●閆詠梅

一、引言

隨著我國經(jīng)濟進入新常態(tài)發(fā)展階段，深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展已上升到戰(zhàn)略高度。體制機制改革不僅是科研院所的主要任務(wù)和趨勢，也是激發(fā)科研院所活力、推進協(xié)同創(chuàng)新和促進科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。但隨著改革的深入，如何把握新常態(tài)下體制機制改革的新特點和新要求，引導(dǎo)科研院所良性有序發(fā)展，是當(dāng)前科研院所急需考慮的重要問題。建立適合科研院所的績效評價系統(tǒng)是解決該問題的關(guān)鍵，而如何構(gòu)建科研院所績效評價指標(biāo)體系又是該問題的核心。建立一套合理有效的科研院所績效評價指標(biāo)體系，實現(xiàn)“以評促建，評建結(jié)合”，對推動科研院所發(fā)展，提升競爭力具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

二、科研院所績效評價指標(biāo)體系構(gòu)建

體制機制轉(zhuǎn)型背景下，科研院所績效評價是在選擇恰當(dāng)評價方法、確定量化指標(biāo)及設(shè)定合理評價標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，為實現(xiàn)其職能進行的綜合性評價。而在量化指標(biāo)的選擇上，既要考慮科研院所改制前的實際，又要體現(xiàn)改革后的新特點和新要求。因此，本研究認(rèn)為科研院所績效評價指標(biāo)體系涉及人才培養(yǎng)、財務(wù)績效、科研成果和影響力等四個維度。

（一）創(chuàng)新人才培養(yǎng)是核心

創(chuàng)新人才的培養(yǎng)是科研院所協(xié)同創(chuàng)新能力提升的核心與關(guān)鍵?？蒲性核鳛橹匾娜瞬排囵B(yǎng)基地，其人才培養(yǎng)應(yīng)以科研團隊培育為重點，以高層次研究生培養(yǎng)為目標(biāo)。因此，本文從科研團隊建設(shè)和研究生培養(yǎng)兩個層面設(shè)計了反映其人才培養(yǎng)情況的6 個指標(biāo)。其中，科研團隊包括科研人員占比、博士生導(dǎo)師和碩士生導(dǎo)師人數(shù)三個指標(biāo)；研究生培養(yǎng)則選擇了博士后出站人數(shù)、博士生畢業(yè)人數(shù)和碩士生畢業(yè)人數(shù)三個指標(biāo)。

（二）財務(wù)績效是運營支撐

財務(wù)績效是衡量科研院所能否有效運營的重要支撐。在科研院所體制機制改革的趨勢下，其財務(wù)績效評價指標(biāo)不僅要體現(xiàn)其科研經(jīng)費情況，更要體現(xiàn)科研院所的收入與支出情況。因此，本文從經(jīng)費、收入和支出情況三個層面，衡量科研院所的財務(wù)績效。其中經(jīng)費情況主要包括經(jīng)費總規(guī)模、經(jīng)費財政資助占比、縱橫向課題研究經(jīng)費規(guī)模四個指標(biāo)；收入情況則包括科研收入、營業(yè)收入、利稅總額和出口創(chuàng)匯四個指標(biāo)；而在支出情況上，選擇了科研支出和營業(yè)支出兩個指標(biāo)。

（三）科研成果是努力方向

科研成果不僅是科研院所擁有的無形資產(chǎn)，更體現(xiàn)了科研院所的競爭力，其科研成果主要包括決策成果、學(xué)術(shù)成果、研究項目和成果轉(zhuǎn)化四個方面。其中，決策成果主要選擇內(nèi)參采納量和咨詢報告采納量兩個指標(biāo)測度；學(xué)術(shù)成果包括了圖書出版、學(xué)術(shù)論文發(fā)表及轉(zhuǎn)載數(shù)三個指標(biāo)；研究項目則從國家、地方自科和社科項目，以及橫向項目數(shù)進行測度；成果轉(zhuǎn)化層面，則選擇了有效專利數(shù)、科技成果轉(zhuǎn)化率和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)三個指標(biāo)。

（四）影響力是價值體現(xiàn)

影響力是科研院所價值和生命力的有力體現(xiàn)?？蒲性核挠绊懥Σ粌H包括社會影響力，還包括其國際影響力。社會影響力評價指標(biāo)包括了國家及地方媒體評論數(shù)、國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制訂數(shù)和獲獎情況等；國際影響力評價指標(biāo)包括國際合作項目數(shù)、參與國際交流次數(shù)、國際培訓(xùn)和國際標(biāo)準(zhǔn)指定數(shù)等指標(biāo)。

上述四個維度構(gòu)成了科研院所績效評價的一級評價指標(biāo)，各一級評價指標(biāo)又分別包含二級評價指標(biāo)和三級指標(biāo)，具體指標(biāo)如表1 所示。

表1 科研院所績效評價指標(biāo)體系

三、結(jié)論與展望

本文以體制機制改革為背景，綜合考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，從人才培養(yǎng)、財務(wù)績效、科研成果、影響力等四個方面，構(gòu)建了科研院所績效評價指標(biāo)體系。但科研院所績效評價是一個復(fù)雜系統(tǒng)，該評價指標(biāo)體系還需要在實踐中不斷地修正與完善，以期在合理有效評價科研院所績效的同時，進一步促進轉(zhuǎn)制科研院所的改革和發(fā)展。