王婭莉，錢如南

（安徽新華學院商學院，合肥 230088）

中小企業(yè)作為中國經(jīng)濟中較為活躍、龐大的經(jīng)濟體，在增加就業(yè)、促進經(jīng)濟增長、科技創(chuàng)新與社會和諧等方面有著非常重要的作用。但由于一般中小企業(yè)發(fā)展時間較短，企業(yè)管理“人治”的因素往往大于“法治”，“家長式”管理更為普遍，因此研究中小企業(yè)家勝任力特征對中小企業(yè)的發(fā)展分析尤為重要。

一 相關研究概述

勝任力一般是指在工作情景中員工的價值觀、動機、個性或態(tài)度、技能等關鍵特征，以及組織和市場關聯(lián)的獨特的智力、過程和產(chǎn)品能力。勝任力特征研究一般分為定義績效標準、選取分析效標樣本、獲取效標樣本有關勝任力特征的數(shù)據(jù)、驗證勝任力特征模型、建立勝任特征模型等五個步驟。

國內(nèi)外學者普遍認為企業(yè)家個體特征對企業(yè)發(fā)展有較大的影響，因此關于企業(yè)家特征的影響研究不少，但角度不同，差異也較大。國內(nèi)外學者分別從多個角度研究其影響作用。有外在的客觀特征，也有內(nèi)在的個性等特征。Daily和Johnson提出學歷對公司績效的影響；[1]許小東、黃擎明在調(diào)查120位中國優(yōu)秀企業(yè)家個案的基礎上，提出了優(yōu)秀企業(yè)家特征集中在年齡、業(yè)績表現(xiàn)、改革的措施、能力與個性品質(zhì)、克服困難精神等五個方面。[2]王揚眉將影響企業(yè)核心競爭力的個體特征分為效率性特征（商機的把握能力、工作的相關度和工作經(jīng)驗）、交易性特征（企業(yè)家的個人影響力、與政府部門、專業(yè)機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)群體關系的關系）和動力性特征（內(nèi)驅(qū)力、情動力、吸引力和意志力）。[3]劉禮花提出企業(yè)家風險承擔傾向、內(nèi)控傾向、元認知、溝通能力和行業(yè)經(jīng)驗與企業(yè)管理創(chuàng)新成正向影響。[4]張盼、馬海珍研究了安徽省企業(yè)家的年齡、性別、文化、職前角色與就職方式、承擔風險和勇于創(chuàng)新等企業(yè)家精神品質(zhì)。[5]楊琳分別從年齡、學歷、性別、血型、教育程度、首次創(chuàng)業(yè)年齡、家庭背景、工作經(jīng)驗、社會資本等客觀特征和自信心、成就動機、風險偏好、內(nèi)外控傾向、心智模式和對不確定性的容忍等心理特征方面與企業(yè)創(chuàng)業(yè)績效關系研究。[6]鐘洋研究124家中小制造業(yè)企業(yè)家的特征后，將中小企業(yè)家的特征分為客觀特征（年齡、學歷、注意力、社會資本）和成就心理特征（需求、風險偏好、心智模式）兩大類。[7]

可以看出，研究者們在企業(yè)家勝任力特征研究中有了一定的收獲和結(jié)論，但對于中小企業(yè)家的勝任力特征研究還非常少。因此本文通過對大量中小企業(yè)家的特征和其企業(yè)之間的績效關系作相關調(diào)研，研究中小企業(yè)家的一些勝任力特征，為中小企業(yè)家素質(zhì)培養(yǎng)提供參考。

二 問卷調(diào)查的設計

（一）定義績效指標標準

為了調(diào)查中小企業(yè)家勝任力特征，本研究嚴格按照勝任力特征模型構(gòu)建的基本流程開展研究，首先明確以中小企業(yè)的經(jīng)營績效作為優(yōu)秀企業(yè)家與一般企業(yè)家之間的標準，從中找出與企業(yè)績效相關的優(yōu)秀企業(yè)家的特征。通常情況下，評價企業(yè)績效的標準有很多，如銷售量、產(chǎn)量等，本文為突出中小企業(yè)在民營企業(yè)中的代表性，對企業(yè)績效標準作出概括，主要包含以下四方面：

1.銷售額。本文所考察的中小企業(yè)家銷售額是根據(jù)我國對于企業(yè)在行業(yè)內(nèi)所規(guī)定的主營業(yè)的收入作為標準。

2.營業(yè)總利潤。為了更好地考察中小企業(yè)家勝任力特征，所以在選擇企業(yè)的時候，這些企業(yè)的營業(yè)收益在最近一年時間內(nèi)都是在本行業(yè)的中等以上水平。

3.下屬評價。所考察的中小企業(yè)家，員工對于企業(yè)家都有著較高的評價。

4.顧客的評價。在所考察的中小企業(yè)中有90%以上的客戶對該企業(yè)具有較為認可地評價，主要標準是顧客對公司的投訴在10以下。[8]

