（交通運(yùn)輸部科學(xué)研究院，北京 100029）

0 引言

隨著我國(guó)多式聯(lián)運(yùn)的快速發(fā)展，多式聯(lián)運(yùn)參與各方對(duì)多式聯(lián)運(yùn)信息傳輸?shù)募皶r(shí)性和共享性提出了更高的要求。目前，我國(guó)多式聯(lián)運(yùn)信息互聯(lián)互通工作在鐵海聯(lián)運(yùn)和一站式通關(guān)平臺(tái)方面取得了一定的成效，制定了《國(guó)內(nèi)集裝箱多式聯(lián)運(yùn)運(yùn)單》[1]《國(guó)內(nèi)集裝箱多式聯(lián)運(yùn)電子運(yùn)單》[2]等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，但仍然存在信息傳遞“斷鏈”現(xiàn)象，說明多式聯(lián)運(yùn)信息共享不夠充分、信息傳輸延遲且不穩(wěn)定，究其原因主要包括各種運(yùn)輸方式信息化發(fā)展不均衡，缺乏統(tǒng)一的多式聯(lián)運(yùn)運(yùn)輸規(guī)則，各種運(yùn)輸方式信息系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，各種運(yùn)輸方式之間缺乏信息資源互聯(lián)共享合作機(jī)制等。

國(guó)外對(duì)多式聯(lián)運(yùn)信息的研究較早，在2001年，歐盟委員會(huì)頒布的《面向2010年的歐盟交通運(yùn)輸政策：時(shí)不我待》中，已經(jīng)提出多式聯(lián)運(yùn)信息化的行動(dòng)計(jì)劃[3]，后來(lái)學(xué)者則多聚焦在“一單制”的單證規(guī)則方面，如Abrahamsson 等提出“一單制”的規(guī)則被聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議（United Nations Conference on Trade and Develop?ment,UNCTAD）和國(guó)際商會(huì)（International Cham?ber of Commerce,ICC） 應(yīng)用于制定多式聯(lián)運(yùn)單證[4]。我國(guó)學(xué)者對(duì)于多式聯(lián)運(yùn)信息化的研究大多聚焦在多式聯(lián)運(yùn)信息系統(tǒng)建設(shè)、信息平臺(tái)設(shè)計(jì)等應(yīng)用層面，對(duì)多式聯(lián)運(yùn)信息交換與共享等微觀層面的研究較少。劉艷琴以國(guó)內(nèi)電子數(shù)據(jù)交換（Electronic Data Interchange,EDI）的發(fā)展為切入點(diǎn)，通過梳理業(yè)務(wù)流程及信息的交換，提出了海公聯(lián)運(yùn)信息交換模型，重點(diǎn)研究了集裝箱海-公聯(lián)運(yùn)系統(tǒng)的信息共享問題[5]；諸葛恒英等重點(diǎn)分析了集裝箱多式聯(lián)運(yùn)流程、統(tǒng)一運(yùn)單及多式聯(lián)運(yùn)運(yùn)單的主要信息內(nèi)容，提出了多式聯(lián)運(yùn)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)及我國(guó)集裝箱多式聯(lián)運(yùn)運(yùn)單的統(tǒng)一架構(gòu)，并初步討論了該運(yùn)單的推廣運(yùn)用策略[6]。

作為集約高效的現(xiàn)代化運(yùn)輸組織模式，多式聯(lián)運(yùn)隨著集裝箱技術(shù)的成熟開始快速發(fā)展。集裝箱適用于公路、鐵路、水路等運(yùn)輸方式，以集裝箱為運(yùn)輸單元的多式聯(lián)運(yùn)減少了換裝環(huán)節(jié)，提高了運(yùn)輸效率，實(shí)現(xiàn)了門到門運(yùn)輸。本文研究范圍框定在集裝箱貨物多式聯(lián)運(yùn)上，從微觀層面入手，以集裝箱鐵海聯(lián)運(yùn)為切入點(diǎn)，首先建立單一運(yùn)輸鏈條及鐵海聯(lián)運(yùn)鏈條的標(biāo)準(zhǔn)模型，基于海運(yùn)、鐵路、多式聯(lián)運(yùn)國(guó)際公約，對(duì)鐵海聯(lián)運(yùn)信息的產(chǎn)生和需求進(jìn)行分析，明確具有不同屬性的多式聯(lián)運(yùn)信息的處理方式，從宏觀層面提出多式聯(lián)運(yùn)信息交換與共享的發(fā)展策略。

