馬寧

摘要：本文以上海、武漢和桂林為例，分別從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新過程和創(chuàng)新產(chǎn)出三個方面比較我國不同區(qū)域的創(chuàng)新現(xiàn)狀，并實證分析對外開放對科技創(chuàng)新促進經(jīng)濟增長的影響，得出自主創(chuàng)新和對外開放對經(jīng)濟增長均有顯著的正面影響，但開放度提高會削弱R&D投入對經(jīng)濟增長促進作用的結論。據(jù)此我們提出加大研發(fā)投入、致力于吸收國外核心技術和把握開放步伐的政策建議，以期推動我國經(jīng)濟發(fā)展盡早進入創(chuàng)新驅動階段。

關鍵詞：對外開放;科技創(chuàng)新;區(qū)域經(jīng)濟增長;創(chuàng)新驅動

中圖分類號：F832.5? ? 文獻標識碼：A

文章編號：1005-913X（2020）11-0022-04

“創(chuàng)新”一詞的出現(xiàn)最早可追溯至J. A. Schumpeter（1912）的著作《經(jīng)濟發(fā)展理論》，他認為創(chuàng)新是指把一種新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新結合”引入生產(chǎn)體系。20世紀60年代，“技術創(chuàng)新”逐漸提高到創(chuàng)新的主導地位。技術創(chuàng)新是發(fā)明的選擇、資本投入保證、組織建立、制定計劃、招用工人和開辟市場等行為綜合的結果。[1]隨著技術創(chuàng)新在經(jīng)濟發(fā)展中的作用越來越凸顯，著名管理學家Michael E.Porter（1990）提出了創(chuàng)新驅動理論，他將國家或城市的經(jīng)濟發(fā)展分為四個階段，即要素驅動階段、投資驅動階段、創(chuàng)新驅動階段和財富驅動階段。創(chuàng)新驅動的實質(zhì)是科技創(chuàng)新，而科技創(chuàng)新一方面來源于原始創(chuàng)新成果，另一方面來自引進吸收再創(chuàng)新。同時，創(chuàng)新驅動經(jīng)濟發(fā)展是針對全社會而言的，不只是企業(yè)的新發(fā)明轉化為新技術，更重要的是在全社會推廣和擴散。[2]在創(chuàng)新驅動階段，企業(yè)在應用、改進技術的基礎上，要具備獨立的技術開發(fā)能力，技術創(chuàng)新成為提高國家競爭力的主要因素。處于創(chuàng)新導向階段的產(chǎn)業(yè)，在產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)技術、營銷能力等方面應居領先地位，產(chǎn)業(yè)的競爭力不斷提高。自主創(chuàng)新促進技術持續(xù)更新，從而推動高效率生產(chǎn)和經(jīng)濟進一步快速增長。

從美國、日本、芬蘭、韓國等創(chuàng)新型國家的發(fā)展歷程來看，進入創(chuàng)新驅動的條件一般包括以下六個方面：第一創(chuàng)新綜合指數(shù)高，科技進步貢獻率在70%以上;第二研發(fā)投入占GDP比重一般在2%以上，研發(fā)投資的較大部分投向產(chǎn)業(yè)領域;第三創(chuàng)新活動主要集中在原始創(chuàng)新，對外技術依存度指標一般在30%以下;第四創(chuàng)新產(chǎn)出高，發(fā)明專利多;第五創(chuàng)新既要體現(xiàn)在科技優(yōu)勢上，還體現(xiàn)在產(chǎn)品或服務的國際競爭優(yōu)勢上，這個階段應該形成較為完善的產(chǎn)業(yè)集群，對宏觀環(huán)境波動和外來沖擊的免疫力很強;第六創(chuàng)新驅動不僅體現(xiàn)在經(jīng)濟增長上，而且要擴散到社會發(fā)展、環(huán)境改善、體制優(yōu)化等多個領域。只有達到上述所有條件，才可以說進入了創(chuàng)新驅動階段。

我國絕大多數(shù)城市都未達到創(chuàng)新驅動階段的條件，但是和上述條件的差距有多大，距離是否逐年縮小，東、中、西部地區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展不平衡的程度如何，這些問題都有待進一步解答。本文以上海、武漢和桂林為例，比較我國東部、中部和西部不同區(qū)域城市的創(chuàng)新水平發(fā)展現(xiàn)狀，并實證分析對外開放對科技創(chuàng)新促進經(jīng)濟增長的影響作用，以期提出推動我國實現(xiàn)創(chuàng)新驅動與高質(zhì)量發(fā)展的政策建議。

