董建志

（新疆財經(jīng)大學(xué)，新疆 烏魯木齊 830000）

1 引 言

隨著“一帶一路”建設(shè)的推進(jìn)，我國出口商品結(jié)構(gòu)得以優(yōu)化，2010年我國資本技術(shù)密集型產(chǎn)品出口總額占出口商品總額比重達(dá)到55.00%。盡管出口商品結(jié)構(gòu)不斷得到優(yōu)化，但在新的經(jīng)濟環(huán)境下，內(nèi)部經(jīng)濟環(huán)境逐漸變化，2011-2014年間我國資本技術(shù)密集型產(chǎn)品出口額占比逐年遞減。與此同時，受全球性金融危機影響，各國經(jīng)濟遭受打擊，并且復(fù)蘇緩慢，外部需求萎縮程度加大，國內(nèi)出口貿(mào)易面臨較大壓力，導(dǎo)致出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化進(jìn)程放緩。因此，探究影響我國出口商品結(jié)構(gòu)的因素并提出對策建議對促進(jìn)我國經(jīng)濟發(fā)展和未來實現(xiàn)與“一帶一路”沿線區(qū)域多邊貿(mào)易良性循環(huán)發(fā)展起到至關(guān)重要的作用。

2 文獻(xiàn)綜述

出口商品結(jié)構(gòu)主要指一個國家或地區(qū)在一段時期內(nèi)某一類或者某幾類出口商品金額占該國或地區(qū)出口商品總金額的比重。一國所出口的商品中資本技術(shù)密集型產(chǎn)品所占比例越大，該國在國際貿(mào)易市場中越處于上游位置。

近年來國內(nèi)學(xué)者對我國出口商品結(jié)構(gòu)及其影響因素的研究成果豐碩。張少萱（2009）通過相關(guān)性分析法得出企業(yè)專利授權(quán)數(shù)量與出口商品結(jié)構(gòu)存在正相關(guān)關(guān)系。趙紅和周艷書（2009）認(rèn)為在影響我國出口商品結(jié)構(gòu)的因素中，主要包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、FDI、技術(shù)水平、貿(mào)易開放度和要素稟賦狀況，經(jīng)過數(shù)量分析后得出在我國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級的過程中，最主要影響因素是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。王蕙和張武強（2011）利用VEC模型和Johansen協(xié)整檢驗等方法，研究表明FDI在優(yōu)化我國出口商品結(jié)構(gòu)中起到正向作用，長期效應(yīng)優(yōu)于短期效應(yīng)。曾錚和張亞斌（2007）選取中國人民幣實際匯率和國際資本流入額作為解釋變量，利用協(xié)整檢驗和Granger因果檢驗研究國際實物資本的流入和實際匯率的變動對中國出口商品結(jié)構(gòu)的影響，得出人民幣升值能夠優(yōu)化升級我國出口商品結(jié)構(gòu)。鄭甘澍、蔡宏波和翁鑫（2019）選取FDI、GDP作為控制變量，建立VAR模型檢驗人民幣匯率變動與出口商品結(jié)構(gòu)的關(guān)系，得出人民幣匯率漸進(jìn)升值有利于出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化。費昭媛和楊丹萍（2012）將出口退稅額作為控制變量，建立VAR模型探析出口商品結(jié)構(gòu)在升級轉(zhuǎn)型的過程中人民幣實際有效匯率是否對其有影響，得出人民幣實際有效匯率升值對中國出口商品結(jié)構(gòu)起到優(yōu)化作用。郭凱、任儒（2018）把人民幣實際有效匯率、FDI、貿(mào)易開放度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為解釋變量，并建立VAR模型研究所選取變量對我國出口商品結(jié)構(gòu)是否具有優(yōu)化作用，人民幣匯率和貿(mào)易開放度的貢獻(xiàn)最大。文章在已有的研究成果上，從人民幣實際有效匯率指數(shù)、FDI、每萬人專利授權(quán)量、對外開放度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)5個方面探索。

3 變量選取、數(shù)據(jù)來源與模型設(shè)定

3.1 變量選取與數(shù)據(jù)來源

依據(jù)現(xiàn)有研究成果，將人民幣實際有效匯率指數(shù)、FDI、每萬人專利授權(quán)量、對外開放度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)納入影響我國出口商品結(jié)構(gòu)的因素體系中，并構(gòu)建綜合分析框架。2005年我國開始實行由市場供求關(guān)系決定的浮動匯率制，人民幣匯率變動對我國出口商品結(jié)構(gòu)有顯著影響。因此，文章選取2005年1月至2019年12月共180期的月度數(shù)據(jù)（所有數(shù)據(jù)均來源于WIND數(shù)據(jù)庫）。