1 多式聯(lián)運(yùn)信息的產(chǎn)生

1.1 多式聯(lián)運(yùn)信息的概念界定

為了準(zhǔn)確界定集裝箱多式聯(lián)運(yùn)信息的概念，應(yīng)先對(duì)多式聯(lián)運(yùn)及多式聯(lián)運(yùn)合同、多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人等概念進(jìn)行界定。與集裝箱多式聯(lián)運(yùn)信息相關(guān)的法律、公約、協(xié)定主要包括《統(tǒng)一提單的若干法律規(guī)則的國(guó)際公約》（海牙規(guī)則，1924 年，布魯塞爾）、《修改統(tǒng)一提單的若干法律規(guī)則的國(guó)際公約的議定書》（海牙-維斯比規(guī)則，1968年，布魯塞爾）、《聯(lián)合國(guó)海上貨物運(yùn)輸公約》（漢堡規(guī)則，1978 年，漢堡）、《國(guó)際道路貨物運(yùn)輸合同公約》（CMR 公約，1956 年，日內(nèi)瓦）、《鐵路貨物運(yùn)輸國(guó)際公約》（國(guó)際貨約CIM，1970 年，伯爾尼）、《國(guó)際鐵路貨物聯(lián)合運(yùn)輸協(xié)定》（鐵路貨協(xié)CMIC，2018 年）、《統(tǒng)一國(guó)際航空運(yùn)輸某些規(guī)則的公約》（蒙特利爾公約，1999 年，蒙特利爾）、《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物多式聯(lián)運(yùn)公約》（1980 年）、《國(guó)際商會(huì)多式聯(lián)運(yùn)單證規(guī)則》（1991 年）、《國(guó)際集裝箱多式聯(lián)運(yùn)管理規(guī)則》（1997 年）、《海商法》（1992 年）、《合同法》（2017 年）、《鐵路法》（2015 年）等，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)主要包括《貨物多式聯(lián)運(yùn)術(shù)語(yǔ)》（2016 年）、《集裝箱運(yùn)輸術(shù)語(yǔ)》（1998年）等。通過梳理上述國(guó)內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)及學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，目前對(duì)多式聯(lián)運(yùn)概念界定的觀點(diǎn)大致分為以下三種[6]：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為只要采用兩種及以上運(yùn)輸方式即為多式聯(lián)運(yùn)[7-8]，對(duì)多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人、多式聯(lián)運(yùn)合同未做出規(guī)定，主要體現(xiàn)在《貨物多式聯(lián)運(yùn)術(shù)語(yǔ)》[7]《聯(lián)合運(yùn)輸單證統(tǒng)一規(guī)則》[9]中，這是廣義上的多式聯(lián)運(yùn)；第二種觀點(diǎn)是將多式聯(lián)運(yùn)合同、多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人作為多式聯(lián)運(yùn)的本質(zhì)特征，強(qiáng)調(diào)多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人，突出多式聯(lián)運(yùn)全程由其來(lái)組織協(xié)調(diào)，主要體現(xiàn)在《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物多式聯(lián)運(yùn)公約》[10]中，這是狹義上的多式聯(lián)運(yùn)；第三種觀點(diǎn)綜合了前兩種觀點(diǎn)，即采用兩種及以上運(yùn)輸方式，由多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人進(jìn)行組織協(xié)調(diào)并承擔(dān)全程責(zé)任的，這是定義最嚴(yán)格的多式聯(lián)運(yùn)。由此可見，多式聯(lián)運(yùn)不是單一運(yùn)輸方式的疊加，而是提升運(yùn)輸效率、節(jié)約運(yùn)輸時(shí)間、降低運(yùn)輸成本的運(yùn)輸組織模式，多式聯(lián)運(yùn)合同、多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人、兩種及以上運(yùn)輸方式三個(gè)要素缺一不可。多式聯(lián)運(yùn)信息是與多式聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)流程相關(guān)的、在多種運(yùn)輸方式之間流轉(zhuǎn)的，包含多式聯(lián)運(yùn)合同中基本信息的、全程由多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人組織協(xié)調(diào)交換、共享的所有信息資源。

1.2 多式聯(lián)運(yùn)利益相關(guān)方

為了明確多式聯(lián)運(yùn)信息的產(chǎn)生，本文首先通過收集整理相關(guān)公約、規(guī)則等，梳理出多式聯(lián)運(yùn)信息傳輸、交換與共享的利益相關(guān)方，主要包括發(fā)貨人、收貨人、多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人、托運(yùn)人、承運(yùn)人、實(shí)際承運(yùn)人、貨運(yùn)代理人、港站經(jīng)營(yíng)人等。

不同的國(guó)際公約、國(guó)際規(guī)則中對(duì)于上述多式聯(lián)運(yùn)利益相關(guān)方的定義在表述上略有不同，但其實(shí)際意義基本相同。發(fā)貨人[8,10-12]主要分為兩類，一類是真正的貨主，另一類可以稱為托運(yùn)人（Consignor），是指貨主的委托人或代理人等，在本文中，統(tǒng)一采用托運(yùn)人的概念，即與多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人訂立多式聯(lián)運(yùn)合同并將貨物交付給多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人的人[8,13-16]。收貨人（Consignee）是指有權(quán)提取貨物的人，可能是貨物的買方或者買方的代理人等[10,13,15-16]。多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人（Multimodal Transport Operator,MTO）是指以承運(yùn)人的身份與托運(yùn)人簽訂多式聯(lián)運(yùn)合同，為托運(yùn)人提供由兩種及以上運(yùn)輸方式組成的全程運(yùn)輸服務(wù)，并承擔(dān)全程貨物運(yùn)輸責(zé)任的經(jīng)營(yíng)主體[8,10,16-17]。實(shí)際承運(yùn)人（Carrier）是指受承運(yùn)人委托執(zhí)行貨物運(yùn)輸或部分貨物運(yùn)輸?shù)娜魏稳?，也就是?shí)際完成或承擔(dān)完成此項(xiàng)運(yùn)輸或部分運(yùn)輸?shù)娜耍墙?jīng)營(yíng)海上、鐵路、公路、航空等運(yùn)輸業(yè)務(wù)的、擁有大量運(yùn)輸工具的運(yùn)輸企業(yè)，如船公司、航空公司、鐵路公司等，為社會(huì)提供運(yùn)輸服務(wù)[8,13,15-16]。代理人是一個(gè)比較寬泛的法律概念，一方面，在多式聯(lián)運(yùn)運(yùn)輸過程中，部分貨運(yùn)代理人就是多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人，與托運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同，并對(duì)貨物全程負(fù)責(zé)，另一部分則是作為托運(yùn)人，與多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人訂立運(yùn)輸合同，代理人的角色可以與托運(yùn)人或多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人合并；另一方面，從多式聯(lián)運(yùn)信息交換的角度來(lái)看，代理人擔(dān)當(dāng)了托運(yùn)人或多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人的角色，更像是信息的中轉(zhuǎn)站，不必單獨(dú)考慮代理人產(chǎn)生的信息。港站經(jīng)營(yíng)人是指接受承運(yùn)人的委托，在其投資或有權(quán)使用的場(chǎng)地上，負(fù)責(zé)接管運(yùn)輸貨物，并對(duì)貨物進(jìn)行堆存、倉(cāng)儲(chǔ)、裝載、卸載、綁扎等與貨物運(yùn)輸相關(guān)的服務(wù)的經(jīng)營(yíng)主體。