一、區(qū)域科技創(chuàng)新現(xiàn)狀

（一）創(chuàng)新投入

物質(zhì)資本和人力資本投入是研發(fā)投入中最重要的兩個方面，表1所示為上海、武漢、桂林研究與試驗發(fā)展人員全時當量和R&D經(jīng)費支出，總體上均呈上升趨勢，特別是桂林和武漢的R&D經(jīng)費支出增長顯著，研究期內(nèi)分別增長了432.27%和303.10%。在總量上，上海的創(chuàng)新投入則遠大于武漢和桂林：2018年上海R&D經(jīng)費支出達到1359.20億元，武漢、桂林僅為其26.48%和1.15%。進入創(chuàng)新驅動階段的條件之一是研發(fā)投入占GDP的比例在2%以上，上海和武漢在研究末期的R&D強度分別已經(jīng)達到4.16%和2.42%，但桂林的R&D強度在研究末期僅為0.71%，與東中部地區(qū)相比仍有較大距離。

（二）創(chuàng)新過程

自主創(chuàng)新包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新三種主要形式。原始創(chuàng)新是指“元創(chuàng)新”（Meta-innovation），即根本性創(chuàng)新，意味著在研究開發(fā)方面，特別是在基礎研究和高技術研究領域取得獨有的發(fā)現(xiàn)或發(fā)明。隨著企業(yè)競爭的全面國際化，提高企業(yè)原始創(chuàng)新能力已成為我國建設自主創(chuàng)新國家的關鍵。[3]原始創(chuàng)新在對科技自身發(fā)展產(chǎn)生重大牽引作用的同時，對經(jīng)濟結構和產(chǎn)業(yè)形態(tài)也會帶來重大變革，比如導致企業(yè)競爭態(tài)勢的變化、社會財富的重新分配或競爭格局的重新形成。由于自主創(chuàng)新在整個創(chuàng)新體系中的核心地位，如果一國或地區(qū)的創(chuàng)新活動主要集中在集成創(chuàng)新和引進吸收再創(chuàng)新，即使研發(fā)投入大、科研成果豐盛，也不能斷定其已經(jīng)進入創(chuàng)新驅動階段。

目前普遍采用對外技術依存度研究創(chuàng)新形式，該指標表示一國的技術創(chuàng)新對國外技術依賴程度，可以從對外技術貿(mào)易和科學技術經(jīng)費支出結構兩個角度測算。受我國目前所處階段限制，我們關注的焦點更多在于如何利用國外技術資源提高國內(nèi)科學技術水平和產(chǎn)業(yè)競爭力，因此第一種測度方法使用并不普遍。沿襲大多數(shù)學者的做法，本文從科學技術經(jīng)費支出結構角度出發(fā)，選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)引進技術經(jīng)費占R&D經(jīng)費支出比重計算對外技術依存度，測算結果如圖1所示。

規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)引進技術經(jīng)費支出除桂林有明顯減少外，上海和武漢均沒有大的變動，但上海的該項支出遠大于武漢和桂林，這是因為東部地區(qū)自主創(chuàng)新水平普遍高于中西部地區(qū)，而其中引進吸收再創(chuàng)新不可避免存在經(jīng)費問題。對外技術依存度則均呈遞減趨勢，從2004年超過30%降低至20%以下。值得注意的是，2016-2018年桂林對外技術依存度平均僅為0.205%，但是這并不能說明桂林的創(chuàng)新過程主要集中在原始創(chuàng)新。2004-2008年桂林曾投入大量資金引進國外技術，但由于其旅游城市的定位，R&D投入小，自主創(chuàng)新能力較低，這一舉措沒有能夠帶動當?shù)乜蒲协h(huán)境的改善。隨著引進技術的難度加大，近年桂林技術引進力度有所減弱，引進技術經(jīng)費支出驟降，其中2015年和2018年引進外來技術經(jīng)費支出為0，從而對外技術依存度也處于較低水平。桂林存在的這一科研瓶頸不是特例，也符合廣大西部地區(qū)的現(xiàn)狀。

