摘要：高職院校知識產權成果數(shù)量逐年攀升，隨之而來的卻是知識產權成果轉化率低，有效實施率低等問題，嚴重制約和阻礙高職院校知識產權的有效管理與運營，通過調研和分析高職院校當下的知識產權成果管理現(xiàn)狀，闡述高職院校知識產權管理運營過程中存在的具體問題，且借鑒國內外高校的知識產權高質量運營案例，提出符合國內高職院校知識產權成果高質量運營模式。

關鍵詞：高職院校;知識產權成果;高質量運營;專利

中圖分類號：G306 文獻標識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）06-0029-04

1 引言

隨著高職院校深化辦學體制改革以及適應產業(yè)發(fā)展需求，2019年1月的國家職業(yè)教育改革實施方案明確提出，職業(yè)教育對接科技發(fā)展趨勢和市場需求，高等職業(yè)學校要培養(yǎng)服務區(qū)域發(fā)展的高素質技術技能人才，重點服務企業(yè)特別是中小微企業(yè)的技術研發(fā)和產品升級，進而推進高等職業(yè)教育的高質量發(fā)展。

近些年來，高職院校不僅以技能教學，培訓技能為主要出發(fā)點，而且不斷深化校企全面合作，職業(yè)院校與企業(yè)共建實訓基地以及建設更深入的產教融合基地。高職院校作為人才集中和資源集中的平臺，在高職院校與企業(yè)進一步深化資源共享、技術共享的同時，產生了諸多知識產權成果，包括作品版權、著作權以及專利等成果。

以發(fā)明專利為例，根據(jù)國家知識產權局統(tǒng)計，2018年全國1 403所高職院校共獲得發(fā)明專利授權2 165項，平均每校1.54項。在高職院校專利轉化方面比較突出的溫州職業(yè)技術學院近五年共獲得發(fā)明專利347項，轉讓237項，轉讓金額近600萬元，僅2018年共計轉讓專利167件，借助專業(yè)建設與地方產業(yè)精準對接和國家大學科技園平臺，建立高職院校的校企共建共享、科技研發(fā)、成果轉化與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)運作模式。臺州職業(yè)技術學院通過建立協(xié)同創(chuàng)新中心，以科研帶動地方產業(yè)轉型升級，加強與地方企業(yè)合作，2019年，該校共有專利授權和軟件著作權167項，專利轉讓40項，轉讓金額163萬元。

文獻[1]以科研投入產出效率，即投入的科研資源與產出的科研成果之比，運用DEA-BCC方法，以順德職業(yè)技術學院2008—2017年科研投入和滯后一期專利授權量和轉化金額，衡量學?？蒲谢顒有б妗Ｓ烧憬べQ職業(yè)技術學院、溫州市科技局（溫州市知識產權局）和溫州高新區(qū)管委會共同創(chuàng)建溫州知識產權學院，培養(yǎng)企業(yè)尤其是中、小、微企業(yè)的知識產權經營管理實務人才和知識產權中介機構的實戰(zhàn)型人才[2]。

2020年2月，教育部、國家知識產權局、科技部聯(lián)合發(fā)布《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》，明確樹立專利等科技成果只有轉化才能實現(xiàn)創(chuàng)新價值，不轉化是最大浪費的理念，突出轉化運用導向。由于與技術市場仍然保持著較高的信息不對稱[3-4]，高職院校知識產權管理仍然表現(xiàn)出轉化難度大、轉化率低，部分高職院校甚至出現(xiàn)管理缺位等問題。

2 專利運營存在的問題與現(xiàn)狀分析

2.1 專利申請過程管理不規(guī)范

高職院校的科研技術人員的科研活動主要是完成各類科研項目，包括縱向、橫向項目，以及部分師生共同參與的競賽類項目。在項目進展過程中，產生了眾多“可專利”的成果以及其它知識產權的成果，例如，特別在與企業(yè)合作的橫向項目研究過程中，發(fā)表論文后發(fā)現(xiàn)該技術可以申請專利，而論文的公開，破壞了專利的新穎性，導致合作企業(yè)技術的流失，不僅導致該技術的“不可專利”，有些甚至需要承擔企業(yè)技術泄密的法律責任。

