完成43屆世界遺產(chǎn)大會(huì)觀察報(bào)告文稿的時(shí)候，中國(guó)的新冠肺炎疫情剛剛緩解，而世界許多國(guó)家仍在與這一世界性的疫情進(jìn)行著頑強(qiáng)和艱苦的斗爭(zhēng)。在與新冠肺炎疫情戰(zhàn)斗的幾個(gè)月中，人們既感到了整個(gè)人類作為命運(yùn)共同體的息息相關(guān)，也感受到了在疫情中相互支持，團(tuán)結(jié)一致的重要，同時(shí)也感受到了各國(guó)關(guān)閉邊界，停止人員來往，減少貨物貿(mào)易給相關(guān)國(guó)家?guī)淼木薮笥绊?。這種狀況會(huì)對(duì)之后人類的生活和交往，對(duì)這一輪持續(xù)了超過40年的全球化浪潮發(fā)展造成深刻的影響。人們將再次思考人類的生活和交流方式，世界面臨著新的變化。

自1972年UNESCO通過《保護(hù)世界文化和自然遺產(chǎn)公約》（以下簡(jiǎn)稱《公約》）以來，它已成為一條強(qiáng)有力的紐帶把全世界193個(gè)締約國(guó)聯(lián)系在一起，成為人類價(jià)值觀和文化交流、對(duì)話最重要的平臺(tái)，成為今天人類社會(huì)文化間對(duì)話，建設(shè)和平、促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的重要力量。毫不夸張地說，世界遺產(chǎn)已經(jīng)是當(dāng)代人類文化的重要組成部分。在由新冠肺炎病毒引發(fā)的新的挑戰(zhàn)面前，世界遺產(chǎn)怎樣促進(jìn)人類社會(huì)面對(duì)這種挑戰(zhàn)，鼓勵(lì)符合人類可持續(xù)發(fā)展的價(jià)值觀，促進(jìn)人類社會(huì)的健康發(fā)展也是人們?cè)谑澜邕z產(chǎn)事務(wù)中需要思考的問題。

1 面對(duì)危機(jī)的世界遺產(chǎn)

UNESCO文化助理總干事厄奈斯托·奧拓內(nèi)（Ernesto Ottone）先 生3月29日 在UNESCO官 網(wǎng)上發(fā)表了題為《危難時(shí)刻，公眾需要文化》的文章。他指出：“與許多危機(jī)一樣，新冠病毒疫情凸顯了人們和社區(qū)對(duì)文化的需求。在這個(gè)數(shù)十億人在空間上彼此分離的時(shí)期，文化將我們團(tuán)結(jié)在一起。在這個(gè)令人焦慮和充滿不確定性的時(shí)刻，文化提供了慰籍、鼓舞和希望”。他認(rèn)為新冠肺炎疫情對(duì)遺產(chǎn)保護(hù)和相關(guān)社區(qū)的生活產(chǎn)生了巨大的影響，“雖然文化對(duì)于我們度過危機(jī)至關(guān)重要，但我們不能忘記文化本身也在受到?jīng)_擊……許多世界遺產(chǎn)地已經(jīng)關(guān)閉，這也將對(duì)生活在其中及其周圍的社區(qū)產(chǎn)生社會(huì)和經(jīng)濟(jì)影響。新冠肺炎已使許多非物質(zhì)文化遺產(chǎn)實(shí)踐中斷，包括宗教和非宗教的儀式、習(xí)俗和典禮，對(duì)世界各地社區(qū)、社會(huì)和文化生活產(chǎn)生了嚴(yán)重的影響。最近發(fā)生在薩格勒布的地震表明，文化遺產(chǎn)在自然災(zāi)害和其他威脅面前依然十分脆弱，而新冠肺炎疫情使應(yīng)急響應(yīng)更加困難”。從UNESCO的角度，他提出在這種情況下“我們需要努力確保文化對(duì)全民的開放，確保人類文化表現(xiàn)形式的多樣性繁榮發(fā)展”“教科文組織致力于在這一自我隔離和限制出行的時(shí)期擴(kuò)大文化獲取。我們已發(fā)起了‘分享文化’的社交媒體活動(dòng)，以鼓勵(lì)全世界人民在網(wǎng)上分享他們的文化和創(chuàng)意。我們還在進(jìn)一步加強(qiáng)擴(kuò)大文化獲取和支持藝術(shù)家保護(hù)的努力，以從根本上解決當(dāng)前文化面臨的危機(jī)”①http://whc.unesco.org/en/news/2096.。

解決危機(jī)，應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)需要更加堅(jiān)定人類命運(yùn)共同體的信念，團(tuán)結(jié)一致，相互支持。世界遺產(chǎn)也一樣，不僅需要人們相互尊重文化的多樣性與差異，也需要關(guān)注和尊重構(gòu)成利益相關(guān)方的各締約國(guó)政府、社區(qū)、專業(yè)機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體的價(jià)值觀和訴求。面對(duì)挑戰(zhàn)只有更加團(tuán)結(jié)才能戰(zhàn)勝挑戰(zhàn)，團(tuán)結(jié)的基礎(chǔ)則是相互尊重和相互理解。

