摘 要：科技成果轉(zhuǎn)化是一個復(fù)雜系統(tǒng)工程，其中尊重科研人員創(chuàng)新價值，維護他們在科技成果轉(zhuǎn)化中的切實利益，激發(fā)科技人員研發(fā)熱情是重中之重。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配存在重短效，難以長效激勵;經(jīng)費單一，欠缺轉(zhuǎn)化引導(dǎo);權(quán)益分配內(nèi)容單一，欠缺協(xié)調(diào)與監(jiān)督機制等問題?；诖?，本文將提出優(yōu)化權(quán)益分配模式，簡化股權(quán)分配模式，實行差異化資助模式等政策建議，希望可以為相關(guān)研究提供參考。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化;權(quán)益分配;激勵機制

一、引言

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。要充分發(fā)揮科技創(chuàng)新的社會價值和經(jīng)濟效應(yīng)，一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)就是要促進科技成果的有效轉(zhuǎn)化。但長久以來，我們國家科技成果轉(zhuǎn)化總體狀況并不十分理想，轉(zhuǎn)化率遠低于西方發(fā)達國家，其中相當(dāng)一部分投入大量科研資金的科技成果在論文發(fā)表或成果鑒定后被束之高閣。為改變這一局面，2015年第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十六次會議對《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》作了重大調(diào)整，明確提出要增加科研人員收益、強化企業(yè)轉(zhuǎn)化主體作用、支持公共研發(fā)平臺建設(shè)、拓展資金多元化渠道、通過簡政放權(quán)為轉(zhuǎn)化服務(wù)。內(nèi)容較原法有關(guān)鍵性突破，進一步激發(fā)了科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)在動力。2016年，國務(wù)院下發(fā)《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》，在部分高校和科研院所試點探索科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的有效機制與模式。2017年，教育部下發(fā)《教育部辦公廳關(guān)于進一步推動高校落實科技成果轉(zhuǎn)化政策相關(guān)事項的通知》，明確各高校依法享有并自主行使職務(wù)科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)。在這種背景下，2016年各高等院校和科研機構(gòu)通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓，技術(shù)入股，產(chǎn)、學(xué)、研合作等方式，簽訂技術(shù)合同90 573項，成交額為1 065.2億元，增幅達21.8%，政策紅利開始顯現(xiàn)，但與發(fā)達國家，與創(chuàng)新國家建設(shè)、社會經(jīng)濟發(fā)展實際需求比較，還有不少差距。

科技成果轉(zhuǎn)化是一個復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，需要用系統(tǒng)性的管理思維來進行法律、法規(guī)、政策的頂層設(shè)計，發(fā)揮政策協(xié)同效能，充分尊重科研院所、高等學(xué)校等研發(fā)主體在科技成果研發(fā)的主體地位，在各個層面協(xié)調(diào)好政府、研發(fā)主體、科技工作者在成果轉(zhuǎn)化后的收益分配體系，這有利于激發(fā)科技人員創(chuàng)新動力，全面審視相關(guān)權(quán)益分配制度，促進科技成果轉(zhuǎn)化暢通運行。

二、科技成果轉(zhuǎn)化中科研人員權(quán)益分配存在的主要問題

科研創(chuàng)新以及之后的科技成果轉(zhuǎn)化，整個過程是一系列的行為組合，每一步都面臨著失敗，二者的不確定性決定了科技成果轉(zhuǎn)化復(fù)雜性的天然屬性，成果權(quán)益分配的復(fù)雜性，而這種復(fù)雜性直接導(dǎo)致了權(quán)益分配的種種弊端。

（一）成果轉(zhuǎn)化重短效，難以長效激勵

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前成果轉(zhuǎn)化方式絕大多數(shù)是轉(zhuǎn)讓、許可這兩種形式，較為單一。這兩種轉(zhuǎn)化方式表現(xiàn)為一次性激勵，短期內(nèi)能讓成果擁有方快速獲取收益，實現(xiàn)科技成果的市場價值。但從長遠來看，這兩種形式卻不能充分體現(xiàn)科研人員的創(chuàng)新價值，也不利于對新技術(shù)的持續(xù)改進與開發(fā)。