由于知識產權管理涉及技術、法律、管理等多維度的知識體系，在申請的階段，缺乏知識產權專業(yè)的人員指導，眾多科研項目在進展過程中，通過校企技術人員的深度合作產生技術成果，但在技術開發(fā)合同中并未詳細約定技術成果的歸屬以及知識產權申請的權利歸屬，簡單地任由科研技術人員申報，導致高職院校承擔不必要的法律責任。例如，某一核心關鍵零部件的保密圖紙，由于校企合作過程中，學校某科研人員偶爾接觸到該圖紙并認為此技術創(chuàng)造性足以能夠申請發(fā)明專利，在沒有征詢企業(yè)相關技術管理部門的同意，直接以學校名義申請發(fā)明專利，企業(yè)本應該以商業(yè)秘密形式保護的核心圖紙，不僅導致核心技術無償公開，而且給企業(yè)帶來不可挽回的經濟損失，進而產生一系列學校、企業(yè)、科研人員各主體之間權責不清的技術泄密法律責任。

2.2 知識產權權屬界線不清

高職院?？蒲腥藛T參與企業(yè)橫向項目，且參與實質性技術開發(fā)，但由于科研人員本身知識產權權屬等法律意識不強，企業(yè)通過預先的技術合同約定，無償占有本應該屬于科研人員或屬于學校的科研成果。例如，某科研人員組織技術團隊對國外空壓機技術進行跟蹤分析，通過技術挖掘，將企業(yè)原有的空壓機轉子結構進行優(yōu)化設計，能夠提升企業(yè)目前空壓機產品運行效率，在此過程中，企業(yè)并未提供相應的技術人員共同參與研發(fā)，而企業(yè)以橫向項目合同約定為由，獨自以企業(yè)名義申請專利，僅支付科研人員勞務費用，本應該屬于高職院?？蒲腥藛T的職務發(fā)明，最終導致高職院校科研人員智力成果流失，且不能維護自身合法權益。

隨著大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的浪潮，眾多的在校學生加入到創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中，通過各類技術創(chuàng)新競賽以及孵化園開始創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新[5]，在校學生借助學校資源進行的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中產生的技術成果的知識產權的保護以及權屬問題，一直也是知識產權管理中的難點。

2.3 知識產權管理專業(yè)人才隊伍的缺乏

高職院校知識產權系統(tǒng)化管理涉及知識產權的產生、運用、保護等多個環(huán)節(jié)，通常需要既要懂得專利基礎知識，又要熟悉相關技術領域，更要懂得技術資產評價以及技術交易等市場規(guī)律的復合型人才隊伍。由于存在“重數(shù)量輕質量”、“重申請輕實施”的突出問題，高職院校的專利成果由科研人員經過科研項目進展過程中產生，由科研人員根據(jù)本技術領域是否具備新穎性和創(chuàng)造性進行初步評估，滿足條件后即針對此技術申報專利進行保護。由于大部分科研人員并不具備專利保護法律知識，撰寫專利權利要求時，選擇以獲得專利證書為出發(fā)點，使得技術成果得不到很好的保護，而喪失“公開換保護”的目的。另外，還有一些其他知識產權類型的成果，需要進行組合化專利戰(zhàn)略進行有效保護，例如，某一生動形象、辨識度高的標識或外觀，往往需要版權保護和外觀設計專利保護相結合才能有效地保護，才能在后續(xù)知識產權成果運用階段得心應手。

高職院校由于缺乏相應技術成果的價值實時跟蹤及評估，很多相關的專利在獲得證書后，大部分專利過期失效是由于未及時繳納年費導致。據(jù)統(tǒng)計[6-7]，2009—2018年期間，中國高校累計有83萬件專利失效，其中，高校授權后失效的專利累計有58.8萬件，約占同期高校失效專利量的70.85%，高校未授權失效的專利累計有24.2萬件，約占同期高校失效專利量的29.15%。

2.4 知識產權運營激勵機制欠缺

知識產權運營過程中涉及利益分配問題是制約整個運營管理的核心，在2015年8月頒布的《促進科技成果轉化法》已經明確將科研成果的處置權和收益權劃給學校層面。2019年2月，《國家職業(yè)教育改革實施方案》中進一步強調推動校企全面加強深度合作，校企合作中，學?？蓮闹蝎@得智力、專利、教育、勞務等報酬，具體分配由學校按規(guī)定自行處理[8-9]。