世界遺產(chǎn)作為自然漫長(zhǎng)演化過程的結(jié)果和人類文化的結(jié)晶，仍然受到各種災(zāi)害的威脅，這些災(zāi)害包括了自然災(zāi)害，也包括了各種沖突和人類活動(dòng)帶來的危害。2019年，世界遺產(chǎn)在全世界范圍出現(xiàn)多次遭到嚴(yán)重?fù)p毀的災(zāi)難，10月21日，意大利都靈市中心皇家馬廄與馬術(shù)學(xué)院（世界遺產(chǎn)“薩伏依皇家建筑群”的組成部分）遭遇火災(zāi)，部分建筑損毀。10月31日，日本沖繩首里城琉球王國(guó)宮殿遺址（世界遺產(chǎn)“琉球王國(guó)時(shí)期遺跡”的組成部分）遭遇火災(zāi)，3座主要木結(jié)構(gòu)建筑被燒毀。而更早，在4月16日，巴黎圣母院（作為“巴黎，塞納河沿岸”世界遺產(chǎn)項(xiàng)目的重要組成部分，具有代表性的建筑杰作）遭遇火災(zāi)，整個(gè)中廳屋頂、中心尖塔遭到毀滅性破壞，引發(fā)了世界性范圍內(nèi)的廣泛關(guān)注。教科文組織總干事阿祖萊表示“我們沉浸在悲傷之中，為之心碎”②http://whc.unesco.org/en/news/1956.。日本、意大利和法國(guó)都是具有極強(qiáng)的遺產(chǎn)保護(hù)能力的國(guó)家，但這些重要遺產(chǎn)仍然在災(zāi)害面前顯得極為脆弱，這也再次提醒人們即便在最基本的遺產(chǎn)安全保護(hù)方面，世界遺產(chǎn)仍然面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

挑戰(zhàn)來自于各個(gè)方面，咨詢機(jī)構(gòu)與世界遺產(chǎn)委員會(huì)關(guān)于遺產(chǎn)保護(hù)與新申報(bào)的遺產(chǎn)價(jià)值認(rèn)知上的分歧也是近年來不斷呈現(xiàn)的問題。2019年1月，作為教科文組織下設(shè)機(jī)構(gòu)及世界遺產(chǎn)委員會(huì)秘書處的世界遺產(chǎn)中心，在突尼斯召開了一次關(guān)于“重構(gòu)遺產(chǎn)申報(bào)程序報(bào)告及建議的專家會(huì)議”，共有來自13個(gè)國(guó)家的16位專家（其中包括來自11個(gè)世界遺產(chǎn)委員會(huì)成員國(guó)的12位專家）、來自咨詢機(jī)構(gòu)5位專家和世界遺產(chǎn)中心的3位負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議。會(huì)議的背景文件對(duì)世界遺產(chǎn)在觀念上面臨的挑戰(zhàn)做了分析，指出：“鑒于《公約》和《世界遺產(chǎn)名錄》在過去20年中的聲望和受歡迎程度顯著提高，一處列入《世界遺產(chǎn)名錄》遺產(chǎn)被認(rèn)為具有非常重要的價(jià)值，締約國(guó)現(xiàn)在越來越把它作為涉及締約國(guó)的一個(gè)重大政治和經(jīng)濟(jì)問題來處理”。

這一轉(zhuǎn)變?cè)谶^去10年中給委員會(huì)的工作方法帶來了一些切實(shí)的變化，在世界遺產(chǎn)委員會(huì)大會(huì)審查提名過程中，越來越多的發(fā)言是由外交官和高級(jí)政府官員，而并非由《公約》所要求的委員會(huì)國(guó)代表團(tuán)成員（第9.3條規(guī)定，“委員會(huì)成員國(guó)應(yīng)選擇在文化或自然遺產(chǎn)領(lǐng)域有資格的人員作為其代表”）——技術(shù)專家進(jìn)行的。

在過去10年中，似乎不再把技術(shù)考慮和是否具有突出普遍價(jià)值作為討論的重點(diǎn)，而是在委員會(huì)大會(huì)之前和會(huì)期之內(nèi)，進(jìn)行關(guān)于列入的大量談判。因此，委員會(huì)大會(huì)可能被視為一個(gè)競(jìng)技場(chǎng)，咨詢機(jī)構(gòu)的建議越來越多地被推翻，通過談判和商定的對(duì)象被列入名錄，物質(zhì)遺存也越來越少被提及。所有這些不僅影響到委員會(huì)工作的相關(guān)性，更重要的是對(duì)世界遺產(chǎn)系統(tǒng)的信譽(yù)極為不利③BACKGROUND DOCUMENT，Reflection on reforming the World Heritage Nomination Process Tunis, 23-25 January 2019.。

如果站在締約國(guó)或委員會(huì)成員國(guó)的角度來說，這種批評(píng)意見似乎并不公允。作為《公約》的締約國(guó)，政府顯然承擔(dān)著保護(hù)這些遺產(chǎn)的責(zé)任。在大多數(shù)締約國(guó)中，遺產(chǎn)離開政府的管理，也很難得到有效的保護(hù)。當(dāng)世界遺產(chǎn)地位不斷提高，并成為教科文組織的旗艦項(xiàng)目之后，特別是當(dāng)教科文組織把世界遺產(chǎn)作為促進(jìn)文化對(duì)話、文化間相互尊重、促進(jìn)人類社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的重要推動(dòng)力量和文化對(duì)話平臺(tái)之時(shí)，各締約國(guó)政府已很難把這樣的討論完全交給技術(shù)專家。顯然，很多締約國(guó)已經(jīng)把世界遺產(chǎn)的保護(hù)視為國(guó)家政策的組成部分，而這種狀況又與教科文組織通過世界遺產(chǎn)團(tuán)結(jié)更多的國(guó)家，促進(jìn)人類社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)相吻合。

2 前置審查程序

世界遺產(chǎn)中心指出，2017—2018年成立的工作小組把出現(xiàn)這種情況部分歸結(jié)于締約國(guó)為申報(bào)世界遺產(chǎn)投入了巨大的資金和人力、物力，如果申報(bào)的項(xiàng)目不能列入“世界遺產(chǎn)名錄”，巨大的投入等于沒有收益。這導(dǎo)致了締約國(guó)試圖通過各種努力，改變咨詢機(jī)構(gòu)不利于該項(xiàng)目列入世界遺產(chǎn)名錄的建議。工作小組建議咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)較早介入締約國(guó)的申遺工作，避免締約國(guó)把資金和人力物力投入到不具有突出普遍價(jià)值的遺產(chǎn)對(duì)象上。這一建議涉及了上游程序，涉及預(yù)備名錄的作用。

