李向陽 馮 谞

（山西財經(jīng)大學信息學院，太原 030006）

引 言

當今社會，隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等新一代信息技術(shù)對生產(chǎn)生活產(chǎn)生深刻而廣泛的影響，促進信息技術(shù)與工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新深度融合，加大工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)應用范圍，推動工業(yè)企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展、邁向產(chǎn)業(yè)鏈價值鏈中高端，有助于加快形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局。越來越多的研究表明，信息化技術(shù)的應用和擴展能夠豐富工業(yè)企業(yè)的信息資源，為其工藝創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級等方面提供戰(zhàn)略資源，對提升工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新能力具有重要的促進作用［1］。因此，探究信息化與工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新之間的相互作用關(guān)系，定量化測度兩者融合水平并分析其影響因素，對實現(xiàn)二者的融合發(fā)展具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。

1 文獻綜述

當前，學術(shù)界對信息化與工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)系及融合促進作用的研究，主要集中于信息化和工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響關(guān)系及影響因素等方面。郭燕青和李海銘［2］從我國的制造業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)出發(fā)，從信息供給和信息需求兩個方面選取指標，從行業(yè)整體層面和區(qū)域?qū)用骝炞C了信息化水平對制造業(yè)創(chuàng)新的影響；孫群英和畢克新［3］基于協(xié)同學理論，對工藝創(chuàng)新的影響因素進行分類，提出了信息化對制造業(yè)企業(yè)工藝創(chuàng)新能力影響機理的模型，表明信息化對工藝創(chuàng)新能力產(chǎn)生積極影響；關(guān)欣等［4］以我國31個地區(qū)的面板數(shù)據(jù)為樣本，采取建模的方法，實證分析了信息化對科技進步的影響，其研究表明信息化發(fā)展對科技進步具有顯著正向影響作用；許港等［5］基于價值鏈的視角，驗證了信息化水平顯著促進我國工業(yè)技術(shù)的開發(fā)能力和技術(shù)轉(zhuǎn)化能力，尤其對技術(shù)轉(zhuǎn)化能力影響更顯著；韓先鋒等［6］構(gòu)建了信息化和技術(shù)創(chuàng)新的框架，利用超越對數(shù)隨機前沿技術(shù)，考察了信息化對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，驗證了信息化對工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新效率會產(chǎn)生明顯影響。

從現(xiàn)有的文獻來看，對工業(yè)化與企業(yè)創(chuàng)新能力之間的融合度測定和提升策略的研究開展的較少，本文基于鮑爾丁系統(tǒng)學原理，構(gòu)建信息化和工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力融合度評價模型，并在此基礎上利用Tobit模型，探討兩者融合發(fā)展的影響因素，并提出促進信息化與工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新融合發(fā)展的措施，探尋我國工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力提升的路徑。

2 信息化和工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力融合水平測度

2.1 融合度模型建立

融合度是度量系統(tǒng)之間或系統(tǒng)內(nèi)各要素間的協(xié)調(diào)程度的指標。信息化和工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新能力融合度的具體測定步驟如下：

步驟1：建立能夠反映出信息化和工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的指標集合Xi和Yi。其中Xi和Yi的具體表達為Xi（i＝1，2，…，m） 和Yi（i＝1，2，…，n），m和n分別為代表信息化和工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的指標數(shù)量。

步驟2：對上述兩個指標集合Xi和Yi進行標準化處理。當Xi具有正效應和負效應時其標準化值不同，分別用式 （1）和式 （2）表示：

式中，Xij為Xi的標準化值、Xmax為Xi的最大值、Xmin為Xi的最小值。利用同樣的方法將Yi也進行標準化處理得到集合Yij。

步驟3：建立反映信息化和工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的效益函數(shù)，見式 （3）和式 （4）：

式中：αi與βi為待定權(quán)數(shù)，其數(shù)值分別為；本文綜合考慮各個指標的內(nèi)容及融合度后，采用熵權(quán)法進行計算。

步驟4：建立反映信息化和工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的協(xié)調(diào)度函數(shù)，計算見式 （5）：

其中，C為協(xié)調(diào)度，C在0～1之間取值，C的數(shù)值越大，表明兩個系統(tǒng)的協(xié)調(diào)關(guān)系越好，協(xié)調(diào)度C的數(shù)值越小，則表明兩個系統(tǒng)的協(xié)調(diào)關(guān)系較差；k為調(diào)節(jié)系數(shù)，通常情況下k≥2。

