（華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，武漢 430074）

引 言

資源枯竭型城市是指隨著資源開采而興起，并依靠資源型產(chǎn)業(yè)驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因資源枯竭而萎縮衰退的城市類型?，F(xiàn)階段，資源枯竭型城市普遍面臨經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、生態(tài)環(huán)境惡劣和公共服務(wù)供給不足等問題，成為中國(guó)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的薄弱環(huán)節(jié)。同時(shí)，由于資源枯竭型城市面臨技術(shù)與制度的 “雙重鎖定”，單純依靠市場(chǎng)調(diào)節(jié)和地方政府自我修復(fù)很難打破 “資源詛咒”，因此亟需外部力量引導(dǎo)以重塑內(nèi)生增長(zhǎng)動(dòng)力（張生玲等， 2016）[1]。

為推動(dòng)資源枯竭型城市轉(zhuǎn)型升級(jí)，國(guó)務(wù)院于2007年出臺(tái)了 《關(guān)于促進(jìn)資源型城市可持續(xù)發(fā)展的若干意見》，首次提出設(shè)立資源枯竭型城市轉(zhuǎn)移支付。隨后，國(guó)家發(fā)改委、國(guó)土資源部和財(cái)政部在2008年、2009年和2012年分3批將69個(gè)資源枯竭型城市（區(qū)、縣）列入資源枯竭城市支持名單，安排中央財(cái)政按年度對(duì)資源枯竭型城市進(jìn)行補(bǔ)助，并累計(jì)下達(dá)財(cái)力性轉(zhuǎn)移支付資金近1600億元。然而，關(guān)于財(cái)力性轉(zhuǎn)移支付對(duì)資源枯竭型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展的作用究竟表現(xiàn)為 “推力”還是 “拉力”，現(xiàn)有文獻(xiàn)并未達(dá)成一致：一些學(xué)者發(fā)現(xiàn)財(cái)政偏袒發(fā)揮了 “援助之手”的正向作用，改善了資源枯竭型城市的環(huán)境質(zhì)量、基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)保障（杜春麗和洪詩(shī)佳， 2018； 張文忠等， 2016）[2，3]；相反地，也有研究認(rèn)為這種財(cái)力性轉(zhuǎn)移支付引發(fā)了 “激勵(lì)陷阱”問題，放緩了資源枯竭型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展（張楠等，2019）[4]。因此，資源枯竭型城市轉(zhuǎn)移支付的政策效應(yīng)仍有待于全面嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牧炕R(shí)別。

值得注意的是，無(wú)論就宏觀層面的經(jīng)濟(jì)綠色增長(zhǎng)、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展和節(jié)能減排而言，還是從微觀層面的改善環(huán)境質(zhì)量、提高居民幸福感的角度來(lái)看，綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)資源枯竭型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展的助推作用至關(guān)重要。那么，一個(gè)有待檢驗(yàn)的核心問題是：資源枯竭型城市轉(zhuǎn)移支付是否激勵(lì)了綠色技術(shù)創(chuàng)新？其潛在影響機(jī)制是什么？從科學(xué)評(píng)價(jià)的角度看，回應(yīng)上述問題不僅可以全面準(zhǔn)確評(píng)估資源枯竭型城市轉(zhuǎn)移支付的政策效果，而且能為資源型城市探索創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、生態(tài)優(yōu)先和高質(zhì)量發(fā)展的路徑模式提供經(jīng)驗(yàn)支持。

有鑒于此，本文使用2003～2018年中國(guó)123個(gè)資源型城市的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用多期雙重差分模型就資源枯竭城市轉(zhuǎn)移支付對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響及作用機(jī)理展開了系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)考察。具體而言，本文的邊際貢獻(xiàn)體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：（1）首次檢驗(yàn)了資源枯竭城市轉(zhuǎn)移支付對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，并從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、研發(fā)補(bǔ)貼和勞動(dòng)力配置等角度厘清了作用機(jī)制，在財(cái)政轉(zhuǎn)移支付和綠色技術(shù)創(chuàng)新等領(lǐng)域具有重要的文獻(xiàn)貢獻(xiàn)；（2）特別檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、資源依賴程度和制造業(yè)水平對(duì)財(cái)力性轉(zhuǎn)移支付激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的異質(zhì)性影響，豐富了對(duì) “波特假說”、“資源詛咒假說”和 “荷蘭病效應(yīng)”的經(jīng)驗(yàn)認(rèn)識(shí)。

