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        對外開放與科技創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟增長研究

        2020-11-16 01:50:37馬寧
        北方經(jīng)貿(mào) 2020年11期
        關鍵詞:區(qū)域經(jīng)濟增長對外開放創(chuàng)新驅動

        馬寧

        摘要:本文以上海、武漢和桂林為例,分別從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新過程和創(chuàng)新產(chǎn)出三個方面比較我國不同區(qū)域的創(chuàng)新現(xiàn)狀,并實證分析對外開放對科技創(chuàng)新促進經(jīng)濟增長的影響,得出自主創(chuàng)新和對外開放對經(jīng)濟增長均有顯著的正面影響,但開放度提高會削弱R&D投入對經(jīng)濟增長促進作用的結論。據(jù)此我們提出加大研發(fā)投入、致力于吸收國外核心技術和把握開放步伐的政策建議,以期推動我國經(jīng)濟發(fā)展盡早進入創(chuàng)新驅動階段。

        關鍵詞:對外開放;科技創(chuàng)新;區(qū)域經(jīng)濟增長;創(chuàng)新驅動

        中圖分類號:F832.5? ? 文獻標識碼:A

        文章編號:1005-913X(2020)11-0022-04

        “創(chuàng)新”一詞的出現(xiàn)最早可追溯至J. A. Schumpeter(1912)的著作《經(jīng)濟發(fā)展理論》,他認為創(chuàng)新是指把一種新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新結合”引入生產(chǎn)體系。20世紀60年代,“技術創(chuàng)新”逐漸提高到創(chuàng)新的主導地位。技術創(chuàng)新是發(fā)明的選擇、資本投入保證、組織建立、制定計劃、招用工人和開辟市場等行為綜合的結果。[1]隨著技術創(chuàng)新在經(jīng)濟發(fā)展中的作用越來越凸顯,著名管理學家Michael E.Porter(1990)提出了創(chuàng)新驅動理論,他將國家或城市的經(jīng)濟發(fā)展分為四個階段,即要素驅動階段、投資驅動階段、創(chuàng)新驅動階段和財富驅動階段。創(chuàng)新驅動的實質(zhì)是科技創(chuàng)新,而科技創(chuàng)新一方面來源于原始創(chuàng)新成果,另一方面來自引進吸收再創(chuàng)新。同時,創(chuàng)新驅動經(jīng)濟發(fā)展是針對全社會而言的,不只是企業(yè)的新發(fā)明轉化為新技術,更重要的是在全社會推廣和擴散。[2]在創(chuàng)新驅動階段,企業(yè)在應用、改進技術的基礎上,要具備獨立的技術開發(fā)能力,技術創(chuàng)新成為提高國家競爭力的主要因素。處于創(chuàng)新導向階段的產(chǎn)業(yè),在產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)技術、營銷能力等方面應居領先地位,產(chǎn)業(yè)的競爭力不斷提高。自主創(chuàng)新促進技術持續(xù)更新,從而推動高效率生產(chǎn)和經(jīng)濟進一步快速增長。

        從美國、日本、芬蘭、韓國等創(chuàng)新型國家的發(fā)展歷程來看,進入創(chuàng)新驅動的條件一般包括以下六個方面:第一創(chuàng)新綜合指數(shù)高,科技進步貢獻率在70%以上;第二研發(fā)投入占GDP比重一般在2%以上,研發(fā)投資的較大部分投向產(chǎn)業(yè)領域;第三創(chuàng)新活動主要集中在原始創(chuàng)新,對外技術依存度指標一般在30%以下;第四創(chuàng)新產(chǎn)出高,發(fā)明專利多;第五創(chuàng)新既要體現(xiàn)在科技優(yōu)勢上,還體現(xiàn)在產(chǎn)品或服務的國際競爭優(yōu)勢上,這個階段應該形成較為完善的產(chǎn)業(yè)集群,對宏觀環(huán)境波動和外來沖擊的免疫力很強;第六創(chuàng)新驅動不僅體現(xiàn)在經(jīng)濟增長上,而且要擴散到社會發(fā)展、環(huán)境改善、體制優(yōu)化等多個領域。只有達到上述所有條件,才可以說進入了創(chuàng)新驅動階段。