3.1.1 出口商品結(jié)構(gòu)（ZC）

考慮到在國際市場上我國商品出口貿(mào)易發(fā)展?fàn)顩r，出口商品應(yīng)向高技術(shù)、高附加值產(chǎn)品方向發(fā)展。因此，把海關(guān)SITC分類法中第五類商品（化學(xué)品及有關(guān)產(chǎn)品）和第七類商品（機械及運輸設(shè)備）歸為資本技術(shù)密集型產(chǎn)品，將資本技術(shù)密集型產(chǎn)品出口總金額占商品出口總金額的比重作為我國出口商品結(jié)構(gòu)的衡量標(biāo)準(zhǔn)。

3.1.2 外商直接投資（FDI/GDP）

技術(shù)水平的提升、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷改進(jìn)和資金的充足投入，在一定程度上可提高科技含量高的產(chǎn)品出口數(shù)量，外商直接投資可通過此途徑使我國出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化。同時，在經(jīng)濟發(fā)展中，外商直接投資能夠?qū)ξ覈厣a(chǎn)率、資本形成和產(chǎn)出增長起到促進(jìn)作用，從而促進(jìn)我國經(jīng)濟增長。因此，該指標(biāo)采用外商直接投資實際使用金額與國內(nèi)生產(chǎn)總值金額的比重。

3.1.3 人民幣實際有效匯率指數(shù)（LNREER）

國際市場上人民幣升值或貶值使商品的相對價格發(fā)生變動，價格競爭力的變化導(dǎo)致商品出口量相應(yīng)的增加或者減少，出口商品結(jié)構(gòu)也因此改變。人民幣實際有效匯率指數(shù)綜合考慮了多邊名義匯率的相對變動情況和全面體現(xiàn)了人民幣價值綜合變動。為消除異方差的影響，故采用人民幣實際有效匯率指數(shù)對數(shù)形式。

3.1.4 對外經(jīng)濟開放度（OPEN）

選擇進(jìn)出口總額與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重作為衡量指標(biāo)。加大對外經(jīng)濟的開放程度，我國能夠更好地利用世界各國或地區(qū)的要素資源并改善資本技術(shù)密集型產(chǎn)品的要素質(zhì)量，使其要素結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化升級，增加產(chǎn)品說服力并加大輸出量，優(yōu)化本國出口商品結(jié)構(gòu)。

3.1.5 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（SI2和TI3）

近年來，隨著國內(nèi)國外市場相互依賴程度加深，我國外貿(mào)依存度逐漸提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與對外貿(mào)易表現(xiàn)出互相依存相互影響的關(guān)系，在此基礎(chǔ)上，跨國公司在我國的經(jīng)濟活動頻繁，高科技產(chǎn)品和低科技產(chǎn)品在東西方兩個市場之間不斷轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)變，從而產(chǎn)業(yè)內(nèi)外之間的貿(mào)易對出口商品結(jié)構(gòu)產(chǎn)生較大影響。第二、三產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟發(fā)展中起到不可忽視作用，與我國經(jīng)濟增長密不可分。因此，選取第二、三產(chǎn)業(yè)的月度增加值分別占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。

3.1.6 專利強度（PAT）

當(dāng)前我國要素總量以及結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，資本技術(shù)密集型產(chǎn)品生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)率可因技術(shù)上的進(jìn)步而提高，在不同的產(chǎn)業(yè)部門之間生產(chǎn)要素的流動速度加快，促進(jìn)資本技術(shù)密集型進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級轉(zhuǎn)型，從而達(dá)到優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)的目的。一般從專利申請量和授權(quán)量兩個角度判別出口商品結(jié)構(gòu)的技術(shù)含量，專利授權(quán)量更能真實體現(xiàn)出我國出口商品的技術(shù)含量和附加價值。故采用專利強度——每萬人專利持有量作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。

