鐘 樂(lè)，徐知蘭

（1.清華大學(xué)建筑學(xué)院，北京 100084；2.清華大學(xué)建筑設(shè)計(jì)研究院有限公司文化遺產(chǎn)保護(hù)中心，北京 100191）

1 上游程序產(chǎn)生的背景與歷史回顧

1.1 上游程序產(chǎn)生背景

上游程序是近年來(lái)世界遺產(chǎn)中心、咨詢機(jī)構(gòu)在世界遺產(chǎn)委員會(huì)推動(dòng)下形成的一項(xiàng)新的程序性試驗(yàn)手段。它是源于2008年后世界遺產(chǎn)委員會(huì)意識(shí)到《世界遺產(chǎn)公約》即將誕生40周年紀(jì)念背景下提出的。世界遺產(chǎn)委員會(huì)于2008年魁北克第32屆大會(huì)后啟動(dòng)了一系列相關(guān)的專家會(huì)議和項(xiàng)目計(jì)劃，其主題圍繞《世界遺產(chǎn)公約》迄今為止（2008年）的執(zhí)行情況及其未來(lái)將面對(duì)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)而展開(kāi)①見(jiàn)WHC-09/33.COM/14A：“2009年2月25—27日，世界遺產(chǎn)中心在巴黎的UNESCO總部組織了‘《世界遺產(chǎn)公約》的未來(lái)’進(jìn)行反思的工作坊，得到了澳大利亞、巴西、以色列、瑞士、荷蘭和‘UNESCO幫助發(fā)展中國(guó)家基金 ’的支持，對(duì)《公約》近40年取得的成就進(jìn)行的遺產(chǎn)保護(hù)進(jìn)行了總結(jié)，并指出了實(shí)施《公約》的成功、日益加深的復(fù)雜性和多樣性所帶來(lái)的挑戰(zhàn)和機(jī)遇?！贝舜螘?huì)議討論了3個(gè)主題：《公約》的價(jià)值、傳遞的信息和印象；保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展；世界遺產(chǎn)體系。討論強(qiáng)調(diào)了繼續(xù)確?！豆s》的成功和可行的關(guān)鍵是要“加強(qiáng)其可信度”，并認(rèn)為可信度來(lái)源于嚴(yán)格、透明和穩(wěn)固地應(yīng)用突出普遍價(jià)值（rigorous, transparent and defensible application of outstanding universal value）。確?？尚哦葢?yīng)該解決的問(wèn)題包括：可信度；世界遺產(chǎn)名錄內(nèi)部的不平衡性；公眾認(rèn)知和世界遺產(chǎn)品牌價(jià)值的最大化；當(dāng)前對(duì)有損保護(hù)的登錄項(xiàng)目的關(guān)注；超負(fù)荷且未參與的政府機(jī)構(gòu)。其中針對(duì)第4點(diǎn)保護(hù)狀況不佳的項(xiàng)目，會(huì)議提出有必要“針對(duì)保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展的關(guān)系，探索一些試點(diǎn)項(xiàng)目（pilot projects）的可能性，作為加強(qiáng)保護(hù)項(xiàng)目和管理規(guī)劃作用的手段，同時(shí)增加當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的參與度”——這是試點(diǎn)項(xiàng)目的首次提出，也表明了其最初目的。。在評(píng)估《世界遺產(chǎn)公約》執(zhí)行情況與未來(lái)機(jī)遇挑戰(zhàn)的框架下，世界遺產(chǎn)委員會(huì)認(rèn)識(shí)到，造成目前世界遺產(chǎn)名錄的不平衡狀態(tài)、許多世界遺產(chǎn)項(xiàng)目列入后保存狀況堪憂的原因，與世界遺產(chǎn)登錄程序密切相關(guān)。由此，世界遺產(chǎn)委員會(huì)有針對(duì)性地提出建議，應(yīng)對(duì)遺產(chǎn)申報(bào)的上游程序進(jìn)行反思，因此形成目前以“上游程序”命名的特殊試驗(yàn)性項(xiàng)目。

作為“對(duì)《世界遺產(chǎn)公約》進(jìn)行反思”而開(kāi)展的一項(xiàng)工作，上游程序出于“幫助減少在申報(bào)過(guò)程中產(chǎn)生重大問(wèn)題的遺產(chǎn)地?cái)?shù)量”②見(jiàn)WHC-13/37.COM/9，委員會(huì)關(guān)于反思《世界遺產(chǎn)公約》未來(lái)發(fā)展的決議：“14.要求世界遺產(chǎn)中心在感興趣的締約國(guó)支持下，發(fā)起一項(xiàng)程序，為第34屆委員會(huì)針對(duì)‘創(chuàng)新手段’探索和開(kāi)發(fā)可以考慮的建議，包括通過(guò)預(yù)備名錄的過(guò)程，這樣有可能減少‘面臨重大問(wèn)題’的遺產(chǎn)地?cái)?shù)量?！保–ommittee Decisions 33COM 14A.2 Reflection on the future of the World Heritage Convention：14.Requests the World Heritage Centre to convene, with the support of interested States Parties, a process to explore and develop recommendations for consideration of the Committee at its 34th session on creative approaches, including through the Tentative List process, that might reduce the number of properties that experience significant problems.）的目的，“為改善和加強(qiáng)當(dāng)前申報(bào)過(guò)程，尋找各種可能的方法”，委員會(huì)于2011年第35屆遺產(chǎn)大會(huì)決定挑選10個(gè)準(zhǔn)備申報(bào)的遺產(chǎn)地作為試點(diǎn)項(xiàng)目，“用于拓展創(chuàng)造性手段和新的指導(dǎo)形式”，供締約國(guó)在籌備申報(bào)工作前參考③WHC-13/37.COM/9.。

1.2 若干遺產(chǎn)大會(huì)關(guān)于上游程序討論掠影

2013年第37屆遺產(chǎn)大會(huì)上，關(guān)于上游程序的報(bào)告對(duì)2011年挑選的10處試點(diǎn)項(xiàng)目的推進(jìn)情況進(jìn)行了跟蹤。報(bào)告顯示各方機(jī)構(gòu)已經(jīng)以各種正式或非正式的方式開(kāi)展了上游程序的工作，對(duì)于實(shí)施效果，國(guó)際古跡遺址理事會(huì)（ICOMOS）的報(bào)告認(rèn)為總體而言非常歡迎這種工作模式，認(rèn)為它非常顯著地促進(jìn)了咨詢機(jī)構(gòu)與締約國(guó)之間的聯(lián)系，雙方在這個(gè)框架下的溝通與對(duì)話非常有效果。ICOMOS認(rèn)為，當(dāng)時(shí)較為迫切的是非常需要確定上游程序的范疇，與之相關(guān)的主題研究則需要締約國(guó)各自的學(xué)術(shù)研究支持下才能完成。

大會(huì)關(guān)于上游程序的討論主要集中在4個(gè)方面：①上游程序是否需要拓展至締約國(guó)籌備預(yù)備名錄的階段；②與開(kāi)展上游程序相關(guān)的資金問(wèn)題；③上游程序執(zhí)行過(guò)程的透明程度；④部分締約國(guó)的能力建設(shè)問(wèn)題。在最后的統(tǒng)一答復(fù)中，ICOMOS對(duì)締約國(guó)提出的各種建議表達(dá)了開(kāi)放的態(tài)度，也解釋了造成現(xiàn)有不盡如人意情況的客觀原因。