步驟5：測度信息化和工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的融合度，計算見式 （6）和式 （7）：

式中，D為融合度，在0～1之間取值，融合度為1時，信息化和工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力處于最佳的融合狀態(tài)，融合度越大，則信息化和工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力越協(xié)調(diào)，融合度越小，則信息化和工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力越不協(xié)調(diào)；T為兩者的綜合調(diào)和指數(shù)。α、β分別表示信息化和工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力兩個子系統(tǒng)對總系統(tǒng)融合效應的權(quán)重，本文中α、β取值均為0.5，根據(jù)融合度D值大小進行分類，對分類標準進一步細化。

表1 融合度的判別標準及類別

2.2 評價指標體系

本文選取了11個具有代表性的指標用于測度信息化水平和工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新能力 （見表2），其中反映信息化的指標有5項，反映工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新能力的指標有6項。

表2 信息化和工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力融合度綜合評級指標體系

續(xù) 表

表3 各地區(qū)的信息化和工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力融合度水平

信息化水平的衡量指標包括信息化企業(yè)數(shù)量、計算機擁有數(shù)、使用計算機數(shù)、網(wǎng)站擁有量和信息化企業(yè)擁有的網(wǎng)站數(shù)，這些指標反映了工業(yè)企業(yè)信息化的基礎和硬件設施水平和應用情況，信息化企業(yè)的數(shù)量越多，擁有和使用的計算機數(shù)量越多，計算機網(wǎng)站建設的越多，說明工業(yè)企業(yè)應用信息化的基礎越好，信息化硬件設施水平越高；而且計算機和網(wǎng)站的數(shù)據(jù)同時能夠反映信息化的程度，尤其是計算機和網(wǎng)站應用逐漸從城市向農(nóng)村進行推廣，促進整個地區(qū)的信息化水平提升。

工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新能力的衡量指標包括工業(yè)企業(yè)R＆D人員全時當量、新產(chǎn)品銷售收入、工業(yè)企業(yè)R＆D經(jīng)費支出、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費、專利數(shù)量和技術(shù)市場成交額。工業(yè)企業(yè)R＆D人員全時當量代表著創(chuàng)新能力的人員投入，該指標越大表明企業(yè)對科技創(chuàng)新的投入程度越高，越重視創(chuàng)新對企業(yè)發(fā)展的促進作用，工業(yè)企業(yè)R＆D經(jīng)費支出和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出作為創(chuàng)新發(fā)展資金投入的考量指標，用于衡量科技創(chuàng)新的經(jīng)費投入、產(chǎn)品市場化投入，申請專利數(shù)量、技術(shù)市場成交額和新產(chǎn)品銷售收入反映了科技創(chuàng)新產(chǎn)出在數(shù)量上的體現(xiàn)和創(chuàng)造價值，也是社會增加財富的表征。

2.3 實證分析

本文以我國30個地區(qū) （考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，西藏及港、澳、臺地區(qū)除外）2014～2018年數(shù)據(jù)為研究對象，分析我國各地區(qū)的信息化和工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力融合度水平，數(shù)據(jù)來源于 《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及各地區(qū)公布的權(quán)威數(shù)據(jù)。表3為2014～2018年我國30個地區(qū)融合度測算結(jié)果。

從表3可以看出：當前我國信息化和工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新融合程度處于較低水平，兩者融合度整體處于上升趨勢，融合度的平均值從2014年的0.356提升至2018年的0.386，各地區(qū)基本還處于輕度失調(diào)和初級融合階段，各個地區(qū)之間的融合水平差距非常大，最高和最低的融合水平之間相差十幾倍，需要對融合水平低的地區(qū)進行全面的幫扶提升，以促進各地區(qū)信息化和工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新協(xié)調(diào)均衡融合發(fā)展，以2018年為例對各地區(qū)融合度的層次分類劃分見表4。

表4 2018年各地區(qū)信息化和工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力融合度層次劃分