綜上所述，通過歸類、合并、剔除，本文涉及的多式聯(lián)運(yùn)信息交換與共享利益相關(guān)方主要包括托運(yùn)人、收貨人、多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人、實(shí)際承運(yùn)人及港站經(jīng)營(yíng)人。

1.3 多式聯(lián)運(yùn)運(yùn)輸鏈條

廣義的多式聯(lián)運(yùn)是“兩種或兩種以上”運(yùn)輸方式聯(lián)運(yùn)。多式聯(lián)運(yùn)是起運(yùn)地至目的地的運(yùn)輸由多種單一運(yùn)輸方式組成的運(yùn)輸鏈，單一運(yùn)輸方式運(yùn)輸鏈標(biāo)準(zhǔn)模型如圖1所示。

較為常見的國(guó)際集裝箱貨物“門到門”多式聯(lián)運(yùn)是由五段運(yùn)輸共同完成[18-19]，即道路運(yùn)輸—鐵路運(yùn)輸—海上運(yùn)輸—鐵路運(yùn)輸—道路運(yùn)輸，假設(shè)內(nèi)陸鐵路場(chǎng)站作為集裝箱貨物運(yùn)輸?shù)牡谝恢修D(zhuǎn)樞紐站，裝船港作為第二中轉(zhuǎn)樞紐站，卸船港作為第三中轉(zhuǎn)樞紐站，內(nèi)陸鐵路場(chǎng)站作為第四中轉(zhuǎn)樞紐站，國(guó)際集裝箱貨物運(yùn)輸?shù)湫吐?lián)運(yùn)模式如圖2所示。上述國(guó)際集裝箱貨物“門到門”運(yùn)輸可以看作是4 個(gè)聯(lián)合運(yùn)輸疊加而來(lái)，即汽鐵聯(lián)運(yùn)、鐵海聯(lián)運(yùn)、海鐵聯(lián)運(yùn)和鐵汽聯(lián)運(yùn)。

圖2 國(guó)際集裝箱貨物“門到門”運(yùn)輸?shù)湫吐?lián)運(yùn)模式

本文以鐵海聯(lián)運(yùn)段為例，第一程是鐵路運(yùn)輸，第二程是海上運(yùn)輸，上述兩程運(yùn)輸涉及3 個(gè)起止點(diǎn)，分別是起運(yùn)地、中轉(zhuǎn)地和目的地，在每個(gè)起止點(diǎn)中存在公路短駁運(yùn)輸，即發(fā)貨地至鐵路場(chǎng)站、鐵路場(chǎng)站至港口、港口至收貨地3 個(gè)短程運(yùn)輸，兩程運(yùn)輸為長(zhǎng)距離干線運(yùn)輸。鐵海聯(lián)運(yùn)運(yùn)輸鏈條模型如圖3 所示，該圖詳細(xì)闡明了其涉及的多式聯(lián)運(yùn)利益相關(guān)方及實(shí)際運(yùn)輸鏈條中涉及的各運(yùn)輸?shù)攸c(diǎn)。

圖3 鐵海聯(lián)運(yùn)運(yùn)輸鏈條模型

2 多式聯(lián)運(yùn)信息的需求

2.1 鐵海聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)流程

結(jié)合多式聯(lián)運(yùn)利益相關(guān)方及運(yùn)輸鏈條，本文將對(duì)集裝箱鐵海聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行分析，主要聚焦鐵海聯(lián)運(yùn)運(yùn)輸業(yè)務(wù)流程及利益相關(guān)方對(duì)運(yùn)輸單證及信息的需求。鐵海聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)流程如圖4所示。