1 資源枯竭城市轉(zhuǎn)移支付的政策效果：一個(gè)理論框架

伴隨著工業(yè)化發(fā)展和城市化推進(jìn)而興起的資源型城市，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了有力的資源支撐和能源保障。然而長(zhǎng)期以來(lái)，資源型城市的發(fā)展過分依賴自然資源，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、制度質(zhì)量和技術(shù)水平被嚴(yán)重固化，隨著自然資源開采殆盡，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度逐漸放緩，污染、貧困、腐敗等社會(huì)問題也逐漸凸顯（李江龍和徐斌，2018）[5]。因此，只有推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，才能從根本上提高資源枯竭型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和效率，破解 “資源詛咒”（安虎森等， 2012； 徐君等， 2016）[6，7]。

在技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展的過程中，政府的作用不可或缺（Auty 和 Warhurst， 1993）[8]。（1）政府能夠?yàn)槭袌?chǎng)力量補(bǔ)位，補(bǔ)償和降低城市轉(zhuǎn)型的沉淀成本，促進(jìn)要素流動(dòng)和自由進(jìn)出，提高資源配置效率（宋冬林和湯吉軍，2004）[9]；（2） 政府所提供的研發(fā)補(bǔ)貼、勞動(dòng)力培訓(xùn)等公共服務(wù)，對(duì)人力資本積累和技術(shù)進(jìn)步具有促進(jìn)作用。然而，僅依靠地方政府的有限財(cái)力來(lái)調(diào)控，很難引導(dǎo)資源枯竭型城市的制度變遷和轉(zhuǎn)型發(fā)展。事實(shí)上，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制漸進(jìn)式改革的過程中，中央政府積累了豐富的以政策偏袒（轉(zhuǎn)移支付、信貸支持、稅收優(yōu)惠和土地供給）來(lái)扶持特定地區(qū)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)（黃玖立等，2013）[10]。特別是財(cái)政轉(zhuǎn)移支付能夠有效幫助地方政府實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施改善、市場(chǎng)整合和民生改善等治理目標(biāo)，因而被廣泛實(shí)踐（范子英和張軍， 2010）[11]。

但是，從經(jīng)濟(jì)邏輯和現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看，資源枯竭型城市轉(zhuǎn)移支付對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響存在不確定性，具有賦能激勵(lì)的促進(jìn)效應(yīng)和政策陷阱的抑制效應(yīng)兩種可能。

就賦能激勵(lì)的促進(jìn)效應(yīng)而言，作為國(guó)家推動(dòng)資源枯竭型城市實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要舉措，資源枯竭型城市轉(zhuǎn)移支付將主要用于解決資源枯竭型城市在非資源產(chǎn)業(yè)接續(xù)替代、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、環(huán)境保護(hù)以及工礦區(qū)企業(yè)搬遷改造等歷史問題。因此，財(cái)力性轉(zhuǎn)移支付可以通過以下4種渠道影響綠色技術(shù)創(chuàng)新：（1）中央財(cái)政轉(zhuǎn)移支付可以優(yōu)化地方財(cái)政支出的規(guī)模和結(jié)構(gòu)，幫助其更有效地引導(dǎo)資源枯竭型城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加快非資源型產(chǎn)業(yè)接續(xù)替代，通過經(jīng)濟(jì)成分和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的多元化增強(qiáng) “干中學(xué)”效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新（邵帥和齊中英， 2008）[12]； （2） 財(cái)力性轉(zhuǎn)移支付緩解了資源枯竭型城市財(cái)政不足的困境，有利于增加政府科技支出和研發(fā)補(bǔ)貼，提高企業(yè)綠色創(chuàng)新效率（Bai等， 2019）[13]； （3） 完善教育、 衛(wèi)生設(shè)施和加強(qiáng)環(huán)境治理保護(hù)能夠改善資源枯竭型城市的宜居環(huán)境，有利于培育和引進(jìn)高技能人才，豐富綠色技術(shù)創(chuàng)新的人才基礎(chǔ)；（4）棚戶區(qū)整體改造和工礦區(qū)企業(yè)搬遷加快了城市化進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)要素的空間集聚，有利于通過集聚效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新（陸銘，2017）[14]。