2014年第38屆遺產(chǎn)大會(huì)決議（38 COM 9A）繼續(xù)肯定了為改善上游程序而展開(kāi)的各項(xiàng)工作，以及締約國(guó)、咨詢機(jī)構(gòu)、世界遺產(chǎn)中心在試點(diǎn)項(xiàng)目上取得的進(jìn)展。同時(shí)，決議也承認(rèn)了除了已有試點(diǎn)項(xiàng)目之外，上游程序有必要盡早介入世界遺產(chǎn)申報(bào)的程序階段，尤其是締約國(guó)修訂預(yù)備名錄的階段。

委員會(huì)敦促締約國(guó)為上游程序提供必要的技術(shù)與財(cái)政支持，鼓勵(lì)締約國(guó)在必要的情況下通過(guò)世界遺產(chǎn)中心尋求幫助，確保試點(diǎn)項(xiàng)目的推進(jìn)，同時(shí)呼吁國(guó)際社會(huì)給予支援。委員會(huì)在相關(guān)決議中提出，啟動(dòng)將上游程序相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)作為加入《操作指南》的討論。具體內(nèi)容包括，要求咨詢機(jī)構(gòu)和世界遺產(chǎn)中心針對(duì)試點(diǎn)項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)展準(zhǔn)備一份報(bào)告，提交2015年第39屆大會(huì)審閱，并要求就在《操作指南》中納入上游程序籌備一份提案；提案應(yīng)在總干事會(huì)議“《世界遺產(chǎn)公約》：前瞻性思考”的框架下，確定上游程序制度化實(shí)施的形式。這項(xiàng)決議意味著，未來(lái)上游程序?qū)⒆鳛槭澜邕z產(chǎn)申報(bào)準(zhǔn)備的標(biāo)準(zhǔn)程序得以確定，如果能夠?qū)崿F(xiàn)在預(yù)備名錄階段就通過(guò)上游程序引入咨詢機(jī)構(gòu)的力量，可以幫助一些締約國(guó)克服自身能力不足的問(wèn)題，成功申報(bào)具有潛在OUV的遺產(chǎn)地，并在此過(guò)程中達(dá)到能力建設(shè)的目的，確保登錄成功之后遺產(chǎn)的有效保護(hù)。

2015年第39屆世界遺產(chǎn)大會(huì)在兩個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)上游程序進(jìn)行了重點(diǎn)討論：一是工作組修訂《操作指南》的環(huán)節(jié)，主要涉及的內(nèi)容包括上游程序如何拓展至預(yù)備名錄的相關(guān)工作，以及鼓勵(lì)締約國(guó)尋求“上游支持”，并提出應(yīng)該利用好現(xiàn)有國(guó)際援助資源；二是在“全球戰(zhàn)略”的上游程序部分進(jìn)行了專門(mén)的討論。

在上游程序的報(bào)告中，ICOMOS介紹了2015年的最新進(jìn)展。首先是上游程序的工作重點(diǎn)，包括申報(bào)文本是否具有堅(jiān)實(shí)的論證基礎(chǔ)，以及在籌備申報(bào)的過(guò)程中還有哪些需要解決的問(wèn)題。其次是當(dāng)年上游程序的工作范圍，它不僅包括已有的10個(gè)試點(diǎn)項(xiàng)目，還拓展到了系列申報(bào)和跨國(guó)申報(bào)，并且也對(duì)申報(bào)項(xiàng)目的管理和保護(hù)提供咨詢。同時(shí)，工作方式也有所變化，針對(duì)一些資源有限的締約國(guó)、難以實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的項(xiàng)目，國(guó)際古跡遺址理事會(huì)還嘗試使用skype等網(wǎng)絡(luò)通信工具進(jìn)行咨詢和指導(dǎo)。針對(duì)申報(bào)項(xiàng)目早期階段在咨詢機(jī)構(gòu)和締約國(guó)之間展開(kāi)對(duì)話以獲得的廣泛認(rèn)可，ICOMOS感到非常欣慰，并表示正在盡力投入人力資源繼續(xù)支持這項(xiàng)工作。在2015年39屆大會(huì)上，上游程序被加入到《操作指南》之中。由此，上游程序已不僅僅是申報(bào)環(huán)節(jié)的試點(diǎn)項(xiàng)目，而成為可以惠及眾多締約國(guó)的主流程序。不過(guò)，會(huì)議特別指出上游程序并不保證項(xiàng)目最終被列入《名錄》，而是致力于減少項(xiàng)目申報(bào)中面臨的主要困難，給予締約國(guó)創(chuàng)造性的方法和指導(dǎo)，用于申報(bào)及之前的準(zhǔn)備。試驗(yàn)階段的10各項(xiàng)目在當(dāng)時(shí)有3個(gè)列入《名錄》。

2017年第41屆遺產(chǎn)大會(huì)上，關(guān)于上游程序討論了應(yīng)2016年世界遺產(chǎn)委員會(huì)要求，世界遺產(chǎn)中心（WHC）于2017年對(duì)上游程序進(jìn)行的網(wǎng)上調(diào)查，此次調(diào)查收到了5個(gè)地區(qū)的80份反饋意見(jiàn)。上述反饋評(píng)價(jià)上游程序應(yīng)越早進(jìn)行越好，特別是在遺產(chǎn)申報(bào)環(huán)節(jié)上，最好能夠提前到OUV評(píng)估之前。咨詢機(jī)構(gòu)在締約國(guó)準(zhǔn)備預(yù)備清單環(huán)節(jié)就應(yīng)通過(guò)上游程序介入，這樣能夠有效避免進(jìn)入申報(bào)環(huán)節(jié)后才發(fā)現(xiàn)價(jià)值的欠缺，造成人力和物力的浪費(fèi)。反饋意見(jiàn)還建議上游程序應(yīng)當(dāng)更多地向4類(lèi)國(guó)家傾斜：欠發(fā)達(dá)國(guó)家、低收入國(guó)家、中低收入國(guó)家、發(fā)展中島嶼國(guó)家。針對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)參加上游程序可能會(huì)造成對(duì)評(píng)估過(guò)程公平性、客觀性的質(zhì)疑，有建議要求，針對(duì)具體申報(bào)項(xiàng)目，通過(guò)上游程序參與申報(bào)準(zhǔn)備環(huán)節(jié)的專家，不應(yīng)當(dāng)參與到申報(bào)的評(píng)審環(huán)節(jié)。

41屆大會(huì)還回顧了幾年內(nèi)上游程序產(chǎn)生了較好的效果，將世界遺產(chǎn)中心、咨詢機(jī)構(gòu)的建議高效地傳遞給締約國(guó)。ICOMOS建議，必須要保證上游程序的規(guī)范性和透明性及一定程度上的靈活性，以適應(yīng)不同締約國(guó)的不同需求。而上游程序也可以有多種形式，不一定只有咨詢?nèi)蝿?wù)（advisory mission）一種形式，也可通過(guò)主題研究、研討會(huì)等形式開(kāi)展，如對(duì)大型系列跨境遺產(chǎn)的主題研究，已開(kāi)展的項(xiàng)目包括絲綢之路、羅馬帝國(guó)防線等，均取得了很好的效果。事實(shí)上，上游程序的收益不僅局限于上述試點(diǎn)項(xiàng)目，也表現(xiàn)在各締約國(guó)遺產(chǎn)保護(hù)和管理能力的提升上，這在提交的預(yù)備清單和申報(bào)項(xiàng)目上都有體現(xiàn)。