3.2 模型設(shè)定：VAR模型

建立如下VAR模型：

4 實證分析

4.1 平穩(wěn)性檢驗

利用Eviews10中ADF檢驗得知，ZC、FDI/GDP、LNREER、OPEN、SI2、TI3、PAT的ADF統(tǒng)計量，各指標(biāo)為不平穩(wěn)數(shù)據(jù)，一階差分后表現(xiàn)平穩(wěn)性特征，如表1所示所有解釋變量為一階單整。D.W.均在2左右，回歸殘差不存在自相關(guān)。

表1 各變量平穩(wěn)性檢驗結(jié)果

4.2 長期協(xié)整檢驗

AIC準(zhǔn)則和似然比統(tǒng)計量LR下的最優(yōu)滯后階數(shù)為7階，協(xié)整檢驗的滯后階數(shù)為6，檢驗結(jié)果如表2，各變量之間在5%顯著水平上至少存在一個協(xié)整方程，則ZC、FDI/GDP、LNREER、OPEN、SI2、TI3和PAT之間具有長期的均衡關(guān)系，可建立VAR模型。

表2 各變量Johansen協(xié)整檢驗結(jié)果

4.3 格蘭杰因果關(guān)系檢驗

對3～7階檢驗，如表3所示。當(dāng)階數(shù)為3時，OPEN和FDI/GDP為ZC的格蘭杰原因的概率為99.97%和91.35%。階數(shù)為4時，SI2是ZC格蘭杰原因的概率幾乎接近100%。階數(shù)為5時，PAT為ZC格蘭杰原因的概率為99.80%，TI3為ZC的格蘭杰原因的概率接近于100%。當(dāng)階數(shù)為6時，LNREER為ZC的格蘭杰原因的概率為98.49%。各解釋變量均顯著為ZC的格蘭杰原因。

表3 格蘭杰因果關(guān)系檢驗結(jié)果

4.4 脈沖響應(yīng)分析

如圖1所示，第二產(chǎn)業(yè)（SI2）和第三產(chǎn)業(yè)（TI3）的正向沖擊對出口商品結(jié)構(gòu)的影響均為先正后負(fù)，在第7期后均保持正向偏離的趨勢。對于專利強度（PAT）的正向沖擊，前3期上升速度緩慢，說明新授權(quán)的專利從發(fā)明到在經(jīng)濟生產(chǎn)活動中應(yīng)用并發(fā)揮作用所需時間較長，長時間的消化吸收后對優(yōu)化我國出口商品結(jié)構(gòu)的正向作用逐漸顯著，在第5期后始終保持在正向偏離的水平。對外開放度（OPEN）對出口商品結(jié)構(gòu)先產(chǎn)生正向影響后變?yōu)樨?fù)向影響，在第7期達(dá)到最大值后波動趨勢呈下降狀態(tài)。人民幣實際有效匯率指數(shù)（LNREER）的正向沖擊產(chǎn)生先正向后負(fù)向影響，但上升的速度較緩，第4期升至最高點后逐漸下降趨向穩(wěn)定。相對于資本技術(shù)密集型產(chǎn)品，人民幣升值使得國內(nèi)工資與利率之比提高，生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品的成本不斷增加，該類產(chǎn)品在國際市場上的產(chǎn)品競爭力下降，提高了資本密集型產(chǎn)品的邊際生產(chǎn)力，最終導(dǎo)致勞動密集型產(chǎn)品出口量下降，從而優(yōu)化我國出口商品結(jié)構(gòu)。外商直接投資（FDI/GDP）的正向沖擊使得出口商品結(jié)構(gòu)在短期內(nèi)立即上升，長期內(nèi)達(dá)到均衡水平。

圖1 出口商品結(jié)構(gòu)（ZC）對一個單位標(biāo)準(zhǔn)擾動的沖擊響應(yīng)路徑

4.5 方差分解

方差分解分析外商直接投資（FDI/GDP）、人民幣實際有效匯率指數(shù)（LNREER）、對外開放度（OPEN）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（SI2、TI3）和專利強度（PAT）沖擊對出口商品結(jié)構(gòu)短期內(nèi)波動的貢獻(xiàn)率。方差分解結(jié)果如表4所示。