        我國絕大多數(shù)城市都未達到創(chuàng)新驅動階段的條件,但是和上述條件的差距有多大,距離是否逐年縮小,東、中、西部地區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展不平衡的程度如何,這些問題都有待進一步解答。本文以上海、武漢和桂林為例,比較我國東部、中部和西部不同區(qū)域城市的創(chuàng)新水平發(fā)展現(xiàn)狀,并實證分析對外開放對科技創(chuàng)新促進經(jīng)濟增長的影響作用,以期提出推動我國實現(xiàn)創(chuàng)新驅動與高質(zhì)量發(fā)展的政策建議。

        一、區(qū)域科技創(chuàng)新現(xiàn)狀

        (一)創(chuàng)新投入

        物質(zhì)資本和人力資本投入是研發(fā)投入中最重要的兩個方面,表1所示為上海、武漢、桂林研究與試驗發(fā)展人員全時當量和R&D經(jīng)費支出,總體上均呈上升趨勢,特別是桂林和武漢的R&D經(jīng)費支出增長顯著,研究期內(nèi)分別增長了432.27%和303.10%。在總量上,上海的創(chuàng)新投入則遠大于武漢和桂林:2018年上海R&D經(jīng)費支出達到1359.20億元,武漢、桂林僅為其26.48%和1.15%。進入創(chuàng)新驅動階段的條件之一是研發(fā)投入占GDP的比例在2%以上,上海和武漢在研究末期的R&D強度分別已經(jīng)達到4.16%和2.42%,但桂林的R&D強度在研究末期僅為0.71%,與東中部地區(qū)相比仍有較大距離。

        (二)創(chuàng)新過程

        自主創(chuàng)新包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新三種主要形式。原始創(chuàng)新是指“元創(chuàng)新”(Meta-innovation),即根本性創(chuàng)新,意味著在研究開發(fā)方面,特別是在基礎研究和高技術研究領域取得獨有的發(fā)現(xiàn)或發(fā)明。隨著企業(yè)競爭的全面國際化,提高企業(yè)原始創(chuàng)新能力已成為我國建設自主創(chuàng)新國家的關鍵。[3]原始創(chuàng)新在對科技自身發(fā)展產(chǎn)生重大牽引作用的同時,對經(jīng)濟結構和產(chǎn)業(yè)形態(tài)也會帶來重大變革,比如導致企業(yè)競爭態(tài)勢的變化、社會財富的重新分配或競爭格局的重新形成。由于自主創(chuàng)新在整個創(chuàng)新體系中的核心地位,如果一國或地區(qū)的創(chuàng)新活動主要集中在集成創(chuàng)新和引進吸收再創(chuàng)新,即使研發(fā)投入大、科研成果豐盛,也不能斷定其已經(jīng)進入創(chuàng)新驅動階段。

        目前普遍采用對外技術依存度研究創(chuàng)新形式,該指標表示一國的技術創(chuàng)新對國外技術依賴程度,可以從對外技術貿(mào)易和科學技術經(jīng)費支出結構兩個角度測算。受我國目前所處階段限制,我們關注的焦點更多在于如何利用國外技術資源提高國內(nèi)科學技術水平和產(chǎn)業(yè)競爭力,因此第一種測度方法使用并不普遍。沿襲大多數(shù)學者的做法,本文從科學技術經(jīng)費支出結構角度出發(fā),選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)引進技術經(jīng)費占R&D經(jīng)費支出比重計算對外技術依存度,測算結果如圖1所示。

        規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)引進技術經(jīng)費支出除桂林有明顯減少外,上海和武漢均沒有大的變動,但上海的該項支出遠大于武漢和桂林,這是因為東部地區(qū)自主創(chuàng)新水平普遍高于中西部地區(qū),而其中引進吸收再創(chuàng)新不可避免存在經(jīng)費問題。對外技術依存度則均呈遞減趨勢,從2004年超過30%降低至20%以下。值得注意的是,2016-2018年桂林對外技術依存度平均僅為0.205%,但是這并不能說明桂林的創(chuàng)新過程主要集中在原始創(chuàng)新。2004-2008年桂林曾投入大量資金引進國外技術,但由于其旅游城市的定位,R&D投入小,自主創(chuàng)新能力較低,這一舉措沒有能夠帶動當?shù)乜蒲协h(huán)境的改善。隨著引進技術的難度加大,近年桂林技術引進力度有所減弱,引進技術經(jīng)費支出驟降,其中2015年和2018年引進外來技術經(jīng)費支出為0,從而對外技術依存度也處于較低水平。桂林存在的這一科研瓶頸不是特例,也符合廣大西部地區(qū)的現(xiàn)狀。