2019年第43屆遺產(chǎn)大會(huì)上，關(guān)于上游程序的討論貫穿了多個(gè)決議，除43 COM 9A專門(mén)關(guān)于上游程序的決議外，關(guān)于操作指南修訂、能力建設(shè)、Ad-Hoc工作組的多項(xiàng)決議也都包含與上游程序相關(guān)的內(nèi)容，最重要的是上游程序盡早開(kāi)始介入被修訂進(jìn)入《操作指南》，其定義明確為自愿的、前期的、可以拓展至預(yù)備名錄的、直接由咨詢機(jī)構(gòu)面向締約國(guó)的準(zhǔn)備提名前的指導(dǎo)與幫助。并且確定，這種指導(dǎo)與幫助只是輔助性的，旨在提高申報(bào)的水平與能力④WHC-19/43.COM/11A.?！恫僮髦改稀废嚓P(guān)修訂還包括申請(qǐng)上游程序項(xiàng)目的規(guī)范過(guò)程等內(nèi)容，是本次《操作指南》修訂的重要內(nèi)容之一。

此外，世界遺產(chǎn)中心在報(bào)告中還介紹了2018年對(duì)于上游程序項(xiàng)目的相關(guān)工作，包括workshop、實(shí)地考察等。世界遺產(chǎn)中心還列出了所有收到的申請(qǐng)和每個(gè)申請(qǐng)的緊迫性，雖然總數(shù)超過(guò)了原定的10個(gè)上游程序項(xiàng)目，但中心和咨詢機(jī)構(gòu)決定盡可能全部滿足所有項(xiàng)目的至少包括前期篩選的需求。

2 近年上游程序的發(fā)展演變分析

2.1 上游程序的介入范疇歷經(jīng)討論、不斷拓展

在第37屆大會(huì)上有關(guān)上游程序未來(lái)發(fā)展方向的問(wèn)題中，最引人注目的是其涉及范疇是否應(yīng)當(dāng)包含預(yù)備名錄的籌備工作。支持方的論據(jù)在于，這樣能使締約國(guó)在咨詢機(jī)構(gòu)的幫助下有的放矢地籌備預(yù)備名錄，節(jié)約資金和時(shí)間的投入，工作深入各有側(cè)重；而包括遺產(chǎn)中心和咨詢機(jī)構(gòu)在內(nèi)的反對(duì)方，則認(rèn)為由于世界遺產(chǎn)本身的特殊性，即使咨詢機(jī)構(gòu)介入籌備預(yù)備名錄的工作，也無(wú)法保證后續(xù)申報(bào)的成功，且這有悖于其作為遺產(chǎn)申報(bào)評(píng)判者的身份和立場(chǎng)。

支持的意見(jiàn)包括，咨詢機(jī)構(gòu)在上游程序的幫助應(yīng)在列入預(yù)備名錄時(shí)及早參與⑤愛(ài)沙尼亞代表發(fā)言。，咨詢機(jī)構(gòu)及早與締約國(guó)展開(kāi)對(duì)話⑥馬里代表發(fā)言。，因?yàn)樯陥?bào)文件的籌備耗費(fèi)人力資源與資金，早期介入避免后期遭遇困境；上游程序的參與范圍除應(yīng)對(duì)各國(guó)的預(yù)備名錄提出建議外，也應(yīng)對(duì)地區(qū)定期報(bào)告等進(jìn)行建議；應(yīng)多投入資源，因?yàn)檫@樣能夠幫助“避免締約國(guó)在不能列入世界遺產(chǎn)名錄的項(xiàng)目上浪費(fèi)資源”⑦南非代表發(fā)言。；應(yīng)建立有效機(jī)制，從一開(kāi)始就由ICOMOS幫助締約國(guó)澄清遺產(chǎn)地是否具有突出普遍價(jià)值，以此作為開(kāi)展后續(xù)工作的基礎(chǔ)⑧墨西哥代表發(fā)言。。

針對(duì)締約國(guó)的這些要求，明確表示反對(duì)或婉拒的是遺產(chǎn)中心和咨詢機(jī)構(gòu)。其中，世界遺產(chǎn)中心（WHC）明確表示這項(xiàng)建議的不可操作性及其面對(duì)的資源局限。指出由于遺產(chǎn)申報(bào)的具體過(guò)程是一項(xiàng)通過(guò)比較研究和準(zhǔn)備文本的工作逐漸深入認(rèn)識(shí)的過(guò)程，因此只能確保預(yù)備名錄具有潛在的價(jià)值，不可能保證遺產(chǎn)地一定能夠滿足申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)和具有突出普遍價(jià)值，最終能夠成功申報(bào)。如果締約國(guó)申請(qǐng)國(guó)際專家參與預(yù)備名錄的制定工作，咨詢機(jī)構(gòu)需要根據(jù)具體情況決定是否參與，其能力無(wú)法涉及所有地區(qū)的申請(qǐng)項(xiàng)目。

其他的一些締約國(guó)支持遺產(chǎn)中心的觀點(diǎn)，并提出建設(shè)性意見(jiàn)：在不擴(kuò)大上游程序范疇的情況下，為有需求的締約國(guó)尋求解決問(wèn)題的方法。雖然預(yù)備名錄與上游程序同樣重要，但預(yù)備名錄本身與申報(bào)過(guò)程并不能等同起來(lái)，咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)于預(yù)備名錄提出的建議，也不如針對(duì)具體申報(bào)項(xiàng)目提出的建議重要。建議應(yīng)該成立其他相關(guān)的項(xiàng)目，為締約國(guó)提供可以獲得的工具，如空白分析（gap analysis）、主題研究等，幫助締約國(guó)獲得完成預(yù)備名錄的能力，而不是咨詢機(jī)構(gòu)具體參與預(yù)備名錄的籌備工作。

在第38屆大會(huì)上關(guān)于上游程序的討論中，世界遺產(chǎn)委員會(huì)對(duì)上游程序作為正式內(nèi)容加入《操作指南》無(wú)異議，最終保留了決議8草案的相關(guān)內(nèi)容，刪去了有關(guān)延長(zhǎng)申報(bào)時(shí)間的部分，同時(shí)同意修訂《操作指南》的措辭中保持這些相關(guān)議題的開(kāi)放性。會(huì)議討論中的主要意見(jiàn)包括：應(yīng)在上游程序內(nèi)容加入《操作指南》時(shí)，對(duì)上游程序所涉及范圍等進(jìn)行定義⑨阿爾及利亞代表意見(jiàn)。。委員會(huì)還針對(duì)決議采用的文字進(jìn)行了討論，最終以“上游程序的實(shí)施形式”一詞涵蓋了對(duì)這項(xiàng)工作的定義范疇，包括上游程序項(xiàng)目的確定過(guò)程、避免產(chǎn)生利益沖突的合理機(jī)制、涉及的申報(bào)文本提交時(shí)間表等。正如蘇珊·丹尼爾（Susan Denyer）所說(shuō)，世界遺產(chǎn)體系這種不斷創(chuàng)新與突破的過(guò)程也正是其經(jīng)久不衰和魅力所在的一部分。大會(huì)決議（38 COM 9A）則繼續(xù)肯定了為改善上游程序而展開(kāi)的各項(xiàng)工作，以及締約國(guó)、咨詢機(jī)構(gòu)、世界遺產(chǎn)中心在試點(diǎn)項(xiàng)目上取得的進(jìn)展。同時(shí)，決議也承認(rèn)了除了已有試點(diǎn)項(xiàng)目之外，上游程序有必要盡早介入世界遺產(chǎn)申報(bào)的程序階段，尤其是締約國(guó)修訂預(yù)備名錄的階段。