基于這樣的出發(fā)點(diǎn)，這一“反思世界遺產(chǎn)申報(bào)程序改革的專家會(huì)議”把主要關(guān)注點(diǎn)放在了通過增加前置審查程序及早消除締約國(guó)與咨詢機(jī)構(gòu)的意見分歧。

專家會(huì)議提出的建議反映在了第43屆大會(huì)的文件中：“專家會(huì)議的討論考慮到了世界遺產(chǎn)委員會(huì)確定的改革總體目標(biāo)，特別考慮到了《公約》的平衡性和可信性。專家組認(rèn)為對(duì)于申報(bào)程序和其他所有法定程序來說，保持忠實(shí)于《公約》的精神非常重要。會(huì)議還注意到，全球戰(zhàn)略中的“代表性”和“平衡”概念缺乏明確的定義，這可能值得今后進(jìn)一步思考”④http://whc.unesco.org/archive/2019/whc19-43com-8-en.pdf.。

“專家組提出的意見，則可作為程序改革的依據(jù)：①增加初步評(píng)估程序，提供關(guān)于遺產(chǎn)是否適合于申報(bào)的意見，為這一初步評(píng)估所提交的文件應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)練、包括充分細(xì)節(jié)、限制長(zhǎng)度和體量，這一文件不應(yīng)被視為是“初步評(píng)估”的專門格式，而應(yīng)被視為是與完整的申報(bào)文件具有互補(bǔ)關(guān)系的信息；②精簡(jiǎn)和縮短目前的申報(bào)文件格式，盡可能限制總頁(yè)數(shù)；③進(jìn)一步加強(qiáng)與締約國(guó)的對(duì)話。初步評(píng)估，為締約國(guó)與咨詢機(jī)構(gòu)在早期階段更深入地接觸提供了新的機(jī)會(huì)”⑤http://whc.unesco.org/archive/2019/whc19-43com-12-en.pdf.。

通過增加一個(gè)前置審查程序，把締約國(guó)和咨詢機(jī)構(gòu)可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議消弭在前置程序當(dāng)中，這樣既可以提高締約國(guó)申報(bào)的成功率，縮短世界遺產(chǎn)大會(huì)最為冗長(zhǎng)的程序，提高世界遺產(chǎn)委員會(huì)大會(huì)的效率，又能最大限度地避免締約國(guó)或委員會(huì)成員國(guó)與咨詢機(jī)構(gòu)之間的爭(zhēng)議，也能避免締約國(guó)在難以提煉突出普遍價(jià)值的遺產(chǎn)對(duì)象上，投入申報(bào)所需要的資金和人力物力，還增加了咨詢機(jī)構(gòu)與締約國(guó)合作的機(jī)會(huì)。這不僅能幫助締約國(guó)辨識(shí)具有潛在突出普遍價(jià)值的遺產(chǎn)點(diǎn)，也可以幫助咨詢機(jī)構(gòu)認(rèn)識(shí)、理解締約國(guó)的文化，促進(jìn)咨詢機(jī)構(gòu)自身的能力建設(shè)。從這個(gè)角度，這一方法確實(shí)具有積極的意義。

這一新的措施可能需要相應(yīng)的財(cái)政資源投入，這部分資金從何而來，以及如果作為強(qiáng)制性程序，締約國(guó)承擔(dān)相關(guān)審查費(fèi)用，將會(huì)增加締約國(guó)的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)，如果不作為強(qiáng)制性程序，則如何保證這一程序?qū)λ芯喖s國(guó)的公平、公正。另外，如果前置審查的結(jié)論與最終審查結(jié)論相沖突，也可能會(huì)進(jìn)一步激化締約國(guó)與咨詢機(jī)構(gòu)之間的矛盾。同時(shí)也需要避免締約國(guó)過于依賴咨詢機(jī)構(gòu)，而忽視自身能力的建設(shè)。

作為一個(gè)新的舉措既需要在實(shí)施之前做好制度建設(shè)，盡可避免負(fù)面的影響，更需要在實(shí)踐的過程中發(fā)現(xiàn)問題和不斷調(diào)整。希望這一措施能夠更好地促進(jìn)世界遺產(chǎn)申報(bào)和保護(hù)水平的提高，促進(jìn)基于世界遺產(chǎn)的文化交流與對(duì)話。

世界遺產(chǎn)作為全球性的遺產(chǎn)保護(hù)行動(dòng)，對(duì)世界各國(guó)的遺產(chǎn)保護(hù)具有重要的影響，反映了遺產(chǎn)保護(hù)觀念的發(fā)展。

