資源型城市的環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)更具有顯著的污染減排效應(yīng)。

本文的研究結(jié)論對(duì)于促進(jìn)全面全方位實(shí)施《環(huán)境信息公開(kāi)辦法（試行）》具有重要的指導(dǎo)意義，基于此提出以下政策建議：①健全政府和企業(yè)環(huán)境信息公開(kāi)的法規(guī)體系，明確相關(guān)信息公開(kāi)的主體及內(nèi)容?；诂F(xiàn)有的環(huán)境信息公開(kāi)法規(guī)體系，通過(guò)不斷完善立法和政策制定，建立重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)名單，將重點(diǎn)排污企業(yè)的環(huán)境信息公開(kāi)成為常態(tài)化，加大對(duì)環(huán)境污染責(zé)任主體的行政處罰力度。同時(shí)借鑒相關(guān)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，健全信息披露機(jī)制，擴(kuò)大環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)覆蓋的城市范圍，推動(dòng)建立以有毒有害污染物排放轉(zhuǎn)移登記（PRTR）為核心的、包含本地污染物和溫室氣體排放數(shù)據(jù)的企業(yè)強(qiáng)制環(huán)境信息披露制度。②加強(qiáng)環(huán)境信息發(fā)布平臺(tái)建設(shè)，拓寬社會(huì)公眾和環(huán)保組織參與環(huán)境監(jiān)督的渠道。利用“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代的優(yōu)勢(shì)，著力構(gòu)建社會(huì)公眾與各級(jí)政府環(huán)保部門的良性互動(dòng)機(jī)制。加大政府在環(huán)境污染事件中的行政處罰力度與執(zhí)法效率，充分調(diào)動(dòng)公眾環(huán)境參與的積極性，從而形成政府環(huán)境行政執(zhí)法與公眾環(huán)保參與的良性互動(dòng)，提升環(huán)境治理效率。以新一輪政府“放管服”改革為契機(jī)，充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)和移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的便利，鼓勵(lì)社會(huì)公眾和其他組織曝光企業(yè)的污染行為，積極參與自身周邊環(huán)境狀況評(píng)價(jià)，高效收集公眾意見(jiàn)與反饋。③優(yōu)化環(huán)境管制工具組合，提高城市環(huán)境治理效率。在現(xiàn)有納入環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)體系的城市中，結(jié)合已經(jīng)出臺(tái)的相關(guān)環(huán)境管制政策，充分調(diào)動(dòng)政府、市場(chǎng)、企業(yè)及社會(huì)公眾等多主體參與環(huán)境治理的積極性，構(gòu)建多主體共同參與的環(huán)境治理體系，特別是要發(fā)揮市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制的激勵(lì)導(dǎo)向作用和公眾參與型環(huán)境規(guī)制的監(jiān)督作用，提升城市污染治理效率。在一些資源稟賦較高尤其是礦產(chǎn)資源豐富的城市，需要積極引導(dǎo)其轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，朝著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)的方向發(fā)展，突破“資源詛咒”瓶頸，增強(qiáng)低碳可持續(xù)發(fā)展理念，擺脫先污染后治理的老路。④加大環(huán)境信息公開(kāi)評(píng)價(jià)宣傳力度。借助互聯(lián)時(shí)代的各種平臺(tái)、媒體宣傳環(huán)境信息公開(kāi)的重要性、公開(kāi)內(nèi)容和公開(kāi)范圍，維護(hù)公民、法人和其他組織獲取環(huán)境信息的權(quán)益，推動(dòng)公眾廣泛參與環(huán)境保護(hù)、環(huán)境監(jiān)督、環(huán)境治理活動(dòng)。加強(qiáng)公眾與政府、企業(yè)之間溝通，使各方在知情、參與的互動(dòng)過(guò)程中形成共識(shí)，以消除誤解，增進(jìn)理解，形成合力。引導(dǎo)地方政府和企業(yè)自覺(jué)、定期、合理合規(guī)合法地公開(kāi)環(huán)境信息，并正確利用公開(kāi)的環(huán)境信息，引導(dǎo)地方政府招商引資，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展。

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（責(zé)任編輯：于?杰）