劉紅

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局，北京 100088）

知識產(chǎn)權(quán)屬私權(quán)性質(zhì)，是公眾民事權(quán)利之一，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)對于培養(yǎng)大眾創(chuàng)新意識、樹立大眾創(chuàng)新思維、鼓勵大眾參與創(chuàng)新實踐有極強(qiáng)的推動意義，重視知識產(chǎn)權(quán)是國家和社會尊重創(chuàng)新、尊重知識的重要體現(xiàn)。民法為知識產(chǎn)權(quán)的制定、完善、發(fā)展奠定基礎(chǔ)，而知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展也是對于民法的傳承和突破，促進(jìn)民法繼續(xù)向前發(fā)展，二者相互影響[1]。在法律范疇中，知識產(chǎn)權(quán)從屬于民法，二者有一定共同點(diǎn)，也有極大不同點(diǎn)。將民法理論應(yīng)用于知識產(chǎn)權(quán)是后者發(fā)展的關(guān)鍵，其中法律原理、法理邏輯結(jié)構(gòu)以及法理傳統(tǒng)等的運(yùn)用最為普遍。

1 民法與知識產(chǎn)權(quán)間的關(guān)系

1.1 本質(zhì)屬性相同

知識產(chǎn)權(quán)屬于私權(quán)，這一觀點(diǎn)在國際范圍內(nèi)得到認(rèn)可，大多國家通過立法對這一私權(quán)屬性加以確認(rèn)。就全世界范圍來看，WTO《知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》明確規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性，而西方國家多采取單行法以及專門立法對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)。大陸國家與英美法單行法的形式不同，大多于民法特別法中將其納入[2]。就我國而言，法律規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)與債權(quán)、物權(quán)等處于同一地位，這就對知識產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)進(jìn)行了明確規(guī)定，即屬于民事權(quán)利，各國的法律實踐均承認(rèn)了知識產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性。

知識產(chǎn)權(quán)的私權(quán)性質(zhì)規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)法被納入私法行列。從大陸法系國家的法律規(guī)定中能夠更加輕易地看出，知識產(chǎn)權(quán)與民法之間的相互聯(lián)系，知識產(chǎn)權(quán)法從屬于民法，在其中占據(jù)特殊地位。知識產(chǎn)權(quán)法的財產(chǎn)權(quán)制度體系擁有獨(dú)立性特點(diǎn)，但是與債權(quán)法、物權(quán)法等相比，其調(diào)整方法、調(diào)整對象等獨(dú)立性則并不明顯?？偟膩碚f，知識產(chǎn)權(quán)雖從屬財產(chǎn)法，但知識產(chǎn)權(quán)成果與普通物質(zhì)財產(chǎn)相比具有極大的不同。知識產(chǎn)權(quán)成果復(fù)制性強(qiáng)，且具有非物質(zhì)性，因此在法律實施時并不能將物權(quán)、債權(quán)法中的財產(chǎn)法生搬硬套，而是應(yīng)針對性予以特殊條文制定[3]。不可否認(rèn)，在法律設(shè)計環(huán)節(jié)，知識產(chǎn)權(quán)法具有私法、公法結(jié)合這一特征，這主要是因為知識產(chǎn)權(quán)成果常與國家、社會利益相連，因此必須遵守公法規(guī)范、程序性規(guī)范。例如在進(jìn)行專利申請時必須經(jīng)行政程序通過，且在產(chǎn)權(quán)管理環(huán)節(jié)會有行政機(jī)關(guān)在其中發(fā)揮重要作用，但是所有這些并不能更改知識產(chǎn)權(quán)法的私法屬性。

1.2 作用對象相同

在進(jìn)行法律部門的劃分時，最主要的評判依據(jù)就是調(diào)整方法以及調(diào)整對象，而對知識產(chǎn)權(quán)來說，其調(diào)整對象從屬于民法。第一，無論是民法還是知識產(chǎn)權(quán)法，其調(diào)整主體地位相同；第二，民法和知識產(chǎn)權(quán)法均將人身關(guān)系、財產(chǎn)關(guān)系作為最終調(diào)整對象[4]。與此同時，知識產(chǎn)權(quán)也具有特殊性，即擁有與民法相比極大不同的地方，主要體現(xiàn)在三個方面：首先，在運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)時，主體與其他企業(yè)、個人之間的關(guān)系不同；其次，在審核確認(rèn)階段，知識產(chǎn)權(quán)法格外重視調(diào)整主體與國家行政部門間的關(guān)系；最后，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重點(diǎn)是對于侵權(quán)問題的有效公平處理。