從機(jī)制的角度，世界遺產(chǎn)通過《公約》和《實(shí)施世界遺產(chǎn)公約的操作指南》（以下簡(jiǎn)稱《操作指南》）兩個(gè)文件確定了它的發(fā)展方向和過程，《公約》作為一份國(guó)際法律文件它的內(nèi)容是固定的，它確定了世界遺產(chǎn)的基本原則和目標(biāo)?！恫僮髦改稀吠ㄟ^對(duì)相關(guān)條款的不斷調(diào)整來面對(duì)世界遺產(chǎn)面臨的新的問題和挑戰(zhàn)。這兩個(gè)文件形成了世界遺產(chǎn)既有基本而持續(xù)的方向，又能夠適應(yīng)時(shí)代變化，及時(shí)應(yīng)對(duì)世界遺產(chǎn)遇到的挑戰(zhàn)，具有很大的靈活性。20世紀(jì)90年代，世界遺產(chǎn)的發(fā)展呈現(xiàn)出名錄精英化和失衡的問題，針對(duì)這樣的傾向，世界遺產(chǎn)委員會(huì)提出了世界遺產(chǎn)的全球戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)建立有代表性、平衡和可信的世界遺產(chǎn)名錄。所謂不平衡，在相關(guān)專家會(huì)議中的表述是：自然遺產(chǎn)與文化遺產(chǎn)的不平衡；遺產(chǎn)數(shù)量在地區(qū)之間、國(guó)家之間的不平衡以及地區(qū)和國(guó)家間遺產(chǎn)保護(hù)能力的不平衡。2005版的《操作指南》把落實(shí)全球戰(zhàn)略歸結(jié)為幾個(gè)主要的工作內(nèi)容，包括號(hào)召更多的國(guó)家加入《公約》，完善預(yù)備清單，對(duì)各類遺產(chǎn)進(jìn)行主題研究，確定世界遺產(chǎn)申報(bào)的優(yōu)先順序⑥http://whc.unesco.org/archive/opguide05-en.pdf,55-69.。2011年在巴黎召開的第18屆世界遺產(chǎn)公約締約國(guó)大會(huì)通過了“落實(shí)世界遺產(chǎn)公約的戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃2012—2022”⑦h(yuǎn)ttps://whc.unesco.org/archive/2011/whc11-18ga-11-en.pdf.，提出了6項(xiàng)目標(biāo)：包括保持世界遺產(chǎn)的突出普遍價(jià)值；世界遺產(chǎn)名錄是世界上最為突出的文化和自然遺產(chǎn)的可信的選擇；遺產(chǎn)的保護(hù)和保存要考慮現(xiàn)實(shí)和未來環(huán)境、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的需求；世界遺產(chǎn)保持或提高其品牌質(zhì)量；委員會(huì)可以處理政策和戰(zhàn)略問題；法定會(huì)議的決議的充分告知和有效落實(shí)。這一行動(dòng)計(jì)劃本身反映了全球戰(zhàn)略的要求。把這個(gè)10年的戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃與全球戰(zhàn)略對(duì)照起來，不難看出世界遺產(chǎn)發(fā)展的內(nèi)在、外在動(dòng)因。

3 上游程序

從建立有代表性、平衡和可信的世界遺產(chǎn)名錄的基本目標(biāo)出發(fā)，在總體受理能力有限的條件下對(duì)每年申報(bào)項(xiàng)目的總數(shù)進(jìn)行控制，優(yōu)先保證代表性不足的國(guó)家和地區(qū)的申報(bào)，成為從2000年的凱恩斯決議直到今天世界遺產(chǎn)中心處理申報(bào)項(xiàng)目的基本原則。需要注意的是，可信度決定于遺產(chǎn)辨識(shí)、價(jià)值提煉、保護(hù)和管理的方面，它與能力建設(shè)密切相關(guān)。相對(duì)于平衡性而言，代表性是一個(gè)更為重要的問題。代表性不足可能存在多方面的原因：①該地區(qū)參與世界遺產(chǎn)的活動(dòng)不足；②對(duì)該地區(qū)遺產(chǎn)的認(rèn)知不足；③該地區(qū)遺產(chǎn)的認(rèn)定、申報(bào)、保護(hù)、管理能力不足。能力不足已成為制約世界遺產(chǎn)全球戰(zhàn)略最大的障礙。提高締約國(guó)的能力，解決能力不足的核心問題可以采取不同的途徑，包括與能力建設(shè)相關(guān)的各種培訓(xùn)活動(dòng)，這些活動(dòng)涉及教科文組織、咨詢機(jī)構(gòu)、地區(qū)集團(tuán)、締約國(guó)之間的合作，例如在教科文組織框架下的中國(guó)與非洲國(guó)家之間的合作。解決能力不足的另一個(gè)重要的方法，是通過專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)締約國(guó)的相關(guān)活動(dòng)給予幫助和支持，這些活動(dòng)可以通過“上游程序”來實(shí)現(xiàn)。

在2010年之前世界遺產(chǎn)委員會(huì)大會(huì)關(guān)于保護(hù)狀況和申報(bào)項(xiàng)目的決議中，經(jīng)常要求締約國(guó)與咨詢機(jī)構(gòu)合作，改善保護(hù)狀況或改善申報(bào)報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容。

明確涉及上游程序是2010年4月在泰國(guó)普吉島召開的關(guān)于“世界遺產(chǎn)申報(bào)的上游程序：申報(bào)程序中的創(chuàng)新方法”專家會(huì)議。會(huì)議文件指出當(dāng)時(shí)世界遺產(chǎn)面臨的主要挑戰(zhàn)包括：①過于關(guān)注世界遺產(chǎn)，忽視了地區(qū)和國(guó)家層面的遺產(chǎn)保護(hù)，對(duì)這些遺產(chǎn)的保護(hù)可能有助于確保形成全球遺產(chǎn)保護(hù)機(jī)制上的平衡方式。②世界遺產(chǎn)體系的復(fù)雜性。造成大部分困難的原因是世界遺產(chǎn)程序的復(fù)雜和難以理解。③預(yù)備名錄的作用有待改進(jìn)。④比較分析——比較分析是締約國(guó)在編制申報(bào)文件時(shí)面臨的最常見挑戰(zhàn)之一，需要對(duì)比較分析提供更好的指導(dǎo)。⑤主題研究——主題研究有助于提高申報(bào)水平和理解比較分析。但限于潛在的主題研究數(shù)量巨大和有限的資源與時(shí)間，優(yōu)先開展哪些主題研究仍然是一項(xiàng)挑戰(zhàn)。⑥能力建設(shè)——對(duì)締約國(guó)內(nèi)各個(gè)層面，包括社區(qū)都需要提高能力，以最好的方式確保世界遺產(chǎn)的保護(hù)和完成成功的遺產(chǎn)申報(bào)。⑦對(duì)于遺產(chǎn)管理的期望——《公約》的核心是保護(hù)遺產(chǎn)，在國(guó)家層面上的利益相關(guān)者可能認(rèn)為，需要關(guān)注的核心問題是如何把遺產(chǎn)列入名錄，需要強(qiáng)調(diào)的是列入世界遺產(chǎn)名錄并不意味著工作的結(jié)束，列入名錄本身并不能自動(dòng)保護(hù)遺產(chǎn)⑧http://whc.unesco.org/archive/2010/whc10-34com-12Ae.pdf,9.。