在第39屆大會(huì)上咨詢機(jī)構(gòu)的工作得到了締約國(guó)廣泛的贊同，也通過(guò)《操作指南》相關(guān)條款的修訂，獲得了實(shí)質(zhì)性的推進(jìn)：有關(guān)上游程序的報(bào)告決議中，世界遺產(chǎn)委員會(huì)鼓勵(lì)將上游程序延伸到締約國(guó)籌備或修訂預(yù)備名錄階段，認(rèn)為除已經(jīng)開(kāi)展的試點(diǎn)項(xiàng)目之外，“為了盡可能有效地實(shí)施《公約》，上游程序也應(yīng)該在理想情況下在早期階段就介入，更精確地說(shuō)是在締約國(guó)籌備或修訂預(yù)備名錄的階段即可介入”。此外，世界遺產(chǎn)中心還鼓勵(lì)締約國(guó)通過(guò)各種途徑尋求開(kāi)展上游程序必需的資源，并贊揚(yáng)了當(dāng)年成功登陸《世界遺產(chǎn)名錄》的兩個(gè)試點(diǎn)項(xiàng)目：沙特阿拉伯哈伊勒地區(qū)巖畫(huà)、烏拉圭的弗賴本托斯文化與工業(yè)景觀。全球戰(zhàn)略的報(bào)告中還提到了非正式的上游程序項(xiàng)目——2014年成功登錄《世界遺產(chǎn)名錄》的絲綢之路跨國(guó)系列申報(bào)及印加之路申報(bào)項(xiàng)目。

在第43屆大會(huì)上，關(guān)于上游程序介入范疇這一探討以上游程序進(jìn)入《操作指南》修訂為標(biāo)志暫告一個(gè)段落，明確上游程序可以擴(kuò)展到預(yù)備名錄的階段，上游程序范圍的擴(kuò)展并不是達(dá)到了極限，在討論中的意見(jiàn)包括，上游程序可以幫助提高申報(bào)質(zhì)量，需要全球戰(zhàn)略的重視，成為長(zhǎng)程幫助，改善不平衡，提高能力建設(shè)，希望開(kāi)展更多workshop以及增加跨區(qū)域合作⑩布基納法索代表意見(jiàn)。；上游程序應(yīng)該是咨詢機(jī)構(gòu)與締約國(guó)雙方努力的過(guò)程，需要建立對(duì)話機(jī)制[11]阿塞拜疆代表意見(jiàn)。；Ad-Hoc工作組的預(yù)選程序中也涉及了上游程序，希望多程序能夠協(xié)調(diào)進(jìn)行，并能致力于更多國(guó)家收益于上游程序項(xiàng)目。雖然第43屆大會(huì)已經(jīng)明確了最新的關(guān)于上游程序的定義以及范圍——盡量拓展至提名前甚至預(yù)備名錄的階段，并將之納入《操作指南》的修訂，但這些過(guò)程僅是上游程序發(fā)展的一個(gè)開(kāi)端，對(duì)其進(jìn)行總結(jié)可以幫助相關(guān)研究人員理解上游程序項(xiàng)目的意義與作用。

回顧歷次大會(huì)的討論，在是否拓展上游程序范疇的支持與反對(duì)的聲音都不難理解。一方面，一些能力和資金投入較為不足的締約國(guó)，確實(shí)需要幫助提高遺產(chǎn)申報(bào)的成功率和申報(bào)后的保護(hù)管理工作，其迫切的心情與緊迫的需求，使他們寄希望于最初始的預(yù)備名錄籌備；另一方面，反對(duì)方的理由雖沒(méi)有支持方那么理想主義，卻也是在理性分析后而得出對(duì)的必然結(jié)論，在世界遺產(chǎn)中心和咨詢機(jī)構(gòu)資源有限的情況下，相比較工程浩大又缺乏針對(duì)性、難以迅速見(jiàn)效的預(yù)備名錄籌備過(guò)程而言，上游程序開(kāi)始之初針對(duì)具體項(xiàng)目進(jìn)行輔導(dǎo)的工作方法確實(shí)不失為局部最優(yōu)的選擇。

在這種情況下，有些締約國(guó)提出類(lèi)似“授人以魚(yú)，不若授之以漁”的建議——通過(guò)現(xiàn)有機(jī)制內(nèi)的能力建設(shè)資源，為有需求的締約國(guó)提供工具的方式——顯然具有較好的操作性。因?yàn)轭?lèi)似“空白分析”“主題研究”這樣的工具，不僅已在過(guò)去的工作中被證明針對(duì)某些類(lèi)型的具體項(xiàng)目行之有效，同時(shí)，具有足夠的普遍意義，使這些工作每一次取得的階段成果都足以對(duì)其他的國(guó)家和類(lèi)似的項(xiàng)目產(chǎn)生借鑒意義，并能不斷地納入世界遺產(chǎn)的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)與理論體系之中。

事實(shí)上，多年來(lái)上游程序的試點(diǎn)項(xiàng)目嘗試通過(guò)能力建設(shè)和學(xué)術(shù)研究的工具緊密聯(lián)系，不斷在新的項(xiàng)目或特殊情況中找到值得深入探索的問(wèn)題，為遇到困難或能力不足的締約國(guó)提供系統(tǒng)性的幫助，使上游程序從最初作為試驗(yàn)性的工具到現(xiàn)在的常規(guī)項(xiàng)目，仍發(fā)揮其開(kāi)拓性和創(chuàng)造性的作用——這種動(dòng)態(tài)與活力正是上游程序作為反思《世界遺產(chǎn)公約》40周年的初衷[12]2010年4月27—29日于泰國(guó)普吉島舉辦的“申報(bào)的上游程序——申報(bào)程序的創(chuàng)新方法”專家會(huì)議報(bào)告中也提到上游程序可以介入預(yù)備名錄的程序：“c. 預(yù)備名錄的作用——盡管預(yù)備名錄是遞交申報(bào)之前的重要程序，它同時(shí)也有許多其他獨(dú)立但同樣兼容的作用；與預(yù)備名錄相關(guān)程序可以重新精煉，為締約國(guó)提供獲得進(jìn)一步指導(dǎo)的機(jī)會(huì)，尤其是來(lái)自咨詢機(jī)構(gòu)和世界遺產(chǎn)中心的指導(dǎo)，并且還有通過(guò)協(xié)調(diào)程序獲得的益處。。

2.2 上游程序的透明與對(duì)話

上游程序?qū)嵤┻^(guò)程中面臨的另一核心問(wèn)題——也是近年來(lái)世界遺產(chǎn)的運(yùn)作體系備受締約國(guó)詬病的問(wèn)題——就是世界遺產(chǎn)中心、咨詢機(jī)構(gòu)與締約國(guó)溝通方式不夠充分、透明和公開(kāi)公正的問(wèn)題，上游程序作為本身也擔(dān)負(fù)部分提供加強(qiáng)對(duì)話溝通的項(xiàng)目，其自身的透明與對(duì)話問(wèn)題也是關(guān)于上游程序討論的熱點(diǎn)。