作為高職院校的科研管理部門，由于對知識產權這類無形資產評估、轉化仍然缺乏系統(tǒng)和專業(yè)的認識，常以“防止國有資產流失”為由限制知識產權這類成果的有效運營、轉化和實施，或者僅僅保持謹慎地態(tài)度做一些專利轉讓的工作，而忽略了知識產權許可、轉化、實施、質押等知識產權運營活動[10-12]。

知識產權運營過程中產生的利益分配環(huán)節(jié)，在高職院校中，由于知識產權成果在職稱評定、科研評價和考核體系中仍然以數(shù)量優(yōu)先，且以“重論文項目輕應用”的評價導向，通常以論文、科研項目等成果為主的晉升導向，加以獲得的收益中科研人員實際所得比例偏少，導致科研人員淡化甚至忽視知識產權成果的轉化和實施。

3 知識產權高質量運營模式

3.1提高知識產權的相關法律意識

知識產權的歸屬、行使、管理和保護等活動中產生的社會關系的法律規(guī)范主要包括著作權法、專利法、商標法、合同法等。高職院校要形成良性的知識產權高質量運營環(huán)境，首先需要形成知識產權相關法律意識以及氛圍，其次應用相關法律規(guī)范知識產權這類無形資產產生、委托、申請、維持、過期、無效等階段，最為重要的是，在深化校企合作與技術市場融合同時，應合理規(guī)范技術開發(fā)合同中知識產權歸屬問題，以及規(guī)避或減少知識產權各階段的法律風險。

大部分高職院校并不具備獨立的知識產權專業(yè)法律團隊或法務部門，且科技成果管理量相比綜合類高校的較少，維持整個知識產權相關法律團隊成本高。借助第三方獨立的知識產權法務部門，實時跟蹤并規(guī)范知識產權管理各階段各環(huán)節(jié)，以保障高職院校知識產權成果的法律風險可控。

在高職院校處理職務發(fā)明等知識產權成果時，強調科研人員個人與學校之間的權屬，且進一步規(guī)范高職院?？蒲腥藛T、學生在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中的法律意識形成，切實保障科研人員參與企業(yè)技術開發(fā)中的合法權益;保障技術合作的企業(yè)商業(yè)秘密或關鍵核心技術不被泄密;保障在校師生參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)競賽項目過程中的職務發(fā)明成果處置;保障高職院校對知識產權這類無形資產的科學化和規(guī)范化管理，切實保障高職院校對職務科技成果的所有權和合法權益。

加強與專利代理機構深度合作，在專利申請階段，共同完成技術領域的專利導航、專利檢索、專利申請前評估等工作;針對某技術領域進行行業(yè)的技術導航分析，從而更為有效地指導科研人員進行科研活動和項目申請;在專利持有階段，委托專利代理機構進行實時跟蹤與趨勢分析;在專利無效和維權階段，鼓勵科研人員與知識產權律師共同參與專利維權和處理法律糾紛。

3.2 建立知識產權全生命周期管理體系

2020年，教育部、國家知識產權局、科技部聯(lián)合印發(fā)了《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》，教科技〔2020〕1號中強調高校應積極貫徹《高校知識產權管理規(guī)范》（GB/T33251-2016），形成科技創(chuàng)新和知識產權管理、科技成果轉移轉化相融合的統(tǒng)籌協(xié)調機制。

美國在1980年通過的拜杜法案（Bayh-Dole Act），在當時美國聯(lián)邦政府持有近2.8萬項專利，但只有不到5%的專利技術被轉移到工業(yè)界進行商業(yè)化，該法案減少了政府對專利權諸多限制，極大促進了美國高校的專利轉化率，目前美國高校專利轉化率一直在40%左右，而我國高校的專利轉化率卻普遍低于10%。

知識產權管理規(guī)范強調對知識產權成果的全生命周期管理，并非僅為專利申請或維持階段，貫徹高校知識產權管理規(guī)范，有利于鼓勵職務發(fā)明人從立項到科研全過程都重視成果的可轉化轉移價值，產生更多可轉化轉移的科技成果，能夠極大提升高價值專利的轉化轉移率。

江蘇大學成立知識產權研究中心對專利進行全生命周期管理，在專利產生階段，專利培育和運營中心的團隊就會進行專利布局和挖掘，對有市場化前景的方案進行及時合理的專利保護，且對學校優(yōu)勢學科會加強專利導航分析。