表4為我國不同地區(qū)的融合度層次劃分，從地區(qū)看來，北京和上海處于良好融合發(fā)展階段，天津、江蘇、浙江、廣東4個地區(qū)處于中度融合階段，安徽、福建、山東、湖北、重慶處于初級融合階段，而河北、內(nèi)蒙古等12個地區(qū)處于輕度失調(diào)階段，黑龍江、廣西等7個地區(qū)還處于嚴重失調(diào)階段。從地域分布來看，融合度相對較好的地區(qū)基本都是在東部沿海地區(qū)，這些地區(qū)經(jīng)濟發(fā)達，基礎設施建設較好，工業(yè)企業(yè)又多數(shù)集中于這些地區(qū)，使得東部沿海各地區(qū)的信息化建設和工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展都有著良好的環(huán)境和氛圍，也促進了兩者的融合提升。而中西部地區(qū)由于經(jīng)濟不發(fā)達，加之部分地區(qū)自然條件差，信息化基礎設施建設工作進展緩慢，同時工業(yè)企業(yè)在這些地區(qū)的分布較少，給兩者的融合發(fā)展增加難度，也使得這些地區(qū)整體上還處于失調(diào)發(fā)展階段。

各地區(qū)的信息化和工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新融合水平發(fā)展速度存在差異，河北、安徽等15個地區(qū)正處于上升趨勢，內(nèi)蒙古、吉林等10個地區(qū)的融合度基本保持不變，但同時也有北京、天津、山西、遼寧和海南5個地區(qū)出現(xiàn)了下降的情況；青海、新疆、云南等一直處于嚴重失調(diào)的地區(qū)應該借鑒北京、上海、浙江等融合水平高的地區(qū)經(jīng)驗，加強信息化基礎設施建設，提高信息化水平，提升工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力和水平，使其產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果和社會價值。

3 信息化和工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新融合水平影響因素分析

基于上述分析，初步得出我國不同地區(qū)信息化和工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新的融合水平存在差異，還需深入挖掘影響信息化與工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新融合發(fā)展的影響因素，從而有針對性地提出改進措施。本文立足于信息化和工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新的融合發(fā)展，從經(jīng)濟發(fā)展水平、基礎設施建設、人文環(huán)境等方面選取影響因素，剖析影響兩者融合發(fā)展的主要因素。

3.1 模型構(gòu)建

為深入分析當前我國信息化和工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新融合發(fā)展的影響因素，將兩者之間的融合度作為被解釋變量y。由前文分析可知，信息化水平和工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新受到經(jīng)濟發(fā)展、基礎設施、教育等因素的影響，基于此，選取核心解釋變量。

信息化發(fā)展和科技創(chuàng)新發(fā)展需要經(jīng)濟支撐，區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展使得對信息資源的需求增加，同時，豐富的信息資源和應用也會促進經(jīng)濟的發(fā)展［7］，因此選取人均GDP衡量地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平 （gdp）；信息基礎設施建設是信息資源傳輸?shù)幕A和渠道，良好的傳輸通道能實現(xiàn)信息的快速廣泛傳播，采用互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入端口數(shù) （inter）衡量信息基礎設施的完善程度［8］；教育水平能夠反映居民素質(zhì)，當?shù)鼐用袷芙逃降母叩蜁绊懶畔①Y源傳輸和分享，而且教育程度的不同也對科技發(fā)展創(chuàng)新產(chǎn)生影響，因此選擇高校在校生人數(shù)作為表征教育水平的參數(shù) （edu）［9］。同時考慮到各地區(qū)的科技投資 （inves）［10］、 電子商務應用 （ec）［11］和開放程度 （open）［12］對信息化和工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)生影響，因此選取地方財政科學技術(shù)支出占比、電子商務交易額和人均外商投資總額作為控制變量。

由于本文的被解釋變量y的取值范圍為0～1，屬于受限數(shù)據(jù)，而使用Tobit模型能夠有效解決該問題，因此本文構(gòu)建Tobit模型實證分析當前我國信息化和工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新的融合發(fā)展的影響因素［13］， 具體模型如下：

式中，i表示省份；β1～β3表示核心變量回歸系數(shù)；β4～β6表示控制變量回歸系數(shù)；t＝2014，…，2018；εit表示隨機擾動項。

3.2 實證結(jié)果及分析

由前文分析可知，各地區(qū)信息化和工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新融合水平的差異較大，各地區(qū)之間的政策和環(huán)境也不同，由此，在回歸分析時，本文將采用控制板塊×時間固定效應，基于Stata14.0軟件對Tobit模型 （8）進行計算，結(jié)果見表5。

表5 信息化和工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新的融合度Tobit模型回歸結(jié)果