        (三)創(chuàng)新產(chǎn)出

        1.專利授權量。專利授權量也是反映創(chuàng)新產(chǎn)出水平的指標之一,特別是發(fā)明專利具備“突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步”,對其創(chuàng)新性要求高。圖3A描述了2003-2018年上海、武漢、桂林專利授權量的變動趨勢,大體均有較大增加,但武漢和桂林與上海之間仍有很大差距。上海2018年共授權專利92 460件,武漢僅為上海的35.03%,而桂林更少,僅為武漢的9.28%??紤]發(fā)明專利在專利授權總量中所占比重,情況則有所不同:桂林發(fā)明專利所占比重最高,武漢次之,上海最低。其中桂林該指標呈上升趨勢, 2014年達到頂點73.59%,比2003年翻了一倍,但從2014—2018桂林這方面指數(shù)也開始下降到28.39%。而上海、武漢一直在10-30%范圍內(nèi)波動,這從一定程度上說明桂林的創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量并不低。但是從統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看,2014年桂林發(fā)明專利授權數(shù)僅為3 173件,少于武漢的3 874件,也遠少于上海的11 614件;實用新型專利授權量854件,遠少于上海、武漢的30 704和10 855件。實用新型專利又稱小發(fā)明或小專利,通常是指對產(chǎn)品的形狀、構造或者其結合提出的適于實用的新的技術方案。我國重視實用新型的原因是鼓勵低成本、研制周期短的小發(fā)明創(chuàng)造,更快地適應經(jīng)濟發(fā)展的需要。因此雖然實用新型專利所包含的創(chuàng)新性小于發(fā)明專利,其對科研創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展的推動作用也不容小覷。

        2.區(qū)域科技創(chuàng)新現(xiàn)狀分析。從以上分析可知,上海的研發(fā)投入占GDP的比例從2005年至今一直保持在2%以上,2018年更達到4.16%;大量創(chuàng)新活動是原始創(chuàng)新,對外技術依存度從2009年開始小于30%,且逐年降低;發(fā)明專利多,2018年達到21 331件,專利授權總量為92 460件,每萬人口發(fā)明專利擁有量達到38.1件,居全國第二位,比全國平均水平多出18.8件。這說明上海已經(jīng)進入了創(chuàng)新驅動階段,從而推斷我國東部地區(qū)可能已經(jīng)或快要進入創(chuàng)新驅動階段。武漢和桂林對外技術依存度很低,特別是桂林近三年均低于1%;武漢研發(fā)投入占GDP的比例近五年均大于2%,而桂林最高僅為0.95%,發(fā)明專利相較于東部沿海地區(qū)也不多。因此武漢和桂林都沒有進入創(chuàng)新驅動階段,但武漢與其差距要小于桂林,推斷我國中西部地區(qū)大部分均未進入創(chuàng)新驅動階段,且西部地區(qū)與進入條件相距甚遠,但距離正在逐年縮小。

        二、實證研究

        發(fā)展中國家的自主研發(fā)投資不足,國際性技術外溢是促進技術進步的重要技術知識來源。[6]但是關于對外開放在創(chuàng)新驅動中的作用,還沒有達成一致結論,[7,8,9]而且開放度水平對我國技術創(chuàng)新的影響也存在明顯的區(qū)域性特征。[10]從上文分析可知,一國或地區(qū)進入創(chuàng)新驅動階段的條件之一是對外技術依存度指標在30%以下,而對外開放必然涉及到技術引進與吸收,從而開放度提高可能伴隨對外技術依存度的提高。為了驗證我國不同地區(qū)對外開放程度在創(chuàng)新驅動中的作用,考察對外依存度指標的合理性,本文選用上海、武漢、桂林2005-2018年數(shù)據(jù)為例進行實證研究,計量模型設定如下:

        lnGDPit=lnRDit+openit+lnRDit×openit+μi+vt+εit(1)

        被解釋變量為地區(qū)生產(chǎn)總值的對數(shù)值(lnGDPit),解釋變量為全社會R&D經(jīng)費投入的對數(shù)值(lnRDit)和對外開放水平(openit),其中對外開放水平是由貿(mào)易開放度和FDI占GDP比重用主成分分析法合成。lnRDit×openit表示R&D投入和對外開放的交互項,μi、vt分別表示個體固定效應和時間固定效應,是模型的殘差項。