從現(xiàn)實(shí)看，盡管資源枯竭型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展取得一定成效，但不能就此認(rèn)為財(cái)政轉(zhuǎn)移支付對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響表現(xiàn)為促進(jìn)作用。事實(shí)上，財(cái)政轉(zhuǎn)移支付也可能會(huì)引發(fā)負(fù)面效果，滑向 “激勵(lì)陷阱”，原因在于： （1）財(cái)政轉(zhuǎn)移支付削弱了地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與財(cái)政收入之間的聯(lián)系，使地方政府傾向于在轄區(qū)內(nèi)較少征稅而從轉(zhuǎn)移支付中獲得補(bǔ)償收益，這種激勵(lì)扭曲抑制了地方政府財(cái)政努力和創(chuàng)新積極性，與其 “看得見的手”的角色不相適應(yīng)，不利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展（郭慶旺和賈俊雪，2008）[15]；（2） 資源枯竭城市轉(zhuǎn)移支付雖然彌補(bǔ)了地方政府的財(cái)力不足，但也通過擴(kuò)大地方財(cái)政支出規(guī)模間接地強(qiáng)化國(guó)有干預(yù)，增加了 “資源詛咒”發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，不利于區(qū)域創(chuàng)新效率提升（邵帥等， 2013）[16]；（3） 從 “粘蠅紙效應(yīng)” 理論來(lái)看，資源枯竭型城市轉(zhuǎn)移支付可能會(huì)刺激地方政府增加行政管理支出，導(dǎo)致生產(chǎn)性支出和民生性支出被擠占，降低社會(huì)性公共品的供給水平，給創(chuàng)新活動(dòng)帶來(lái)負(fù)面影響（Dahlberg等，2007；付文林和沈坤榮， 2012）[17，18]； （4） 資源枯竭型城市往往面臨著投資不足和制度質(zhì)量弱化的雙重制約，財(cái)政轉(zhuǎn)移支付僅僅是緩解了 “無(wú)米之炊”的窘境，卻無(wú)法有效賦予地方政府治理能力，如果缺乏相應(yīng)的法律基礎(chǔ)和制度保障，則會(huì)加劇腐敗尋租和資源錯(cuò)配，進(jìn)而抑制綠色技術(shù)創(chuàng)新（劉明，2016）[19]。

圖1 資源枯竭城市轉(zhuǎn)移支付影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的途徑機(jī)制

2 模型、方法與數(shù)據(jù)

2.1 計(jì)量模型

中國(guó)在2008年、2009年和2012年分批次確定資源枯竭型城市的政策實(shí)踐，為運(yùn)用雙重差分模型評(píng)估財(cái)力性轉(zhuǎn)移支付影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究構(gòu)造了一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)。本文選取123個(gè)資源型城市作為研究樣本，將55個(gè)享受資源枯竭型轉(zhuǎn)移支付的城市作為處理組，獲得財(cái)力性轉(zhuǎn)移支付當(dāng)年及以后政策虛擬變量policy賦值為1，否則為0。在此基礎(chǔ)上，借鑒劉瑞明和趙仁杰（2015）的做法，構(gòu)建如下雙向固定效應(yīng)的雙重差分模型[20]：