（二）問卷的設計

為了更好地了解中小企業(yè)家勝任力特征要素，我們通過閱讀大量的文獻，確定勝任力特征要素的內(nèi)容。本研究問卷調(diào)查的對象是國內(nèi)中小型企業(yè)的創(chuàng)始人或者被聘總裁，能夠較好代替國內(nèi)一些中小企業(yè)家群體。因為調(diào)查的人群受限，所以本研究問卷總共發(fā)放300份，其中收回問卷212份，有效問卷190份。本研究問卷的發(fā)放目標是以全國為主，但收回的問卷則多以安徽、江蘇、上海等城市為主，企業(yè)類型多以中小型服務型、科技研發(fā)、商貿(mào)企業(yè)和生產(chǎn)企業(yè)為主。問卷內(nèi)容分為兩部：一是基本信息，二是對問卷中所呈現(xiàn)出來的勝任力特征要素采用利克特5點積分法打分。分數(shù)是1到5分，分數(shù)從低到高代表各個勝任力特征要素的重要程度，并對190份有效問卷進行統(tǒng)計分析。

表1 本次調(diào)查樣本特征

三 結(jié)果分析

（一）定型分類

通過閱讀大量的關于企業(yè)家特征的文獻，共統(tǒng)計出33個特征，并進行定型分類，將33個選項內(nèi)容分為三個不同范疇，這樣可以避免不同范圍和層級之間的內(nèi)容混淆，也可以降低因為樣本收集量少而帶來的統(tǒng)計誤差。定型分析表明，33個條目可以分為三大類：個性特征、行為特征及能力特征等這三項，[9]具體見表2。

表2 中小企業(yè)家勝任力特征的定型分類分析結(jié)果表

（二）個性特征數(shù)據(jù)分析

從中小企業(yè)家的個性特征（表3）所顯示的數(shù)據(jù)來看，排在前列的有“事業(yè)心”“上進心”“穩(wěn)定的情緒”“承擔責任”“正直誠信”及“毅力”?？梢钥闯鲈絹碓蕉嗟钠髽I(yè)家能夠理性認同企業(yè)發(fā)展對其自身個性方面的需要，對于中國未來企業(yè)家的崛起有了一個比較良好的趨勢。

表3 受調(diào)查者就個性特征給出的結(jié)果展示表

（三）行為特征數(shù)據(jù)分析

中小企業(yè)家的行為特征（表4）展現(xiàn)出來的數(shù)據(jù)，其實可以看出當今的企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大的改變，其中占比比較高的是“危機意識”“尊重他人”“廉潔守法”“善于聽取意見”體現(xiàn)了現(xiàn)在企業(yè)家和員工之間的和諧相處，愿意接受別人的意見，而不是過去那種一人獨占天下的局面，企業(yè)家愿意降低姿態(tài)去學習心得知識，對于中小企業(yè)家來說確實是一個不小的改變。但是原本“為員工著想”“主動性”是一個企業(yè)家最需要擁有的東西，可是這次測量的結(jié)果并不是那么樂觀，其實能看出還是隱藏一個危機的，更多的企業(yè)家在利益面前還是會考慮自己多一點，顯示了因為企業(yè)結(jié)構(gòu)的變化從而引發(fā)企業(yè)文化的變化。

表4 受調(diào)查者就行為特征給出的結(jié)果展示表

（四）能力特征數(shù)據(jù)分析

從能力特征（表5）中體現(xiàn)的數(shù)據(jù)可以看出，中小企業(yè)家對于能力特征的認識還是很高的。主要包括“協(xié)調(diào)能力”“管理能力”“戰(zhàn)略管理能力”“表達能力”“變革能力”“影響力”“組織能力”“人際關系洞察力”“談判能力”“用人有道”“判斷力”“培養(yǎng)下屬”等。并認為這些能力在企業(yè)的運行中還是很重要的，不僅需要有戰(zhàn)略上的管理能力，還要有合理的經(jīng)營以及人際關系能力方面。[10]

表5 受調(diào)查者就能力特征給出的結(jié)果展示表

四 數(shù)據(jù)分析

（一）信度檢測

本研究信度檢測采用的是α信度系數(shù)法。[11]中小企業(yè)家勝任力特征的問卷測試通過SPSS 19.0測量所得的結(jié)果是0.83，說明問卷所得到的結(jié)果總體可靠（表6）。

表6 信度數(shù)據(jù)檢測表

(二)效度檢測

1.內(nèi)容效度

效度是反映問卷問題的準確性度量，可以分為內(nèi)容效度和結(jié)構(gòu)效度。本研究問卷設計后，我們請相關領域?qū)＜疫M行檢查和指導，即通過專家判斷法保證了問卷的內(nèi)容效度。

2.結(jié)構(gòu)效度

結(jié)構(gòu)效度是運用SPSS19.0對所有數(shù)據(jù)進行KMO值求取，結(jié)果見表7，KMO檢驗值為0.881，且Sig.為0.000，結(jié)構(gòu)效度檢驗通過。

表7 KMO和Bartlette的檢測表

（三）提取因子

此研究因子提取主要采用的是主成分分析方法，因為本研究KMO的統(tǒng)計量接近于1，變量之間的相關性較強，偏相關性越弱，因此對其進行因子分析的效果較好。對數(shù)據(jù)進行主成分分析后（表8），一共有七個特征因子的值大于1，其累積方差率為67.516。