2 民法理論在知識產(chǎn)權(quán)中的運(yùn)用

2.1 民法理論原則的運(yùn)用

2.1.1 權(quán)利不得濫用原則

所謂不得濫用就是在行使權(quán)力時要有鮮明界限，堅決防止越線行為以及濫用權(quán)力狀況的出現(xiàn)，將權(quán)利不得濫用原則應(yīng)用于知識產(chǎn)權(quán)法中可以更加有效保護(hù)權(quán)利人權(quán)利，即通過保護(hù)專有權(quán)利防止他人對于權(quán)利人利益的侵犯，防止出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)損失。這一點(diǎn)也是對于他人的提醒，要求他人主動規(guī)避越線行為，對他人智力成果予以充分尊重。

2.1.2 平等原則

平等自治是民法理論的基本原則，因此在法律行使時對法律主體也有更加嚴(yán)格的要求，在活動過程中必須秉承平等原則，堅決避免特殊權(quán)利的使用，保證權(quán)利的公平平等，為公民平等行使民事權(quán)利提供堅強(qiáng)保障[5]。平等原則應(yīng)用于知識產(chǎn)權(quán)法最主要的就是鼓勵所有知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人充分發(fā)揮自身創(chuàng)造力優(yōu)勢，創(chuàng)造智力成果，同時將技術(shù)開發(fā)作品、創(chuàng)作成果等作為法律保護(hù)的重點(diǎn)，為其提供專利權(quán)、著作權(quán)和商標(biāo)權(quán)，予以充分法律保護(hù)，保證智力成果專利權(quán)不被他人侵犯。

2.1.3 自愿原則

民法中的自愿原則即在當(dāng)事人自愿情況下發(fā)生民事活動。自愿原則以平等原則為基礎(chǔ)，是權(quán)利人個人意志的體現(xiàn)。這一原則在知識產(chǎn)權(quán)上的運(yùn)用首先表現(xiàn)在權(quán)利人在自愿前提下獲得知識產(chǎn)權(quán)；其次，在權(quán)利人行使知識產(chǎn)權(quán)過程中要充分尊重其意愿，不得對其行為和選擇予以干涉[6]。例如，專利申請人對于是否放棄、轉(zhuǎn)讓、贈與專利申請權(quán)具有自主的選擇權(quán)；作為專利權(quán)人對于實施專利權(quán)、許可他人實施該專利權(quán)、轉(zhuǎn)讓該專利權(quán)等均具有自主的選擇權(quán)。當(dāng)然，自愿原則要受合法原則束縛，必須遵守強(qiáng)制性規(guī)范，不得違背相應(yīng)制度。

2.1.4 誠實信用原則

誠實信用原則在民法中的含義為在民俗活動等的組織過程中當(dāng)事人要以法律法規(guī)為標(biāo)準(zhǔn)，堅決避免對于他人權(quán)利和社會利益的侵犯。將其應(yīng)用于知識產(chǎn)權(quán)法就是要求權(quán)利人在權(quán)力獲得后要正確行使個人權(quán)利，在專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可、贈與中秉承誠信原則，堅持誠實守信，避免因個人行為對他人和社會造成利益損害。