作價入股這一長效激勵轉(zhuǎn)化方式正面臨著國有資產(chǎn)流失的風(fēng)險壓力，而且在實施過程中需要解決作價評估復(fù)雜、股權(quán)確立、公司章程修訂等一系列商業(yè)談判問題，而各單位科技成果轉(zhuǎn)化管理人員往往不具備相關(guān)的專業(yè)技能，無法處理股權(quán)結(jié)構(gòu)、股權(quán)利益分配以及之后可能會面臨的企業(yè)融資帶來股權(quán)稀釋等一系列復(fù)雜性問題，這使得這一長效激勵制度在實踐操作中很難真正發(fā)揮作用。

（二）科研項目經(jīng)費列支單一，欠缺轉(zhuǎn)化引導(dǎo)

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前由政府資金資助的應(yīng)用型縱向科研項目，其結(jié)題要求、間接經(jīng)費列支方式同基礎(chǔ)性研究項目基本沒有差別，沒有體現(xiàn)應(yīng)用型科研項目的成果轉(zhuǎn)化需求。因此，創(chuàng)新人才在研究項目設(shè)計和研究開展過程中，欠缺創(chuàng)造面向市場需求成果的內(nèi)生力和外在引導(dǎo)力，單純是為了課題結(jié)題而結(jié)題，一大批為研究而研究的成果獲得鑒定結(jié)題后就被束之高閣，背離了以解決實際問題為研究目的的應(yīng)用型研究設(shè)立初衷，造成政府科研經(jīng)費的浪費和使用效能低下。

（三）科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配內(nèi)容有待進一步豐富

比如，創(chuàng)新人才受企業(yè)委托開發(fā)某類產(chǎn)品，由企業(yè)提供專項的橫向項目研究經(jīng)費，但要求其最后成果知識產(chǎn)權(quán)歸屬于該企業(yè)，因而這些科技成果就不存在之后的科技成果轉(zhuǎn)化流程。創(chuàng)新人才總會或多或少地利用本單位試驗設(shè)備等其他科研資源投入研發(fā)活動，而取得的權(quán)益單位又不能得到應(yīng)用的保障。從社會整體科技轉(zhuǎn)化效能上來看，這種方式對于科技成果轉(zhuǎn)化有加大促進作用，定向式的研發(fā)創(chuàng)新模式既高效又簡便;但對于創(chuàng)新人才所在單位而言，在某種程度上無法得到應(yīng)有的權(quán)益保障?！袄婀蚕怼L(fēng)險共擔(dān)”是科技成果轉(zhuǎn)化的基本原則，科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險，不僅包括科技研發(fā)自身的不確定性風(fēng)險，而且包括轉(zhuǎn)化過程中的不確定性?？萍汲晒D(zhuǎn)化具體內(nèi)容的多元性，不僅是單一的所有權(quán)、使用權(quán)的轉(zhuǎn)移，而且應(yīng)包括權(quán)益分配制度設(shè)計，市場化的效益分配以及持續(xù)的技術(shù)改進等。

（四）轉(zhuǎn)化權(quán)益分配過程欠缺協(xié)調(diào)與監(jiān)督機制

科技成果轉(zhuǎn)化的利益涉及面廣，牽涉的層面多，各個主體之間的利益訴求，管理體制機制都有所不同，一旦出現(xiàn)利益分歧，最大的影響方還是科技人員。目前，我國還沒有專門的機構(gòu)或者專門的法律法規(guī)來協(xié)調(diào)解決相關(guān)利益分歧。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，雖然有一些單位通過科技成果轉(zhuǎn)化利益分配公示制度，對科技轉(zhuǎn)化利益分配進行備案監(jiān)督，但是這種監(jiān)督機制往往形式大于內(nèi)容，同時伴隨著科技成果轉(zhuǎn)化支持力度的加大，也不能排除個別人員為了完成個人考核任務(wù)、職稱晉升、評獎評優(yōu)、獲取獎勵等，在科技成果轉(zhuǎn)化中夸大成果價值，在科技成果轉(zhuǎn)化活動中存在欺詐行為。雖然各地出臺了本地的促進科技成果轉(zhuǎn)化條例，在相關(guān)條例中也有相應(yīng)的懲戒和法律責(zé)任條款，但誰來認定、誰來實施、誰來負責(zé)，具體程序如何，都沒有具體的操作細則，欠缺可操作性。