表8 全部解釋方差表

對數(shù)據(jù)進行正交旋轉(zhuǎn)（表9），得到中小企業(yè)家勝任力特征維度。

表9 旋轉(zhuǎn)后的因子符合矩陣總圖表

對研究問卷的結(jié)果進行分析，由于有一個因子負荷太重不屬于任何一個維度，而且該因子的值較低為-0.49，所以刪除該因子。

五 中小企業(yè)家勝任力特征模型構(gòu)建

通過因子分析，得到了六個維度，根據(jù)六個維度各自的特點，我們按其特征表現(xiàn)進行了類別劃分，維度一、二命名為個性特征，維度三、四命名為行為特征，維度五六命名為能力特征（表10）。

表10 中小企業(yè)家勝任力特征模型

六 總結(jié)

通過對中小企業(yè)家勝任力特征研究，得出中小企業(yè)家勝任力特征的六個維度：

（一）個性特征

相對大企業(yè)來說，中小企業(yè)家的個性特征是勝任特征中更為重要的部分。由于中小企業(yè)發(fā)展時間短，企業(yè)文化還沒形成，管理還缺乏制度化，甚至大多中小企業(yè)的管理還偏向于“人”管，這個“人”一般多是中小企業(yè)的企業(yè)家，因此中小企業(yè)發(fā)展和文化的形成都特別受企業(yè)家個性影響。由于中小企業(yè)在現(xiàn)今激勵競爭環(huán)境中往往會面對較大的困難和挫折，因此只有擁有強烈事業(yè)心和上進心的企業(yè)家才能在困難中堅持信念，帶領企業(yè)員工堅持走下去，并且中小企業(yè)家還得保持穩(wěn)定的情緒、充分自信和充滿毅力，才能帶領企業(yè)員工走出困境，獲得新機遇。同時，由于中小企業(yè)偏向于人管，企業(yè)家在面對員工時，敢于承擔責任、正直誠信、奉獻精神的個性會感染企業(yè)員工，企業(yè)員工則會以企業(yè)家為標桿，從而形成企業(yè)良好的工作氛圍，最終促使企業(yè)形成良好的文化。當然在現(xiàn)今萬眾創(chuàng)新的時代背景下，中小企業(yè)比傳統(tǒng)的大中型企業(yè)更需要創(chuàng)新，因此擁有創(chuàng)新思維也必然是中小企業(yè)家個性中不可或缺的重要組成部分。

（二）行為特征

中小企業(yè)家同中大型企業(yè)家一樣，在行為上能明確企業(yè)的奮斗目標，但由于中小企業(yè)發(fā)展面臨危機重重，因此對外要時刻保持危機意識的同時，為了保持企業(yè)的長期健康發(fā)展，中小企業(yè)家還要面對誘惑堅定自我，實行自我控制、廉潔守法。對內(nèi)除了保持自己的積極主動性外，對員工要尊重，善于聽取意見，鼓勵下屬，精于授權(quán)，為員工著想。因為中小企業(yè)不能像大企業(yè)靠文化、制度留人和激勵人，中小企業(yè)一般更多的是靠人（企業(yè)家）留人和激勵人。因此中小企業(yè)家對待員工的行為成為了其企業(yè)留人和激勵人的法寶。研究發(fā)現(xiàn)，擁有這些行為特征的企業(yè)家具有較好的凝聚力，能留住人才，使員工愿意心甘情愿地為企業(yè)努力付出。

（三）能力特征

中小企業(yè)相對于大中型企業(yè)，還有更大的劣勢，中小企業(yè)不像大企業(yè)擁有較多的人才，因此這對他們的知識、技能等方面提出了更高的考驗。中小企業(yè)家往往要獨自肩負著承擔其企業(yè)的發(fā)展目標、布局企業(yè)的整體規(guī)劃、與競爭者較量等重大戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)決策，因此企業(yè)家需要戰(zhàn)略思維、變革能力和判斷力；企業(yè)家還要代表企業(yè)處理各種與外界的關系，因此企業(yè)家還要具有談判能力、公關能力。當然對內(nèi)企業(yè)家還要培訓、管理員工、處理各種各樣的信息并給出正確的指示等業(yè)務決策，因此企業(yè)家也需要具備組織能力、表達能力、協(xié)調(diào)能力、人際關系洞察力和一定的影響力，并需要提高管理經(jīng)驗，深諳用人之道、善于培養(yǎng)下屬，才能更好地帶領中小企業(yè)長足健康發(fā)展。

本文對中小企業(yè)家勝任力特征得出了三大特征、六個維度和三十二個勝任要素，雖然有一定的代表性，但由于有效樣本數(shù)量總體偏少，導致分析數(shù)據(jù)可能尚不全面。同時研究中提出的中小企業(yè)家勝任力特征是一個通用的模型，就“通用”二字來說在設計的針對性和高精準度上肯定還沒有“專用”模型好。今后我們將在深入和“專用”上持續(xù)研究，為中小企業(yè)的健康快速發(fā)展提供理論支撐。