表4 出口商品結(jié)構(gòu)（ZC）方差分解

人民幣實際有效匯率指數(shù)和對外開放度的貢獻(xiàn)率分別在第4期和第7期達(dá)到最大值之后逐漸下降。出口商品結(jié)構(gòu)自身方差貢獻(xiàn)率隨時間增加而減小。綜合分析，除出口商品結(jié)構(gòu)（ZC）自身貢獻(xiàn)率以外，從大到小依次為：第三產(chǎn)業(yè)（TI3）、第二產(chǎn)業(yè)（SI2）、對外開放度（OPEN）、專利強度（PAT）、人民幣實際有效匯率指數(shù)（LNREER）和外商直接投資（FDI/GDP）。因此，我國出口商品結(jié)構(gòu)可能更多的原因歸于第三產(chǎn)業(yè)（TI3）、第二產(chǎn)業(yè)（SI2）和對外開放度（OPEN）的影響因素沖擊。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（SI2、TI3）的正向作用貢獻(xiàn)度最大，說明在影響我國出口商品結(jié)構(gòu)的眾多因素中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（SI2、TI3）是最重要因素。外商直接投資貢獻(xiàn)率最小，說明外商直接投資發(fā)揮的作用有限，對我國出口商品結(jié)構(gòu)的改善并未完全達(dá)到人們的預(yù)期，主要原因有兩點：一是大多數(shù)跨國公司基于自身綜合利益考慮，對先進(jìn)技術(shù)實行封鎖限制，導(dǎo)致先進(jìn)技術(shù)溢出效應(yīng)較??；二是部分企業(yè)在學(xué)習(xí)和接受外資技術(shù)方面需要較長的時間。

新授權(quán)專利對我國出口商品結(jié)構(gòu)發(fā)揮效用消耗的時間較長，針對目前國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀，出口商品結(jié)構(gòu)自身慣性作用較大，不具備在短時間內(nèi)快速優(yōu)化升級的能力，所以導(dǎo)致專利強度未能充分發(fā)揮作用。

短期內(nèi)人民幣升值對我國出口商品結(jié)構(gòu)貢獻(xiàn)率較低是因為在人民幣的升值趨勢明顯和生產(chǎn)要素成本不斷提升的背景下，整體出口中人民幣增值起到了微弱抑制作用，出口商品中勞動密集型產(chǎn)品輸出比例減少，但資本技術(shù)密集型商品輸出比例只增加了一部分，只有在長期內(nèi)才能較大幅度提高資本技術(shù)密集型產(chǎn)品出口量。

5 建議與啟示

針對文章結(jié)論，得到以下啟示：

第一，保持人民幣匯率漸進(jìn)升值。近年來，中國的商品出口貿(mào)易受人民幣增值影響，整體商品出口量受到了輕微的抑制作用。與此同時，長期內(nèi)人民幣匯率的彈性作用較大，優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)是一個緩慢的過程，在此變化中，不同產(chǎn)品對匯率價格傳遞彈性的大小不同，不同的升值方式將導(dǎo)致出口商品結(jié)構(gòu)變動方向不同。因此保持漸進(jìn)的人民幣匯率升值方式是促進(jìn)與“一帶一路”沿線區(qū)域經(jīng)濟合作雙贏和逐步優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)的最優(yōu)選擇。

第二，加大中國經(jīng)濟對外開放力度。借助“一帶一路”倡議，堅持對外開放政策，結(jié)合我國大國出口效應(yīng)，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐，著重發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，提高第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品檔次和科技含量。與此同時，完善出口商品退稅政策，提升資本技術(shù)密集型產(chǎn)品出口退稅率，從而打造引領(lǐng)商品出口結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的新平臺。

第三，提升外商直接投資的質(zhì)量和水平。應(yīng)避免層次較低和質(zhì)量較差的外商直接投資進(jìn)入。同時，采取政策指引外商直接投資更多地注入基礎(chǔ)設(shè)施和高新技術(shù)行業(yè)，提高本土企業(yè)的完善配套能力。

第四，提高新授權(quán)專利的利用效率。在加大科技研發(fā)費用和人員投入的同時，應(yīng)更加著重于激發(fā)自主創(chuàng)新的積極性，盡力縮短新授權(quán)專利從發(fā)明到應(yīng)用于經(jīng)濟生產(chǎn)活動的時間。對于本國企業(yè)來說，充分挖掘“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的潛在市場，運用授權(quán)專利占領(lǐng)國際市場，把企業(yè)市場戰(zhàn)略與專利申請結(jié)合，確定主要目標(biāo)市場，促成運用授權(quán)專利來獲得對目標(biāo)市場占領(lǐng)目的。