針對(duì)這些挑戰(zhàn)，專家會(huì)議給出了進(jìn)一步改進(jìn)上游程序的建議，包括：

（1）在締約國(guó)自愿的基礎(chǔ)上，咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)締約國(guó)預(yù)備名錄上的項(xiàng)目申報(bào)的優(yōu)先次序提供咨詢意見。

（2）預(yù)申報(bào)——①通過咨詢機(jī)構(gòu)參與每年9月30日前提交的文本預(yù)審，向締約國(guó)提供更為實(shí)質(zhì)性的反饋意見，例如，特別側(cè)重于比較分析這樣具有挑戰(zhàn)性的部分；②在自愿的基礎(chǔ)上，通過一個(gè)早期介入程序（可以在每年9月30日的預(yù)審之前的幾個(gè)月甚至一、兩年內(nèi)），使咨詢機(jī)構(gòu)能夠提供詳細(xì)的咨詢意見和反饋；③世界遺產(chǎn)委員會(huì)可以考慮增加一個(gè)初審程序，這一程序可以和委員會(huì)相關(guān)改革相結(jié)合（例如委員會(huì)隔年審議申報(bào)項(xiàng)目和保護(hù)狀況，或每年舉行兩次世界遺產(chǎn)大會(huì)，或者確定諸如突出普遍價(jià)值、完整性和真實(shí)性以及其他議題在下屆世界遺產(chǎn)委員會(huì)大會(huì)討論）。

（3）探索更為經(jīng)常性地提供國(guó)際援助，以獲得更為成功的遺產(chǎn)申報(bào)和保護(hù)⑨http://whc.unesco.org/archive/2010/whc10-34com-12Ae.pdf,10.。

專家會(huì)議的這些建議形成了對(duì)于上游程序的基本設(shè)想，這是一個(gè)由世界遺產(chǎn)中心組織、咨詢機(jī)構(gòu)為主體向締約國(guó)提供的在自愿基礎(chǔ)上的支持和幫助，它針對(duì)遺產(chǎn)申報(bào)和遺產(chǎn)保護(hù)中締約國(guó)遇到的問題。

第34屆世界遺產(chǎn)委員會(huì)大會(huì)通過了“改進(jìn)關(guān)于申報(bào)的世界遺產(chǎn)委員會(huì)前置程序和實(shí)踐的決議”，鼓勵(lì)世界遺產(chǎn)中心貫徹專家會(huì)議的方法和建議；要求世界遺產(chǎn)中心與咨詢機(jī)構(gòu)和相關(guān)組織合作，在教科文組織劃分的各個(gè)地區(qū)選擇1～2個(gè)締約國(guó)進(jìn)行試點(diǎn)；要求世界遺產(chǎn)中心探討加強(qiáng)世界遺產(chǎn)基金框架下，通過對(duì)國(guó)際援助的資助和監(jiān)督促進(jìn)遺產(chǎn)申報(bào)的成功及對(duì)遺產(chǎn)的保護(hù)；鼓勵(lì)締約國(guó)在自愿基礎(chǔ)上，通過咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢，探討更有效地使用預(yù)備名錄⑩http://whc.unesco.org/archive/2010/whc10-34com-20e.pdf,264-265.。

2011年第35屆世界遺產(chǎn)委員會(huì)大會(huì)對(duì)上游程序的內(nèi)容做了進(jìn)一步的落實(shí)，包括締約國(guó)自愿參加上游程序的實(shí)踐項(xiàng)目，咨詢機(jī)構(gòu)和世界遺產(chǎn)中心的準(zhǔn)備工作；大會(huì)決議提出請(qǐng)總干事安排可能的預(yù)算外資金對(duì)上游程序項(xiàng)目給予支持；要求咨詢機(jī)構(gòu)與有關(guān)締約國(guó)合作，將上游進(jìn)程的工作置于國(guó)家能力建設(shè)的背景下，并在可能的情況下，將國(guó)家能力建設(shè)戰(zhàn)略與世界遺產(chǎn)能力建設(shè)戰(zhàn)略相關(guān)聯(lián)[11]http://whc.unesco.org/archive/2011/whc11-35com-20e.pdf,268.。

2015年第39屆世界遺產(chǎn)委員會(huì)大會(huì)在對(duì)2010年以來上游程序進(jìn)行情況回顧后，明確提出：“為了取得成效，上游支持最好在早期階段進(jìn)行干預(yù)，更準(zhǔn)確地說，在修訂或編制締約國(guó)預(yù)備清單時(shí)進(jìn)行干預(yù)”[12]http://whc.unesco.org/archive/2015/whc15-39com-19-en.pdf,235.。在2015版的《操作指南》第71段中第一次明確提出：“鼓勵(lì)締約國(guó)在修訂預(yù)備名錄時(shí)盡早尋求咨詢機(jī)構(gòu)的上游咨詢”[13]https://whc.unesco.org/document/137843,15.。