由表5回歸結(jié)果可知，各地區(qū)的科技投資（inves）和對外開放程度（open）2個變量的回歸系數(shù)為負，表明當這2個指標分別增加1%時，信息化和工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新的融合度分別降低0.151%和0.081%，而人均GDP（gdp）、互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入端口數(shù) （inter）、高校在校生人數(shù) （edu）和電子商務交易額 （ec）4個變量的回歸系數(shù)為正，表明當這4個變量分別增加1%時，信息化和工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新的融合度分別增加0.502%、0.124%、0.321%和0.126%。因此，人均GDP（gdp）、互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入端口數(shù)（inter）、高校在校生人數(shù)（edu）和電子商務交易額 （ec）對信息化和工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新的融合度都有正向影響，其中影響程度大小依次為： 人均GDP（gdp）＞高校在校生人數(shù)（edu）＞電子商務交易額（ec）＞互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入端口數(shù)（inter），說明各地區(qū)的人均地區(qū)生產(chǎn)總值增加、教育水平提升、電子商務交易額增加和基礎設施完善等能促進信息化和工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新的融合，也是促進兩者融合度提升的重要因素；而各地區(qū)的科技投資 （inves）和對外開放程度 （open）對兩者融合度產(chǎn)生的影響是負向的，說明單純地增加科技投資和吸引外資、擴大開放并不能促進信息化和工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新融合度的提升，反正抑制了兩者的融合，外資的過度引入會對國內(nèi)市場帶來較大的沖擊，一般情況下外資企業(yè)在信息化和工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新等方面具有明顯的優(yōu)勢［5］，可能會降低國內(nèi)工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新發(fā)展和信息化建設；同時模型計算結(jié)果還表明科技研發(fā)資金的過量投入并沒有產(chǎn)生等量的產(chǎn)出，反而造成科技投入過度冗余并導致信息化和工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新融合水平的遞減［14］，因此各地區(qū)應該合理配置科技研發(fā)資金投入，確保資源利用效率能夠得到優(yōu)化。

4 結(jié)論與建議

本文從信息化和工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展影響因素兩個子系統(tǒng)出發(fā)，構(gòu)建測度兩者融合度的指標體系，并在此基礎上采用Tobit模型對信息化和工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新融合水平的影響因素進行實證分析。研究發(fā)現(xiàn)：

（1）當前我國信息化和工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新融合水平還處于較低水平，雖然整體呈現(xiàn)上升趨勢，但各地區(qū)基本還處于輕度失調(diào)和初級融合階段，需要對不同地區(qū)進行精準分類施策，深入分析不同地區(qū)融合度差異的影響因素，識別關(guān)鍵因素，采取有針對性措施提升融合發(fā)展水平。

（2）各地區(qū)融合水平發(fā)展速度存在差異，在2014～2018年間有10個地區(qū)的融合度基本保持不變，5個地區(qū)出現(xiàn)了下降的情況，15個地區(qū)正處于上升趨勢。部分一直處于嚴重失調(diào)的地區(qū)需要借鑒先進地區(qū)發(fā)展經(jīng)驗，盡快縮小差距，提升信息化水平和工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新融合發(fā)展能力。

（3）人均GDP、互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入端口數(shù)、高校在校生人數(shù)和電子商務交易額對信息化和工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新融合水平具有正向的影響作用，為了提升信息化和工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新融合水平，需要繼續(xù)發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟；加強信息基礎設施建設，增加網(wǎng)絡寬帶的終端使用數(shù)量，促進信息資源更加豐富和廣泛傳播；提升居民受教育程度，促使高素質(zhì)人員能夠在信息化建設和科技創(chuàng)新方面發(fā)揮更大的作用；充分利用網(wǎng)絡寬帶等信息資源，促進網(wǎng)絡交易的發(fā)展，提高信息傳播速度和數(shù)量。

（4）科技投資和對外開放程度對信息化和工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新融合水平具有負向的影響作用，需要各地區(qū)合理配置科技資金投入，確保投入產(chǎn)出最大化，避免資金、人力和物力的浪費；同時加大對外開放，保持部分市場對外開放，吸入外部的高科技企業(yè)進入本地區(qū)，但也需要注意避免過度引入外資對本地市場的沖擊，合理利用外資并保持本地的優(yōu)勢競爭力，保證信息化和工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新融合發(fā)展、協(xié)同互動。