在2013年第37屆大會(huì)上，一方面許多國(guó)家都承認(rèn)，新開(kāi)展的上游程序確實(shí)對(duì)“促進(jìn)締約國(guó)與咨詢機(jī)構(gòu)之間的有效對(duì)話”起到了非常積極的推動(dòng)作用；另一方面，也有一些國(guó)家對(duì)目前的溝通效果提出質(zhì)疑和建議，也借機(jī)表達(dá)出對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)在這些問(wèn)題上的表現(xiàn)有所不滿。最主要的問(wèn)題集中在如何建立公開(kāi)、透明的溝通程序；同時(shí)，一些國(guó)家也提到當(dāng)前咨詢機(jī)構(gòu)地區(qū)分布的不均衡以及能力建設(shè)程度的差異，也進(jìn)一步加劇了不同地區(qū)溝通能力上的差異。針對(duì)前一問(wèn)題，意見(jiàn)主要包括，上游程序項(xiàng)目的選擇過(guò)程，與許多具體申報(bào)項(xiàng)目遺產(chǎn)地價(jià)值評(píng)估相關(guān)的過(guò)程類(lèi)似，都存在決策過(guò)程不公開(kāi)的問(wèn)題，妨礙了締約國(guó)及時(shí)獲得信息，因此希望能建立一個(gè)系統(tǒng)，可以公開(kāi)和共享價(jià)值評(píng)估的相關(guān)信息[13]印度代表意見(jiàn)。；支持所有與咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行“更加廣泛、透明和開(kāi)放”對(duì)話的建議[14]法國(guó)代表意見(jiàn)。；促進(jìn)咨詢機(jī)構(gòu)與締約國(guó)對(duì)話透明度應(yīng)被視為《公約》的關(guān)鍵問(wèn)題[15]阿爾及利亞代表意見(jiàn)。。針對(duì)后者，意見(jiàn)包括對(duì)ICOMOS的組織架構(gòu)提出了調(diào)整的意見(jiàn)，包括咨詢機(jī)構(gòu)專家分不不均問(wèn)題[16]中東代表意見(jiàn)。，比如ICOMOS在非洲地區(qū)還沒(méi)有設(shè)置具有針對(duì)性的地區(qū)組織，因?yàn)閬?lái)自非洲的國(guó)際專家本身數(shù)量較少，地區(qū)組織的設(shè)立對(duì)這一現(xiàn)狀具有一定緩解作用[17]塞內(nèi)加爾代表意見(jiàn)。；希望能在《公約》的背景下實(shí)現(xiàn)“大家庭的每個(gè)成員都能獲得同等機(jī)會(huì)”的理想，而不是由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力的差異影響獲得幫助的可能[18]阿聯(lián)酋代表意見(jiàn)。；避免因?yàn)閺奈亩a(chǎn)生不公平，例如認(rèn)為阿拉伯國(guó)家之所以表現(xiàn)出能力不足的問(wèn)題，和該地區(qū)缺乏咨詢機(jī)構(gòu)專家的狀況密切相關(guān)。阿拉伯地區(qū)是一個(gè)人口眾多、文化豐富的地區(qū)，理應(yīng)有許多具有價(jià)值、可以登錄世界遺產(chǎn)名錄的遺產(chǎn)地，但該地區(qū)缺乏有話語(yǔ)權(quán)的專家，另一方面又因?yàn)樽稍儥C(jī)構(gòu)派來(lái)的跨地區(qū)專家可能缺乏對(duì)阿拉伯文化的理解與知識(shí)背景，無(wú)法深入地研究該文化中的遺產(chǎn)地，因此無(wú)法充分闡釋和正確評(píng)價(jià)來(lái)自阿拉伯文化背景的遺產(chǎn)地[19]卡塔爾代表意見(jiàn)。。

在38屆大會(huì)上類(lèi)似討論也在委員國(guó)肯定上游程序的同時(shí)展開(kāi)，一些委員國(guó)代表再次提出上游程序存在的潛在隱患：要避免利益沖突，反對(duì)決議8的草案延長(zhǎng)申報(bào)時(shí)間的內(nèi)容，不應(yīng)給予咨詢機(jī)構(gòu)過(guò)多權(quán)力，對(duì)申報(bào)進(jìn)程進(jìn)行干涉[20]塞內(nèi)加爾、德國(guó)代表意見(jiàn)。；在上游程序中應(yīng)明確咨詢機(jī)構(gòu)參與項(xiàng)目的程度[21]印度代表意見(jiàn)。。盡管延長(zhǎng)申報(bào)時(shí)間本身并不是上游程序的一部分，咨詢機(jī)構(gòu)卻認(rèn)為這將為申報(bào)工作的前期籌備提供更多的時(shí)間——其中自然包括實(shí)施上游程序的時(shí)間，而締約國(guó)則認(rèn)為這項(xiàng)由咨詢機(jī)構(gòu)在沒(méi)有任何締約國(guó)提議的情況下單獨(dú)提出的決議，違背了《公約》精神，存在咨詢機(jī)構(gòu)越權(quán)的潛在危險(xiǎn)。此反對(duì)態(tài)度表明了締約國(guó)對(duì)《公約》賦予權(quán)力的謹(jǐn)慎態(tài)度，也表現(xiàn)出部分締約國(guó)對(duì)于咨詢機(jī)構(gòu)的不信任態(tài)度。

世界遺產(chǎn)委員會(huì)討論了咨詢機(jī)構(gòu)在上游程序中是否存在利益沖突的問(wèn)題，部分委員會(huì)成員國(guó)認(rèn)為咨詢機(jī)構(gòu)不應(yīng)該“又參加比賽又做裁判”，對(duì)此持反對(duì)態(tài)度。而世界遺產(chǎn)中心、咨詢機(jī)構(gòu)及部分受益于上游程序的締約國(guó)則認(rèn)為，咨詢機(jī)構(gòu)、締約國(guó)在保護(hù)世界遺產(chǎn)的立場(chǎng)上完全一致，且咨詢機(jī)構(gòu)并未直接參與文本的編制工作，而是從能力建設(shè)的角度予以指導(dǎo)，因此不存在利益沖突。盡管“利益沖突”一詞在歷次大會(huì)討論中被反復(fù)提起，但如果仔細(xì)分辨委員會(huì)、咨詢機(jī)構(gòu)和世界遺產(chǎn)中心代表發(fā)言的核心論點(diǎn)與論據(jù)，不難發(fā)現(xiàn)，所謂“利益沖突”問(wèn)題其實(shí)是項(xiàng)目開(kāi)展的公平性問(wèn)題。

正如世界遺產(chǎn)中心指出，無(wú)論世界遺產(chǎn)中心、咨詢機(jī)構(gòu)，還是締約國(guó)，在保護(hù)世界遺產(chǎn)的目標(biāo)上是完全一致的?；谶@樣的目標(biāo)，應(yīng)當(dāng)盡可能發(fā)揮咨詢機(jī)構(gòu)作為專業(yè)力量的作用，促進(jìn)對(duì)具有潛在OUV遺產(chǎn)項(xiàng)目的價(jià)值認(rèn)識(shí)和有效保護(hù)。締約國(guó)應(yīng)爭(zhēng)取和擴(kuò)大與咨詢機(jī)構(gòu)之間的合作，在上游程序?qū)嵤┑倪^(guò)程中努力實(shí)現(xiàn)自身的能力建設(shè)，對(duì)相關(guān)遺產(chǎn)進(jìn)行有效的保護(hù)和闡釋。對(duì)于有意愿但自身缺乏必要資金參與上游程序的締約國(guó)，世界遺產(chǎn)委員會(huì)可以考慮建立必要的支持機(jī)制，通過(guò)世界遺產(chǎn)基金或其他相關(guān)基金給予幫助，避免出現(xiàn)有違公平性原則的情況。另外，委員會(huì)、世界遺產(chǎn)中心和咨詢機(jī)構(gòu)如何挑選上游程序的試點(diǎn)項(xiàng)目，保證過(guò)程的公開(kāi)透明，使締約國(guó)能夠公平地獲得資源的分配，也是締約國(guó)關(guān)心的問(wèn)題。