（三）創(chuàng)新產(chǎn)出

1.專利授權量。專利授權量也是反映創(chuàng)新產(chǎn)出水平的指標之一，特別是發(fā)明專利具備“突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步”，對其創(chuàng)新性要求高。圖3A描述了2003-2018年上海、武漢、桂林專利授權量的變動趨勢，大體均有較大增加，但武漢和桂林與上海之間仍有很大差距。上海2018年共授權專利92 460件，武漢僅為上海的35.03%，而桂林更少，僅為武漢的9.28%?？紤]發(fā)明專利在專利授權總量中所占比重，情況則有所不同：桂林發(fā)明專利所占比重最高，武漢次之，上海最低。其中桂林該指標呈上升趨勢， 2014年達到頂點73.59%，比2003年翻了一倍，但從2014—2018桂林這方面指數(shù)也開始下降到28.39%。而上海、武漢一直在10-30%范圍內(nèi)波動，這從一定程度上說明桂林的創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量并不低。但是從統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，2014年桂林發(fā)明專利授權數(shù)僅為3 173件，少于武漢的3 874件，也遠少于上海的11 614件;實用新型專利授權量854件，遠少于上海、武漢的30 704和10 855件。實用新型專利又稱小發(fā)明或小專利，通常是指對產(chǎn)品的形狀、構造或者其結合提出的適于實用的新的技術方案。我國重視實用新型的原因是鼓勵低成本、研制周期短的小發(fā)明創(chuàng)造，更快地適應經(jīng)濟發(fā)展的需要。因此雖然實用新型專利所包含的創(chuàng)新性小于發(fā)明專利，其對科研創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展的推動作用也不容小覷。

2.區(qū)域科技創(chuàng)新現(xiàn)狀分析。從以上分析可知，上海的研發(fā)投入占GDP的比例從2005年至今一直保持在2%以上，2018年更達到4.16%;大量創(chuàng)新活動是原始創(chuàng)新，對外技術依存度從2009年開始小于30%，且逐年降低;發(fā)明專利多，2018年達到21 331件，專利授權總量為92 460件，每萬人口發(fā)明專利擁有量達到38.1件，居全國第二位，比全國平均水平多出18.8件。這說明上海已經(jīng)進入了創(chuàng)新驅動階段，從而推斷我國東部地區(qū)可能已經(jīng)或快要進入創(chuàng)新驅動階段。武漢和桂林對外技術依存度很低，特別是桂林近三年均低于1%;武漢研發(fā)投入占GDP的比例近五年均大于2%，而桂林最高僅為0.95%，發(fā)明專利相較于東部沿海地區(qū)也不多。因此武漢和桂林都沒有進入創(chuàng)新驅動階段，但武漢與其差距要小于桂林，推斷我國中西部地區(qū)大部分均未進入創(chuàng)新驅動階段，且西部地區(qū)與進入條件相距甚遠，但距離正在逐年縮小。

二、實證研究

發(fā)展中國家的自主研發(fā)投資不足，國際性技術外溢是促進技術進步的重要技術知識來源。[6]但是關于對外開放在創(chuàng)新驅動中的作用，還沒有達成一致結論，[7，8，9]而且開放度水平對我國技術創(chuàng)新的影響也存在明顯的區(qū)域性特征。[10]從上文分析可知，一國或地區(qū)進入創(chuàng)新驅動階段的條件之一是對外技術依存度指標在30%以下，而對外開放必然涉及到技術引進與吸收，從而開放度提高可能伴隨對外技術依存度的提高。為了驗證我國不同地區(qū)對外開放程度在創(chuàng)新驅動中的作用，考察對外依存度指標的合理性，本文選用上海、武漢、桂林2005-2018年數(shù)據(jù)為例進行實證研究，計量模型設定如下：

lnGDPit=lnRDit+openit+lnRDit×openit+μi+vt+εit（1）

被解釋變量為地區(qū)生產(chǎn)總值的對數(shù)值（lnGDPit），解釋變量為全社會R&D經(jīng)費投入的對數(shù)值（lnRDit）和對外開放水平（openit），其中對外開放水平是由貿(mào)易開放度和FDI占GDP比重用主成分分析法合成。lnRDit×openit表示R&D投入和對外開放的交互項，μi、vt分別表示個體固定效應和時間固定效應，是模型的殘差項。