2019年的第43屆大會(huì)再次強(qiáng)調(diào)了這一點(diǎn)：“必須強(qiáng)調(diào)的是，采用上游程序方法并不意味著有關(guān)遺產(chǎn)最終將被列入世界遺產(chǎn)名錄。上游程序的主要目的是減少在申報(bào)過程中遇到重大問題的遺產(chǎn)的數(shù)量，避免在擬申報(bào)的遺產(chǎn)無法證明突出的普遍價(jià)值的情況下進(jìn)行經(jīng)費(fèi)和人力資源重大投資，并在適當(dāng)情況下指導(dǎo)這些遺產(chǎn)獲得國(guó)際承認(rèn)的方法”[14]http://whc.unesco.org/archive/2019/whc19-43com-9A-en-Rev.pdf,1.。

為了避免原本迫切需要得到上游程序支持和幫助的相對(duì)能力不足締約國(guó),而無法得到這樣的支持，2017年第41屆世界遺產(chǎn)委員會(huì)大會(huì)的決議規(guī)定：“認(rèn)識(shí)到世界遺產(chǎn)中心和咨詢機(jī)構(gòu)的現(xiàn)有能力的限制，并根據(jù)迄今為止在提供上游咨詢方面取得的經(jīng)驗(yàn)，還注意到每年無法處理超過10個(gè)新的上游程序項(xiàng)目，并決定從2018年開始試行這一限制，為期2年”；“決定每年對(duì)上游進(jìn)程的請(qǐng)求進(jìn)行2次審查并確定其優(yōu)先次序，最后期限為3月31日和10月31日，辦法是優(yōu)先幫助最不發(fā)達(dá)國(guó)家、低收入和中低收入國(guó)家及小島嶼發(fā)展中國(guó)家編制或修訂暫定清單”；“請(qǐng)世界遺產(chǎn)中心和咨詢機(jī)構(gòu)在確定上游請(qǐng)求的優(yōu)先次序時(shí)，也考慮到差距分析所強(qiáng)調(diào)的主題和區(qū)域不平衡，以及對(duì)遺產(chǎn)采取的創(chuàng)新辦法”[15]http://whc.unesco.org/archive/2017/whc17-41com-18-en.pdf,262.。

作為落實(shí)世界遺產(chǎn)全球戰(zhàn)略的實(shí)踐，顯然前面提到的增加前置程序的邏輯和目標(biāo)與上游程序是一致的——提高正式申報(bào)的水平，通過上游程序避免可能不具備潛在的突出普遍價(jià)值的遺產(chǎn)進(jìn)入申報(bào)程序，避免締約國(guó)不必要的投入，這對(duì)于缺乏相關(guān)專業(yè)能力的締約國(guó)而言是一個(gè)極好的提高申報(bào)水平的機(jī)會(huì)。同時(shí)也可能在很大程度上化解締約國(guó)與咨詢機(jī)構(gòu)由于對(duì)遺產(chǎn)地價(jià)值認(rèn)知的分歧引發(fā)的爭(zhēng)議。前置預(yù)審程序與上游程序的差別在于，設(shè)計(jì)上游程序時(shí)，避免了直接干預(yù)締約國(guó)的申報(bào)，把上游程序的主要工作放在對(duì)預(yù)備名錄的咨詢上，并且更強(qiáng)調(diào)締約國(guó)的自愿參與；前置預(yù)審程序不僅強(qiáng)調(diào)了強(qiáng)制性，而且直接涉及申報(bào)的遺產(chǎn)項(xiàng)目。

今年的觀察報(bào)告中，孫燕博士撰寫的《世界文化遺產(chǎn)申報(bào)評(píng)估機(jī)制面臨的挑戰(zhàn)與應(yīng)對(duì)》深入討論了在世界遺產(chǎn)申報(bào)過程中締約國(guó)、委員會(huì)成員國(guó)、世界遺產(chǎn)中心、咨詢機(jī)構(gòu)所發(fā)揮的作用和博弈的過程，這種博弈不僅存在于締約國(guó)、委員會(huì)國(guó)和咨詢機(jī)構(gòu)之間，也存在于締約國(guó)之間、委員會(huì)成員國(guó)之間。在這樣的過程中，不難看到人們對(duì)世界遺產(chǎn)本身認(rèn)知的發(fā)展和變化，同時(shí)也可看到世界遺產(chǎn)對(duì)于締約國(guó)來說所具有的作用已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了保護(hù)歷史文化和自然資源的范疇，而更多地進(jìn)入到文化表達(dá)和社會(huì)發(fā)展的范疇。

鐘樂、徐知蘭博士撰寫的《世界遺產(chǎn)上游程序歷程回顧與發(fā)展分析》，是我們自編寫觀察報(bào)告以來，對(duì)上游程序持續(xù)關(guān)注的成果以及對(duì)43屆大會(huì)關(guān)于上游程序內(nèi)容所做的分析。

史晨暄博士撰寫的《以預(yù)審為重點(diǎn)的世界遺產(chǎn)申報(bào)程序的改良》對(duì)前置預(yù)審程序做了詳盡的分析，通過這些分析可以看到，改革背后復(fù)雜的專業(yè)與非專業(yè)的因素。

這3部分內(nèi)容可以作為一個(gè)整體來認(rèn)識(shí)，它們涉及了世界遺產(chǎn)作為一個(gè)全球遺產(chǎn)保護(hù)的治理體系在運(yùn)行過程中如何關(guān)注各相關(guān)方面的利益訴求，如何通過程序和技術(shù)措施彌合觀念的差異和認(rèn)知的分歧。它超越了被簡(jiǎn)單定性為專業(yè)、非專業(yè)的范疇。