由于世界遺產(chǎn)項(xiàng)目作為聯(lián)合國(guó)教科文組織的旗艦項(xiàng)目而廣受歡迎，但受投入世界遺產(chǎn)保護(hù)的人力、資金等資源有限，遺產(chǎn)名錄每年登錄的名額限制等因素，近年來(lái)世界遺產(chǎn)的申報(bào)與登錄成為競(jìng)爭(zhēng)十分激烈的過(guò)程。世界遺產(chǎn)項(xiàng)目這種強(qiáng)烈的資源競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)恐怕與“廣泛、透明和開(kāi)放”對(duì)話的屬性存在著天然的矛盾，最為根本的解決方案顯然是增加相關(guān)的資源支持。與之相對(duì)，要求遺產(chǎn)價(jià)值評(píng)估過(guò)程的公開(kāi)透明是并不現(xiàn)實(shí)的——需公開(kāi)、透明是進(jìn)行評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)和得出結(jié)論的依據(jù)，而這正是每年的世界遺產(chǎn)大會(huì)遺產(chǎn)登錄部分進(jìn)行討論、解釋和表決的環(huán)節(jié)正在做的工作。

而專業(yè)組織和人員區(qū)域分配不均的問(wèn)題，則涉及能力建設(shè)這一命題。顯然如果能夠滿足非洲國(guó)家等締約國(guó)對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)地區(qū)組織的需求，將顯著增加世界遺產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)的公平性，符合《公約》精神的長(zhǎng)期工作方向。而在教科文組織資金日益緊張的今天，如何充分調(diào)動(dòng)各個(gè)地區(qū)、各個(gè)國(guó)家的資源和能力，可能是這類(lèi)問(wèn)題近期比較現(xiàn)實(shí)的解決方向。

2.3 全球戰(zhàn)略背景下上游程序的其他討論

2.3.1 政策傾斜

締約國(guó)代表[22]菲律賓代表意見(jiàn)。提出上游程序的覆蓋面應(yīng)該更加傾向于資源匱乏與代表性不足的國(guó)家，使上游程序的試點(diǎn)項(xiàng)目的方式能由目前響應(yīng)締約國(guó)要求的被動(dòng)方式，變得更加制度化和主動(dòng)，以惠及更多的發(fā)展中國(guó)家；上游程序的開(kāi)展受到財(cái)政調(diào)整的影響，應(yīng)考慮上游程序項(xiàng)目的規(guī)范化，優(yōu)先考慮跨國(guó)項(xiàng)目和不發(fā)達(dá)國(guó)家的申請(qǐng)[23]芬蘭代表意見(jiàn)。；試點(diǎn)項(xiàng)目結(jié)束后應(yīng)該繼續(xù)增補(bǔ)，以幫助更多不發(fā)達(dá)國(guó)家的項(xiàng)目成功申報(bào)[24]波蘭代表意見(jiàn)。。ICCROM代表同意有關(guān)政策應(yīng)向不發(fā)達(dá)國(guó)家傾斜的建議，表示已經(jīng)開(kāi)展了一些幫助相關(guān)締約國(guó)長(zhǎng)期推進(jìn)申報(bào)和管理的能力建設(shè)項(xiàng)目，也期待更多國(guó)家的參與。而上游程序目前的覆蓋范圍，不僅包括試點(diǎn)項(xiàng)目，還包括此前為絲綢之路和印加之路跨國(guó)系列項(xiàng)目提供的支持協(xié)調(diào)與籌備申報(bào)的工作。

國(guó)際自然保護(hù)聯(lián)盟則表示關(guān)于政策傾斜問(wèn)題，目前由于地理位置的關(guān)系，咨詢機(jī)構(gòu)與歐洲國(guó)家溝通最為順暢，但歐洲也是擁有世界遺產(chǎn)最多的地區(qū)，因此這種狀況并不利于全球戰(zhàn)略的實(shí)施。

2.3.2 國(guó)際合作

多國(guó)代表贊揚(yáng)上游程序，認(rèn)為上游程序是委員會(huì)近年來(lái)啟動(dòng)的最有成效的項(xiàng)目和行動(dòng)。許多國(guó)家從上游支持中獲益，應(yīng)持續(xù)推進(jìn)，并強(qiáng)烈建議第40屆委員會(huì)在大會(huì)前組織工作室和工作小組，開(kāi)展國(guó)際合作。希望通過(guò)各種機(jī)制獲得更多的國(guó)際援助資源[25]土耳其、韓國(guó)代表意見(jiàn)。。

2.3.3 工作方法

若干代表重申了在上游程序中締約國(guó)擁有決定是否采納咨詢機(jī)構(gòu)意見(jiàn)這一問(wèn)題[26]越南、塞內(nèi)加爾代表意見(jiàn)。；申報(bào)過(guò)程中引入的上游程序，應(yīng)綜合考慮締約國(guó)的項(xiàng)目與咨詢機(jī)構(gòu)派出人員的效率問(wèn)題，可針對(duì)一個(gè)締約國(guó)的多個(gè)項(xiàng)目派出相同咨詢?nèi)藛T，以便更好地熟悉締約國(guó)遺產(chǎn)主題[27]越南、馬來(lái)西亞代表意見(jiàn)。。

國(guó)際自然保護(hù)聯(lián)盟針對(duì)這一提議原則上表示同意，并解釋道，國(guó)際自然保護(hù)聯(lián)盟在地區(qū)的干預(yù)行動(dòng)通過(guò)工作坊完成，通常會(huì)關(guān)注舉辦工作室的地點(diǎn)及周邊國(guó)家的特定主題；若針對(duì)某個(gè)國(guó)家開(kāi)展工作范圍過(guò)小，則很難找到申報(bào)重點(diǎn)，也很難完成跨境申報(bào)。

3 全球戰(zhàn)略下的上游程序試點(diǎn)項(xiàng)目與案例

從聯(lián)合國(guó)教科文組織世界遺產(chǎn)委員會(huì)、世界遺產(chǎn)中心、咨詢機(jī)構(gòu)的工作來(lái)看，在戰(zhàn)略方向上一大進(jìn)步是由納米比亞的納米布沙海申遺成功所代表的全球戰(zhàn)略上游程序所取得的重要成果。盡管當(dāng)時(shí)締約國(guó)對(duì)于是否應(yīng)該將上游程序的實(shí)施范圍拓展至各締約國(guó)預(yù)備名錄的籌備工作，是否能夠利用現(xiàn)有框架改善條件還存在分歧，且對(duì)于幫助進(jìn)行上游程序試點(diǎn)項(xiàng)目的資金來(lái)源與分配、如何改善咨詢機(jī)構(gòu)與締約國(guó)溝通的透明度，以及如何繼續(xù)提供和完善能力建設(shè)與技術(shù)資源的問(wèn)題，都仍在不斷地探討中。但毫無(wú)疑問(wèn)的是，上游程序及其相關(guān)的能力建設(shè)工作，都普遍受到了締約國(guó)的歡迎，值得推廣。