為了控制我國地區(qū)之間較大的異質(zhì)性和宏觀經(jīng)濟沖擊對經(jīng)濟增長的影響，計量模型采用時間個體固定效應模型。我們對模型的參數(shù)進行估計，結果如表2所示。在第（1）列中，我們利用R&D經(jīng)費投入對基準模型進行回歸，發(fā)現(xiàn)自主創(chuàng)新對經(jīng)濟增長有顯著的正面影響，這與大多數(shù)學者的研究結果相一致。[2，11，12]為了驗證對外開放在創(chuàng)新驅動中的作用，我們引入對外開放指標進行回歸，結果如第（2）列所示：對外開放與自主創(chuàng)新一樣，能夠促進經(jīng)濟增長，但對外開放指標的引入削弱了創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的解釋力。

由于R&D投入增加能促進經(jīng)濟增長，但R&D經(jīng)費使用也依賴于經(jīng)濟增長，因此模型設定可能存在內(nèi)生性問題。此外經(jīng)濟趨同方程中的解釋變量與殘差項會構成移動平均（MA）過程，因此本文采用內(nèi)生解釋變量的滯后項作為工具變量對模型重新進行估計。第（3）和（4）列給出了工具變量回歸的估計值，各解釋變量的估計值沒有發(fā)生明顯差異，這也進一步說明了本文回歸結果的穩(wěn)健性。

在第（5）列中，我們引入R&D投入和對外開放的交互項。一方面，從經(jīng)濟現(xiàn)象上兩者本身就存在相互影響。另一方面，我們預期開放是自主研發(fā)影響經(jīng)濟增長的條件之一，而且在開放程度不同的情況下，R&D投入對經(jīng)濟增長影響的邊際量不同。結果發(fā)現(xiàn)，交互項系數(shù)為負，開放度提高會削弱R&D投入對經(jīng)濟增長的促進作用。雖然對外開放是技術引進和國際性技術外溢的必要條件，[13，14]但是技術引進對自主創(chuàng)新具有一定的擠出效應。引進消化吸收再創(chuàng)新是指對國外先進技術的結構、原理、數(shù)據(jù)等做進一步分析，在此基礎上開發(fā)新技術和新產(chǎn)品，其技術水平與引進技術基本相當或稍有提高。不同于原始創(chuàng)新，引進消化吸收再創(chuàng)新是一種知識外源型、學習模仿型和后進追趕型的創(chuàng)新模式，因此在發(fā)展中國家較為普遍。但是我國存在大量只引進不創(chuàng)新的行為，特別是在中西部地區(qū)，R&D投入不足，自主創(chuàng)新能力較差，從而通過擴大開放引入國外先進技術并沒有促進本地技術進步，反而可能進一步加劇創(chuàng)新投入不足、創(chuàng)新意識薄弱的情形。有鑒于此，將對外技術依存度指標作為進入創(chuàng)新驅動階段的條件之一，有其合理性。

三、結論與政策建議

本文首先以上海、武漢和桂林為例，分別從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新過程和創(chuàng)新產(chǎn)出三個方面比較我國不同區(qū)域城市發(fā)展的創(chuàng)新現(xiàn)狀，得出我國東部地區(qū)可能已經(jīng)或快要進入創(chuàng)新驅動階段，而中西部地區(qū)大部分均未進入創(chuàng)新驅動階段的結論。由于我們特別關注其中的對外技術依存度指標，接下來實證分析了對外開放對科技創(chuàng)新促進經(jīng)濟增長的影響，得出以下結論：第一，自主創(chuàng)新對經(jīng)濟增長有顯著的正面影響;第二，對外開放與自主創(chuàng)新一樣，能夠促進經(jīng)濟增長;第三，開放度提高會削弱R&D投入對經(jīng)濟增長的促進作用。

基于上述實證結果，本文提出推動我國進入創(chuàng)新驅動階段的政策建議如下：繼續(xù)加大研發(fā)投入，特別是將研發(fā)投資投向基礎研究和產(chǎn)業(yè)領域，強調(diào)原始創(chuàng)新的重要性。引進國外技術的同時致力于吸收核心技術，并鼓勵在此基礎上進一步創(chuàng)新。在對外開放問題上不能一刀切，要考慮到我國東中西部地區(qū)發(fā)展的不平衡性，把握開放步伐，內(nèi)陸地區(qū)盲目對外開放可能會擠出本土自主創(chuàng)新。創(chuàng)新驅動不僅體現(xiàn)在經(jīng)濟增長上，而且要擴散到社會發(fā)展、環(huán)境改善、體制優(yōu)化等多個領域，促進各領域協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。

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[責任編輯：蘭欣卉]