三、完善科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配激勵機制的建議

（一）改進轉(zhuǎn)讓與許可利益分配模式

提升轉(zhuǎn)讓與許可轉(zhuǎn)化利益分配方式需改變短視化的利益分配方式。例如，根據(jù)科研項目和科研成果的自身特點，在科研項目研究設(shè)計之初、進行之中提前公布，引入意向轉(zhuǎn)化資本，基于“協(xié)商自治、風(fēng)險共擔(dān)、收益共享”的原則，按照“分段推進、分批轉(zhuǎn)化”的思路，在不同的研發(fā)階段，提前引入社會資本、社會力量綜合評估研發(fā)成果的社會經(jīng)濟價值。這一方面能更好地踐行“風(fēng)險共擔(dān)、收益共享”原則，另一方面，產(chǎn)業(yè)力量的提前介入也能為成果的優(yōu)化提供更好的研發(fā)思路，為科技人員提供持續(xù)的激勵，進而保障雙方獲得更大的成果轉(zhuǎn)化利益。

（二）簡化股權(quán)分配模式，提供專業(yè)服務(wù)

股權(quán)激勵是對創(chuàng)新主體發(fā)揮長效激勵作用最好的形式，應(yīng)盡量優(yōu)化縮短審批流程，對實施主體放寬股權(quán)獎勵、出售、年限和盈利水平的限制，充分發(fā)揮股權(quán)分配的產(chǎn)期激勵作用，讓各實施主體在分配過程中更具可操作性，切實保護他們的長期利益。同時，面對作價入股所帶來的一些管理經(jīng)營問題，需要建立一支專業(yè)化、復(fù)合型的技術(shù)經(jīng)紀人團隊來提供專業(yè)的一站式服務(wù)，全面介入股權(quán)分配實施中的各個階段，搭建第三方對話平臺，切實保障創(chuàng)新人才權(quán)益。

（三）保障自主實施轉(zhuǎn)化利益分配方式

由于市場經(jīng)營所帶的不確定性，創(chuàng)新人才在自主實施轉(zhuǎn)化過程中的權(quán)益很難得到保障。特別是實施獎勵的時間節(jié)點上，各地促進科技成果轉(zhuǎn)化條例時間、條件規(guī)定不一，如《浙江省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》規(guī)定，“在實施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后五年內(nèi)”，這顯然過于苛刻。創(chuàng)新人才從實施自主轉(zhuǎn)化到最后盈利必然會經(jīng)歷一個較長的時間過程，這時應(yīng)該借鑒上海頒布的相關(guān)政策，將時間節(jié)點上調(diào)為“在實施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后，可以從開始盈利的年度起連續(xù)五年”，這樣才能對創(chuàng)新人才有更好的權(quán)益保障。

（四）實行差異化科研項目資助模式

政府資金資助的科研項目應(yīng)采取差異化的資助模式，應(yīng)用型項目的結(jié)題形式和間接經(jīng)費應(yīng)同基礎(chǔ)性研究有所區(qū)別。應(yīng)用型科研項目的結(jié)題形式和間接經(jīng)費比例應(yīng)該同成果轉(zhuǎn)化相掛鉤。例如，探索建立體現(xiàn)創(chuàng)新人才價值和貢獻的間接經(jīng)費同成果轉(zhuǎn)化收益相掛鉤的動態(tài)浮動機制，切實提高科研成果轉(zhuǎn)化率。

（五）構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配協(xié)同保障機制

科技創(chuàng)新成果的權(quán)益分配一直是“政產(chǎn)學(xué)研金服用”進行深度協(xié)同創(chuàng)新的難點和關(guān)鍵點。因此，政府應(yīng)當(dāng)扮演好“裁判”與“協(xié)調(diào)者”的角色，一方面要通過各項激勵政策，激勵各主體進行創(chuàng)新;另一方面要協(xié)調(diào)和平衡好各主體之間的合理利益訴求，制訂相應(yīng)“懲罰機制”，對不正當(dāng)?shù)男袨檫M行及時糾偏和“懲戒”，而高校與科研院所需健全以增加知識價值為導(dǎo)向的利益分配激勵機制，對科研項目的各類費用實行更加“透明化”的管理方法，本著“公平、公正、透明”的原則全面落實各項激勵政策，著力打通政策執(zhí)行的最后梗阻，讓全社會形成尊重知識、體現(xiàn)創(chuàng)新價值的良好社會氛圍。

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基金項目：本文系浙江省人力資源和社會保障科學(xué)研究課題“科技成果轉(zhuǎn)化中科技人員權(quán)益分配激勵機制研究（2019067）”研究成果。

作者簡介：沈立宏（1980—），男，浙江寧波人，碩士，高級經(jīng)濟師，研究方向：人力資源管理。