3.1 試點(diǎn)項(xiàng)目的積極作用

自上游程序試點(diǎn)項(xiàng)目開(kāi)展以來(lái)，獲益的締約國(guó)紛紛表示了感謝。如2015年因藍(lán)山列入混合遺產(chǎn)名錄的牙買(mǎi)加對(duì)試點(diǎn)項(xiàng)目的成效贊賞有加，他們認(rèn)為“已經(jīng)證明行之有效的工作應(yīng)該多加強(qiáng)調(diào)”，并非常贊同咨詢機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)，“即使上游程序需要付出額外的代價(jià)，締約國(guó)得到的好處也非常明顯，希望世界遺產(chǎn)中心可以繼續(xù)認(rèn)真推行這個(gè)項(xiàng)目”。菲律賓作為參加了試點(diǎn)項(xiàng)目的國(guó)家，以切身經(jīng)歷描述了上游程序?qū)γ鞔_遺產(chǎn)范疇、遺產(chǎn)類(lèi)型和促進(jìn)咨詢機(jī)構(gòu)與締約國(guó)對(duì)話等方面的幫助，并支持盡早展開(kāi)上游程序的動(dòng)議。同樣受惠于上游程序并表示感謝的國(guó)家還包括馬來(lái)西亞和哈薩克斯坦。其中，哈薩克斯坦代表認(rèn)為絲綢之路跨國(guó)申報(bào)項(xiàng)目就是上游程序有效性的例子，“我們正在考慮舉辦第四次協(xié)調(diào)會(huì)議，目前共有12個(gè)參與拓展申報(bào)的委員國(guó)、3個(gè)觀察國(guó)參加，并將與世界遺產(chǎn)中心繼續(xù)開(kāi)展合作”。

正是在這些試點(diǎn)項(xiàng)目的基礎(chǔ)上，上游程序逐步突破試點(diǎn)項(xiàng)目范圍，修訂進(jìn)入《操作指南》，討論拓展至籌備預(yù)備階段，這也是世界遺產(chǎn)中心長(zhǎng)期推進(jìn)的結(jié)果。

3.2 案例：沙特阿拉伯哈伊勒地區(qū)巖畫(huà)

沙特阿拉伯哈伊勒地區(qū)巖畫(huà)系列遺產(chǎn)分為兩部分：位于朱拜（Jubbah）的西曼（Umm Sinman）山區(qū)和舒維密斯（Shuwaymis）的奧曼杰（al-Manjor/Raat）山區(qū)。這兩處目前都由圍欄和崖壁上方的臺(tái)地共同圍合保護(hù)起來(lái)。在最終報(bào)告中，國(guó)際古跡遺址理事會(huì)建議項(xiàng)目延遲一年申報(bào)，以完成在評(píng)估報(bào)告最后提出的“為了保護(hù)視覺(jué)完整性拓展緩沖區(qū)邊界和消除偷盜、涂鴉與旅游威脅因素”為主要內(nèi)容的若干措施。但經(jīng)過(guò)委員會(huì)討論，其突出普遍價(jià)值陳述滿足要求，且締約國(guó)已承諾采取相關(guān)措施的前提下，最終決定以標(biāo)準(zhǔn)（i）（iii）列入《世界遺產(chǎn)名錄》。

該遺產(chǎn)地的巖畫(huà)數(shù)量多達(dá)數(shù)千幅，是沙特阿拉伯及其周邊地區(qū)規(guī)模最大和內(nèi)容最為豐富的巖畫(huà)藝術(shù)群，深刻反映了新石器時(shí)代的文化及其后更新世晚期的環(huán)境惡化過(guò)程和人類(lèi)的適應(yīng)過(guò)程。因此，由巖畫(huà)、石刻、考古遺址及其周邊環(huán)境共同組成的遺產(chǎn)要素成為今天遺產(chǎn)地的主要構(gòu)成。該遺產(chǎn)地于1976年被重新發(fā)現(xiàn)，1986年開(kāi)始考古調(diào)查，2001年最終完成。

2013年4月，在上游程序試點(diǎn)項(xiàng)目第一階段的框架下（WHC-11/35.COM/12C），世界遺產(chǎn)中心派出了國(guó)際古跡遺址理事會(huì)的咨詢使團(tuán)，在工作過(guò)程中還咨詢了國(guó)際巖畫(huà)學(xué)術(shù)委員會(huì)和若干位獨(dú)立專家的意見(jiàn)。2014年9月專家團(tuán)隊(duì)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，在反復(fù)與締約國(guó)溝通之后，于2015年2月形成了最終報(bào)告。國(guó)際古跡遺址理事會(huì)認(rèn)為遺產(chǎn)的突出普遍價(jià)值、真實(shí)性和完整性都足以列入《世界遺產(chǎn)名錄》。

對(duì)于締約國(guó)申請(qǐng)?zhí)峤坏牧腥霕?biāo)準(zhǔn)，國(guó)際古跡遺址理事會(huì)贊同遺產(chǎn)符合標(biāo)準(zhǔn)（i）：“這兩個(gè)山谷包含了大量無(wú)與倫比的巖畫(huà)，這些巖畫(huà)僅以簡(jiǎn)單的石斧使用各種技法在逐漸惡化的環(huán)境下雕刻而成，其視覺(jué)表現(xiàn)力更是令人嘆為觀止，是人類(lèi)創(chuàng)造的杰作”；以及標(biāo)準(zhǔn)（iii）：“它是山谷歷史上存在過(guò)的若干傳統(tǒng)社會(huì)如何應(yīng)對(duì)環(huán)境災(zāi)害的獨(dú)特見(jiàn)證。此外，舒維密斯的巖畫(huà)記錄了一個(gè)已經(jīng)消失的社群曾經(jīng)存在的歷史痕跡”。國(guó)際古跡遺址理事會(huì)評(píng)估結(jié)論認(rèn)為，標(biāo)準(zhǔn)（ii）由于并未發(fā)現(xiàn)此處巖畫(huà)對(duì)其他地區(qū)巖畫(huà)的外部影響而論據(jù)不足，標(biāo)準(zhǔn)（v）則因?yàn)閹r畫(huà)所見(jiàn)證的幾千年前人類(lèi)適應(yīng)自然的傳統(tǒng)與文明現(xiàn)已不復(fù)存在， 不能滿足。

總體而言，締約國(guó)在上游程序咨詢專家的幫助下，申報(bào)項(xiàng)目的突出普遍價(jià)值、列入標(biāo)準(zhǔn)、比較研究結(jié)論、真實(shí)性和完整性等內(nèi)容得到了國(guó)際古跡遺址理事會(huì)評(píng)估報(bào)告的認(rèn)可。主要分歧則集中在締約國(guó)對(duì)遺產(chǎn)邊界的劃定和與保護(hù)管理相關(guān)的方面。一方面，咨詢機(jī)構(gòu)認(rèn)為締約國(guó)劃定的緩沖區(qū)不足以滿足遺產(chǎn)保護(hù)的需要，遺產(chǎn)視覺(jué)完整性需要由更廣闊的緩沖區(qū)來(lái)保證；另一方面，開(kāi)發(fā)與游客監(jiān)測(cè)等管理問(wèn)題也是締約國(guó)需要注意的問(wèn)題。因此咨詢機(jī)構(gòu)建議該申報(bào)推遲一年列入，以便給締約國(guó)足夠的時(shí)間解決問(wèn)題。