圖4 鐵海聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)流程

2.2 鐵海聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)流程與運(yùn)輸單據(jù)的匹配

通過對(duì)鐵海聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)流程的分析，梳理出鐵海聯(lián)運(yùn)各環(huán)節(jié)涉及的運(yùn)輸單據(jù)，業(yè)務(wù)流程與相應(yīng)單據(jù)情況如表1 所示。其中，集裝箱裝箱單、場(chǎng)站收據(jù)、集裝箱設(shè)備交接單、放箱憑證、發(fā)箱憑證、收箱憑證、理箱單等單據(jù)均是在單一運(yùn)輸方式內(nèi)流轉(zhuǎn)的票據(jù)[18-21]，部分單據(jù)作為港口集裝箱堆場(chǎng)或集裝箱貨運(yùn)站內(nèi)部流轉(zhuǎn)、交接使用，并不涉及跨運(yùn)輸方式的業(yè)務(wù)流程，而鐵路貨票（運(yùn)單）、海運(yùn)提單、多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)是多式聯(lián)運(yùn)中較為主要的運(yùn)輸單據(jù)，在運(yùn)輸方式間隨運(yùn)輸貨物流轉(zhuǎn)使用，一方面是貨物運(yùn)輸合同（或多式聯(lián)運(yùn)合同）的證明，另一方面，是貨物接管及責(zé)任轉(zhuǎn)移的證明。

表1 鐵海聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)流程及單據(jù)流轉(zhuǎn)

2.3 運(yùn)輸單據(jù)及相應(yīng)信息的匹配

通過梳理多式聯(lián)運(yùn)（《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物多式聯(lián)運(yùn)公約》）、海上運(yùn)輸（《聯(lián)合國(guó)海上貨物運(yùn)輸公約》）以及鐵路運(yùn)輸（《國(guó)際鐵路貨物聯(lián)運(yùn)協(xié)定》）的相關(guān)國(guó)際規(guī)則中對(duì)運(yùn)單事項(xiàng)的要求，重點(diǎn)分析多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)、海運(yùn)提單和鐵路國(guó)聯(lián)運(yùn)單包含的具體內(nèi)容[8,13,22-23]。運(yùn)輸單據(jù)與其遵守的國(guó)際規(guī)則中規(guī)定的事項(xiàng)如表2所示。

表2 鐵海聯(lián)運(yùn)運(yùn)輸單據(jù)及相應(yīng)信息

3 多式聯(lián)運(yùn)信息的分類與性質(zhì)

上文列舉了多式聯(lián)運(yùn)、海運(yùn)和鐵路運(yùn)輸國(guó)際公約中約定的運(yùn)輸單據(jù)具體事項(xiàng)，下面將上述三種運(yùn)輸單據(jù)的信息字段抽象出來(lái)，并按照信息數(shù)據(jù)的用途對(duì)其進(jìn)行分類。

3.1 信息的分類

（1）運(yùn)輸信息

運(yùn)輸信息是與運(yùn)輸單據(jù)相對(duì)應(yīng)的全程或某段運(yùn)輸?shù)南嚓P(guān)信息字段，主要包括運(yùn)輸利益相關(guān)方信息、載運(yùn)工具信息、運(yùn)輸路線信息及其他運(yùn)輸相關(guān)信息等。其中，運(yùn)輸利益相關(guān)方信息主要包括托運(yùn)人、收貨人、承運(yùn)人、多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人等的名稱、地址、電話、傳真；載運(yùn)工具主要包括前段運(yùn)輸工具及當(dāng)前段運(yùn)輸工具，如船名、航次、車輛等；運(yùn)輸路線相關(guān)信息主要包括貨物運(yùn)輸?shù)钠疬\(yùn)地、交付地、目的地、裝運(yùn)港/發(fā)站、卸貨港/到站，裝運(yùn)地點(diǎn)和日期、到達(dá)日期；其他信息包括運(yùn)輸條款、聲明價(jià)值、締約合同日期、辦理海關(guān)和其他行政手續(xù)的記載、承運(yùn)人簽字等。

（2）貨物信息

貨物信息是指與運(yùn)輸貨物相關(guān)的信息。凡是涉及海上運(yùn)輸?shù)膯螕?jù)，不論是多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)還是海運(yùn)提單，國(guó)際公約均要求貨物信息由托運(yùn)人提供，承運(yùn)人對(duì)此不負(fù)有責(zé)任，鐵路國(guó)聯(lián)運(yùn)單沒有相關(guān)規(guī)定。貨物信息主要包括貨物名稱、包裝、件數(shù)、描述、箱號(hào)、鉛封號(hào)、重量、尺寸等詳細(xì)信息。

（3）商務(wù)信息

運(yùn)輸單據(jù)的商務(wù)信息是指運(yùn)費(fèi)、雜費(fèi)支付的相關(guān)事項(xiàng)和要求，主要包括費(fèi)用價(jià)格、單價(jià)、費(fèi)率、支付方式（預(yù)付/到付）等相關(guān)信息。

（4）運(yùn)單信息

運(yùn)單信息是指與運(yùn)輸單據(jù)相關(guān)的信息字段，包括運(yùn)輸單據(jù)編號(hào)、正本的份數(shù)、簽發(fā)的地點(diǎn)和日期等。

（5）其他信息

運(yùn)輸單據(jù)中的其他信息是除運(yùn)輸信息、貨物信息、商務(wù)信息、運(yùn)單信息以外的其他信息，包括各類聲明、添附文件清單等。

3.2 信息的性質(zhì)

通過對(duì)多式聯(lián)運(yùn)、海上運(yùn)輸和鐵路運(yùn)輸?shù)倪\(yùn)輸單據(jù)進(jìn)行分析，并按照用途對(duì)其中的信息進(jìn)行分類，發(fā)現(xiàn)信息可以從不同的維度分為全程信息和區(qū)段信息，必備信息和非必備信息，共用信息、排他信息和非共用非排他信息。每個(gè)維度對(duì)信息性質(zhì)的分類都構(gòu)成一個(gè)全集。