4 價(jià)值分析中的特征要素

在討論世界遺產(chǎn)時(shí)，“突出普遍價(jià)值”是一個(gè)總會(huì)被提到的概念。遺產(chǎn)是否具有突出普遍價(jià)值是能否列入世界遺產(chǎn)名錄的基本條件?！巴怀銎毡閮r(jià)值”包括3個(gè)基本組成部分，即：遺產(chǎn)是否符合《操作指南》中規(guī)定的10條價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)中至少1條標(biāo)準(zhǔn)；是否符合完整性和真實(shí)性的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)；是否具有良好的保護(hù)管理狀況。

完整性和真實(shí)性基于對(duì)遺產(chǎn)的價(jià)值辨析。完整性是指是否包含了所有體現(xiàn)遺產(chǎn)價(jià)值的要素，以及是否有足夠的空間對(duì)遺產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行保護(hù)；真實(shí)性則是關(guān)于遺產(chǎn)價(jià)值的信息和信息來源是否真實(shí)；保護(hù)管理狀況，則是指能否有效地延續(xù)和保護(hù)遺產(chǎn)所具有的價(jià)值。顯然相對(duì)于真實(shí)性、完整性及保護(hù)管理狀況，是否符合10條標(biāo)準(zhǔn)中至少1條標(biāo)準(zhǔn)是最為重要的基本條件。

作為遺產(chǎn)辨識(shí)、申報(bào)、保護(hù)和管理的基礎(chǔ)，遺產(chǎn)的價(jià)值與《操作指南》中規(guī)定的10條價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系的表達(dá)是各締約國(guó)在遺產(chǎn)的申報(bào)文本中需要清晰闡述的內(nèi)容，它在很大程度上影響了申報(bào)文本的質(zhì)量。在各遺產(chǎn)的申報(bào)文本中可看到各種方式的對(duì)遺產(chǎn)價(jià)值的描述。最為常見的方式，是直接對(duì)應(yīng)10條標(biāo)準(zhǔn)中的某1條根據(jù)所申報(bào)的遺產(chǎn)情況進(jìn)行闡述，其特點(diǎn)是清晰和明確的。但在復(fù)雜和多重內(nèi)容的價(jià)值表述過程中，這種方式則會(huì)使價(jià)值表述冗長(zhǎng)和失去清晰性。在近期的申報(bào)文本中，一些文本把針對(duì)的價(jià)值分為若干特征要素（attributes）。例如，在43屆大會(huì)上被列入世界遺產(chǎn)名錄的“弗蘭克·勞埃德·萊特的20世紀(jì)建筑”。這是一個(gè)由多個(gè)建筑作品構(gòu)成的相對(duì)復(fù)雜的系列申報(bào)項(xiàng)目。申報(bào)文件提出這一項(xiàng)目符合《操作指南》中規(guī)定的第二條標(biāo)準(zhǔn)“在一段時(shí)間內(nèi)或在世界文化區(qū)域內(nèi)，展示人類價(jià)值觀在建筑或技術(shù)、紀(jì)念性藝術(shù)、城鎮(zhèn)規(guī)劃或景觀設(shè)計(jì)方面的重要交流”[16]https://whc.unesco.org/document/178167,25.，申報(bào)文本對(duì)“弗蘭克·勞埃德·萊特的20世紀(jì)建筑”的價(jià)值描述為“在一段時(shí)間內(nèi)，或在世界文化區(qū)域內(nèi)，展示人類價(jià)值觀在建筑發(fā)展方面的重要交流”[17]http://whc.unesco.org/document/170692,194.。

申報(bào)文本把這一價(jià)值拆分為3個(gè)“特征要素”，每個(gè)特征要素之下又分為3個(gè)方面。

（1）通過抽象的幾何形體和空間處理，創(chuàng)造了對(duì)功能要求和情感需求做出回應(yīng)的建筑。①通過開放的平面和內(nèi)外空間的交融表達(dá)的連續(xù)空間；②通過新材料、新技術(shù)的運(yùn)用和創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)方法形成建筑的動(dòng)態(tài)形式；③通過對(duì)比和精心組合的流線創(chuàng)造的豐富體驗(yàn)。

（2）以自然的形態(tài)和原則為靈感的設(shè)計(jì)。①與自然的整體關(guān)系；②從局部與整體的完整關(guān)系表達(dá)的設(shè)計(jì)的整體性；③材料表達(dá)的內(nèi)在品質(zhì)。

（3）回應(yīng)了美國(guó)建筑反映的生活方式變化。①?gòu)?qiáng)調(diào)了生活方式的改變；②個(gè)體至上和個(gè)性化的表達(dá)；③源于其他地方和文化的靈感[18]http://whc.unesco.org/document/170692,194-195.。

咨詢機(jī)構(gòu)在對(duì)這一項(xiàng)目的評(píng)審中，對(duì)價(jià)值表述給予了肯定，并認(rèn)為“申遺文本提供了大量有關(guān)方面的信息，以證明標(biāo)準(zhǔn)（ii）的合理性，特別是弗蘭克·勞埃德·賴特的建筑對(duì)他自己和其他國(guó)家的影響。申報(bào)文本第196至第197頁(yè)的表格依據(jù)締約國(guó)提出的3個(gè)特征要素，清楚地解釋了系列財(cái)產(chǎn)的每一部分對(duì)標(biāo)準(zhǔn)（ii）的貢獻(xiàn)，并證明了這一系列遺產(chǎn)的構(gòu)成是合理的”[19]http://whc.unesco.org/document/176117,29.。