2.1.5 合法性原則

合法性原則具有強(qiáng)制性，即當(dāng)事人在實施民事行為時必須遵守法律法規(guī)，任何與國家法律相沖突的行為都將受到制約和懲罰，若未存在明確法律規(guī)定，則當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)將政策規(guī)范作為遵守原則。私法的自治原則必須符合合法原則，在遵守強(qiáng)制性規(guī)范的基礎(chǔ)上，民事活動當(dāng)事人可于任意性范疇內(nèi)對法律法規(guī)以協(xié)商的方式予以調(diào)整[7]。而知識產(chǎn)權(quán)利益范圍與之相比更廣，不僅關(guān)系到個人，還可能對社會乃至國家造成影響，因此知識產(chǎn)權(quán)法中有較大比重為強(qiáng)制性規(guī)范，不可更改，這一做法的最終目的是真正保護(hù)知識成果，使其為個人以及社會做更大貢獻(xiàn)，避免濫用權(quán)力、私改法律等行為的出現(xiàn)。例如，在專利申請中外觀設(shè)計的文字或者圖案涉及國家重大政治事件、經(jīng)濟(jì)事件、文化事件或者宗教信仰，以致妨害公共利益或者傷害人民感情或者民族感情的、或者宣揚(yáng)封建迷信的，該專利申請不能被授權(quán)專利權(quán)。另外，用于賭博的設(shè)備、吸毒的器具或者偽造國家貨幣的設(shè)備等屬于違反法律的發(fā)明創(chuàng)造，不能被授予專利權(quán)，也就是不能得到知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

2.2 民法法理邏輯結(jié)構(gòu)的運(yùn)用

民法理論邏輯具有全面、系統(tǒng)的優(yōu)勢，且《民法通則》以法律哲學(xué)作為民法規(guī)定的重要參考。在民法理論體系中，處于基礎(chǔ)地位的為法律關(guān)系、民事責(zé)任、民事訴訟以及法律事實等，知識產(chǎn)權(quán)法將以立法思維模式作為自身發(fā)展和創(chuàng)造的重要依據(jù)，在使用和處理收益過程中注重與他人、社會以及國家等之間的法律關(guān)系，尊重法律事實。若有人對知識產(chǎn)權(quán)造成侵犯，則侵權(quán)人必須承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，對侵權(quán)事實進(jìn)行揭露，同時對侵權(quán)行為事實賠償和補(bǔ)救，最大程度減少對被侵權(quán)者的損害。知識產(chǎn)權(quán)法在制定過程中借鑒民法模式和思維是民法理論在知識產(chǎn)權(quán)中運(yùn)用的重要證明。

2.3 民法法理傳統(tǒng)的運(yùn)用

民法起源于古羅馬，是萬民法、市民法衍生的產(chǎn)物，是隨著版圖不斷擴(kuò)大、統(tǒng)治人口不斷增加、本國公民與異邦人相互融合背景下統(tǒng)治者為提升區(qū)域管理有效率制定的制度。市民法、萬民法以保障萬民合法權(quán)益為傳統(tǒng)，以保全權(quán)利本位為思想精髓，這一理念貫穿民法體系發(fā)展全過程。民法系統(tǒng)發(fā)展歷史悠久，發(fā)展過程逐漸豐富、健全，系統(tǒng)性更強(qiáng)，其中權(quán)利理論豐富、侵權(quán)賠償健全、權(quán)利保障詳盡，優(yōu)勢明顯。

知識產(chǎn)權(quán)法和民法于立法原理上具有相似性，這一點(diǎn)在前文已有提及，這就決定了知識產(chǎn)權(quán)法與民法在理念傳統(tǒng)、理論基石等方面類似，這是民法法理傳統(tǒng)在知識產(chǎn)權(quán)中應(yīng)用的有效印證。知識產(chǎn)權(quán)主體、客體、內(nèi)容以及權(quán)力獲取、侵權(quán)保護(hù)等都運(yùn)用了民法法理傳統(tǒng)。

3 結(jié)語

民法屬于基礎(chǔ)法，其理論原則、法理邏輯結(jié)構(gòu)以及法理傳統(tǒng)等都為知識產(chǎn)權(quán)法的建立和完善提供了參考，其以保障公民利益、監(jiān)督公民民事行為為目的，在悠久的歷史發(fā)展中愈發(fā)完善。知識產(chǎn)權(quán)法是對于當(dāng)事人智力成果的有效保障，在立法過程中充分借鑒民法理論極為關(guān)鍵，對于推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)法體系健全有積極意義。