（1）全程性

從信息的全程性質(zhì)來(lái)看，信息可被分為全程信息和區(qū)段信息。全程信息是貫穿于多式聯(lián)運(yùn)整個(gè)過程中的信息，例如運(yùn)輸利益相關(guān)方信息、貨物信息、全程運(yùn)輸路線信息等，對(duì)于全程運(yùn)輸來(lái)說，托運(yùn)人、收貨人、多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人、承運(yùn)人、港站經(jīng)營(yíng)人等各方主體對(duì)各自負(fù)責(zé)的運(yùn)輸區(qū)段負(fù)有責(zé)任，從責(zé)任劃分的角度應(yīng)當(dāng)提供這五方的基本信息；貨物信息是由托運(yùn)人填報(bào)且全程不變的信息；原始發(fā)貨地、最終目的地及運(yùn)輸過程中的位置狀態(tài)信息是被運(yùn)輸鏈條上的各方所需要的信息，同時(shí)，這些信息是依賴于各主體提供的。區(qū)段信息是多式聯(lián)運(yùn)某一程或某一階段的信息，包括載運(yùn)工具信息、區(qū)段內(nèi)運(yùn)輸路線信息及運(yùn)輸費(fèi)用信息，這些信息只流轉(zhuǎn)于本程運(yùn)輸之內(nèi)，并不會(huì)流轉(zhuǎn)到下一程運(yùn)輸，無(wú)論是信息的需求方還是信息的提供方，都限定在本程運(yùn)輸之內(nèi)。

（2）必備性

從信息的必要性質(zhì)來(lái)看，信息可被分為必備信息和非必備信息。必備信息是在多式聯(lián)運(yùn)過程中不可或缺的信息，包括運(yùn)輸利益相關(guān)方信息、貨物信息、運(yùn)輸路線信息、運(yùn)輸費(fèi)用信息等，這些信息是被多式聯(lián)運(yùn)運(yùn)輸鏈條上的某一方或某幾方所需要的信息。例如，貨物信息是被多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人、每一程運(yùn)輸?shù)膶?shí)際承運(yùn)人、港站經(jīng)營(yíng)人及收貨人等各方所需要的信息，因此，貨物信息是必備信息。非必備信息是在多式聯(lián)運(yùn)過程中可以省略或忽略的信息，比如運(yùn)單信息，是與運(yùn)輸單據(jù)本身相關(guān)的信息，如果撇開運(yùn)輸單據(jù)只關(guān)注信息本身時(shí)，運(yùn)單信息是非必備信息。此外，就全程運(yùn)輸而言，部分區(qū)段信息是非必備信息。

（3）共用性

從信息的共用性質(zhì)來(lái)看，信息可被分為共用信息、排他信息和非共用非排他信息。共用信息是多式聯(lián)運(yùn)各利益相關(guān)方均需使用的信息，包括貨物信息、聲明信息等，其中，貨物信息是可以被多式聯(lián)運(yùn)運(yùn)輸鏈條上各方共用的信息，聲明信息是某程運(yùn)輸所遵從的國(guó)際公約，從而表明此程運(yùn)輸是有上位法律保護(hù)和約束的，這類信息也可被各方共用。排他信息是多式聯(lián)運(yùn)過程中特定利益相關(guān)方使用的信息且對(duì)其他各方具有排斥性，如某一程運(yùn)輸?shù)馁M(fèi)用信息，這些信息對(duì)于企業(yè)而言屬于商業(yè)機(jī)密，是不可與其他各方共用的信息。非共用非排他信息是在信息全集中去除共用和排他信息之外的信息，如運(yùn)輸單據(jù)正本份數(shù)及運(yùn)輸單據(jù)簽發(fā)的地點(diǎn)和日期等運(yùn)單信息，由于運(yùn)單信息只與某一運(yùn)輸單據(jù)匹配，所以運(yùn)單信息是非共用且非排他的。

4 多式聯(lián)運(yùn)信息的處理

從目前我國(guó)多式聯(lián)運(yùn)信息交換與共享的現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，仍存在各種運(yùn)輸方式信息化發(fā)展水平不一致、多式聯(lián)運(yùn)流程規(guī)則不一致、信息系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范不一致等問題，缺乏信息交換與共享的機(jī)制與標(biāo)準(zhǔn)，需要各部門互相協(xié)調(diào)配合，聯(lián)合制定信息資源互聯(lián)互通技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和多式聯(lián)運(yùn)信息交換共享使用規(guī)范。基于上述對(duì)信息性質(zhì)的分類與判定，幾類信息在理論和實(shí)踐方面都存在很高的研究?jī)r(jià)值，主要包括必備且共用的信息、必備且非共用的信息、非必備的信息（冗余信息）及必備且排他的信息，如何處理這幾類信息成為目前行業(yè)關(guān)注的重點(diǎn)。未來(lái)應(yīng)著重考慮多式聯(lián)運(yùn)信息的傳輸、交換、共享、冗余處理等方面的需求，并推動(dòng)實(shí)現(xiàn)多式聯(lián)運(yùn)信息的電子化與標(biāo)準(zhǔn)化。