2017年，中國專利信息中心CNTAT推出高校專利管理云服務平臺，對學校專利數(shù)量、專利費用、專利質量和專利技術性進行統(tǒng)計。江南大學通過建立，產業(yè)技術研究院統(tǒng)一管理全校的知識產權工作，專利申請策劃、獲權、維護、實施、運營的知識產權全鏈條管理。

針對高職院校知識產權成果全生命周期有序化管理，能夠借助具有一定實力的第三方專業(yè)專利管理機構或平臺，對其專利進行監(jiān)控管理，不僅便于知識產權過程數(shù)據(jù)的統(tǒng)計和分析，更有利于減輕學校知識產權管理部門的工作量。

3.3 完善優(yōu)化分配激勵機制

由于高職院校的知識產權成果所有權歸屬大多為學校，技術專利屬于職務發(fā)明，而職務發(fā)明無論是對外技術轉讓、技術許可、投資入股或是單獨實施生產，針對做出知識產權的科研人員來說，由于知識產權成果權屬問題將產生巨大法律風險，不僅沒有分享相應的利益，反而承擔不必要的法律風險。而學校的科研部門，又并非相關專業(yè)的技術人員，不了解該領域的技術市場，所以將知識產權成果推向技術市場的只能是相關技術人員。2015年，武漢地區(qū)高校開展職務科技成果三權（所有權、處置權、收益權）改革，在高校科研院所中靈活機動地處理科技成果所有權、處置權、收益權之間的關系，甚至規(guī)定高校院所與職務發(fā)明人就職務科技成果知識產權的歸屬和申請知識產權的權利簽訂協(xié)議，知識產權收益可按不低于3：7的比例共享知識產權。高于70%的科技成果收益歸屬相應的技術人員與技術團隊，例如，武漢工程大學陶瓷膜科研團隊研發(fā)的一組（8項）專利，作價2 128萬元，入股湖北迪潔膜科技有限公司，學校將此次收益的90%即1915.2萬元獎給了研發(fā)團隊。江蘇大學已頒布《江蘇大學專利分割確權管理辦法（試行）》，推動在專利投資入股前的權屬的分割，讓創(chuàng)新團隊最高能持有90%的份額，截止2019年年底，江蘇大學近三年發(fā)明專利轉化616件，占近三年授權發(fā)明專利量的23%;江蘇大學維持10年以上有效發(fā)明專利145件，其中轉化61件，轉化占比42%[13]。南京大學針對教師和科研人員成果轉化實行“118”政策，即80%收益歸老師，院系和學校各留10%。如此極大地提高科研人員和團隊推動成果轉移轉化的積極性和主動性。

4 結論

通過分析目前高職院校知識產權成果管理過程中的現(xiàn)狀與問題，闡述隨著大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新浪潮下，高職院校知識產權成果逐年遞增的前提下，仍然出現(xiàn)轉化率低，有效實施率低等問題的內在原因，且分析了影響知識產權高質量運營過程中存在的法律意識淡薄、激勵機制不合理等具體問題。

借助國內外科研院所的經驗與案例，提出高職院校若要建立知識產權高質量運營模式需要從三方面進行規(guī)格，其一，提高知識產權的法律意識，建立符合知識產權相關法律規(guī)定的權屬分配與技術開發(fā)約定等規(guī)范體系;其二，建立知識產權全生命周期管理體系，在知識產權成果產生、維持、維護、無效等各個環(huán)節(jié)應用專利導航、價值評估等手段進行有序化管理，通過第三方合作建立科學規(guī)范的高職院校知識產權全生命周期管理體系，有助于高職院校專利轉化率的提升;其三，完善優(yōu)化分配激勵機制，制定更靈活的，且符合高職院校自身特點的激勵方案，更好地促進高職院校知識產權成果的轉化、實施、許可等。

在“雙創(chuàng)”背景驅動下，高職院校發(fā)展迅猛，提升高職院校校企合作廣度和深度，提升高職院校技術應用能力與社會服務能力，亟需在高職院校中建立科學完備的知識產權管理規(guī)范，有效推進知識產權成果高質量運營，對于提升高職院校核心競爭力具有不可取代的作用和意義。

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