盡管經(jīng)過(guò)委員會(huì)討論，哈伊勒地區(qū)的巖畫(huà)仍然成功列入了《世界遺產(chǎn)名錄》，但上述過(guò)程也說(shuō)明有著咨詢機(jī)構(gòu)參與的上游程序，并不能確保申報(bào)項(xiàng)目一定列入《世界遺產(chǎn)名錄》。在咨詢機(jī)構(gòu)舉辦的上游程序主題邊會(huì)上，國(guó)際古跡遺址理事會(huì)派出的咨詢專家對(duì)該項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)做了分析與回顧。

首先，國(guó)際古跡遺址理事會(huì)的咨詢專家認(rèn)為哈伊勒地區(qū)巖畫(huà)是非常典型的上游程序案例，通過(guò)在籌備申報(bào)文件早期階段介入，咨詢機(jī)構(gòu)與締約國(guó)展開(kāi)了廣泛合作；繼而確認(rèn)了申報(bào)的可行性，并結(jié)合不同的利益相關(guān)者的建議，最終共同完成申報(bào)工作。

其次，咨詢機(jī)構(gòu)解釋了建議推遲一年而非當(dāng)年申報(bào)的原因，其很大程度上與工作開(kāi)展深度有關(guān):咨詢機(jī)構(gòu)的工作目標(biāo)是幫助締約國(guó)確認(rèn)申報(bào)的可行性，即遺產(chǎn)潛在的突出普遍價(jià)值，并就保護(hù)與管理中可能存在的問(wèn)題提出建議。作為上游程序的主要成果，申報(bào)文件中的這些內(nèi)容大都得到了評(píng)估報(bào)告的肯定。正如締約國(guó)代表在若干次討論中表示的那樣，它確實(shí)有助于各國(guó)加強(qiáng)在申報(bào)環(huán)節(jié)的能力建設(shè)。而有關(guān)核心區(qū)與緩沖區(qū)劃定范圍以及保護(hù)管理方面的工作，則很大程度上是締約國(guó)決定的，并不在上游程序的工作框架之內(nèi)，咨詢機(jī)構(gòu)也不可能代替締約國(guó)決定如何申報(bào)遺產(chǎn)，這正是項(xiàng)目申報(bào)的薄弱環(huán)節(jié)。

3.3 上游程序試點(diǎn)項(xiàng)目總結(jié)

在上游程序試點(diǎn)項(xiàng)目邊會(huì)上，世界遺產(chǎn)中心的阿拉伯地區(qū)二類(lèi)中心代表布什那肯（Bouchnachi）先生從更宏觀角度分析了上游程序?qū)ι陥?bào)項(xiàng)目的作用。在巖畫(huà)項(xiàng)目開(kāi)始，咨詢機(jī)構(gòu)就其與約旦佩拉地區(qū)歷史遺跡在申報(bào)潛力上進(jìn)行了比較，認(rèn)為后者申報(bào)條件并不成熟，而前者潛在的突出普遍價(jià)值突出，從而選定了沙特哈伊勒地區(qū)的巖畫(huà)。由此可看出，預(yù)備名錄的篩選非常重要。布什那肯還指出，各國(guó)遞交預(yù)備名錄時(shí)，世界遺產(chǎn)中心只負(fù)責(zé)檢查文件的完整性，而部分國(guó)家的預(yù)備名錄只是一個(gè)用于保護(hù)遺產(chǎn)地的工具，許多項(xiàng)目并不真正具有潛在的突出普遍價(jià)值；目前阿拉伯地區(qū)有90%的預(yù)備名錄項(xiàng)目不符合上游程序要求，必須引起本地區(qū)國(guó)家的重視。同時(shí)，他也建議委員會(huì)作出規(guī)定，必須及早確定預(yù)備名錄項(xiàng)目的文化價(jià)值，在這方面，上游程序則可參與預(yù)備名錄的篩選。

但國(guó)際古跡遺址理事會(huì)本身對(duì)申報(bào)文本和遺產(chǎn)地現(xiàn)場(chǎng)的評(píng)估結(jié)果表明，上游程序受限于咨詢專家的經(jīng)驗(yàn)及遺產(chǎn)地本身，其與申報(bào)成功并不能劃等號(hào)。因此，盡早確認(rèn)上游程序工作范疇和咨詢機(jī)構(gòu)在其中扮演的角色，是上游程序項(xiàng)目未來(lái)發(fā)展需要關(guān)注的方向。

回顧試點(diǎn)項(xiàng)目的申報(bào)過(guò)程不難發(fā)現(xiàn)，上游程序確實(shí)對(duì)資源有限、能力不足的締約國(guó)申報(bào)項(xiàng)目起到了明顯的幫助作用，咨詢機(jī)構(gòu)派出的專家通過(guò)上游程序項(xiàng)目幫助締約國(guó)識(shí)別和篩選了有申報(bào)可能的項(xiàng)目，并通過(guò)確認(rèn)其突出普遍價(jià)值，增加了此類(lèi)項(xiàng)目申報(bào)成功的幾率，改善了締約國(guó)甚至本地區(qū)的能力建設(shè)狀況。同時(shí)，締約國(guó)本身的態(tài)度及能力也是申報(bào)項(xiàng)目能否順利的一項(xiàng)重要指標(biāo)。

4 全球戰(zhàn)略背景下的上游程序未來(lái)展望

從目前的進(jìn)展來(lái)看，上游程序所取得的成績(jī)?yōu)閲?guó)際社會(huì)有目共睹，表現(xiàn)出了對(duì)推動(dòng)全球遺產(chǎn)資源保護(hù)的積極作用。上游程序盡管從“試點(diǎn)”階段開(kāi)始，已經(jīng)有許多締約國(guó)、專業(yè)機(jī)構(gòu)認(rèn)識(shí)到它所具有的潛力和在有效保護(hù)世界遺產(chǎn)方面的意義。不難想象，通過(guò)不斷對(duì)上游程序的繼續(xù)調(diào)整，尤其是上游程序加入《操作指南》后對(duì)上游程序進(jìn)行了初步的界定與規(guī)范，最終結(jié)果應(yīng)能充分發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)，改善可能存在的缺陷，成為進(jìn)一步完善世界遺產(chǎn)體系的重要因素。

縱觀上游程序誕生以來(lái)的發(fā)展之路，一步步走來(lái)不但十分豐富而且充滿了辯論與創(chuàng)新，可以說(shuō)達(dá)到了40周年時(shí)開(kāi)啟試驗(yàn)項(xiàng)目的初衷，并且上游程序也通過(guò)《操作指南》的修訂、試點(diǎn)項(xiàng)目等成為世界遺產(chǎn)工作的有機(jī)組成部分，成為討論諸多重要問(wèn)題時(shí)訴諸的工具。與此同時(shí)，隨著世界遺產(chǎn)公約、世界遺產(chǎn)中心、各咨詢機(jī)構(gòu)不斷開(kāi)展的其他相關(guān)工作與項(xiàng)目，上游程序在能力建設(shè)、全球戰(zhàn)略、增強(qiáng)對(duì)話、均衡名錄等方面綜合性的角色日益體現(xiàn)。

上游程序項(xiàng)目通過(guò)修訂《操作指南》之后，隨著世界遺產(chǎn)中心、咨詢機(jī)構(gòu)以及締約國(guó)的共同努力，試點(diǎn)項(xiàng)目的數(shù)量有增加的趨勢(shì)，形式也會(huì)更加多樣?？梢灶A(yù)見(jiàn)，通過(guò)各種機(jī)制的合作，上游程序?qū)⒃诰喖s國(guó)能力建設(shè)、世界遺產(chǎn)名錄的平衡性與可信度、締約國(guó)與咨詢機(jī)構(gòu)的對(duì)話溝通等多方面發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。