4.1 信息的交換與共享

多式聯(lián)運(yùn)涉及港口、鐵路、公路、航空、貨主、海關(guān)、檢驗(yàn)檢疫等多方利益主體，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，對(duì)各方間信息的傳遞及處理也較為復(fù)雜。信息資源的交換與共享是實(shí)現(xiàn)多式聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)協(xié)同、提升物流效率的重要技術(shù)手段。多式聯(lián)運(yùn)信息的交換與共享是隨著業(yè)務(wù)流程推進(jìn)逐步進(jìn)行的，不論是在每程運(yùn)輸內(nèi)部的利益相關(guān)方之間，還是在兩程運(yùn)輸?shù)睦嫦嚓P(guān)方之間都會(huì)有信息的交換與共享。基于上文提出的鐵海聯(lián)運(yùn)運(yùn)輸鏈條模型和業(yè)務(wù)流程，對(duì)于單一運(yùn)輸方式內(nèi)部的信息交換，假設(shè)鐵路為第一程運(yùn)輸，鐵路段主要是鐵路承運(yùn)方與兩端鐵路站經(jīng)營(yíng)方之間信息的傳輸、交換與共享，第二程運(yùn)輸為海運(yùn)，海運(yùn)段主要是海運(yùn)承運(yùn)方與兩端港口經(jīng)營(yíng)方之間信息的傳輸、交換與共享，上述信息存在于單一運(yùn)輸方式內(nèi)部流轉(zhuǎn)單據(jù)、鐵路和海運(yùn)運(yùn)輸單據(jù)中；對(duì)于海上與鐵路兩段運(yùn)輸之間以及涉及終端客戶的信息交換，主要包括托運(yùn)人與多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人之間、鐵路承運(yùn)方與多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人之間、兩端鐵路站經(jīng)營(yíng)方與多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人之間、多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人與海運(yùn)承運(yùn)方之間、兩端港口經(jīng)營(yíng)方與多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人之間及多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人與收貨人之間信息的傳輸、交換與共享，上述信息主要存在于多式聯(lián)運(yùn)單證中。

對(duì)于必備且共用的信息，以貨物品類、貨物重量、多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人等信息為例，此類信息是需要被各利益相關(guān)方所共享的；對(duì)于必備且非共用的信息，以區(qū)段信息為例，海運(yùn)段裝運(yùn)港、卸貨港、船名及航次、鐵路段發(fā)站、到站、國(guó)境口岸站、承運(yùn)人、車輛等信息只在單程運(yùn)輸內(nèi)部的利益相關(guān)方之間交換，不需要被各利益相關(guān)方共享；對(duì)于非必備信息，以冗余信息為例，紙質(zhì)單據(jù)中運(yùn)輸單據(jù)正本份數(shù)等運(yùn)單信息是不需要在各利益相關(guān)方之間傳遞的；對(duì)于必備且排他的信息，以鐵路和海運(yùn)費(fèi)用信息為例，費(fèi)用作為商業(yè)機(jī)密是不能被合同簽訂方以外的其他各方所知曉的，然而，對(duì)于每段運(yùn)輸，費(fèi)用信息又是不可或缺的，此類信息只能在有限的利益相關(guān)方之間交換，而不能被其他相關(guān)方共享。因此，在多式聯(lián)運(yùn)信息平臺(tái)系統(tǒng)的實(shí)際建設(shè)應(yīng)用中，應(yīng)重點(diǎn)考慮不同性質(zhì)的信息在相關(guān)利益方之間的交換與共享。

4.2 “一單”與“多單”

對(duì)于多式聯(lián)運(yùn)鏈條上的各利益相關(guān)方，如何實(shí)現(xiàn)“門到門”全程信息服務(wù)、如何提升兩端客戶的用戶體驗(yàn)將成為其未來(lái)的核心競(jìng)爭(zhēng)力之一。目前，由于多式聯(lián)運(yùn)各種運(yùn)輸方式單據(jù)的框架體系、行業(yè)規(guī)范、法律基礎(chǔ)、延伸內(nèi)容各不相同，多式聯(lián)運(yùn)全程服務(wù)在兩端仍存在單據(jù)信息重復(fù)錄入、多次填報(bào)等問題，不僅降低了物流的運(yùn)行效率，還增加了物流成本，因此托運(yùn)人（貨主或貨代）提出了多式聯(lián)運(yùn)“一單制”的需求。

通過對(duì)上述信息性質(zhì)的分析，假設(shè)多式聯(lián)運(yùn)可以通過“一票到底”實(shí)現(xiàn)運(yùn)輸單據(jù)“一單制”，那么該單據(jù)中一定會(huì)存在運(yùn)輸費(fèi)用等排他且必備的信息，這必然會(huì)造成商業(yè)機(jī)密的泄露，從而說明這種運(yùn)輸單據(jù)的設(shè)計(jì)是不科學(xué)、不合理的。如果“一單制”單據(jù)中不包含運(yùn)輸費(fèi)用等排他且必備的信息，那么必然會(huì)造成必備信息的缺失。為避免這種情況，勢(shì)必需要設(shè)計(jì)另一張運(yùn)輸單據(jù)，這又與多式聯(lián)運(yùn)“一單制”的初衷——“一票到底”相悖。綜上所述，由于排他且必備的信息存在于運(yùn)輸單據(jù)中，無(wú)論從理論還是實(shí)踐的角度，都證明了“一票到底”的“一單制”是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的。運(yùn)輸單證信息電子化可以解決排他且必備信息的傳輸與交換，目前各個(gè)運(yùn)輸方式還未實(shí)現(xiàn)運(yùn)輸單證電子化，且電子化步伐并不一致，導(dǎo)致運(yùn)輸單證仍以紙質(zhì)單證為主，電子單證為輔。