其中，下標(biāo)i和t分別代表第i個(gè)城市和第t年，被解釋變量grepatit為城市當(dāng)年綠色發(fā)明專利申請(qǐng)量。Xit為一組城市特征控制變量，包括：城市規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、對(duì)外開放和環(huán)境規(guī)制。μi表示地區(qū)固定效應(yīng)，γt表示時(shí)間固定效應(yīng)，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。β1的符號(hào)正負(fù)和數(shù)值大小反映了資源枯竭城市轉(zhuǎn)移支付對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的作用方向及影響程度。

2.2 數(shù)據(jù)說明

被解釋變量。為合理地衡量城市綠色技術(shù)創(chuàng)新，本文進(jìn)行以下處理：（1）借鑒董直慶和王輝（2019）的處理方式，依據(jù)國(guó)際專利分類綠色清單（IPC Green Inventory）分類號(hào)，檢索得到123個(gè)地級(jí)市層面的綠色發(fā)明專利數(shù)據(jù)[21]；（2）考慮到專利從申請(qǐng)到授權(quán)往往耗時(shí)1～3年，選擇綠色發(fā)明專利申請(qǐng)量來(lái)及時(shí)準(zhǔn)確反映城市當(dāng)年的綠色創(chuàng)新活動(dòng)。最終，以城市當(dāng)年綠色發(fā)明專利申請(qǐng)量作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的度量指標(biāo)。

核心解釋變量。根據(jù) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)資源型城市可持續(xù)發(fā)展的若干意見》中財(cái)力性轉(zhuǎn)移支付城市名單，結(jié)合資源枯竭型城市確定時(shí)間對(duì)政策虛擬變量policy賦值。

控制變量。本文選取如下5個(gè)影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的控制變量：城市規(guī)模urbansize：以城市當(dāng)年常住人口數(shù)量（萬(wàn)人）的自然對(duì)數(shù)測(cè)度；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平pergdp：以城市當(dāng)年人均GDP（萬(wàn)元）測(cè)度；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)industry：以第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重度量；對(duì)外開放程度f(wàn)dipro：以經(jīng)過匯率轉(zhuǎn)換的地區(qū)實(shí)際利用外商投資金額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重測(cè)度；環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度er：采用各城市工業(yè)總產(chǎn)值與工業(yè)粉塵、廢水及二氧化硫3種工業(yè)污染物的排放量數(shù)據(jù)構(gòu)造綜合環(huán)境規(guī)制指數(shù)。

本文所采用的綠色發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)來(lái)自in?copat專利數(shù)據(jù)庫(kù)，基于IPC分類號(hào)、所在城市和申請(qǐng)年份等專利信息進(jìn)行檢索。其他指標(biāo)的數(shù)據(jù)來(lái)源為歷年 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》 《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》和 《中國(guó)環(huán)境年鑒》。所有涉及到貨幣價(jià)值的經(jīng)濟(jì)變量均以2002年為基期進(jìn)行了平減處理。部分缺失數(shù)據(jù)采用查閱各省（市）統(tǒng)計(jì)年鑒和使用插值法的方式進(jìn)行填補(bǔ)。表1列示了主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

3 實(shí)證結(jié)果

3.1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

本文首先估計(jì)資源枯竭城市轉(zhuǎn)移支付對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的直接影響。從表2可以看出，在依次加入城市特征控制變量后，本文所關(guān)注的policy回歸系數(shù)仍在1%的水平上顯著為正，這表明財(cái)力性轉(zhuǎn)移支付有效激勵(lì)了資源枯竭型城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新?？刂谱兞勘砻?，提升城市規(guī)模、發(fā)展制造業(yè)、提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有正向促進(jìn)作用，而提高對(duì)外開放程度則對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有抑制作用。

表2 資源枯竭城市轉(zhuǎn)移支付影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的估計(jì)結(jié)果

3.2 時(shí)間趨勢(shì)與動(dòng)態(tài)效應(yīng)