        為了控制我國地區(qū)之間較大的異質(zhì)性和宏觀經(jīng)濟沖擊對經(jīng)濟增長的影響,計量模型采用時間個體固定效應模型。我們對模型的參數(shù)進行估計,結果如表2所示。在第(1)列中,我們利用R&D經(jīng)費投入對基準模型進行回歸,發(fā)現(xiàn)自主創(chuàng)新對經(jīng)濟增長有顯著的正面影響,這與大多數(shù)學者的研究結果相一致。[2,11,12]為了驗證對外開放在創(chuàng)新驅動中的作用,我們引入對外開放指標進行回歸,結果如第(2)列所示:對外開放與自主創(chuàng)新一樣,能夠促進經(jīng)濟增長,但對外開放指標的引入削弱了創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的解釋力。

        由于R&D投入增加能促進經(jīng)濟增長,但R&D經(jīng)費使用也依賴于經(jīng)濟增長,因此模型設定可能存在內(nèi)生性問題。此外經(jīng)濟趨同方程中的解釋變量與殘差項會構成移動平均(MA)過程,因此本文采用內(nèi)生解釋變量的滯后項作為工具變量對模型重新進行估計。第(3)和(4)列給出了工具變量回歸的估計值,各解釋變量的估計值沒有發(fā)生明顯差異,這也進一步說明了本文回歸結果的穩(wěn)健性。

        在第(5)列中,我們引入R&D投入和對外開放的交互項。一方面,從經(jīng)濟現(xiàn)象上兩者本身就存在相互影響。另一方面,我們預期開放是自主研發(fā)影響經(jīng)濟增長的條件之一,而且在開放程度不同的情況下,R&D投入對經(jīng)濟增長影響的邊際量不同。結果發(fā)現(xiàn),交互項系數(shù)為負,開放度提高會削弱R&D投入對經(jīng)濟增長的促進作用。雖然對外開放是技術引進和國際性技術外溢的必要條件,[13,14]但是技術引進對自主創(chuàng)新具有一定的擠出效應。引進消化吸收再創(chuàng)新是指對國外先進技術的結構、原理、數(shù)據(jù)等做進一步分析,在此基礎上開發(fā)新技術和新產(chǎn)品,其技術水平與引進技術基本相當或稍有提高。不同于原始創(chuàng)新,引進消化吸收再創(chuàng)新是一種知識外源型、學習模仿型和后進追趕型的創(chuàng)新模式,因此在發(fā)展中國家較為普遍。但是我國存在大量只引進不創(chuàng)新的行為,特別是在中西部地區(qū),R&D投入不足,自主創(chuàng)新能力較差,從而通過擴大開放引入國外先進技術并沒有促進本地技術進步,反而可能進一步加劇創(chuàng)新投入不足、創(chuàng)新意識薄弱的情形。有鑒于此,將對外技術依存度指標作為進入創(chuàng)新驅動階段的條件之一,有其合理性。

        三、結論與政策建議

        本文首先以上海、武漢和桂林為例,分別從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新過程和創(chuàng)新產(chǎn)出三個方面比較我國不同區(qū)域城市發(fā)展的創(chuàng)新現(xiàn)狀,得出我國東部地區(qū)可能已經(jīng)或快要進入創(chuàng)新驅動階段,而中西部地區(qū)大部分均未進入創(chuàng)新驅動階段的結論。由于我們特別關注其中的對外技術依存度指標,接下來實證分析了對外開放對科技創(chuàng)新促進經(jīng)濟增長的影響,得出以下結論:第一,自主創(chuàng)新對經(jīng)濟增長有顯著的正面影響;第二,對外開放與自主創(chuàng)新一樣,能夠促進經(jīng)濟增長;第三,開放度提高會削弱R&D投入對經(jīng)濟增長的促進作用。

        基于上述實證結果,本文提出推動我國進入創(chuàng)新驅動階段的政策建議如下:繼續(xù)加大研發(fā)投入,特別是將研發(fā)投資投向基礎研究和產(chǎn)業(yè)領域,強調(diào)原始創(chuàng)新的重要性。引進國外技術的同時致力于吸收核心技術,并鼓勵在此基礎上進一步創(chuàng)新。在對外開放問題上不能一刀切,要考慮到我國東中西部地區(qū)發(fā)展的不平衡性,把握開放步伐,內(nèi)陸地區(qū)盲目對外開放可能會擠出本土自主創(chuàng)新。創(chuàng)新驅動不僅體現(xiàn)在經(jīng)濟增長上,而且要擴散到社會發(fā)展、環(huán)境改善、體制優(yōu)化等多個領域,促進各領域協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。

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        [責任編輯:蘭欣卉]

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