4.3 信息電子化與標(biāo)準(zhǔn)化

近年來(lái)，公路、鐵路、水路、民航信息化建設(shè)的不斷升級(jí)改造推動(dòng)了各種運(yùn)輸方式單據(jù)電子化的發(fā)展，并以此為基礎(chǔ)，通過交換、協(xié)作等方式匯集不同運(yùn)輸方式的信息資源，能初步提供區(qū)域性多式聯(lián)運(yùn)運(yùn)輸信息服務(wù)。為提升貨物運(yùn)輸效率和服務(wù)水平、降低成本、節(jié)約時(shí)間、增強(qiáng)貨物運(yùn)輸信息的安全性及可追溯性，適應(yīng)物流“一票到底”的運(yùn)輸需求，各種運(yùn)輸方式先后推動(dòng)運(yùn)輸單據(jù)電子化。海運(yùn)方面，提單電子化雖然具有簡(jiǎn)化貿(mào)易流程、提升貿(mào)易效率、降低貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)、加速單證流轉(zhuǎn)等諸多優(yōu)勢(shì)[24]，但是，由于海運(yùn)提單通過長(zhǎng)期以來(lái)的應(yīng)用擁有了法律的保障成為了物權(quán)憑證，需要突破各國(guó)對(duì)于海運(yùn)和電子商務(wù)的法律規(guī)定，各國(guó)對(duì)于海運(yùn)提單電子化還在嘗試階段；鐵路方面，2017年11月，國(guó)家鐵路局開始啟動(dòng)針對(duì)整車、集裝箱、零散快貨托運(yùn)的鐵路貨運(yùn)票據(jù)電子化工作，推進(jìn)工作共分為3 個(gè)階段，第一階段為電子票據(jù)格式啟用和系統(tǒng)調(diào)試階段，第二階段為電子和紙質(zhì)貨運(yùn)票據(jù)共存階段，第三階段為電子貨運(yùn)票據(jù)全面實(shí)行階段。2019 年7 月，交通運(yùn)輸部印發(fā)的《數(shù)字交通發(fā)展規(guī)劃綱要》中明確“加快實(shí)現(xiàn)物流活動(dòng)全過程的數(shù)字化，推進(jìn)鐵路、公路、水路等貨運(yùn)單證電子化和共享互認(rèn)，提供全程可監(jiān)測(cè)、可追溯的‘一站式’物流服務(wù)”。信息數(shù)據(jù)的電子化能更好地解決必備且排他信息的交換與共享問題，推動(dòng)貨物運(yùn)輸“一單到底”，也將進(jìn)一步推動(dòng)信息數(shù)據(jù)電子化發(fā)展。因此，電子化與標(biāo)準(zhǔn)化是多式聯(lián)運(yùn)信息發(fā)展的主要趨勢(shì)。

5 多式聯(lián)運(yùn)信息交換與共享發(fā)展策略

目前，我國(guó)多式聯(lián)運(yùn)發(fā)展面臨政策、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等多方面挑戰(zhàn)，多種運(yùn)輸方式之間仍缺乏信息交換與共享的機(jī)制與標(biāo)準(zhǔn)，需各部門互相協(xié)調(diào)配合，聯(lián)合制定信息資源互聯(lián)互通技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和多式聯(lián)運(yùn)信息交換共享使用規(guī)范。2015 年，交通運(yùn)輸部成立了綜合交通運(yùn)輸標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)，下設(shè)有貨物多式聯(lián)運(yùn)專業(yè)工作組，負(fù)責(zé)多式聯(lián)運(yùn)協(xié)調(diào)銜接和共同使用領(lǐng)域國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作，已發(fā)布了《國(guó)內(nèi)集裝箱多式聯(lián)運(yùn)運(yùn)單》《國(guó)內(nèi)集裝箱多式聯(lián)運(yùn)電子運(yùn)單》等標(biāo)準(zhǔn)，但該系列標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用情況并不理想，仍需繼續(xù)推進(jìn)落實(shí)。本文認(rèn)為推動(dòng)多式聯(lián)運(yùn)信息交換共享需要以各種運(yùn)輸方式信息系統(tǒng)建設(shè)為抓手，強(qiáng)化各種運(yùn)輸方式規(guī)則的銜接和協(xié)調(diào)，進(jìn)一步推動(dòng)多式聯(lián)運(yùn)信息互聯(lián)共享標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系和運(yùn)輸法律體系建設(shè)（見圖5）。

圖5 多式聯(lián)運(yùn)信息交換與共享發(fā)展策略

5.1 統(tǒng)籌推進(jìn)各種運(yùn)輸方式信息化建設(shè)