使用雙重差分獲得無(wú)偏估計(jì)的前提是滿足平行趨勢(shì)假設(shè)，即處理組和對(duì)照組在政策沖擊之前不存在時(shí)間趨勢(shì)差異。為驗(yàn)證雙重差分方法的適用性，并具體刻畫不同時(shí)段內(nèi)的政策效應(yīng)，本文借鑒Louis等（1993）提出的事件研究法（Event Study Approach）[22]構(gòu)建如下計(jì)量模型：

其中，policyi，t-1表示資源枯竭型城市轉(zhuǎn)移支付實(shí)施前后第的啞變量，當(dāng)處理組城市i處于政策實(shí)施的第（t-j）年時(shí)該值取1，否則為0。具體地，本文考察了政策實(shí)施前4年和實(shí)施后6年的政策效果，結(jié)果見圖2?？梢钥闯?，在資源枯竭型城市轉(zhuǎn)移支付實(shí)施前，處理組和對(duì)照組城市不顯著異于0，滿足平行趨勢(shì)檢驗(yàn)。隨著時(shí)間推移，政策效應(yīng)呈現(xiàn)出邊際遞增的趨勢(shì)，并在政策實(shí)施后6年顯著為正，這說明財(cái)力性轉(zhuǎn)移支付激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的政策效果具有一定的滯后效應(yīng)。這表明，對(duì)于資源枯竭型城市而言，解決歷史欠賬、破除 “資源詛咒”和實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展并非一蹴而就，往往需要長(zhǎng)期政策引導(dǎo)和持續(xù)資金支持。

3.3 機(jī)制檢驗(yàn)

進(jìn)一步，本文選取第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重upgrade、政府科技支出的自然對(duì)數(shù)lnscitec、科學(xué)技術(shù)研究行業(yè)從業(yè)人員數(shù)的自然對(duì)數(shù)lnrdemoloy和城市建設(shè)用地占比citylandpro作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化、加大研發(fā)補(bǔ)貼支持、人力資本提升和經(jīng)濟(jì)空間集聚4種機(jī)制的代理變量，借鑒Cai等（2016）和劉怡等（2018）的處理方式，利用如下三重差分模型來(lái)檢驗(yàn)資源枯竭城市轉(zhuǎn)移支付影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的潛在機(jī)制[23，24]。

圖2 時(shí)間趨勢(shì)與動(dòng)態(tài)效應(yīng)

從表3可以看出，資源枯竭型城市轉(zhuǎn)移支付有效緩解了地方財(cái)政不足的困境，有利于提高地方政府治理能力，更好地發(fā)揮其在引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資助研發(fā)創(chuàng)新和創(chuàng)造優(yōu)質(zhì)勞動(dòng)就業(yè)崗位等領(lǐng)域的作用，通過加速實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)成分和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的多元化、加大引導(dǎo)綠色技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)補(bǔ)貼支持力度、提升人力資本水平并改善勞動(dòng)力配置效率等多種機(jī)制渠道，顯著激勵(lì)了資源枯竭型城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新。然而，由于長(zhǎng)期以來(lái)為方便自然資源開采加工而形成的城市空間模式高度零散僵化，現(xiàn)階段有限的棚戶區(qū)改造和工礦企業(yè)搬遷，難以在短期內(nèi)重塑資源枯竭型城市的集聚模式和功能布局，因而未能顯著推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

表3 資源枯竭城市轉(zhuǎn)移支付影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制檢驗(yàn)

續(xù) 表

3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文采取如下3種方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)：（1）縮小事件窗口，剔除2007年以前和2013年以后的時(shí)間樣本，以避免二氧化硫排污交易、碳排放權(quán)交易等試點(diǎn)政策的影響； （2）變更估計(jì)方法，采用普通最小二乘法（OLS）進(jìn)行估計(jì)； （3）剔除弱內(nèi)生性樣本，將直轄市、省會(huì)城市以及較大的市剔除。從表4可以看出，policy的系數(shù)正負(fù)和顯著性水平均未發(fā)生明顯變化，這表明資源枯竭城市轉(zhuǎn)移支付激勵(lì)了綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究結(jié)論是穩(wěn)健的。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