這樣的價(jià)值表述方法和角度，對(duì)于較為復(fù)雜且由多個(gè)遺產(chǎn)構(gòu)成部分組合成的系列申報(bào)項(xiàng)目，可以形成清晰的層次和邏輯，有助于清晰地表達(dá)價(jià)值的內(nèi)涵。作為咨詢機(jī)構(gòu)的國(guó)際古跡遺址理事會(huì)，已經(jīng)將這種做法作為他們對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審的方法。魏青撰寫的《價(jià)值特征要素認(rèn)定在世界文化遺產(chǎn)申報(bào)與管理中的應(yīng)用與發(fā)展》對(duì)這一內(nèi)容做了深入的分析。這一方法會(huì)對(duì)遺產(chǎn)價(jià)值的辨識(shí)產(chǎn)生長(zhǎng)遠(yuǎn)的影響。

5 關(guān)于可持續(xù)發(fā)展

可持續(xù)發(fā)展一直是近年來世界遺產(chǎn)委員會(huì)大會(huì)強(qiáng)調(diào)的主題，在43屆大會(huì)上也是如此。對(duì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)注基于聯(lián)合國(guó)2030可持續(xù)發(fā)展議程的總體目標(biāo)。締約國(guó)對(duì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)注，特別是遺產(chǎn)地在可持續(xù)發(fā)展中應(yīng)當(dāng)發(fā)揮什么樣的作用，締約國(guó)和世界遺產(chǎn)中心、咨詢機(jī)構(gòu)之間不同的理解，也造成了在世界遺產(chǎn)委員會(huì)大會(huì)關(guān)于遺產(chǎn)地保護(hù)狀況和申報(bào)過程中價(jià)值、保護(hù)管理要求方面，締約國(guó)與咨詢機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生了不同意見。

43屆大會(huì)文件5D中對(duì)世界遺產(chǎn)與可持續(xù)發(fā)展的關(guān)系進(jìn)行闡述，“《世界遺產(chǎn)可持續(xù)發(fā)展政策》明確闡明了世界遺產(chǎn)作為可持續(xù)發(fā)展的保障的作用，并直接呼吁充分發(fā)揮其可持續(xù)發(fā)展的潛力。該政策指出：‘締約國(guó)在執(zhí)行《公約》時(shí)應(yīng)考慮可持續(xù)發(fā)展的3個(gè)方面，即環(huán)境可持續(xù)性、包容性社會(huì)發(fā)展和包容性經(jīng)濟(jì)發(fā)展，以及促進(jìn)和平與安全’”。關(guān)于世界遺產(chǎn)本身、緩沖區(qū)和更廣大的所在環(huán)境，在要求落實(shí)相關(guān)政策、干預(yù)措施和相關(guān)實(shí)踐時(shí)，締約國(guó)應(yīng)做到以下方面。

（1）在環(huán)境可持續(xù)性方面。保護(hù)和加強(qiáng)生物和文化多樣性，為有助于環(huán)境可持續(xù)性的人群提供生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)和利益；保護(hù)和加強(qiáng)社區(qū)抵抗、適應(yīng)和從氣候變化和其他環(huán)境危害的影響中恢復(fù)的能力。

（2）在包容性社會(huì)發(fā)展方面。承認(rèn)文化多樣性、包容性和公平，以及提高所有利益相關(guān)方，特別是地方社區(qū)生活質(zhì)量和福祉的潛力；維護(hù)、尊重和促進(jìn)全面執(zhí)行國(guó)際人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)；鼓勵(lì)土著人民和地方社區(qū)有效和公平地參與世界遺產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的決策、監(jiān)測(cè)和評(píng)估，尊重土著人民在申報(bào)、管理和提交關(guān)于本國(guó)境內(nèi)世界遺產(chǎn)方面報(bào)告的權(quán)利；制定針對(duì)性別平等和促進(jìn)變革的政策和做法。

（3）包容性經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面。促進(jìn)包容性的地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改善生計(jì)，同時(shí)保護(hù)遺產(chǎn)的突出普遍價(jià)值；鼓勵(lì)在可持續(xù)旅游發(fā)展中進(jìn)行包容性和公平的經(jīng)濟(jì)投資，包括社區(qū)優(yōu)先，并確保利益共享；加強(qiáng)能力建設(shè)和創(chuàng)新以及當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)業(yè)精神，以促進(jìn)包括世界遺產(chǎn)，相關(guān)文化和創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)，非物質(zhì)遺產(chǎn)的整體方法。

（4）和平與安全方面。促進(jìn)實(shí)現(xiàn)和維護(hù)締約國(guó)之間和締約國(guó)內(nèi)部的和平與安全；促進(jìn)保護(hù)、保存和管理方面的文化多元化做法；確保實(shí)施《公約》的所有方面都有利于防止締約國(guó)之間和締約國(guó)內(nèi)部的沖突；避免任何可能使世界遺產(chǎn)及其周圍環(huán)境遭受破壞或損壞的行為，同時(shí)避免任何針對(duì)這些遺產(chǎn)的敵對(duì)行動(dòng)；利用世界遺產(chǎn)及其保護(hù)的潛力，為解決沖突作出貢獻(xiàn)，重建和平與安全，為沖突后恢復(fù)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)重建作出貢獻(xiàn)”[20]http://whc.unesco.org/document/174739,2-3.。

教科文組織把世界遺產(chǎn)納入促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的整體目標(biāo)當(dāng)中，如何理解世界遺產(chǎn)對(duì)可持續(xù)發(fā)展的意義，如何把握發(fā)展與保護(hù)的平衡關(guān)系，締約國(guó)締如何才能“確保在保護(hù)、可持續(xù)性和發(fā)展之間實(shí)現(xiàn)適當(dāng)和公平的平衡，從而使世界遺產(chǎn)可以通過有助于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及提高社區(qū)生活質(zhì)量的適當(dāng)方式來得到保護(hù)”[21]http://whc.unesco.org/document/139747,1.。這些問題不斷影響著人們對(duì)世界遺產(chǎn)的理解，影響著世界遺產(chǎn)未來的發(fā)展。