為提升行業(yè)信息化水平，需進(jìn)一步完善公路、鐵路、水運(yùn)、民航信息系統(tǒng)建設(shè)。具體做法為，在加快建立港口集裝箱多式聯(lián)運(yùn)、內(nèi)河航運(yùn)綜合信息服務(wù)系統(tǒng)、鐵路貨運(yùn)電子商務(wù)平臺(tái)、航空物流信息服務(wù)平臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)平臺(tái)的同時(shí)，推廣使用電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)，打通各種運(yùn)輸方式之間的信息交換通道，實(shí)現(xiàn)物流企業(yè)與船公司、港口碼頭與鐵路間的電子數(shù)據(jù)交換與共享。此外，需加快多式聯(lián)運(yùn)運(yùn)行調(diào)度、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)等系統(tǒng)建設(shè)，同時(shí)利用5G、車聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等信息技術(shù)，提供多式聯(lián)運(yùn)貨物全程實(shí)時(shí)追蹤、信息查詢等服務(wù)，提升多式聯(lián)運(yùn)信息化和智能化發(fā)展水平。

5.2 強(qiáng)化各種運(yùn)輸方式規(guī)則銜接

多式聯(lián)運(yùn)不是一種真正的運(yùn)輸方式，而是一種運(yùn)輸組織模式。因此，多式聯(lián)運(yùn)所遵從的規(guī)則是以不改變各種運(yùn)輸方式原有規(guī)則為前提的，并且是建立在各種運(yùn)輸方式各自規(guī)則下的，其重點(diǎn)是強(qiáng)化各種運(yùn)輸方式規(guī)則的銜接和協(xié)調(diào)。因此，多式聯(lián)運(yùn)信息交換與共享需要強(qiáng)化不同運(yùn)輸方式規(guī)則的銜接和統(tǒng)一，需要推進(jìn)各種運(yùn)輸方式在票據(jù)單證格式、數(shù)據(jù)交換格式等規(guī)則上的銜接和協(xié)調(diào)。

5.3 完善多式聯(lián)運(yùn)信息資源互聯(lián)共享標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系

基于各種運(yùn)輸方式既有的信息系統(tǒng)，加快制定信息互聯(lián)共享標(biāo)準(zhǔn)。為推動(dòng)實(shí)現(xiàn)多種運(yùn)輸方式間信息互聯(lián)與共享，需加快推進(jìn)多式聯(lián)運(yùn)信息互聯(lián)互通相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，包括數(shù)據(jù)元代碼集、單證交換和通信交換標(biāo)準(zhǔn)等，編制多式聯(lián)運(yùn)共享信息使用規(guī)范，明確數(shù)據(jù)的使用主體、使用范圍、使用方式等，確保數(shù)據(jù)使用安全。

5.4 加快建立運(yùn)輸法律體系

推動(dòng)制定運(yùn)輸相關(guān)法律制度。目前，我國(guó)多式聯(lián)運(yùn)法律體系以《合同法》《海商法》為基礎(chǔ)，受《鐵路法》《民用航空法》《郵政法》《港口法》《公路法》《道路運(yùn)輸條例》等相關(guān)法律法規(guī)條款制約，因此，應(yīng)盡快推進(jìn)《運(yùn)輸法》的立法進(jìn)程，以其作為交通運(yùn)輸?shù)幕痉ǎy(tǒng)籌各種運(yùn)輸方式，在法律層面保障電子運(yùn)輸單據(jù)與傳統(tǒng)運(yùn)輸單據(jù)具有同樣的效力和功能，進(jìn)一步明晰多式聯(lián)運(yùn)信息資源互聯(lián)共享過程中各利益相關(guān)方的權(quán)利與義務(wù)，對(duì)多式聯(lián)運(yùn)信息資源交換與共享進(jìn)行具體的指導(dǎo)和規(guī)范，并強(qiáng)化與單一運(yùn)輸方式間法律制度的銜接。

6 結(jié)語(yǔ)

本文以集裝箱鐵海聯(lián)運(yùn)信息的產(chǎn)生與需求為突破口，通過具體分析集裝箱鐵海聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)流程，結(jié)合運(yùn)輸單據(jù)的流轉(zhuǎn)，重點(diǎn)分析了鐵海聯(lián)運(yùn)對(duì)信息交換與共享的需求，基于對(duì)信息數(shù)據(jù)的類別和性質(zhì)的判定，引出了幾類多式聯(lián)運(yùn)信息處理的相關(guān)問題，主要包括信息的交換與共享、一單與多單、信息的電子化與標(biāo)準(zhǔn)化等，并提出了未來(lái)我國(guó)發(fā)展多式聯(lián)運(yùn)信息交換與共享的策略。

多式聯(lián)運(yùn)為產(chǎn)業(yè)鏈上下游提供了全程一體化高效貨物運(yùn)輸服務(wù)體系，是綜合交通運(yùn)輸改革發(fā)展的戰(zhàn)略導(dǎo)向。十四五期是推動(dòng)我國(guó)各種運(yùn)輸方式發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)、提升組合效率的關(guān)鍵階段，加快推進(jìn)多式聯(lián)運(yùn)信息資源跨方式、跨部門交換共享，建成支撐多式聯(lián)運(yùn)發(fā)展的“中樞神經(jīng)系統(tǒng)”，對(duì)于實(shí)現(xiàn)各種運(yùn)輸方式的高效銜接，推動(dòng)物流業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、提質(zhì)增效、高質(zhì)量發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義和現(xiàn)實(shí)作用。未來(lái)，將通過借鑒國(guó)外多式聯(lián)運(yùn)單證電子化成功經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步探討我國(guó)多式聯(lián)運(yùn)信息電子化的發(fā)展路徑。