4 拓展性分析

4.1 環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度：對(duì)“波特假說”的檢驗(yàn)

Porter和Linder（1995）認(rèn)為，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制會(huì)倒逼企業(yè)增加研發(fā)投入，促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新[25]。2012年以來(lái)，中國(guó)環(huán)境規(guī)制措施密集出臺(tái)，成為打破資源詛咒和推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要驅(qū)動(dòng)力量（宋德勇和楊秋月，2019）[26]。因此，綠色技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)不僅有賴于財(cái)政政策的偏袒支持，更是受到環(huán)境政策的深刻影響。進(jìn)一步，本文以是否被納入 “兩控區(qū)”城市、環(huán)保重點(diǎn)城市以及低碳城市作為分類標(biāo)準(zhǔn)展開異質(zhì)性探討。

從表5可以看出， “兩控區(qū)”并未對(duì)資源枯竭城市轉(zhuǎn)移支付影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的政策效應(yīng)產(chǎn)生作用，這可能是由于這一政策旨在控制酸雨和二氧化硫，規(guī)制目標(biāo)較為單一，因而無(wú)法對(duì)全域工業(yè)企業(yè)形成強(qiáng)有力的環(huán)境約束。而對(duì)于環(huán)保重點(diǎn)城市和低碳城市這兩類資源枯竭型城市而言，環(huán)境規(guī)制和綠色發(fā)展面臨全面嚴(yán)格的制約和監(jiān)督，因此財(cái)力性轉(zhuǎn)移支付激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的政策效應(yīng)更為明顯。這表明，僅僅依靠財(cái)政扶助不足以推動(dòng)資源枯竭型城市綠色技術(shù)創(chuàng)新，還需要嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制作為約束條件和補(bǔ)充力量。

4.2 資源依賴程度：對(duì)“資源詛咒假說”的檢驗(yàn)

“資源詛咒”理論表明，良好的自然資源稟賦不會(huì)必然帶動(dòng)地區(qū)繁榮發(fā)展，反而可能因其擠出效應(yīng)拖累經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)創(chuàng)新。因此，對(duì)自然資源的依賴程度越高，財(cái)力性轉(zhuǎn)移支付激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的政策效應(yīng)可能越弱。本文基于Yang和Song（2019）對(duì)中國(guó)地級(jí)市資源詛咒系數(shù)的測(cè)算結(jié)果[27]，將樣本劃分為無(wú)資源詛咒、輕度資源詛咒、嚴(yán)重資源詛咒和高風(fēng)險(xiǎn)資源詛咒4類進(jìn)行檢驗(yàn)。

表5 環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的異質(zhì)性分析

從表6可以看出，對(duì)于無(wú)資源詛咒、輕度資源詛咒和嚴(yán)重資源詛咒的資源枯竭型城市而言，財(cái)力性轉(zhuǎn)移支付對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響表現(xiàn)為賦能激勵(lì)效應(yīng)，而對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)資源詛咒的資源枯竭型城市而言，財(cái)力性轉(zhuǎn)移支付加劇了資源錯(cuò)配和“黑色依賴”惰性發(fā)展，形成抑制綠色技術(shù)創(chuàng)新的 “政策陷阱”效應(yīng)。整體而言，隨著城市資源依賴程度的加深，財(cái)力性轉(zhuǎn)移支付的政策效應(yīng)呈現(xiàn)出邊際遞減的規(guī)律特征。

表6 資源依賴程度的異質(zhì)性分析

4.3 自然資源類型：對(duì)“荷蘭病效應(yīng)”的檢驗(yàn)

制造業(yè)發(fā)展能夠有效抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向初級(jí)資源開采活動(dòng)過度傾斜，抵消資源產(chǎn)業(yè)繁榮所帶來(lái)的副作用。因此，制造業(yè)發(fā)展水平直接決定著資源型地區(qū)能否規(guī)避經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)維度的 “資源詛咒”效應(yīng)[16]。事實(shí)上，不同類型的自然資源對(duì)上下游產(chǎn)業(yè)鏈的縱向一體化整合能力具有較大差異。如油氣資源型城市從事 “開采-出口”的初級(jí)生產(chǎn)活動(dòng)，森工資源型城市則是以林副產(chǎn)品和旅游開發(fā)為支撐，這兩類城市可能面臨更為嚴(yán)重的 “荷蘭病”效應(yīng)[28]。而煤炭和金屬資源型城市在資源開采部門的基礎(chǔ)上，配套洗煉、發(fā)電、化工和制造等上下游產(chǎn)業(yè)鏈，因而更有可能憑借堅(jiān)實(shí)的制造業(yè)基礎(chǔ)實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

表7結(jié)果表明，對(duì)于煤炭和金屬資源枯竭型城市，財(cái)力性轉(zhuǎn)移支付激勵(lì)了綠色技術(shù)創(chuàng)新，而對(duì)于油氣和森工資源枯竭型城市而言，政策效應(yīng)卻表現(xiàn)為 “激勵(lì)陷阱”。這表明，財(cái)政偏袒僅僅是賦予資源枯竭型城市技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級(jí)的驅(qū)動(dòng)力量，但能否實(shí)現(xiàn)政策預(yù)期還依賴于自身的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。

表7 自然資源類型的異質(zhì)性分析

5 結(jié)論與政策建議

本文利用2003～2018年中國(guó)123個(gè)資源型城市面板數(shù)據(jù)，采用雙重差分模型對(duì)資源枯竭城市轉(zhuǎn)移支付對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響及其作用機(jī)制進(jìn)行了系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)考察，得到了如下研究結(jié)論：（1）資源枯竭城市轉(zhuǎn)移支付顯著激勵(lì)了綠色技術(shù)創(chuàng)新，但這種政策效果并非立竿見影，而是具有一定的滯后效應(yīng)，且隨著時(shí)間推移政策效應(yīng)逐漸增強(qiáng)；（2）資源枯竭城市轉(zhuǎn)移支付主要通過加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化、加大研發(fā)補(bǔ)貼支持和改善勞動(dòng)力配置等途徑推動(dòng)綠色技術(shù)進(jìn)步，而加快經(jīng)濟(jì)要素集聚的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)不明顯；（3）資源枯竭型城市的環(huán)境規(guī)制越嚴(yán)格，資源依賴程度越低，制造業(yè)發(fā)展水平越高，財(cái)力性轉(zhuǎn)移支付激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的政策效應(yīng)越明顯。

本文提出如下政策建議：（1）中央和省級(jí)政府要加大資源枯竭型城市的財(cái)政扶助力度，綜合實(shí)施財(cái)力性轉(zhuǎn)移支付、資源稅制度改革、建立可持續(xù)發(fā)展準(zhǔn)備金和可持續(xù)發(fā)展專項(xiàng)貸款等多種抓手，引導(dǎo)資源枯竭型城市綠色創(chuàng)新發(fā)展；（2）地方政府要積極發(fā)揮 “有形之手”的角色作用，引導(dǎo)資源枯竭型城市實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化，注重高技能人才的培養(yǎng)、引進(jìn)和使用，提高研發(fā)補(bǔ)貼利用效率，優(yōu)化緊湊集約型城市空間布局；（3）強(qiáng)化財(cái)政政策、環(huán)境政策和產(chǎn)業(yè)政策的協(xié)同互補(bǔ)效應(yīng)，在對(duì)資源枯竭型城市實(shí)施財(cái)政扶助的同時(shí)，要提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，倒逼高污染、高耗能企業(yè)低碳升級(jí)和綠色創(chuàng)新，同時(shí)加快非資源產(chǎn)業(yè)接續(xù)替代，提升資源枯竭型城市在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中的分工地位。